GRPDI - 2.1. - Google Drive


1	Grupo	ID	Objetivos	Responsável	Data de verificação / atualização	Componentes do Risco				Categoria de Risco					Natureza do Risco	Avaliação do Nível de Risco				Nota Vulnerabilidade	Grau de Vulnerabilidade	Resposta
2	Grupo	ID	Objetivos	Responsável	Data de verificação / atualização	Nº	Evento de risco	Causa	Efeito/Consequência	Estratégico	Operacional	Imagem/ Reputação	Integridade	Legal	Natureza do Risco	Probabilidade	Grau de impacto	Nível	Classificação do Nível de Risco	Nota Vulnerabilidade	Grau de Vulnerabilidade	Resposta

3	2.1. Ensino, Pesquisa e Extensão	2.1.1.	Identificar junto à população, demandas e necessidades de resultados de pesquisas que possam trazer benefícios à sociedade	PRP	31/12/2022	1	Não desenvolvimento da plataforma	Falta de pessoal capacitado para o desenvolvimento da plataforma	Não conhecer demanda e necessidade da população						Não Orçamentário/Financeiro	75	50	3750	Alto	60	Médio	Mitigar
4	2.1. Ensino, Pesquisa e Extensão	2.1.2.	Promover por meio de divulgação dos resultados da pesquisa, a difusão do conhecimento e a popularização da ciência	PRP	31/12/2022	2	Não criar canais de divulgação dos resultados de pesquisa	Falta de pessoal capacitado para criação dos canais de divulgação	Não divulgar os produtos de pesquisa para a sociedade						Não Orçamentário/Financeiro	25	63	1575	Médio	20	Baixo	Mitigar
5	2.1. Ensino, Pesquisa e Extensão	2.1.3.	Ampliar as pesquisas em parceria com o setor público	PRP	31/12/2022	3	Não haver editais de recurso público	Falta de investimento para desenvolvimento de pesquisas pelas agências de fomento	Redução na captação de recursos e desenvolvimento de projetos de pesquisa						Não Orçamentário/Financeiro	75	57	4275	Alto	80	Alto	Mitigar
6	2.1. Ensino, Pesquisa e Extensão	2.1.4.	Ampliar as pesquisas em parceria com o setor privado	NINTEC	27/1/2023	4	Não haver parcerias com o setor privado	Falta de investimento para desenvolvimento de pesquisas com o setor privado	Redução na captação de recursos e desenvolvimento de projetos de pesquisa						Não Orçamentário/Financeiro	25	57	1425	Médio	60	Médio	Mitigar
7	2.1. Ensino, Pesquisa e Extensão	2.1.5.	Aumentar o fator de impacto e o número de publicações de artigos produzidos pelos PPG	PRPG	31/1/2023	5	Não ocorrer aumento do fator de impacto	Falta de qualidade na pesquisa que resultará a publicação	Queda no fator de impacto das publicações						Orçamentário/Financeiro	75	93	6975	Muito Alto	60	Médio	Mitigar
8	2.1. Ensino, Pesquisa e Extensão	2.1.7.	Fortalecer, pela extensão, a relação dialógica entre universidade e sociedade de modo que a população possa se beneficiar da democratização do acesso ao conhecimento por meio da popularização da ciência	PROEC	31/1/2023	6	Métodos ineficazes para divulgação do conhecimento gerado na Instituição.	Falta de recursos humanos e disponibilidade orçamentária.	A sociedade não usufrua da democratização do acesso ao conhecimento por meio da popularização da ciência.						Orçamentário/Financeiro	75	70	5250	Alto	60	Médio	Mitigar
9	2.1. Ensino, Pesquisa e Extensão	2.1.8.	Fortalecer a relação institucional entre a UFLA e prefeituras e Organizações da Sociedade Civil	PROEC	31/1/2023	7	Redução do apoio das prefeituras e das organizações da Sociedade Civil.	Ausência de inter-relação das instituições envolvidas.	Enfraquecimento da relação institucional entre Ufla e parceiros, prejudicando o desenvolvimento dos projetos.						Orçamentário/Financeiro	50	67	3350	Alto	60	Médio	Mitigar
10	2.1. Ensino, Pesquisa e Extensão	2.1.9.	Fortalecer a relação institucional entre a UFLA e setor empresarial	PROEC	31/1/2023	8	Redução do apoio do setor empresarial.	Ausência de inter-relação da Ufla e empresas envolvidas.	Enfraquecimento da relação entre Ufla e empresas envolvidas.						Orçamentário/Financeiro	50	67	3350	Alto	60	Médio	Mitigar
11	2.1. Ensino, Pesquisa e Extensão	2.1.9.	Atualizar o Projeto Pedagógico Institucional	REITORIA	31/1/2023	9	Atraso na atualização do Projeto Pedagógico Institucional	- Falta de articulação entre as unidades envolvidas	- Projeto Pedagógico Institucional desatualizado						Não Orçamentário/Financeiro	25	40	1000	Médio	40	Baixo	Aceitar e Monitorar
