GRPDI - 2.3. - Google Drive


1	Grupo	ID	Objetivos	Responsável	Data de verificação / atualização	Componentes do Risco				Categoria de Risco					Natureza do Risco	Avaliação do Nível de Risco				Nota Vulnerabilidade	Grau de Vulnerabilidade	Resposta
2	Grupo	ID	Objetivos	Responsável	Data de verificação / atualização	Nº	Evento de risco	Causa	Efeito/Consequência	Estratégico	Operacional	Imagem/ Reputação	Integridade	Legal	Natureza do Risco	Probabilidade	Grau de impacto	Nível	Classificação do Nível de Risco	Nota Vulnerabilidade	Grau de Vulnerabilidade	Resposta

3	2.3. Gestão, Comunicação e Meio Ambiente	2.3.1.	Ampliar a captação de recursos de rendas próprias por meio de estratégias administrativas	NEW	5/3/2024	1	Desinteresse nos serviços prestados pela UFLA e insucesso nas licitações de Cessão de Uso dos espaços físicos e produtos da Universidade	- Falta de planejamento de laborat[orios e áreas produtivas;	- Frustração na receita e impacto negativo no apoio às atividades fins - Ociosidade do espaço físico						Orçamentário/Financeiro	50	71	3550	Alto	40	Baixo	Compartilhar
4	2.3. Gestão, Comunicação e Meio Ambiente	2.3.1.		NEW	5/3/2024	2	Dificuldade na celebração de convênios com a iniciativa privada e administrados pelas Fundações de Apoio	- Dificuldade por parte dos professores na captação de recursos na iniciativa privada e falta de política institucional para captação de recursos;	- Menor arrecadação; - Desconhecimento e falta de motivação de docentes na busca por recursos externos;						Orçamentário/Financeiro	50	57	2850	Alto	40	Baixo	Compartilhar
5	2.3. Gestão, Comuicação e Meio Ambiente	2.3.2.	Implantar a política de gestão de processos	PROPLAG/DPO/COP	04/12/2023	3	Mapeamento de processos não iniciados ou não concluídos	- Resistência e desconhecimento por parte dos responsáveis pela execução das atividades dos processos; - Priorização de outras atividades em detrimento do mapeamento de processos; - Inexistência de uma política de processos definida e formalizada.	- Ineficiência na execução dos processos e seus resultados finais; - Demora na conclusão de projetos de mapeamento de processos; - Insatisfação nos serviços prestados à comunidade acadêmica;						Não Orçamentário/Financeiro	50	23	1150	Médio	40	Baixo	Aceitar e Monitorar
6	2.3. Gestão, Comuicação e Meio Ambiente	2.3.2.	Implantar a política de gestão de processos	PROPLAG/DPO/COP	04/12/2023	4	Falta de priorização por parte da gestão em relação à gestão de processos	- Falta de recurso de pessoal dedicado à gestão de processos;	- EP não visto como uma unidade organizacional sólida - Dificuldade em enxergar a gestão de processo como parte essencial para execução das atividades fins e meios						Não Orçamentário/Financeiro	75	33	2475	Médio	40	Baixo	Aceitar e Monitorar
7	2.3. Gestão, Comuicação e Meio Ambiente	2.3.3.	Reduzir o período de celebração de instrumentos legais entre a UFLA e a iniciativa privada ou órgãos governamentais	NEW	5/3/2024	5	Realizar as celebrações em um tempo médio muito elevado.	- Entrada da demanda com documentação inconsistente ou incompleta. - Entrada de demanda superior à capacidade de atendimento da equipe. - Demora no atendimento às diligências e acionamentos da CCON.	- Lentidão na tramitação e celebração dos instrumentos legais. - Perda do objeto do instrumento legal. - Insatisfação das partes interessadas. - Desistência por parte da iniciativa privada e perda de recursos financeiros.						Orçamentário/Financeiro	50	60	3000	Alto	60	Médio	Mitigar
8	2.3. Gestão, Comuicação e Meio Ambiente	2.3.4.	Executar efetivamente o orçamento descentralizado às Unidades Acadêmicas	PROPLAG/DPO/COP	04/12/2023	6	Dificuldade das Unidades Acadêmicas instruirem os processos de contratação de materiais e serviços.	- Novas funções designadas para as equipes das CGE's das UA's; - Equipe reduzida nas Coordenadorias de Gestão Estratégica; - Mudanças constantes nas legislações que normatizam as aquisições e contratações públicas; - Problema no fornecimento de materiais ou serviços licitados;	- Atraso na execução do orçamento definido na LOA - Impossibilidade de execução orçamentária - Falta de materiais para atividades essenciais						Orçamentário/Financeiro	75	57	4275	Alto	60	Médio	Mitigar
9	2.3. Gestão, Comuicação e Meio Ambiente	2.3.4.		PROPLAG/DPO/COP	04/12/2023	7	Definição de limites orçamentários que restringem o empenho e possíveis contigenciamentos	- Publicação de decreto do Governo Federal estabelecendo limites periódicos para emissão de empenhos - Eventos extraodinários relativos a política orçamentária do Governo Federal							Orçamentário/Financeiro	75	97	7275	Muito Alto	40	Baixo	Mitigar
10	2.3. Gestão, Comuicação e Meio Ambiente	2.3.5.	Executar com eficiência e eficácia o orçamento OCC aprovado na LOA	PROPLAG/DPO/COP	14/12/2023	8	Definição de limites orçamentários que restringem o empenho e possíveis contigenciamentos	- Publicação de decreto do Governo Federal estabelecendo limites periódicos para emissão de empenhos - Eventos extraodinários relativos a política orçamentária do Governo Federal	- Atraso na execução do orçamento definido na LOA - Impossibilidade de execução orçamentária - Perda de recurso - Falta de materiais e serviços impactarem negativamente sobre as atividades de ensino, pesquisa e extensão						Orçamentário/Financeiro	75	97	7275	Muito Alto	60	Médio	Mitigar
11	2.3. Gestão, Comuicação e Meio Ambiente	2.3.6.	Realizar as compras e contratações institucionais com eficiência e eficácia	PROPLAG/DPO/CAM/CGS	4/12/2023	9	Não atendimento das demandas de compras e contratações	- Demanda de aquisições superior à capacidade de atendimento da equipe; - Falhas na instrução processual; - Alterações de legislação; - Frustação do processo licitatório; - Inflação e falta de interesse dos fornecedores;	- Prejuízo das atividades institucionais no caso de materiais ou serviços essenciais; - Realocação de recursos orçamentários para outras demandas; - Insatisfação da comunidade acadêmica.						Orçamentário/Financeiro	50	57	2850	Alto	60	Médio	Compartilhar
