Gestão de Riscos PRGDP


1	Objetivos	Macroprocessos da Cadeia de Valor	Objetivos Estratégicos Específicos	Componentes do Risco				Categoria de Risco					Natureza do Risco	Avaliação do Nível de Risco				Nota Vulnerabilidade	Grau de Vulnerabilidade	Resposta
2	Objetivos	Macroprocessos da Cadeia de Valor	Objetivos Estratégicos Específicos	Nº	Evento de risco	Causa	Efeito/Consequência	Estratégico	Operacional	Imagem/ Reputação	Integridade	Legal	Natureza do Risco	Probabilidade	Grau de impacto	Nível	Classificação do Nível de Risco	Nota Vulnerabilidade	Grau de Vulnerabilidade	Resposta

3	Aprimorar os processos de informação, transparência e de comunicação interna e externa	Atividades de apoio/Gestão de Pessoas	Aprimorar o atendimento individual aos usuários dos serviços prestados pela PRGDP	1	Não oferecer atendimento que atenda à expectativa do usuário	1 - Espaço físico, mobiliários e equipamentos que não atendem a demanda e quantitativo de atendimento por parte dos usuários e da administração. 2 - Aumento das demandas de trabalho e de atendimento. 3 - Número insuficiente de servidores. 4 - Falta de treinamento para o atendimento.	- Insatisfação do usuário						Orçamentário/Financeiro	25	43	1075	Médio	100	Muito Alto	Compartilhar
4				2	Desatualização dos processos internos de trabalho	"1 - Dificuldade de adequação a novos procedimentos e resistência a mudanças. 2 - Dificuldade no que se refere à execução das atribuições de responsabilidade de cada setor, conforme o previsto no regimento interno da PRGDP 3 - Falta de integração entre as equipes. 4 - Falta de estabelecimento claro de procedimentos ."	- Insatisfação do usuário. - Morosidade na tomada de decisões e execução das tarefas.						Não Orçamentário/Financeiro	75	23	1725	Médio	97,6	Muito Alto	Mitigar
5				3	Obsolescência dos procedimentos em relação à órgãos externos	"1 - Alterações dos sistemas já existentes, implantação de novos sistemas do governo e alterações da legislação. 2 - Falta de orientação específica pelos órgãos superiores. 3 - Curto prazo para adequação às mudanças. 4 - Falta de treinamento adequado e capacitação dos servidores. 5 - Sistemas não atualizados conforme a legislação vigente."	- Insatisfação do usuário. - Morosidade na tomada de decisões e execução das tarefas.						Não Orçamentário/Financeiro	75	33	2475	Médio	97,6	Muito Alto	Mitigar
6				4	Falhas na comunicação e transmissão de informações	1 - Desatualização dos processos de trabalho 2 - Obsolescência dos procedimentos 3 - Desinteresse, falta de interação e falta de treinamento por parte de usuários e servidores. 4 - Interferências nas rotinas de trabalho derivadas de demandas institucionais urgentes, agravadas por insuficiência de pessoal. 5 - Morosidade na tomada de decisões. 6 - Excesso de trabalho dos servidores.	- Insatisfação da equipe de trabalho da PRGDP - Falta de transparência das ações - Aumento na demanda de atendimentos - Insatisfação do Usuário						Não Orçamentário/Financeiro	25	43	1075	Médio	97,6	Muito Alto	Compartilhar
7				5	Inadequação do SIGRH, SIGAdmin e SIPAC às demandas de Gestão de Pessoas	1 - Falta de integração com os sistemas do governo 2 - Sistema inconsistente (possui muitos erros) 3 - Instabilidade do sistema 4 - Falta de suporte adequado às demandas da Gestão de Pessoas por parte da DGTI	- Retrabalho - necessidade de alimentar duas bases de dados com a mesma informação - necessidade de refazer lançamentos já efetuados por erro no banco de dados do sistema - Disponibilização de informações incorretas - Insatisfação da equipe da PRGDP - Falta de segurança quanto às informações disponibilizadas						Não Orçamentário/Financeiro	100	23	2300	Médio	66,4	Alto	Compartilhar