12	2.1. Ensino, Pesquisa e Extensão	2.1.10.	Elevar a Taxa de Sucesso da Graduação (TSG)	PROGRAD	24/1/2023	10	Redução das taxas de sucesso nos valores atuais	-Efeitos da pandemia com fatores psíquicos e socioeconômicos agregados bem como efeitos adversos dos processos seletivos de ingresso que levam a escolhas de cursos desvinculadas de aptidões; - Processos avaliativos pouco eficientes em determinadas áreas de conhecimento ou cursos e taxa de reprovação elevada, principalmente em conjunto de disciplinas que são base na malha de pré-requisitos; - Problemas (inadequações) relacionados à metodologia de ensino e inadequação de ações de recuperação dos estudantes de menor rendimento;	- Não diminuição do índice de retenção; - Não diminuição no índice de evasão dos cursos; - Redução nos indicadores de qualidade nas avaliações externas dos cursos da UFLA; - Impactos no orçamento da universidade.						Orçamentário/Financeiro	75	71	5325	Alto	20	Baixo	Mitigar
13	2.1. Ensino, Pesquisa e Extensão	2.1.11.	Estimular a procura de estudantes de graduação pela universidade	PROGRAD	24/1/2023	11	Baixa na relação candidato/vagas média dos cursos de graduação nos processos seletivos	- Efeitos adversos da pandemia no sistema educacional (ensino médio) bem como fatores psíquicos e socioeconômicos. - Processo seletivo ineficiente (divulgação , instabilidade do SISU e ENEM); - Pouca apropriação e utilização dos resultados de alguns rankings ou processos de avaliação. externos (Enade, IGC e outros) em ações de divulgação institucional.	- Potencial redução no número de inscritos nos processos seletivos de ingresso de alguns cursos; - Não ocupação de 100% das vagas oferecidas nos cursos de graduação; - Impacto negativo na matriz orçamentária da UFLA.						Orçamentário/Financeiro	75	50	3750	Alto	20	Baixo	Compartilhar
14	2.1. Ensino, Pesquisa e Extensão	2.1.11.		PROGRAD	24/1/2023	12	Não ocupação da totalidade das vagas disponíveis na matrícula inicial	- Processo seletivo ineficiente (divulgação , instabilidade do SISU e ENEM); - Falhas nos procedimentos de efetivação da matrícula (e.g. morosidade na análise de documentação, deficit na convocação de aprovados) - Fatores socioeconômicos e impossibilidade de ampliarmos a assistência estudantil	- Alguns cursos que não preenchem a totalidade de vagas ofertadas; - Redução do potencial de cumprimento pleno da missão institucional - Impacto negativo na matriz orçamentária da UFLA.						Orçamentário/Financeiro	50	54	2700	Alto	40	Baixo	Mitigar
15	2.1. Ensino, Pesquisa e Extensão	2.1.12.	Atualizar os PPC dos programas de pós-graduação da UFLA	PRPG	31/1/2023	13	Falta de construção de um PPC adequado	Ter um PPC em desconformidade com a ficha de avaliação da CAPES	Queda no conceito dos Programas de Pós Graduação da UFLA						Não Orçamentário/Financeiro	50	90	4500	Alto	60	Médio	Mitigar
16	2.1. Ensino, Pesquisa e Extensão	2.1.13.	Estimular a procura de estudantes de pós-graduação pela universidade	PRPG	31/1/2023	14	Redução na busca pelos programas de pós graduação da UFLA	Aumento da concorrência com outros programas de pós graduação	Queda no conceito dos Programas de Pós Graduação da UFLA						Não Orçamentário/Financeiro	50	74	3700	Alto	60	Médio	Mitigar
17	2.1. Ensino, Pesquisa e Extensão	2.1.14.	Ampliar o número de cursos de especialização	PRPG	31/1/2023	15	Não ampliar o número de cursos	Falta de adequação das ações internas para oferta de novos cursos	Manutenção dos cursos existentes						Orçamentário/Financeiro	50	71	3550	Alto	80	Alto	Mitigar
18	2.1. Ensino, Pesquisa e Extensão	2.1.15.	Implementar o programa de autoavaliação e planejamento estratégico dos PPGs	PRPG	31/1/2023	16	Não implementação de um programa de autoavaliação e planejamento estratégico	Inexistência de mecanismos de autoavaliação e planejamento estratégico	Queda no conceito dos Programas de Pós Graduação da UFLA						Orçamentário/Financeiro	75	90	6750	Muito Alto	100	Muito Alto	Mitigar
19	2.1. Ensino, Pesquisa e Extensão	2.1.16.	Aprimorar a Internacionalização Institucional	PRPG	31/1/2023	17	Manutenção do status atual de internacionalização	Inexistência de ações para execução da Política de Internacionalização	Redução da internacionalização						Não Orçamentário/Financeiro	75	64	4800	Alto	60	Médio	Mitigar
20	2.1. Ensino, Pesquisa e Extensão	2.1.17.	Ampliar a captação de recursos internacionais	PRPG	31/1/2023	18	Não captação de recursos internacionais	Falta de capacitação da comunidade acadêmica para implementação de mecanismos para a captação dos recursos internacionais	Redução de recursos de origem internacional						Orçamentário/Financeiro	75	68	5100	Alto	40	Baixo	Mitigar