12	2.3. Gestão, Comuicação e Meio Ambiente	2.3.6.		PROPLAG/DPO/CAM/CGS	4/12/2023	10	Realizar as compras e contratações em um tempo médio muito elevado	- Problemas relacionados à falha no planejamento das contratações; - Falha na transição dos processos entre os setores responsáveis por cada etapa da contratação; - Demanda de aquisições superior à capacidade de atendimento da equipe; - Falhas na instrução processual;							Orçamentário/Financeiro	50	37	1850	Médio	60	Médio	Compartilhar
13	2.3. Gestão, Comuicação e Meio Ambiente	2.3.7.	Fortalecimento da Comunicação Institucional com a sociedade	DCOM	5/1/2024	11	Comunicação Institucional com a sociedade insatisfatória	- Falta de recursos (humanos, equipamentos e estrutura física) para a devida promoção da UFLA perante a sociedade - Utilização de estratégias inadequadas ou limitadas para alcançar os diversos segmentos de público na sociedade. - Crises de imagem causadas por erros ou falhas humanas, acidentes, ataques externos, etc.	- Baixa inserção da UFLA na mídia espontânea - Baixo acesso da sociedade aos meios de comunicação da UFLA - Diminuição da visibilidade da UFLA para a sociedade e futuros estudantes - Divulgação limitada e com atrasos de resultados de pesquisas ou de projetos de extensão e de ensino - Desconhecimento da sociedade da importância da UFLA e do que é produzido pela Universidade - Redução na captação de recursos para desenvolvimento de pesquisas - Redução nos apoios e parcerias para projetos com a Universidade - Limitação na produção de material de divulgação e promoção da UFLA - Omissão da UFLA na divulgação de informações para as quais é obrigada a dar ampla publicidade, como editais de concursos públicos, etc.						Não Orçamentário/Financeiro	50	70	3500	Alto	60	Médio	Mitigar
14	2.3. Gestão, Comuicação e Meio Ambiente	2.3.8.	Fortalecimento da Comunicação Institucional com a comunidade acadêmica	DCOM	5/1/2024	12	Comunicação Institucional com a comunidade acadêmica insatisfatória	- Baixa qualidade do material produzido - Pouco alcançe nas mídias sociais da UFLA - Baixo acesso da comunidade acadêmica aos meios de comunicação oficiais da UFLA - Não atendimento das demandas da comunidade acadêmica - Falta de recursos (humanos, equipamentos e infraestrutura física) para a devida promoção da UFLA para a comunidade acadêmica	- Comunidade acadêmica insatisfeita com o fluxo interno de Comunicação - Comunidade acadêmica alheia a informações importantes para seu vínculo afetivo e profissional com a UFLA, para procedimentos administrativos e acadêmicos, para envolvimento em novos projetos, etc. - Fortalecimento de fluxos informais de comunicação baseados em boatos, notícias falsas e outras práticas prejudiciais ao clima organizacional e à imagem da instituição. - Desvalorização dos canais oficiais de comunicação da UFLA por parte da comunidade acadêmica						Não Orçamentário/Financeiro	25	53	1325	Médio	40	Baixo	Compartilhar
15	2.3. Gestão, Comuicação e Meio Ambiente	2.3.9.	Fortalecimento da Comunicação Institucional com organizações públicas e privadas	DCOM	5/1/2024	13	Comunicação Institucional com organizações públicas e privadas insatisfatória	- Falta de material específico para promoção da UFLA nas organizações públicas e privadas - Falta de recursos (humanos - principalmente de um profissional de relações públicas e outros de publicidade e propaganda - e equipamentos) para a devida promoção da UFLA para as organizações públicas e privadas	- Redução na captação de recursos para projetos de ensino, pesquisa e extensão - Redução de apoios e parcerias com organizações públicas e privadas - Enfraquecimento do posicionamento estratégico da UFLA na sociedade, com consequências para a empregabilidade dos egressos, acordos de internacionalização, etc.						Não Orçamentário/Financeiro	75	63	4725	Alto	60	Médio	Compartilhar
16	2.3. Gestão, Comuicação e Meio Ambiente	2.3.10.	Ampliar a uilização de fontes de energia renováveis	PROINFRA	31/1/2024	14	Insuficiêcia de recursos para aquisição de materiais	- Orçamento público reduzido	- Impossibilidade de redução no fornecimento de energia pela Cemig; - Elevação nos gastos com energia elétrica;						Orçamentário/Financeiro	75	64	4800	Alto	20	Baixo	Aceitar e Monitorar
17	2.3. Gestão, Comuicação e Meio Ambiente	2.3.11.	Limitar a utilização de recursos em contratos de serviços terceirizados	PROPLAG	4/12/2023	15	Alcance insuficiente da implementação das ações de limite de gastos com terceirzação	- Cortes orçamentários - Aposentadorias sem reposição de servidores efetivos	Redução de recursos orçamentários para aquisições de materias ou contratações, com impacto nas atividades fins						Orçamentário/Financeiro	100	81	8100	Muito Alto	60	Médio	Compartilhar
18	2.3. Gestão, Comuicação e Meio Ambiente	2.3.12.	Definir o modelo de gestão que seja viável para o funcionamento do HUFLA	REITORIA	15/8/2023	16	Morosidade para a definição da melhor alternativa de gestão do HUFLA	- Orçameto público reduzido - Desinteresse da EBSERH em assumir a gestão do HUFLA	Atraso na definição do modelo de gestão viável para o funcionamento do HUFLA						Orçamentário/Financeiro	50	67	3350	Alto	60	Médio	Mitigar
19	2.3. Gestão, Comuicação e Meio Ambiente	2.3.13.	Finalizar a obra do Hospital Universitário e dotá-lo com equipamentos	REITORIA	21/2/2024	17	Insuficiêcia de recursos de capital para conclusão da obra e aquisição de equipamentos	- Orçamento público reduzido	HUFLA não entrar em funcionamento						Orçamentário/Financeiro	50	60	3000	Alto	60	Médio	Mitigar
20	2.3. Gestão, Comuicação e Meio Ambiente	2.3.14.	Buscar continuamente recursos extraorcamentários para investimento e custeio	REITORIA	21/2/2024	18	Falta de apoio do MEC e de outros órgãos de governo para recursos extraorçamentários de investimento e custeio	- Crise econômica	Redução de possibilidades de apoio para recursos extraorçamentários para investimento e custeio						Orçamentário/Financeiro	25	31	775	Médio	40	Baixo	Aceitar e Monitorar
21	2.3. Gestão, Comuicação e Meio Ambiente	2.3.15.	Buscar o cumprimento das pactuações de vagas por parte do MEC	REITORIA	15/8/2023	19	Mudanças de prioridades e de entendimento sobre as pactuações por parte do MEC	- Mudança de governo	Redução de possibilidade de cumprimento das pactuações de vagas por parte do MEC						Orçamentário/Financeiro	50	54	2700	Alto	80	Alto	Mitigar
