GESTÃO DE RISCOS PROGEPE


1	ID	Objetivos	Responsável	Data de verificação / atualização	Componentes do Risco				Categoria de Risco					Natureza do Risco	Avaliação do Nível de Risco				Nota Vulnerabilidade	Grau de Vulnerabilidade	Resposta
2	ID	Objetivos	Responsável	Data de verificação / atualização	Nº	Evento de risco	Causa	Efeito/Consequência	Estratégico	Operacional	Imagem/ Reputação	Integridade	Legal	Natureza do Risco	Probabilidade	Grau de impacto	Nível	Classificação do Nível de Risco	Nota Vulnerabilidade	Grau de Vulnerabilidade	Resposta

3	1.4.1.1.	Definir comissão específica pela implantação dos procedimentos de mapeamento de competências	PROGEPE	29/1/2024	1	Falta de pessoal	limitação da força de trabalho com a redução de concursos, nomeações e reposição	atraso no mapeamento de competências						Não Orçamentário/Financeiro	100	64	6400	Muito Alto	100	Muito Alto	Compartilhar
4	1.4.1.2.	Definir os procedimentos de mapeamento de competências comuns a todos servidores	PROGEPE	29/1/2024	2	Falta de pessoal	limitação da força de trabalho com a redução de concursos, nomeações e reposição	atraso no mapeamento de competências						Não Orçamentário/Financeiro	100	64	6400	Muito Alto	100	Muito Alto	Compartilhar
5	1.4.1.3.	Definir os procedimentos de mapeamento de competências específicas	PROGEPE	29/1/2024	3	Falta de pessoal	limitação da força de trabalho com a redução de concursos, nomeações e reposição	atraso no mapeamento de competências						Não Orçamentário/Financeiro	100	64	6400	Muito Alto	100	Muito Alto	Compartilhar
6	1.4.1.4	Implementar o dimensionamento da força de trabalho dos técnicos nos diferentes setores da UFLA	PROGEPE	29/1/2024	4	Atraso no dimensionamento de pessoal	Atraso do posionamento do Ministério da Economia da metodologia a ser adotada	sobrecarga de trabalho devido ao não dimensionamento adequado da força de trabalho						Não Orçamentário/Financeiro	50	47	2350	Médio	60	Médio	Aceitar e Monitorar
7	1.4.2.1	Realizar levantamento junto às unidades organizacionais sobre a possibilidade de implantação do teletrabalho	PROGEPE/TransformaGov	29/1/2024	5	Número insuficiente de respondentes	Falta de interesse dos servidores em participar da pesquisa	falta de informações suficientes para realizar o estudo						Não Orçamentário/Financeiro	25	53	1325	Médio	20	Baixo	Mitigar
8	1.4.2.2	Analisar os dados coletados e avaliar os locais passíveis de implantação do teletrabalho	PROGEPE	29/1/2024	6	Informações insuficientes	as unidades não fornecerem informações suficientes para avaliar a possibilidade do teletrabalho	impossibilidade de conclusão do estudo de viabilidade						Não Orçamentário/Financeiro	25	23	575	Baixo	20	Baixo	Aceitar e Monitorar
9	1.4.3.1	Desenvolver novas ferramentas que facilitem a movimentação interna dos servidores	PROGEPE	29/1/2024	7	Baixa adesão dos servidores às ferramentas	Desconhecimento ou receio quanto aos objetivos da ferramenta	baixa efetividade da ferramenta						Não Orçamentário/Financeiro	25	43	1075	Médio	0	Baixo	Aceitar e Monitorar
10	1.4.3.2	Avaliação de clima organizacional	PROGEPE	29/1/2024	8	Baixa adesão	Falta de interesse dos servidores em participar da pesquisa	não conseguir avaliar o clima organizacional						Não Orçamentário/Financeiro	100	43	4300	Alto	20	Baixo	Mitigar
11	1.4.4.1	Implantar o sistema SISREF para aferição de frequência	PROGEPE	29/1/2024	9	Atraso na implementação	Atraso do governo federal na implantação do SISREF	falta de integração do controle de frequência adotado pela Instituição						Não Orçamentário/Financeiro	50	40	2000	Médio	40	Baixo	Aceitar e Monitorar
12	1.4.4.2	Implantar um módulo no SIG-UFLA para gestão do Programa de Avaliação de Desempenho de Servidores Técnico-Administrativos em Educação da UFLA - Resolução CUNI nº 74/2017 (Servidores TAE's Estáveis)	PROGEPE	29/1/2024	10	Atraso no desenvolvimento do módulo do software	Falta de programadores para o desenvolvimento de software	Dificuldade na efetiva realização da avaliação de desempenho de todos os servidores envolvidos						Não Orçamentário/Financeiro	50	43	2150	Médio	40	Baixo	Aceitar e Monitorar
13	1.4.4.3	Implantar um módulo no SIG-UFLA para gestão do Programa de Avaliação de Desempenho de Servidores Técnico-Administrativos em Educação da UFLA em Estágio Probatório - Resolução CUNI nº 74/2016 (Servidores TAE's em Estágio Probatório)	PROGEPE	29/1/2024	11	Atraso no desenvolvimento do módulo do software	Falta de programadores para o desenvolvimento de software	Dificuldade na efetiva realização da avaliação de desempenho de todos os servidores envolvidos						Não Orçamentário/Financeiro	50	43	2150	Médio	40	Baixo	Aceitar e Monitorar