8				6	Inconsistências no SIGUFLA (gerenciamento de concursos)	1 - Mal funcionamento do SIG referente aos processos de seleção 2 - Falha na comunicação de regras de negócio entre a CS e a DGTI 3 - Falhas operacionais no SIG 4 - Falhas na parametrização do SIG	- Possibilidade de inconsistência na apuração do resultado do processo de seleção - Atraso nas sessões de apuração de resultados -Retrabalho relativo às ações do concurso público - Falta de confiabilidade, por parte dos candidatos, no processo de seleção - Aumento de recursos contra o resultado do concurso						Não Orçamentário/Financeiro	50	53	2650	Alto	52,8	Alto	Compartilhar
9	Aprimorar os processos e as ações de atenção à saúde ocupacional dos servidores	Atividades de apoio/Gestão de Pessoas		7	Servidores não conscientes dos cuidados básicos/mínimos de prevenção à doenças ocupacionais e não ocupacionais	1 - Não realização de campanhas/programas de atenção à saúde do servidor 2 - Desinteresse do servidor	- Aumento do número de servidores acometidos por doenças. - Aumento da taxa de absenteísmo. - Aumento dos afastamentos por licença médica. - Queda na produtividade dos órgãos e setores.						não orçamentário/financeiro	50	23	1150	Médio	49,6	Médio	Mitigar
10				8	Ocorrência de acidentes de trabalho	1 - Falta de EPC e EPI 2 - Resistência dos servidores na utilização dos equipamentos de segurança. 3 - Inadequação das condições de trabalho de servidores expostos a riscos físicos, químicos e biológicos no ambiente de trabalho	- Servidores expostos a agentes físicos, químicos e biológicos; - Servidores vulneráveis a acidentes e doenças do trabalho.						Não Orçamentário/Financeiro	50	33	1650	Médio	49,6	Médio	Mitigar
11				9	Não atualização dos laudos de insalubridade dos servidores	1 - Problema no processo de licitação para contratação de empresa para medição dos riscos físicos, químicos e biológicos que dão direito ao recebimento de adicional de insalubridade 2 - Número insuficiente de servidores para atender a demanda de acompanhamento dos ambientes insalubres.	- Recebimento indevido por servidores que não fazem juz ao adicional - Não recebimento por servidores que fazem juz ao adicional. - Demandas judiciais. - Insatisfação dos servidores.						Orçamentário/Financeiro	50	50	2500	Médio	33,6	Médio	Mitigar
12	Promover o desenvolvimento dos servidores por meio do aperfeiçoamento de programas de capacitação e de qualificação.	Atividades de apoio/Gestão de Pessoas		10	Não realizar ou realizar parcialmente as ações previstas no Plano de Capacitação dos Servidores da UFLA.	1 - Indisponibilidade de recursos financeiros necessários para a realização das atividades de capacitação. 2 - Não ter a estrutura física e equipamentos necessários para a realização dos cursos. 3 - Indisponibilidade dos servidores para atuarem como instrutores/coordenadores em cursos de capacitação. 4 - Falta de pessoal capacitado para temas propostos no quadro de pessoal da Universidade. 5 - Baixa adesão do público-alvo. 6 - Sobrecarga de trabalho da equipe CCA/CGC. 7 - Necessidade de priorizar outras demandas institucionais. 8 - Indisponibilidade de sistema de informação para gestão das ações.	1 - Comprometimento da Política de Desenvolvimento de Pessoas. 2 - Comprometimento da qualidade do trabalho. 3 - Comprometimento do alcance de objetivos institucionais. 4 - Não adequação da capacidade laborativa à novas demandas institucionais.						Orçamentário/Financeiro	50	43	2150	Médio	45,6	Médio	Mitigar