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1	Número	Evento	Probabilidade		Grau de impacto						Nota Grau de Impacto	Nível de Risco	VULNERABILIDADE	Grau de Vulnerabilidade
2	Número	Evento	Histórico	Nota probabilidade	Estratégia (50%)	Nota estratégia	Imagem (15%)	Nota imagem	Orçamentário (35%)	Nota orçamentário	Nota Grau de Impacto	Nível de Risco	Mecanismos de Controle	Grau de Vulnerabilidade

3	1	Desinteresse nos serviços prestados pela UFLA e insucesso nas licitações de Cessão de Uso dos espaços físicos e produtos da Universidade	De alguma forma, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam moderadamente essa possibilidade.	50	ES8 - Prejudica o alcance do objetivo estratégico associado.	80	IM2 - Apenas as partes envolvidas tomam conhecimento sobre o ocorrido sem impactos relevantes para a imagem da Organização.	20	OR8 - Grande probabilidade de afetar o orçamento, com alto impacto	80	71	3550	MC4 - Controles implementados e alcance dos objetivos na maioria dos casos. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Satisfatório	40
4	2	Dificuldade na celebração de convênios com a iniciativa privada e administrados pelas Fundações de Apoio	De alguma forma, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam moderadamente essa possibilidade.	50	ES8 - Prejudica o alcance do objetivo estratégico associado.	80	IM2 - Apenas as partes envolvidas tomam conhecimento sobre o ocorrido sem impactos relevantes para a imagem da Organização.	20	OR4 - Grande probabilidade de afetar o orçamento, com baixo impacto.	40	57	2850	MC4 - Controles implementados e alcance dos objetivos na maioria dos casos. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Satisfatório	40
5	3	Mapeamento de processos não iniciados ou não concluídos	De alguma forma, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam moderadamente essa possibilidade.	50	ES4 - Prejudica o alcance do objetivo de atividades específicas da unidade	40	IM2 - Apenas as partes envolvidas tomam conhecimento sobre o ocorrido sem impactos relevantes para a imagem da Organização.	20	OR0 - Sem impacto orçamentário	0	23	1150	MC4 - Controles implementados e alcance dos objetivos na maioria dos casos. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Satisfatório	40
6	4	Falta de priorização por parte da gestão em relação à gestão de processos	De forma até esperada, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam fortemente essa possibilidade.	75	ES6 - Prejudica o alcance de objetivo regimental da unidade	60	IM2 - Apenas as partes envolvidas tomam conhecimento sobre o ocorrido sem impactos relevantes para a imagem da Organização.	20	OR0 - Sem impacto orçamentário	0	33	2475	MC4 - Controles implementados e alcance dos objetivos na maioria dos casos. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Satisfatório	40
7	5	Realizar as celebrações em um tempo médio muito elevado.	De alguma forma, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam moderadamente essa possibilidade.	50	ES10 - Prejudica o alcance da missão institucional.	100	IM2 - Apenas as partes envolvidas tomam conhecimento sobre o ocorrido sem impactos relevantes para a imagem da Organização.	20	OR2 - Pouca probabilidade de afetar o orçamento, com baixo impacto.	20	60	3000	MC6 - Controles parcialmente implementados e não alcance de vários objetivos. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Mediano	60
8	6	Dificuldade das Unidades Acadêmicas instruirem os processos de contratação de materiais e serviços.	De forma até esperada, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam fortemente essa possibilidade.	75	ES8 - Prejudica o alcance do objetivo estratégico associado.	80	IM2 - Apenas as partes envolvidas tomam conhecimento sobre o ocorrido sem impactos relevantes para a imagem da Organização.	20	OR4 - Grande probabilidade de afetar o orçamento, com baixo impacto.	40	57	4275	MC6 - Controles parcialmente implementados e não alcance de vários objetivos. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Mediano	60
9	7	Definição de limites orçamentários que restringem o empenho e possíveis contigenciamentos	De forma até esperada, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam fortemente essa possibilidade.	75	ES10 - Prejudica o alcance da missão institucional.	100	IM8 - Cobertura por muito tempo pela mídia nacional, resultando em desconfiança pelo cidadão brasileiro.	80	OR10 - Impacto significativo no orçamento a ponto de inviabilizar a execução orçamentária de outras unidades	100	97	7275	MC4 - Controles implementados e alcance dos objetivos na maioria dos casos. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Satisfatório	40
10	8	Definição de limites orçamentários que restringem o empenho e possíveis contigenciamentos	De forma até esperada, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam fortemente essa possibilidade.	75	ES10 - Prejudica o alcance da missão institucional.	100	IM8 - Cobertura por muito tempo pela mídia nacional, resultando em desconfiança pelo cidadão brasileiro.	80	OR10 - Impacto significativo no orçamento a ponto de inviabilizar a execução orçamentária de outras unidades	100	97	7275	MC6 - Controles parcialmente implementados e não alcance de vários objetivos. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Mediano	60
11	9	Não atendimento das demandas de compras e contratações	De alguma forma, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam moderadamente essa possibilidade.	50	ES8 - Prejudica o alcance do objetivo estratégico associado.	80	IM2 - Apenas as partes envolvidas tomam conhecimento sobre o ocorrido sem impactos relevantes para a imagem da Organização.	20	OR4 - Grande probabilidade de afetar o orçamento, com baixo impacto.	40	57	2850	MC6 - Controles parcialmente implementados e não alcance de vários objetivos. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Mediano	60