14	1.4.4.4	Digitalização dos processos de gestão de pessoas (Assentamento Funcional Digital - AFD, dentre outros)	PROGEPE	29/1/2024	12	Falta de pessoal Falta de equipamentos	limitação de contratação de pessoas e falta de recursos orçamentários	pagamento de multas em virtude de fiscalização de órgãos de controle						Orçamentário/Financeiro	50	57	2850	Alto	40	Baixo	Mitigar
15	1.4.4.5	Atualizar normativos referentes a gestão de Pessoas	PROGEPE	29/1/2024	13	Falta de pessoal	limitação de contratação de pessoas	servidor/gestor agir em desconfirmidade com a legislação em vigor						Orçamentário/Financeiro	50	77	3850	Alto	100	Muito Alto	Compartilhar
16	1.4.4.6	Acompanhar indicadores de subsistemas de gestão de pessoas	PROGEPE	29/1/2024	14	Informações inconsistentes	Falta de integração de sistemas	Interferências na tomada de decisão						Não Orçamentário/Financeiro	50	20	1000	Médio	60	Médio	Compartilhar
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1	Número	1
2	Evento	Falta de pessoal
3	Classificação do Nível de Risco	Muito Alto
4	Grau de vulnerabilidade	Muito Alto
5	Resposta	Compartilhar
6	Ocorrência do Evento	Não
7	Data da última atualização	29/01/2024
8	Responsável	PROGEPE
9
10	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
11	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
12	Restrição de contratação por parte do governo federal	Contratação prévia do maior número de servidores possível dentro do limite autorizado	PROGEPE	31/05/2024	-141	Acúmulo de serviço e possível atraso na entrega dos resultados	Mapemaneto de processos e de competências para facilitar a redistribuição de atividades dentro do quadro existente	PROGEPE
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18	Número	2
19	Evento	Falta de pessoal
20	Classificação do Nível de Risco	Muito Alto
21	Grau de vulnerabilidade	Muito Alto
22	Resposta	Compartilhar
23	Ocorrência do Evento	Não
24	Data da última atualização	29/01/2024
25	Responsável	PROGEPE
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27	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
28	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
29	Restrição de contratação por parte do governo federal	Contratação prévia do maior número de servidores possível dentro do limite autorizado	PRGDP	31/05/2024	-141	Acúmulo de serviço e possível atraso na entrega dos resultados	Mapemaneto de processos e de competências para facilitar a redistribuição de atividades dentro do quadro existente	PROGEPE
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35	Número	3
36	Evento	Falta de pessoal
37	Classificação do Nível de Risco	Muito Alto
38	Grau de vulnerabilidade	Muito Alto
39	Resposta	Compartilhar
40	Ocorrência do Evento	Não
41	Data da última atualização	29/01/2024
42	Responsável	PROGEPE
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44	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
45	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
46	Restrição de contratação por parte do governo federal	Contratação prévia do maior número de servidores possível dentro do limite autorizado	PROGEPE	31/05/2024	-141	Acúmulo de serviço e possível atraso na entrega dos resultados	Mapeamento de processos e de competências para facilitar a redistribuição de atividades dentro do quadro existente	PROGEPE
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52	Número	4
53	Evento	Atraso no dimensionamento de pessoal
54	Classificação do Nível de Risco	Médio
55	Grau de vulnerabilidade	Médio
56	Resposta	Aceitar e Monitorar
57	Ocorrência do Evento	Não
58	Data da última atualização	29/01/2024
59	Responsável
60
61
62	Número	5
63	Evento	Número insuficiente de respondentes
64	Classificação do Nível de Risco	Médio
65	Grau de vulnerabilidade	Baixo
66	Resposta	Mitigar
67	Ocorrência do Evento	Não
68	Data da última atualização	29/01/2024
69	Responsável
70
71	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
72	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
73	Desinteresse por parte dos servidores em participar do estudo	Divulgar e comunicar a importância de participação dos servidores	PROGEPE/ DCOM	31/12/2022	Realizado	falta de informações suficientes para realizar o estudo	reforçar demanda e solicitar apoio da reitoria na obrigatoriedade de resposta pelos servidores	PROGEPE
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78
79	Número	6