13		Atividades de apoio/Gestão de Pessoas		11	Descontinuidade do Programa de Apoio à Qualificação dos Servidores Técnico-Administrativos.	1 - Não ter os recursos financeiros necessários para garantir a manutenção e continuidade do Programa de Apoio à Qualificação dos Servidores Técnico-Administrativos.	- falta de incentivo para os servidores buscarem qualificação profissional - impacto nos rankings/indicadores instituicionais - diminuição nas concessões de incentivo à qualificação						Orçamentário/Financeiro	25	43	1075	Médio	45,6	Médio	Mitigar
14	Data da última atualização
15	Responsável pelo monitoramento
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1	Número	1
2	Evento	Não oferecer atendimento que atenda à expectativa do usuário
3	Classificação do Nível de Risco	Médio
4	Grau de vulnerabilidade	Muito Alto
5	Resposta	Compartilhar
6	Ocorrência do Evento	Não
7
8	Causa	Medidas Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
9	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
10	1 - Espaço físico, mobiliários e equipamentos que não atendem a demanda e quantitativo de atendimento por parte dos usuários e da administração	- Propor à Administração a adequação e aumento do espaço físico. - Solicitar compra de arquivos deslizantes. - Substituição de computadores e móveis inadequados.	PRGDP	31/05/2021	-1058	- Insatisfação do usuário	- Propor à Reitoria a adequação e o aumento do espaço físico	PRGDP	31/08/2020	-1331
11	2 - Aumento das demandas de trabalho e de atendimento	- Rever e Atualizar Regimento interno da PRGDP - Mapear os processos e estabelecer Procedimentos Operacionais Padrões - Finalizar cartilha do servidor (Ações que otimizam o atendimento)	PRGDP	31/05/2021	-1058	- Atendimento insatisfatório aos usuários	- Rever e Atualizar Regimento interno da PRGDP - Mapear os processos e estabelecer Procedimentos Operacionais Padrões - Finalizar cartilha do servidor (Ações que otimizam o atendimento)"	PRGDP	31/08/2020	-1331
12	3 - Número insuficiente de servidores.	- Elaborar relatório sobre aumento da demanda de trabalho para apresentar à Reitoria e justificar necessidade de aumentar o efetivo de servidores na PRGDP.	DGP/DDP	31/05/2021	-1058	- Aumento no volume de trabalho, sobrecarga de trabalho, aumento nas falhas operacionais, diminuição do tempo disponibilizado aos usuários	- Alocar mais servidores na PRGDP	Reitoria	31/08/2020	-1331
13	4 - Falta de treinamento para o atendimento	- Oportunizar aos servidores da PRGDP a participação em cursos ligados à área.	DGP/DDP	31/05/2021	-1058	- Falhas no atendimento, possibilidade de atrasos na tramitação de processos administrativos	- Oportunizar aos servidores da PRGDP a participação em cursos ligados à área, treinamento "on the job"	PRGDP	31/08/2020	-1331
14
15	Número	2
16	Evento	Desatualização dos processos internos de trabalho
17	Classificação do Nível de Risco	Médio
18	Grau de vulnerabilidade	Muito Alto
19	Resposta	Mitigar
20	Ocorrência do Evento	Não
21
22	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
23	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
24	1 - Dificuldade de adequação a novos procedimentos e resistência a mudanças	- Rever e Atualizar o Regimento Interno da PRGDP - Avançar com o trabalho de Mapeamento dos processos e estabelecer Procedimentos Operacionais Padrões	PRGDP	31/05/2021	-1058	- Insatisfação do usuário	- Manter contato com o usuário de maneira a demonstrar boa vontade e disponibilidade em resolver a demanda não atendida. - Estudar maneiras alternativas de se solucionar o problema. - Esclarecer o usuário acerca das limitações legais sobre a demanda não atendida.	PRGDP	31/08/2020	-1331