12	10	Realizar as compras e contratações em um tempo médio muito elevado	De alguma forma, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam moderadamente essa possibilidade.	50	ES4 - Prejudica o alcance do objetivo de atividades específicas da unidade	40	IM2 - Apenas as partes envolvidas tomam conhecimento sobre o ocorrido sem impactos relevantes para a imagem da Organização.	20	OR4 - Grande probabilidade de afetar o orçamento, com baixo impacto.	40	37	1850	MC6 - Controles parcialmente implementados e não alcance de vários objetivos. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Mediano	60
13	11	Comunicação Institucional com a sociedade insatisfatória	De alguma forma, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam moderadamente essa possibilidade.	50	ES8 - Prejudica o alcance do objetivo estratégico associado.	80	IM 6 - Cobertura por pouco tempo pela mídia nacional, mas com boa exposição na mídia local, resultando em desconfiança pelo cidadão local.	60	OR6 - Pouca probabilidade de afetar o orçamento, com alto impacto.	60	70	3500	MC6 - Controles parcialmente implementados e não alcance de vários objetivos. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Mediano	60
14	12	Comunicação Institucional com a comunidade acadêmica insatisfatória	De forma inesperada ou casual, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias pouco indicam essa possibilidade.	25	ES8 - Prejudica o alcance do objetivo estratégico associado.	80	IM4 - Cobertura por pouco tempo pela mídia local, resultando impactos temporários à imagem da Organização.	40	OR2 - Pouca probabilidade de afetar o orçamento, com baixo impacto.	20	53	1325	MC4 - Controles implementados e alcance dos objetivos na maioria dos casos. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Satisfatório	40
15	13	Comunicação Institucional com organizações públicas e privadas insatisfatória	De forma até esperada, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam fortemente essa possibilidade.	75	ES8 - Prejudica o alcance do objetivo estratégico associado.	80	IM 6 - Cobertura por pouco tempo pela mídia nacional, mas com boa exposição na mídia local, resultando em desconfiança pelo cidadão local.	60	OR4 - Grande probabilidade de afetar o orçamento, com baixo impacto.	40	63	4725	MC6 - Controles parcialmente implementados e não alcance de vários objetivos. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Mediano	60
16	14	Insuficiêcia de recursos para aquisição de materiais	De forma até esperada, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam fortemente essa possibilidade.	75	ES8 - Prejudica o alcance do objetivo estratégico associado.	80	IM2 - Apenas as partes envolvidas tomam conhecimento sobre o ocorrido sem impactos relevantes para a imagem da Organização.	20	OR6 - Pouca probabilidade de afetar o orçamento, com alto impacto.	60	64	4800	MC2 - Controles implementados resultando em alcance dos objetivos a não ser em condições extremas. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Forte	20
17	15	Alcance insuficiente da implementação das ações de limite de gastos com terceirzação	De forma inequívoca, o evento ocorrerá, as circunstâncias indicam claramente essa possibilidade.	100	ES10 - Prejudica o alcance da missão institucional.	100	IM2 - Apenas as partes envolvidas tomam conhecimento sobre o ocorrido sem impactos relevantes para a imagem da Organização.	20	OR8 - Grande probabilidade de afetar o orçamento, com alto impacto	80	81	8100	MC6 - Controles parcialmente implementados e não alcance de vários objetivos. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Mediano	60
18	16	Morosidade para a definição da melhor alternativa de gestão do HUFLA	De alguma forma, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam moderadamente essa possibilidade.	50	ES8 - Prejudica o alcance do objetivo estratégico associado.	80	IM4 - Cobertura por pouco tempo pela mídia local, resultando impactos temporários à imagem da Organização.	40	OR6 - Pouca probabilidade de afetar o orçamento, com alto impacto.	60	67	3350	MC6 - Controles parcialmente implementados e não alcance de vários objetivos. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Mediano	60
19	17	Insuficiêcia de recursos de capital para conclusão da obra e aquisição de equipamentos	De alguma forma, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam moderadamente essa possibilidade.	50	ES8 - Prejudica o alcance do objetivo estratégico associado.	80	IM4 - Cobertura por pouco tempo pela mídia local, resultando impactos temporários à imagem da Organização.	40	OR4 - Grande probabilidade de afetar o orçamento, com baixo impacto.	40	60	3000	MC6 - Controles parcialmente implementados e não alcance de vários objetivos. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Mediano	60
20	18	Falta de apoio do MEC e de outros órgãos de governo para recursos extraorçamentários de investimento e custeio	De forma inesperada ou casual, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias pouco indicam essa possibilidade.	25	ES2 - Pouco impacto no alcance do objetivo de atividades específicas da unidade	20	IM0 - Apenas a área interna é capaz de tomar conhecimento sobre o ocorrido.	0	OR6 - Pouca probabilidade de afetar o orçamento, com alto impacto.	60	31	775	MC4 - Controles implementados e alcance dos objetivos na maioria dos casos. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Satisfatório	40
21	19	Mudanças de prioridades e de entendimento sobre as pactuações por parte do MEC	De alguma forma, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam moderadamente essa possibilidade.	50	ES8 - Prejudica o alcance do objetivo estratégico associado.	80	IM0 - Apenas a área interna é capaz de tomar conhecimento sobre o ocorrido.	0	OR4 - Grande probabilidade de afetar o orçamento, com baixo impacto.	40	54	2700	MC8 - Controles parcialmente implementados, porém com uma alta ineficiência resultando em não alcance da maioria dos objetivos. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Fraco	80


1	Preços cobrados pela UFLA	1
2	Evento	Desinteresse nos serviços prestados pela UFLA e insucesso nas licitações de Cessão de Uso dos espaços físicos e produtos da Universidade
3	Classificação do Nível de Risco	Alto
4	Grau de vulnerabilidade	Baixo
5	Resposta	Compartilhar
6	Ocorrência do Evento	Não
7	Data da última atualização	05/03/2024
8	Responsável	NEW
9