21	2.1. Ensino, Pesquisa e Extensão	2.1.18.	Aprimorar a digitalização dos serviços das rotinas acadêmicas e a integração com ambientes de aprendizagem virtual	DGTI	9/2/2023	19	Deficiência no mapeamento de processos institucionais e na elicitação de requisitos	Indisponibilidade das áreas de negócio para levantamento de requisitos e mapeamento do processo	- Não integração dos processos de negócio, automatizados pelos sistemas de informação, com os ambientes virtuias de aprendizagem						Não Orçamentário/Financeiro	75	33	2475	Médio	80	Alto	Mitigar
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1	Número	1
2	Evento	Não desenvolvimento da plataforma
3	Classificação do Nível de Risco	Alto
4	Grau de vulnerabilidade	Médio
5	Resposta	Mitigar
6	Ocorrência do Evento	Não
7	Data da última atualização	31/12/2022
8	Responsável	PRP
9
10	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
11	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
12	Falta de pessoal capacitado para o desenvolvimento da plataforma	promover capacitação de servidores e editais de seleção de bolsistas	PRP/DGTI	31/12/2023	278	Não conhecer demanda e necessidade da população	Buscar parcerias para desenvolvimento da plataforma	PRP
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18	Número	2
19	Evento	Não criar canais de divulgação dos resultados de pesquisa
20	Classificação do Nível de Risco	Médio
21	Grau de vulnerabilidade	Baixo
22	Resposta	Mitigar
23	Ocorrência do Evento	Não
24	Data da última atualização	31/12/2022
25	Responsável	PRP
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27	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
28	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
29	Falta de pessoal capacitado para criação dos canais de divulgação	promover capacitação de servidores e editais de seleção de bolsistas	PRP/DGTI/Coordenadoria de Comunicação	31/12/2023	278	Não divulgar os produtos de pesquisa para a sociedade	Buscar parcerias para desenvolvimento do canal	PRP
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35	Número	3
36	Evento	Não haver editais de recurso público
37	Classificação do Nível de Risco	Alto
38	Grau de vulnerabilidade	Alto
39	Resposta	Mitigar
40	Ocorrência do Evento	Não
41	Data da última atualização	31/12/2022
42	Responsável	PRP
43
44	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
45	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
46	Falta de investimento para desenvolvimento de pesquisas pelas agências de fomento	Acompanhar a publicação de editais públicos	PRP	Ação Contínua	Realizado	Redução na captação de recursos e desenvolvimento de projetos de pesquisa	Buscar mais parcerias com setor privado	PRP
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52	Número	4
53	Evento	Não haver parcerias com o setor privado
54	Classificação do Nível de Risco	Médio
55	Grau de vulnerabilidade	Médio
56	Resposta	Mitigar
57	Ocorrência do Evento	Não
58	Data da última atualização	27/1/2023
59	Responsável	NINTEC
60
61	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
62	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
63	Falta de investimento para desenvolvimento de pesquisas com o setor privado	Promover a divulgação das pesquisas em busca de parceria privada	NINTEC/PRP	31/12/2023	278	Redução na captação de recursos e desenvolvimento de projetos de pesquisa	buscar outras fontes de financiamento de pesquisas como emendas partamentares e TED	NINTEC/PRP
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70	Número	5
71	Evento	Não ocorrer aumento do fator de impacto
72	Classificação do Nível de Risco	Muito Alto
73	Grau de vulnerabilidade	Médio
74	Resposta	Mitigar
75	Ocorrência do Evento	Não
76	Data da última atualização	31/1/2023
77	Responsável	PRPG/DRI
78
79	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
80	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
81	Falta de qualidade na pesquisa que resultará a publicação	Criação de uma comissão de monitoramento e incentivo à publicação em cada Escola/Faculdade	PRPG/Coordenação dos PPG's			Queda no fator de impacto das publicações	Reavaliação das pesquisas conduzidas por meio do programa de monitoramento criado	PRPG/Coordenação dos PPG's