80	Evento	Informações insuficientes
81	Classificação do Nível de Risco	Baixo
82	Grau de vulnerabilidade	Baixo
83	Resposta	Aceitar e Monitorar
84	Ocorrência do Evento	Não
85	Data da última atualização	29/01/2024
86	Responsável
87
88	Número	7
89	Evento	Baixa adesão dos servidores às ferramentas
90	Classificação do Nível de Risco	Médio
91	Grau de vulnerabilidade	Baixo
92	Resposta	Aceitar e Monitorar
93	Ocorrência do Evento	Não
94	Data da última atualização	29/01/2024
95	Responsável
96
97
98	Número	8
99	Evento	Baixa adesão
100	Classificação do Nível de Risco	Alto
101	Grau de vulnerabilidade	Baixo
102	Resposta	Mitigar
103	Ocorrência do Evento	Não
104	Data da última atualização	29/01/2024
105	Responsável	PROGEPE/ DCOM
106
107	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
108	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
109	Desinteresse por parte dos servidores em participar do estudo	Divulgar e comunicar a importância de participação dos servidores	PROGEPE/ DCOM	01/06/2022	Realizado	não conseguir avaliar o clima organizacional	Reforçar a divulgação da demanda novamente	PRGDP/DCOM
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114
115	Número	9
116	Evento	Atraso na implementação
117	Classificação do Nível de Risco	Médio
118	Grau de vulnerabilidade	Baixo
119	Resposta	Aceitar e Monitorar
120	Ocorrência do Evento	Não
121	Data da última atualização	29/01/2024
122	Responsável
123
124
125	Número	10
126	Evento	Atraso no desenvolvimento do módulo do software
127	Classificação do Nível de Risco	Médio
128	Grau de vulnerabilidade	Baixo
129	Resposta	Aceitar e Monitorar
130	Ocorrência do Evento	Não
131	Data da última atualização	29/01/2024
132	Responsável
133
134
135	Número	11
136	Evento	Atraso no desenvolvimento do módulo do software
137	Classificação do Nível de Risco	Médio
138	Grau de vulnerabilidade	Baixo
139	Resposta	Aceitar e Monitorar
140	Ocorrência do Evento	Não
141	Data da última atualização	29/01/2024
142	Responsável
143
144
145	Número	12
146	Evento	Falta de pessoal Falta de equipamentos
147	Classificação do Nível de Risco	Alto
148	Grau de vulnerabilidade	Baixo
149	Resposta	Mitigar
150	Ocorrência do Evento	Não
151	Data da última atualização	29/01/2024
152	Responsável	PROGEPE/ PROPLAG
153
154	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
155	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
156	Restrição de contratação por parte do governo federal					pagamento de multas em virtude de fiscalização de órgãos de controle	Mapemaneto de processos e de competências para facilitar a redistribuição de atividades dentro do quadro existente	PROGEPE
157	Falta de recursos para aquisição de equipamentos	Articular junto a Pró-Reitoria de Planejamento e Gestão para priorização de compra ou leasing dos equipamentos	PROGEPE/ PROPLAG	01/06/2024	-140	pagamento de multas em virtude de fiscalização de órgãos de controle	Solicitar ampliação do prazo aos órgãos de controle em virtude da restrição orçamentária com impacto no desenvolvimento das atividades	PROGEPE
158
159
160
161	Número	14
162	Evento	Informações inconsistentes
163	Classificação do Nível de Risco	Médio
164	Grau de vulnerabilidade	Médio
165	Resposta	Compartilhar
166	Ocorrência do Evento	Não
167	Data da última atualização	29/01/2024
168	Responsável	PROGEPE/DGTI
169
170	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
171	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
172	Falta de integração de sistemas	Solicitar no PDTIC melhor integração dos sistemas	PROGEPE/DGTI	01/06/2021	Realizado	Interferências na tomada de decisão	Uso de sistemas paralelos (sistemas de governos e sistemas de informação gerencial)	PROGEPE
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176


1	INDICADORES	VALOR
2
3	∑ Eventos de Risco	14
4
5	∑ Medidas Preventivas	7
6
7	∑ Medidas Preventivas Realizadas	3
8
9	∑ Medidas Preventivas em Atraso	4
10
11	∑ Eventos de Riscos Ocorridos	0
12
13	∑ Medidas de Mitigação Previstas	8
14
15	∑ Medidas de Mitigação Realizadas	0
16
17	∑ Medidas de Mitigação em Atraso	0
18
19	% Medidas Preventivas Realizadas (∑ Medidas Preventivas Realizadas / ∑ Medidas Preventivas)	42,86
20
21	% Medidas Preventivas em Atraso (∑ Medidas Preventivas em Atraso / ∑ Medidas Preventivas)	57,14
22
23	% Eventos de Riscos Ocorridos (∑ Eventos Riscos Ocorridos / ∑ Eventos Riscos)	0,00
24
25	% Medidas de Mitigação em Atraso (∑ Medidas de Mitigação em Atraso / ∑ Medidas de Mitigação Previstas)	0,00
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