10	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
11	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
12	- Falta de planejamento de laboratórios e áreas produtivas;	auxiliar departamentos na elaboração de políticas de compartilhamento de espaços	NEW	31/12/2024	115	- Frustração na receita e impacto negativo no apoio às atividades fins - Ociosidade do espaço físico	Definir licitações para Cessão de Uso de espaços físicos como prioritárias	PROPLAG/NEW
13
14
15	Número	2
16	Evento	Dificuldade na celebração de convênios com a iniciativa privada e administrados pelas Fundações de Apoio
17	Classificação do Nível de Risco	Alto
18	Grau de vulnerabilidade	Baixo
19	Resposta	Compartilhar
20	Ocorrência do Evento	Não
21	Data da última atualização	05/03/2024
22	Responsável	NEW
23
24	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
25	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
26	Execução lenta e burocrática na tramitação de instrumentos jurídicos.	Mapear processos internos para avaliação de possíveis melhorias.	NEW	31/12/2024	115	- Menor arrecadação; - Desconhecimento e falta de motivação de docentes na busca por recursos externos;	Realizar reunião conjunta das equipes envolvidas na tramitação dos processos para avaliação das atividades e definição de prioridades nas ações	NEW
27
28
29	Número	3
30	Evento	Mapeamento de processos não iniciados ou não concluídos
31	Classificação do Nível de Risco	Médio
32	Grau de vulnerabilidade	Baixo
33	Resposta	Aceitar e Monitorar
34	Ocorrência do Evento	Não
35	Data da última atualização	04/12/2023
36	Responsável	Marcio Ladeira
37
38	Número	4
39	Evento	Falta de priorização por parte da gestão em relação à gestão de processos
40	Classificação do Nível de Risco	Médio
41	Grau de vulnerabilidade	Baixo
42	Resposta	Aceitar e Monitorar
43	Ocorrência do Evento	Sim
44	Data da última atualização	04/12/2023
45	Responsável	Marcio Ladeira
46
47	Número	5
48	Evento	Realizar as celebrações em um tempo médio muito elevado.
49	Classificação do Nível de Risco	Alto
50	Grau de vulnerabilidade	Médio
51	Resposta	Mitigar
52	Ocorrência do Evento	Não
53	Data da última atualização	11/08/2023
54	Responsável	Márcio Lara
55
56	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
57	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
58	- Entrada da demanda com documentação inconsistente ou incompleta.	Reuniões preliminares com interessados para alinhamentos, ajustes de documentações e esclarecimentos. E consolidação de POPs.	NEW	Ação contínua		- Lentidão na tramitação e celebração dos instrumentos legais. - Perda do objeto do instrumento legal. - Insatisfação das partes interessadas. - Desistência por parte da iniciativa privada e perda de recursos financeiros.	Alteração de prioridades e redistribuição de atividades aos servidores da unidade.	NEW
59	- Entrada de demanda superior à capacidade de atendimento da equipe.	Levar ao conhecimento da comunidade o tempo médio necessário à tramitação de instrumento legal de acordo com a equipe atualmente disponível pela unidade.	NEW	Ação contínua			Realizar contato com as unidades diligenciadas para motivar o atendimento e/ou buscar informações do não atendimento.	NEW
60	- Demora no atendimento às diligências e acionamentos do Nintec.	Estabelecer prazos nos POPs para atendimento das diligências.	NEW	31/12/2022	Realizado
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62
63
64	Número	6
65	Evento	Dificuldade das Unidades Acadêmicas instruirem os processos de contratação de materiais e serviços.
66	Classificação do Nível de Risco	Alto
67	Grau de vulnerabilidade	Médio
68	Resposta	Mitigar
69	Ocorrência do Evento	Sim
70	Data da última atualização	04/12/2023
71	Responsável	Marcio Ladeira
72
73	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
74	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
75	Novas funções designadas para as equipes das CGE's das UA's;	Capacitar equipes das CGEs das UAs	PRGDP/PROPLAG	01/07/2021	Realizado	- Atraso na execução do orçamento definido na LOA - Impossibilidade de execução orçamentária - Falta de materiais para atividades essenciais	Dar suporte por parte de servidores experientes às Unidades com maiores dificuldades.	PROPLAG/COP	31/05/2023	Em execução
76	Equipe reduzida nas Coordenadorias de Gestão Estratégica	Redimensionar pessoal da Universidade e realocar servidores	PRGDP/PROPLAG	31/12/2021	Realizado
77	Mudanças constantes nas legislações que normatizam as aquisições e contratações públicas	Orientar servidores que trabalham nas contratações a buscarem e acompanharem contantemente as legislações que regem as contratações	PROPLAG/ CAM / CGS/ CATIC / CGEs	Ação contínua	Realizado
78	Problema no fornecimento de materiais ou serviços licitados	Abrir processos admistrativos sancionatórios para apuração dos fatos e aplicação de sanções devidas	PROPLAG/ DMP	Ação contínua	Realizado
79
80
81	Número	7
82	Evento	Definição de limites orçamentários que restringem o empenho e possíveis contigenciamentos
83	Classificação do Nível de Risco	Muito Alto
84	Grau de vulnerabilidade	Baixo
85	Resposta	Mitigar
86	Ocorrência do Evento	Não
87	Data da última atualização	04/12/2023
88	Responsável	Marcio Ladeira
89
90	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
91	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
92	Publicação de decreto do Governo Federal estabelecendo limites periódicos para emissão de empenhos	Planejar utilização dos recursos de acordo com os limites estabelecidos	PROPLAG/COP	30/06/2023	Realizado	Atraso na execução do orçamento definido na LOA	Definir prioridades na execução do orçamento	Proplag
93	Eventos extraodinários relativos a política orçamentária do Governo Federal	Definir estratégias em caso de eventuais medidas políticas relativas ao Orçamento	REITORIA/ PROPLAG	Ação contínua	Realizado	Impossibilidade de execução orçamentária	Reduzir gastos com contratos administrativos e de terceirização	Proplag
94
95
96
97
98	Número	8
99	Evento	Definição de limites orçamentários que restringem o empenho e possíveis contigenciamentos
100	Classificação do Nível de Risco	Muito Alto
101	Grau de vulnerabilidade	Médio
102	Resposta	Mitigar
103	Ocorrência do Evento	Não