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87	Número	6
88	Evento	Métodos ineficazes para divulgação do conhecimento gerado na Instituição.
89	Classificação do Nível de Risco	Alto
90	Grau de vulnerabilidade	Médio
91	Resposta	Mitigar
92	Ocorrência do Evento	Não
93	Data da última atualização	31/1/2023
94	Responsável	PROEC
95
96	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
97	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
98	Falta de recursos humanos e disponibilidade orçamentária.	Diagnosticar as demandas de cada setor. Distribuir, de forma mais eficiente, as atividades e recursos para atingir as metas estabelecidas.	PROEC	31/12/2025	1009	A sociedade não usufrua da democratização do acesso ao conhecimento por meio da popularização da ciência.	Reavaliar as metas determinadas dentro do prazo estabelecido.	PROEC
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100
101
102
103
104	Número	7
105	Evento	Redução do apoio das prefeituras e das organizações da Sociedade Civil.
106	Classificação do Nível de Risco	Alto
107	Grau de vulnerabilidade	Médio
108	Resposta	Mitigar
109	Ocorrência do Evento	Não
110	Data da última atualização	31/1/2023
111	Responsável	PROEC
112
113	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
114	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
115	Ausência de inter-relação da Ufla e empresas envolvidas.	Fomentar canais de comunicação entre a UFLA e possíveis parceiros.	PROEC	31/12/2025	1009	Enfraquecimento da relação institucional entre Ufla e parceiros, prejudicando o desenvolvimento dos projetos.	Revisar os canais de comunicação.	PROEC
116
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119
120
121	Número	8
122	Evento	Redução do apoio do setor empresarial.
123	Classificação do Nível de Risco	Alto
124	Grau de vulnerabilidade	Médio
125	Resposta	Mitigar
126	Ocorrência do Evento	Não
127	Data da última atualização	31/1/2023
128	Responsável	PROEC
129
130	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
131	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
132	Ausência de inter-relação da Ufla e empresas envolvidas.	Fomentar canais de comunicação entre a UFLA e possíveis parceiros.	PROEC	31/12/2025	1009	Enfraquecimento da relação entre Ufla e empresas envolvidas.	Revisar os canais de comunicação.	PROEC
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137
138	Número	9
139	Evento	Atraso na atualização do Projeto Pedagógico Institucional
140	Classificação do Nível de Risco	Médio
141	Grau de vulnerabilidade	Baixo
142	Resposta	Aceitar e Monitorar
143	Ocorrência do Evento	Não
144	Data da última atualização	31/1/2023
145	Responsável	Reitoria
146
147	Número	10
148	Evento	Redução das taxas de sucesso nos valores atuais
149	Classificação do Nível de Risco	Alto
150	Grau de vulnerabilidade	Baixo
151	Resposta	Mitigar
152	Ocorrência do Evento	Não
153	Data da última atualização	24/1/2023
154	Responsável	PROGRAD
155
156	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
157	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
158	Efeitos da pandemia com fatores psíquicos e socioeconômicos agregados bem como efeitos adversos dos processos seletivos de ingresso que levam a escolhas de cursos desvinculadas de aptidões	Monitoramento/acompanhamento da participação dos estudantes ao longo do percurso formativo, principalmente nos períodos letivos iniciais.	DADE / PRAEC	31/12/2023	278	Não diminuição do índice de retenção	Implantação da mentoria acadêmica e manutenção de monitores em todos os cursos , ampliação de ações tais como a UFLA de portas abertas , ampliação do apoio à manutenção da saúde mental da comunidade acadêmica	Unidades Acadêmicas PROGRAD PROEC PRAEC
159	Processos avaliativos pouco eficientes em determinadas áreas de conhecimento ou cursos e taxa de reprovação elevada, principalmente em conjunto de disciplinas que são base na malha de pré-requisitos	Acompanhamento dos processos avaliativos das disciplinas, bem como monitoramento das taxas de reprovação	PROGRAD / U.A. / Deptos	31/12/2023	278	Não diminuição no índice de evasão dos cursos	Ampliar a aplicação de estratégias de recuperação de estudos, aprofundar o PRODOCENTE com formação especifica sobre avaliação e autoavaliação do ensino e da aprendizagem e mitigar a aplicação de requisitos na matriz curricular	PROGRAD U.A. Deptos