25	2 - Dificuldade no que se refere à execução das atribuições de responsabilidade de cada setor, conforme o previsto no regimento interno	- Rever e Atualizar Regimento interno da PRGDP	PRGDP	31/05/2021	-1058	- Morosidade na tomada de decisões e execução das tarefas	-Realizar reunião conjunta entre Diretoria e Coordenadoria responsável pela demanda para repriorização.	PRGDP	31/08/2020	-1331
26	3 - Falta de integração entre as equipes	- Estabelecer um calendário de reuniões mensais de toda equipe	DGP/DDP	30/06/2020	-1393	- Morosidade na execução das tarefas	- Realizar as reuniões periodicamente	PRGDP	31/08/2020	-1331
27	4 - Falta de estabelecimento claro de procedimentos	- Mapear os processos e estabelecer Procedimentos Operacionais Padrões	DGP/DDP	31/05/2021	-1058	- Morosidade na execução das tarefas	- Dar continuidade ao processo de mapeamento	PRGDP	31/08/2020	-1331
28
29	Número	3
30	Evento	Obsolescência dos procedimentos em relação à órgãos externos
31	Classificação do Nível de Risco	Médio
32	Grau de vulnerabilidade	Muito Alto
33	Resposta	Mitigar
34	Ocorrência do Evento	Não
35
36	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
37	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
38	1 -Alterações dos sistemas já existentes, implantação de novos sistemas do governo e alterações da legislação.	- Solicitar ao ME que disponibilize treinamentos mais efetivos quando do lançamento de novos sistemas, ref. às rotinas de cadastro/financeiro no SIAPE	DGP	30/09/2020	-1301	- Insegurança da equipe que irá trabalhar com estes novos sistemas - Insatisfação dos usuários	"- Manter contato com o usuário de maneira a demonstrar boa vontade e disponibilidade em resolver a demanda não atendida. - Estudar maneiras alternativas de se solucionar o problema. - Esclarecer o usuário acerca das limitações legais sobre a demanda não atendida."
39	2 - Falta de orientação específica pelos órgãos superiores	- Solicitar treinamentos sobre atualizações ao MP	DGP	30/09/2020	-1301	- Morosidade na tomada de decisões e execução das tarefas	-Realizar reunião conjunta entre Diretoria e Coordenadoria responsável pela demanda para repriorização das demandas.
40	3 - Curto prazo para adequação às mudanças	- Elaborar um cronograma para atendimento das novas orientações e normas de órgão externos já divulgadas	DGP		Realizado	- Inadequação dos procedimentos
41	4 - Falta de treinamento adequado e capacitação dos servidores	- Oferecer oportunidade de participação em cursos ligados à área.	DGP	30/09/2020	-1301	- Morosidade na execução das tarefas	- Oferecer oportunidade de participação em cursos ligados à área.	DDP	31/05/2021
42	5 - Sistemas não atualizados conforme a legislação vigente	- Levantar as alterações necessárias e enviar sugestões de adequação via Central SIPEC	DGP	30/09/2020	-1301	Impossibilidade de alimentação adequada dos sistemas
43	Número	4
44	Evento	Falhas na comunicação e transmissão de informações
45	Classificação do Nível de Risco	Médio
46	Grau de vulnerabilidade	Muito Alto
47	Resposta	Compartilhar
48	Ocorrência do Evento	Não
49
50	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
51	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
52	1 - Desatualização dos processos de trabalho	- Dar continuidade ao Mapeamento dos processos e estabelecer Procedimentos Operacionais Padrões	DGP/DDP	31/05/2021	-1058	- Insatisfação da equipe da PRGDP	"- Reunir a equipe e esclarecer a respeito das providências e andamento dos processos e ações. - Oferecer oportunidades da equipe se manifestar em relação às dificuldades encontradas e apresentar sugestões."