104	Data da última atualização	04/12/2023
105	Responsável	Marcio Ladeira
106
107	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
108	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
109	Publicação de decreto do Governo Federal estabelecendo limites periódicos para emissão de empenhos	Planejar utilização dos recursos de acordo com os limites estabelecidos	PROPLAG/COP	30/06/2023	Realizado	Atraso na execução do orçamento definido na LOA	Definir prioridades na execução do orçamento	Proplag
110	Eventos extraodinários relativos a política orçamentária do Governo Federal	Definir estratégias em caso de eventuais medidas políticas relativas ao Orçamento	REITORIA/ PROPLAG	Ação contínua	Realizado	Impossibilidade de execução orçamentária	Reduzir gastos com contratos administrativos e de terceirização	Proplag
111
112
113	Número	9
114	Evento	Não atendimento das demandas de compras e contratações
115	Classificação do Nível de Risco	Alto
116	Grau de vulnerabilidade	Médio
117	Resposta	Compartilhar
118	Ocorrência do Evento	Sim
119	Data da última atualização	04/12/2023
120	Responsável	Marcio Ladeira
121
122	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
123	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
124	- Demanda de aquisições superior à capacidade de atendimento da equipe	Melhorar estratégias de planejamento levando em consideração a capacidade da equipe; estabelecer calendário de compras; busca por mais membros para compor as equipes.	PROPLAG	01/03/2022	Realizado	- Prejuízo das atividades institucionais no caso de materiais ou serviços essenciais	Realizar contratações em caráter de urgência, contratar por dispensa de licitação ou repetir as licitações	PROPLAG	30/06/2023	Em execução
125	- Falhas na instrução processual	Promoção contínua de capacitações para as unidades requisitantes e para as equipes que trabalham com compras; Melhorar interação entre os setores responsáveis por cada etapa do processo.	PRGDP; PROPLAG	Ação contínua	Realizado	- Realocação de recursos orçamentários para outras demandas;	Disponibilizar recursos em atas de registro de preço disponíveis ou em novas licitações	PROPLAG	31/05/2023	Realizado
126	- Alterações de legislação	Atualização constante por parte das equipes envolvidas (requisitantes e unidades de compras)	PROPLAG E REQUISITANTES	Ação contínua	Realizado	- Insatisfação da comunidade acadêmica	Divulgar informações quanto aos fatores que levaram ao não atendimento da demanda; implementar plano de ação para tratar demandas não atendidas (no que for possível).	PROPLAG	Ação contínua	Realizado
127	- Frustação do processo licitatório	Melhoria constante em todas as atividades relacionadas ao planejamento da contratação	PROPLAG E REQUISITANTES	Ação contínua	Realizado
128	- Inflação e falta de interesse dos fornecedores	Realizar pregões tradicionais e melhorar a forma de definição de preço de referência e máximo	PROPLAG E REQUISITANTES	Ação contínua	Realizado
129
130	Número	10
131	Evento	Realizar as compras e contratações em um tempo médio muito elevado
132	Classificação do Nível de Risco	Médio
133	Grau de vulnerabilidade	Médio
134	Resposta	Compartilhar
135	Ocorrência do Evento	Sim
136	Data da última atualização	04/12/2023
137	Responsável	Marcio Ladeira
138
139	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
140	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
141	- Problemas relacionados à falha no planejamento das contratações	Promoção contínua de capacitações para as unidades requisitantes e para as equipes que trabalham com compras; Melhorar estratégias de planejamento de compras; estabelecer calendário de compras.	PRGDP; PROPLAG	01/07/2021	Realizado	- Prejuízo das atividades institucionais no caso de materiais ou serviços essenciais	Realizar contratações em caráter de urgência, contratar por dispensa de licitação ou repetir as licitações	PROPLAG	30/06/2023	Em execução
142	- Falha na transição dos processos entre os setores responsáveis por cada etapa da contratação	Melhorar interação entre os setores responsáveis por cada etapa do processo; finalizar e incentivar o mapeamento de processos.	PROPLAG	Ação contínua	Realizado	- Realocação de recursos orçamentários para outras demandas;	Disponibilizar recursos em atas de registro de preço disponíveis ou em novas licitações	PROPLAG	31/05/2023	Realizado
143	- Demanda de aquisições superior à capacidade de atendimento da equipe	Melhorar estratégias de planejamento levando em consideração a capacidade da equipe; busca por mais membros para compor as equipes.	PROPLAG / Unidades de Compra	15/02/2021	Realizado	- Insatisfação da comunidade acadêmica	Divulgar informações quanto aos fatores que levaram ao não atendimento da demanda; implementar plano de ação para tratar demandas não atendidas (no que for possível).	PROPLAG	Ação contínua	Realizado
144	- Falhas na instrução processual	Melhoria constante em todas as atividades relacionadas ao planejamento da contratação	PROPLAG / Unidades de Compra	Ação contínua	Realizado
145
146
147
148	Número	11
149	Evento	Comunicação Institucional com a sociedade insatisfatória
150	Classificação do Nível de Risco	Alto
151	Grau de vulnerabilidade	Médio
152	Resposta	Mitigar
153	Ocorrência do Evento	Não
154	Data da última atualização	5/1/2024
155	Responsável	DCOM
156
157	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
158	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
159	Falta de recursos (humanos, equipamentos e estrutura física) para a devida promoção da UFLA perante a sociedade	Contratação de pessoal, aquisição de equipamentos e disponibilização de estrutura física adequada para a Comunicação	PROPLAG DCOM	30/4/2024	-130	- Baixa inserção da UFLA na mídia espontânea - Baixo acesso da sociedade aos meios de comunicação da UFLA - Diminuição da visibilidade da UFLA para a sociedade e futuros estudantes - Desconhecimento da sociedade da importância da UFLA e do que é produzido pela Universidade	Delimitação de serviços de comunicação específicos para serem priorizados diante do cenário de falta de recursos, eliminando atividades da rotina e concentrando atividades nas atividades críticas.	DCOM