160	Problemas (inadequações) relacionados à metodologia de ensino e inadequação de ações de recuperação dos estudantes de menor rendimento	Fomento à oferta de formação docente direcionadas à metodologias de ensino e estratégias de avaliação e recuperação da aprendizagem; Monitoramento e acompanhamento das atividades de ensino desenvolvidas no âmbito das disciplinas	DADE/Unidades acadêmicas/Departamentos/Colegiados de Curso	31/12/2025	1009	Redução nos indicadores de qualidade nas avaliações externas dos cursos da UFLA	Monitoramento sistemático das atividades dos cursos , identificação dos pontos frágeis e possibilidades de correção. Potencialização da avaliação interna dos cursos e encaminhamentos a partir dos resultados. Revisão e atualização de Projetos Pedagógicos e Matrizes Curriculares . Revisão dos processos de ensino e fomento à formação continuada de professores.	PROGRAD/DADE/DRPE/Unidades Acadêmicas/Departamentos/Colegiados de Curso
161						Impactos no orçamento da universidade	Implantação de busca ativa de estudantes que abandonam, revisão dos critérios de desligamento, monitoramento de causas para desistência, trancamento de período, transferências para outras instituições/cursos e cancelamento de matricula em disciplinas.	PROGRAD/DADE/Unidades Acadêmicas/Departamentos/Colegiados de Curso
162
163
164	Número	11
165	Evento	Baixa na relação candidato/vagas média dos cursos de graduação nos processos seletivos
166	Classificação do Nível de Risco	Alto
167	Grau de vulnerabilidade	Baixo
168	Resposta	Compartilhar
169	Ocorrência do Evento	Sim
170	Data da última atualização	24/1/2023
171	Responsável	PROGRAD
172
173	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
174	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
175	Efeitos adversos da pandemia no sistema educacional (ensino médio) bem como fatores psíquicos e socioeconômicos	Implementar melhorias baseadas no estudo sobre possíveis alternativas de processos de entrada de estudantes	PROGRAD/DRCA/COPS	31/12/2023	278	Potencial redução no número de inscritos nos processos seletivos de ingresso de alguns cursos	Fomentar estudo sobre possíveis formas alternativas de ingresso com ampla divulgação do processo seletivo a ser executado	PROGRAD	31/12/2023	278
176	Processo seletivo ineficiente (divulgação, instabilidade do SISU e ENEM)	Intensificar divulgação do processo seletivo e dos cursos com vistas a obter o maior número de inscritos e ampliar a divulgação nas mídias: TV, rádio, redes sociais e internet, palestras, divulgação nas cidades do entorno de Lavras	COPS/DRCA/CCOM	31/12/2023	278	Não ocupação de 100% das vagas oferecidas nos cursos e graduação	Viabilizar a ampliação do número de chamadas para matricula inicial e melhorar a comunicação com os aprovados	DRCA/SERG	31/12/2023	278
177	Pouca apropriação e utilização dos resultados de alguns rankings ou processos de avaliação externos (Enade, IGC e outros) em ações de divulgação institucional	Ampliar a divulgação dos resultados positivos obtidos nos rankings ou processos de avaliação externos	CCOM/DRPE/DADE	31/12/2025	1009	Impacto negativo na matriz orçamentária da UFLA	Aprimorar os processos seletivos para preenchimento de vagas ociosas. (sem citar TCS e ONT)	DRCA/SERG	31/12/2025	1009
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182
183	Número	12
184	Evento	Não ocupação da totalidade das vagas disponíveis na matrícula inicial
185	Classificação do Nível de Risco	Alto
186	Grau de vulnerabilidade	Baixo
187	Resposta	Mitigar
188	Ocorrência do Evento	Sim
189	Data da última atualização	24/1/2023
190	Responsável	PROGRAD
191
192	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
193	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