53	2 - Obsolescência dos procedimentos	- Dar continuidade ao Mapeamento dos processos e estabelecer Procedimentos Operacionais Padrões	DGP/DDP	31/05/2021	-1058	- Falta de transparencia das ações	- Providenciar, imediatamente, após identidicar erros ou falta de transparência, a publicação de dados e informações para esclarecimento dos processos, por meio de e-mail, memorandos e atualização da página
54	3 - Falta de interação e falta de treinamento por parte de usuários e servidores	"- Oferecer oportunidade de participação em cursos ligados à área. - Ampliar a divulgação de informações referentes a prazos e normas da PRGDP por meio de e-mail, memorando e página institucional. - Atualizar e manter atualizada página institucional da PRGDP."	DGP/DDP	31/05/2021	-1058	- Aumento na demanda de atendimentos	"- Oferecer oportunidade de participação em cursos ligados à área. - Ampliar a divulgação de informações referentes a prazos e normas da PRGDP por meio de e-mail, memorando e página institucional. - Atualizar e manter atualizada página institucional da PRGDP."	PRGDP	31/05/2021
55	4 - Interferências nas rotinas de trabalho derivadas de demandas institucionais urgentes agravadas por insuficiência de pessoal	- Priorizar folha de pagamento mensal e reorganizar demais atividades e estabelecer novos prazos para demais atividades.	DGP	Em andamento		- Insatisfação do usuário	"- Manter contato com o usuário de maneira a demonstrar boa vontade e disponibilidade em resolver a demanda não atendida. - Estudar maneiras alternativas de se solucionar o problema. - Esclarecer o usuário acerca das limitações legais sobre a demanda não atendida."	PRGDP	31/05/2021
56	5 - Excesso de trabalho dos servidores.	"- Rever e Atualizar Regimento interno da PRGDP - Dar continuidade ao Mapeamento dos processos e estabelecer Procedimentos Operacionais Padrões - Finalizar cartilha do servidor (Ações que otimizam o atendimento) - Elaborar relatório sobre aumento da demanda de trabalho para apresentar à Reitoria e justificar necessidade de aumentar o efetivo de servidores na PRGDP."	PRGDP	31/05/2021		- Deficiência no atendimento, falha na tramitação dos processos,	- Alocar mais servidores na PRGDP	Reitoria	31/05/2021
57	Número	5
58	Evento	Inadequação do SIGRH, SIGAdmin e SIPAC às demandas de Gestão de Pessoas
59	Classificação do Nível de Risco	Médio
60	Grau de vulnerabilidade	Alto
61	Resposta	Compartilhar
62	Ocorrência do Evento	Não
63
64	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
65	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
66	1 - Falta de integração com os sistemas do governo	- Definir junto à DGTI cronograma e prazos para atendimento das demandas de integração (Férias/SISREF/Fita Espelho)	DGP	31/05/2021	-1058	- Retrabalho - necessidade de alimentar duas bases de dados com a mesma informação - necessidade de refazer lançamentos já efetuados por erro no banco de dados do sistema	No momento não há como deixar de ser lançado nas duas bases de dados.	DGP		Realizado
67	2 - Sistema inconsistente (possui muitos erros)	- Elaborar relatório sobre as demandas da gestão de pessoas em relação ao sistema de maneira a justificar a necessidade da DGTI disponibilizar um técnico em tempo integral para realizar adequações necessárias e agilizar os atendimentos. - Ações preventivas a partir de maior interação entre técnico da DGTI e equipe DGP.	DGP	30/09/2020	-1301	- Disponibilização de informações incorretas	- Providenciar, imediatamente, após identidicar erros, a publicação de dados e informações para esclarecimento e retificação das informações, por meio de e-mail, memorandos e atualização da página	DGP/DDP		Realizado