160	Utilização de estratégias inadequadas ou limitadas para alcançar os diversos segmentos de público na sociedade	Buscar estratégias adequadas de divulgação para alcançar melhor os diversos segmentos de público na sociedade, por meio da manutenção de uma equipe de alta qualidade técnica, constantemente treinada e não dependente de bolsistas.	DCOM	Ação contínua	Realizado	- Divulgação limitada e com atrasos de resultados de pesquisas ou de projetos de extensão e de ensino	Priorizar a divulgação de pesquisas de alto impacto social e/ou de maior noticiabilidade	DCOM
161	Crises de imagem causadas por erros ou falhas humanas, acidentes, ataques externos, etc.	Desenvolver estratégias para gestão de crises de imagem, capacitando também os gestores das diversas áreas para atuação nesses momentos.	DCOM	Ação contínua	Realizado	- Redução na captação de recursos para desenvolvimento de pesquisas - Redução nos apoios e parcerias para projetos com a Universidade	Delimitação de serviços de comunicação específicos para serem priorizados diante do cenário de falta de recursos, eliminando atividades da rotina e concentrando atividades nas atividades críticas.	DCOM
162	Crises de imagem causadas por erros ou falhas humanas, acidentes, ataques externos, etc.	Manter diversidade de editorias, formatos de produção, conteúdos e estratégias de divulgação, de modo a fortalecer a cultura da transparência e da divulgação das ações institucionais, permitindo a manutenção de uma reputação sólida, capaz de resistir ao impacto das crises e permitir que a Instituição se recupere com facilidade, caso as crises ocorram.	DCOM	Ação contínua	Realizado	- Limitação na produção de material de divulgação e promoção da UFLA	Contratação de serviço externo para produção de material.	Setor demandante PROPLAG
163						- Omissão da UFLA na divulgação de informações para as quais é obrigada a dar ampla publicidade, como editais de concursos públicos, etc.	Delimitação de serviços de comunicação específicos para serem priorizados diante do cenário de falta de recursos, eliminando atividades da rotina e concentrando atividades nas atividades críticas.	DCOM
164
165
166
167	Número	12
168	Evento	Comunicação Institucional com a comunidade acadêmica insatisfatória
169	Classificação do Nível de Risco	Médio
170	Grau de vulnerabilidade	Baixo
171	Resposta	Compartilhar
172	Ocorrência do Evento	Não
173	Data da última atualização	5/1/2024
174	Responsável	DCOM
175
176	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
177	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
178	- Baixa qualidade do material produzido	Reduzir a quantidade de material produzido para melhorar a qualidade do mesmo	DCOM	31/12/2021	Realizado	- Comunidade acadêmica insatisfeita com o fluxo interno de Comunicação	Transferir para as unidades acadêmicas a responsabilidade pela comunicação das informações que atualmente têm o suporte da Comunicação.	DCOM Unidades Acadêmicas
179	- Pouco alcançe nas mídias sociais da UFLA	Viabilizar a utilização de campanhas patrocinadas para ampliar o alcance das publicações	Reitoria PROPLAG	31/12/2024	115	- Comunidade acadêmica alheia a informações importantes para seu vínculo afetivo e profissional com a UFLA, para procedimentos administrativos e acadêmicos, para envolvimento em novos projetos, etc.	Compartilhar com a Progepe a necessidade de desenvolver atividades de mitigação para compensar a a ausência da comunicação organizacional.	DCOM Progepe
180	- Baixo acesso da comunidade acadêmica aos meios de comunicação oficiais da UFLA	Realizar campanhas de divulgação dos meios de comunicação da UFLA incentivando o acesso pela comunidade acadêmica e realizar ações que priorizem o acesso ao Portal UFLA como porta de entrada para quaisquer outras atividades online na UFLA	DCOM	Ação contínua	Realizado	- Fortalecimento de fluxos informais de comunicação baseados em boatos, notícias falsas e outras práticas prejudiciais ao clima organizacional e à imagem da instituição.	Transferir para as unidades acadêmicas a responsabilidade pela comunicação das informações que atualmente têm o suporte da Comunicação.	DCOM Unidades Acadêmicas
181	- Não atendimento das demandas da comunidade acadêmica	Contratação de pessoal, aquisição de equipamentos e disponibilização de estrutura física adequada para a Comunicação	DCOM/ PROPLAG	30/04/2024	-130	- Desvalorização dos canais oficiais de comunicação da UFLA por parte da comunidade acadêmica	Realizar reuniões e ações presenciais com as equipes para identificação das oporutnidades de melhoria e replanejamento de ações, de forma a priorizar demandas da comunidade acadêmica	DCOM
182	- Falta de recursos (humanos, equipamentos e infraestrutura física) para a devida promoção da UFLA para a comunidade acadêmica	Contratação de pessoal, aquisição de equipamentos e disponibilização de estrutura física adequada para a Comunicação	PROPLAG DCOM	30/4/2024	-130
183
184
185
186	Número	13
187	Evento	Comunicação Institucional com organizações públicas e privadas insatisfatória
188	Classificação do Nível de Risco	Alto
189	Grau de vulnerabilidade	Médio
190	Resposta	Compartilhar
191	Ocorrência do Evento	Não
192	Data da última atualização	5/1/2024
193	Responsável	DCOM
194
195	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
196	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
197	- Falta de material específico para promoção da UFLA nas organizações públicas e privadas	Produção de material específico para divulgação e promoção da UFLA nas organizações públicas e privadas	CCS	31/07/2022	Realizado	- Redução na captação de recursos para projetos de ensino, pesquisa e extensão	Contratação de serviço externo para produção de material de divulgação para apoio à busca por captação de recursos para projetos de ensino, pesquisa e extensão	DCOM Setor demandante PROPLAG
198	- Falta de recursos (humanos - principalmente de um profissional de relações públicas e outros de publicidade e propaganda - e equipamentos) para a devida promoção da UFLA para as organizações públicas e privadas	Contratação de pessoal, aquisição de equipamentos e disponibilização de estrutura física adequada para a Comunicação	PROPLAG CCS	30/4/2024	-130	- Redução de apoios e parcerias com organizações públicas e privadas	Contratação de serviço externo para produção de material de divulgação para auxiliar na busca por apoios e parcerias com organizações públicas e privadas	DCOM Setor demandante PROPLAG