194	Processo seletivo ineficiente (divulgação , instabilidade do SISU e ENEM)	Alteração da metodologia de divulgação adotada	CCOM/DRCA	31/12/2023	278	Alguns cursos que não preenchem a totalidade de vagas ofertadas	Aperfeiçoamento do processo de divulgação das chamadas	CCOM/DRCA	31/12/2023	278
195	Falhas nos procedimentos de efetivação da matrícula (E.G. morosidade na análise de documentação, deficit na convocação de aprovados)	Desenvolvimento/alteração da ferramenta no SIG para disparar um email automático ao candidato e comunicar sua convocação para a Chamada da UFLA. Além de verificar a possibilidade de envio de comunicado por SMS.	DGTI	31/12/2023	278	Redução do potencial de cumprimento pleno da missão institucional	Melhoria/adaptação do SIG	DGTI	31/12/2023	278
196	Fatores socioeconômicos e impossibilidade de ampliarmos a assistência estudantil	Fomentar a discussão junto à PRAEC para viabilizar estudos das possibilidades, definição e utilização os recursos existentes (fluxo contínuo).	Prograd/PRAEC	31/12/2023	278	Impacto negativo na matriz orçamentária da UFLA.	Realização de processos seletivos de TCS e ONT para preenchimento das vagas ociosas	DRCA/COPS	31/12/2023	278
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200
201
202	Número	13
203	Evento	Falta de construção de um PPC adequado
204	Classificação do Nível de Risco	Alto
205	Grau de vulnerabilidade	Médio
206	Resposta	Mitigar
207	Ocorrência do Evento	Não
208	Data da última atualização	31/1/2023
209	Responsável	PRPG/DRI
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211	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
212	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
213	Ter um PPC em desconformidade com a ficha de avaliação da CAPES	Criar um sistema de monitoramento junto às Coordenações do PPG's	PRPG / Coordenação dos PPG's	31/12/2025	1009	Queda no conceito dos Programas de Pós Graduação da UFLA	Reavaliação dos PPC's	PRPG / Coordenação dos PPG's
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219	Número	14
220	Evento	Redução na busca pelos programas de pós graduação da UFLA
221	Classificação do Nível de Risco	Alto
222	Grau de vulnerabilidade	Médio
223	Resposta	Mitigar
224	Ocorrência do Evento	Não
225	Data da última atualização	31/1/2023
226	Responsável	PRPG/DRI
227
228	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
229	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
230	Aumento da concorrência com outras instituições de ensino superior.	Implementar o programa de autoavaliação e planejamento estratégico dos PPGs	PRPG / Coordenação dos PPG's	31/12/2022	Realizado	Queda no conceito dos Programas de Pós Graduação da UFLA	Revisar o programa de autoavaliação e planejamento estratégico dos PPGs.	PRPG / Coordenação dos PPG's
231
232
233
234
235
236	Número	15
237	Evento	Não ampliar o número de cursos
238	Classificação do Nível de Risco	Alto
239	Grau de vulnerabilidade	Alto
240	Resposta	Mitigar
241	Ocorrência do Evento	Não
242	Data da última atualização	31/1/2023
243	Responsável	PRPG/DRI
244
245	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
246	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
247	Falta de adequação das ações internas para oferta de novos cursos	Incentivar grupos com potencial para a proposição de novos cursos.	PRPG	31/12/2022	Realizado	Manutenção dos cursos existentes	Reavaliação dos procedimentos necessários para a criação de novos cursos de especialização	PRPG
248
249
250
251
252
253	Número	16
254	Evento	Não implementação de um programa de autoavaliação e planejamento estratégico
255	Classificação do Nível de Risco	Muito Alto
256	Grau de vulnerabilidade	Muito Alto
257	Resposta	Mitigar
258	Ocorrência do Evento	Não
259	Data da última atualização	31/1/2023
260	Responsável	PRPG/DRI
261
262	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
263	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