68	3 - Instabilidade do sistema	Informar à DGTI todas as inconsistências e instalbilidades dos sistemas	DGTI	Ação preventiva constante	Realizado	Insatisfação da equipe da PRGDP	- Reunir a equipe e esclarecer a respeito das providências e andamento dos processos de resolução de problemas que estão sendo desenvolvidos junto à DGTI - Oferecer oportunidades da equipe de se manifestar em relação às dificuldades encontradas na operação dos sitemas	DGP/DDP		Realizado
69	4 - Falta de suporte técnico adequado às demandas da Gestão de Pessoas pela DGTI	"- Elaborar relatório sobre as demandas de gestão de pessoas em relação ao sistema de maneira a justificar a necessidade da DGTI disponibilizar um técnico em tempo integral para realizar adequações necessárias a fim de agilizar os processos. - Ações preventivas a partir de maior interação entre técnico da DGTI e equipe DGP."	DGP	31/05/2021	-1058	Insegurança quanto às informações disponibilizadas	"- Providenciar, imediatamente, após identidicar erros, a publicação de dados e informações para esclarecimento e retificação das informações,, por meio de e-mail, memorandos e atualização da página - Priorizar o uso dos sistemas oficiais (SIAPE, Extrator e DW) para emissão de relatórios gerenciais e informações."	DGP/DDP	Em andamento
70	Número	6
71	Evento	Inconsistências no SIGUFLA (gerenciamento de concursos)
72	Classificação do Nível de Risco	Alto
73	Grau de vulnerabilidade	Alto
74	Resposta	Compartilhar
75	Ocorrência do Evento	Sim
76
77	Causa	Medidas Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
78	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
79	1 - Mal funcionamento do SIG referente aos processos de seleção	Apurar o sistema de forma a atender às regras de negócio dos concursos (legislação e normatização interna)	DDP/DGTI		Realizado	- Possibilidade de inconsitência na apuração do resultado do processo de seleção - Atraso nas sessões de apuração de resultados	Voltar as etapas prejudicadas do concurso e refazê-las	DDP		Realizado
80	2 - Falha na comunicação de regras de negócio entre a CS e a DGTI	Melhorar a comunicação, dedicar mais tempo às etapas de elicitação de requisitos; etapa de testes com acompanhamento da CS/PRGDP	DDP/DGTI		Realizado	- Retrabalho relativo às ações do concurso público	Justificar os atrasos	DDP		Realizado
81	3 - Falha operacional no SIG	Fazer mais testes antes de colocar o sistema para produção; manutenção mais apurada	DGTI	Em andamento		- Retrabalho relativo às ações do concurso público	Refazer os trabalhos (não há como mitigar)	DGTI
82	4 - Falhas na parametrização do SIG	Realizar mais treinamentos junto à DGTI para que os servidores da DDP e CS tenham melhor entendimento do sistema	DDP/DGTI	31052021		- Falta de confiabilidade, por parte dos candidatos, no processo de seleção	Dar transparência dos problemas ocorridos, demonstrando que não houve favorecimento ou prejuízo aos interessados	DDP/DGTI
83						- Aumento de recursos contra o resultado do concurso	Responder aos recursos (não há como mitigar)
84	Número	7
85	Evento	Servidores não conscientes dos cuidados básicos/mínimos de prevenção à doenças ocupacionais e não ocupacionais
86	Classificação do Nível de Risco	Médio
87	Grau de vulnerabilidade	Médio
88	Resposta	Mitigar
89	Ocorrência do Evento	Não
90
91	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
92	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
93	1 - Não realização de campanhas/programas de atenção à saúde do servidor	Promover cursos para capacitar outros servidores da área de saúde	CSO	31/12/2020	-1209	- Aumento do número de servidores acometidos por doenças	Promover o acompanhamento dos servidores acometidos por doenças	CSO	Em andamento	Realizado