199						- Enfraquecimento do posicionamento estratégico da UFLA na sociedade, com consequências para a empregabilidade dos egressos, acordos de internacionalização, etc.	Ações de fortalecimento da imagem institucional, promoção da UFLA e divulgação dos serviços, produtos e valores gerados para a sociedade. Para isso é necessário mais pessoal, sendo necessário verificar com outros órgãos da UFLA se há profissionais com conhecimento em comunicação que possam ser deslocados para a Coordenadoria para ajudar na realização das atividades.	DCOM Progepe
200
201	Número	14
202	Evento	Insuficiêcia de recursos para aquisição de materiais
203	Classificação do Nível de Risco	Alto
204	Grau de vulnerabilidade	Baixo
205	Resposta	Aceitar e Monitorar
206	Ocorrência do Evento	Não
207	Data da última atualização	31/1/2024
208	Responsável	Proinfra
209
210	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
211	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
212	- Orçameto público reduzido	Buscar continuamente recursos extraorcamentários para investimento	Reitoria	Ação Contínua	Realizado	Impossibilidade de redução no fornecimento de energia pela Cemig;	Realizar campanha para redução no consumo de energia	CCom
213						Elevação nos gastos com energia elétrica;	Alteração nos recursos descentralizados para a matriz das UA	Proplag
214
215
216
217
218
219
220
221
222
223
224	Número	15
225	Evento	Alcance insuficiente da implementação das ações de limite de gastos com terceirzação
226	Classificação do Nível de Risco	Muito Alto
227	Grau de vulnerabilidade	Médio
228	Resposta	Compartilhar
229	Ocorrência do Evento	Sim
230	Data da última atualização	04/12/2023
231	Responsável	Marcio Ladeira
232
233	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
234	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
235	- Cortes orçamentários	Planejar em conjunto com a Pró-reitoria e Unidades Administrativas e Acadêmicas o valor alocado em cada contrato de terceirização.	Proplag	30/05/2023	Realizado	Redução de recursos orçamentários para aquisições de materias ou contratações, com impacto nas atividades fins	Implementar medidas mais restritivas de redução de despesas gerais	Proplag	30/06/2023	Realizado
236	- Aposentadorias sem reposição de servidores efetivos	Solicitar à Reitora negociações com o Governo Federal e Congresso Nacional	Proplag	Ação contínua	Realizado
237
238
239
240
241
242
243	Número	16
244	Evento	Morosidade para a definição da melhor alternativa de gestão do HUFLA
245	Classificação do Nível de Risco	Alto
246	Grau de vulnerabilidade	Médio
247	Resposta	Mitigar
248	Ocorrência do Evento	Não
249	Data da última atualização	15/8/2023
250	Responsável	Reitoria
251
252	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
253	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
254	- Orçameto público reduzido	Buscar continuamente recursos extraorcamentários para custeio	Reitoria	Ação contínua	Realizado	Atraso na definição do modelo de gestão viável para o funcionamento do HUFLA	Manter negociações com MEC e demais órgãos de governo em busca de apoio para agilizar a implantação de modelo de gestão para o HUFLA	Reitoria
255	- Desinteresse da EBSERH em assumir a gestão do HUFLA	Apresentar proposta à EBSERH	Reitoria	31/12/2020	Realizado
256
257
258
259
260
261	Número	17
262	Evento	Insuficiêcia de recursos de capital para conclusão da obra e aquisição de equipamentos
263	Classificação do Nível de Risco	Alto
264	Grau de vulnerabilidade	Médio
265	Resposta	Mitigar
266	Ocorrência do Evento	Não
267	Data da última atualização	21/2/2024
268	Responsável	Reitoria
269
270	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
271	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
272	- Orçamento público reduzido	Buscar continuamente recursos extraorcamentários para investimento	Reitoria	Ação contínua	Realizado	HUFLA não entrar em funcionamento	Manter busca continua de recursos extraorcamentários para investimento	Reitoria
273
274
275
276
277
278	Número	18
279	Evento	Falta de apoio do MEC e de outros órgãos de governo para recursos extraorçamentários de investimento e custeio
280	Classificação do Nível de Risco	Médio
281	Grau de vulnerabilidade	Baixo
282	Resposta	Aceitar e Monitorar
283	Ocorrência do Evento	Não
284	Data da última atualização	21/2/2024
285	Responsável	Reitoria
286
287
288	Número	19
289	Evento	Mudanças de prioridades e de entendimento sobre as pactuações por parte do MEC
290	Classificação do Nível de Risco	Alto
291	Grau de vulnerabilidade	Alto
292	Resposta	Mitigar
293	Ocorrência do Evento	Sim
294	Data da última atualização	15/8/2023
295	Responsável	Reitoria
296
297	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
298	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
299	- Mudança de Governo	Manter negociações com o MEC, conscientizando o Ministério sobre a importância do cumprimento das pactuações	Reitoria	Ação contínua	Realizado	Redução de possibilidade de cumprimento das pactuações de vagas por parte do MEC	Manter negociações com o MEC, conscientizando o Ministério sobre a importância do cumprimento das pactuações	Reitoria	30/04/2023	Realizado
300
301
302
303


1	INDICADORES	VALOR
2
3	∑ Eventos de Risco	19
4
5	∑ Medidas Preventivas	39
6
7	∑ Medidas Preventivas Realizadas	31
8
9	∑ Medidas Preventivas em Atraso	4
10
11	∑ Eventos de Riscos Ocorridos	6
12
13	∑ Medidas de Mitigação Previstas	33
14
15	∑ Medidas de Mitigação Realizadas	6
16
17	∑ Medidas de Mitigação em Atraso	0
18
19	% Medidas Preventivas Realizadas (∑ Medidas Preventivas Realizadas / ∑ Medidas Preventivas)	79,49
20
21	% Medidas Preventivas em Atraso (∑ Medidas Preventivas em Atraso / ∑ Medidas Preventivas)	10,26
22
23	% Eventos de Riscos Ocorridos (∑ Eventos Riscos Ocorridos / ∑ Eventos Riscos)	31,58
24
25	% Medidas de Mitigação em Atraso (∑ Medidas de Mitigação em Atraso / ∑ Medidas de Mitigação Previstas)	0,00
26
27
28
29
30
31
32
33