264	Inexistência de mecanismos de autoavaliação e planejamento estratégico	Desenvolver e implementar o modelo de autoavaliação e planejamento estratégico à nova organização institucional da UFLA	PRPG / Coordenação dos PPG's	31/12/2025		Queda no conceito dos Programas de Pós Graduação da UFLA	Revisar o modelo de autoavaliação e planejamento estratégico	PRPG / Coordenação dos PPG's
265
266
267
268
269
270	Número	17
271	Evento	Manutenção do status atual de internacionalização
272	Classificação do Nível de Risco	Alto
273	Grau de vulnerabilidade	Médio
274	Resposta	Mitigar
275	Ocorrência do Evento	Não
276	Data da última atualização	31/1/2023
277	Responsável	PRPG/DRI
278
279	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
280	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
281	Inexistência de ações para execução da Política de Internacionalização	Definir os objetivos estratégicos para a execução da política de internacionalização.	DRI/PRPG e Reitoria	31/12/2022	Realizado	Redução da internacionalização	Reavaliar os eixos da Política de Internacionalização da UFLA, suas metas e seus objetivos.	DRI/PRPG e Reitoria
282
283
284
285
286
287	Número	18
288	Evento	Não captação de recursos internacionais
289	Classificação do Nível de Risco	Alto
290	Grau de vulnerabilidade	Baixo
291	Resposta	Mitigar
292	Ocorrência do Evento	Não
293	Data da última atualização	31/1/2023
294	Responsável	PRPG/DRI
295
296	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
297	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
298	Falta de capacitação da comunidade acadêmica para implementação de mecanismos para a captação dos recursos internacionais	Promover capacitação da comunidade acadêmica no que diz respeito à elaboração de propostas para captação.	DRI/PRPG e Reitoria	31/12/2023	278	Redução de recursos de origem internacional	Reavaliar junto às Unidades (Faculdades / Escolas) os mecanismos para desenvolvimento de projetos e instrumentos de cooperação voltados à captção de recursos internacionais	DRI/PRPG / Diretores de Unidades Administrativas
299
300
301
302
303
304	Número	19
305	Evento	Deficiência no mapeamento de processos institucionais e na elicitação de requisitos
306	Classificação do Nível de Risco	Médio
307	Grau de vulnerabilidade	Alto
308	Resposta	Mitigar
309	Ocorrência do Evento	Não
310	Data da última atualização	9/2/2023
311	Responsável	PROPLAG/DGTI
312
313	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
314	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
315	- Indisponibilidade das áreas de negócio para levantamento de requisitos e mapeamento do processo	- Notificar área de negócio sobre a necessidade de documentação do processo para atendimento da demanda de informatização	DGTI	Ação Contínua	Realizado	- Não integração dos processos de negócio, automatizados pelos sistemas de informação, com os ambientes virtuias de aprendizagem	Solicitar ao CIGOV repriorização da demanda	Área de negócio responsável pelo respectivo processo
316		- Monitorar, avaliar e auxiliar áreas de negócio quanto ao mapeamento de processos	PROPLAG	Ação Contínua	Realizado		Solicitar demanda para nova proposta do PDTIC	Área de negócio responsável pelo respectivo processo
317		- Priorizar o monitoramento de processos de negócios	PROPLAG	Ação Contínua	Realizado
318		- Acompanhar mapeamento de processos em função das demandas de automatização de softwares priorizadas no PDTIC	PROPLAG	Ação Contínua	Realizado


1	INDICADORES	VALOR
2
3	∑ Eventos de Risco	19
4
5	∑ Medidas Preventivas	26
6
7	∑ Medidas Preventivas Realizadas	8
8
9	∑ Medidas Preventivas em Atraso	0
10
11	∑ Eventos de Riscos Ocorridos	2
12
13	∑ Medidas de Mitigação Previstas	26
14
15	∑ Medidas de Mitigação Realizadas	0
16
17	∑ Medidas de Mitigação em Atraso	0
18
19	% Medidas Preventivas Realizadas (∑ Medidas Preventivas Realizadas / ∑ Medidas Preventivas)	30,77
20
21	% Medidas Preventivas em Atraso (∑ Medidas Preventivas em Atraso / ∑ Medidas Preventivas)	0,00
22
23	% Eventos de Riscos Ocorridos (∑ Eventos Riscos Ocorridos / ∑ Eventos Riscos)	10,53
24
25	% Medidas de Mitigação em Atraso (∑ Medidas de Mitigação em Atraso / ∑ Medidas de Mitigação Previstas)	0,00
26
27
28
29
30
31
32
33