94	2 - Desinteresse do servidor	Promover outros eventos mais atrativos, diversificar as formas de facilitando o acesso do servidor aos conhecimentos que devem ser repassados, Promover campanhas de Medicina Preventiva; execução dos programas de saúde ocupacional; avaliação e melhoria dos ambientes de trabalho, abordando ergonomia, higiene ocupacional, relações humanas no ambiente de trabalho;	CSO	31/12/2020	-1209	- Aumento da taxa de absenteísmo	Promover outros eventos mais atrativos, diversificar as formas de comunicação facilitando o acesso do servidor aos conhecimentos que devem ser repassados, Promover campanhas de Medicina Preventiva; execução dos programas de saúde ocupacional; avaliação e melhoria dos ambientes de trabalho, abordando ergonomia, higiene ocupacional, relações humanas no ambiente de trabalho;	CSO	31/05/2021	-1058
95						- Aumento dos afastamentos por licença médica
96						- Queda na produtividade dos órgãos e setores
97	Número	8
98	Evento	Ocorrência de acidentes de trabalho
99	Classificação do Nível de Risco	Médio
100	Grau de vulnerabilidade	Médio
101	Resposta	Mitigar
102	Ocorrência do Evento	Não
103
104	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
105	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
106	1 - Falta de EPC e EPI	Adequada previsão, provisão e fiscalização dos EPCs e EPIs nos ambientes de trabalho	CSO/PRGDP/PROPLAG	Em andamento	Realizado	- Servidores expostos a agentes físicos, químicos e biológicos; - Servidores vulneráveis a acidentes e doenças do trabalho	Adequada previsão, provisão e fiscalização dos EPCs e EPIs nos ambientes de trabalho; Acompanhamento dos casos, do tratamento e da reabilitação dos servidores acometidos; Investimento na melhoria dos ambientes de trabalho e na aquisição dos EPIs e EPCs	CSO / Chefia das Unidades	Em andamento	Realizado
107	2 - Resistência dos servidores na utilização dos equipamentos de segurança	Campanhas de conscientização e treinamento	CSO/PRGDP	Em andamento	Realizado
108	3 - Inadequação das condições de trabalho de servidores expostos a riscos físicos, químicos e biológicos no ambiente de trabalho	Investimento na melhoria dos ambientes de trabalho	CSO/PRGDP	Em andamento	Realizado
109
110	Número	9
111	Evento	Não atualização dos laudos de insalubridade dos servidores
112	Classificação do Nível de Risco	Médio
113	Grau de vulnerabilidade	Médio
114	Resposta	Mitigar
115	Ocorrência do Evento	Não
116
117	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
118	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
119	1 - Problema no processo de licitação para contratação de empresa para medição dos riscos físicos, químicos e biológicos que dão direito ao recebimento de adicional de insalubridade	Realizar estudo preliminar minucioso nos aspectos técnicos, legais e operacionais, proporcionando um Termo de Referência eficiente, que atenda a todas as necessidades	PRGDP/PROPLAG	30/06/2020	-1393	- Recebimento indevido por servidores que não fazem juz ao adicional	Não há ação mitigadora, a avaliação dos ambientes é imprescindível. Envidar esforços para a contínua manutenção do contrato/atualização dos instrumentos licitatórios	PRGDP	Ação contínua da Unidade	Realizado
120	2 - Número insuficiente de servidores para atender a demanda de acompanhamento dos ambientes insalubres	Abertura de concurso para contratação de Engenheiro de Segurança do Trabalho e Médico do Trabalho	PRGDP	Aguarda autorização para provimento	Realizado	- Não recebimento por servidores que fazem juz ao adicional	Não há ação mitigadora, a avaliação dos ambientes é imprescindível. Envidar esforços para a contínua manutenção do contrato/atualização dos instrumentos licitatórios	PRGDP	Ação contínua da Unidade	Realizado
121						- Demandas judiciais	Defesa judicial da instituição	AGU	Ação contínua da Unidade	Realizado
122						- Insatisfação dos servidores	Tentar conscientizar os servidores das questões envolvidas na elaboração do Termo de Referência	PRGDP	Ação contínua da Unidade	Realizado
123	Número	10
124	Evento	Não realizar ou realizar parcialmente as ações previstas no Plano de Capacitação dos Servidores da UFLA.
125	Classificação do Nível de Risco	Médio
126	Grau de vulnerabilidade	Médio
127	Resposta	Mitigar
128	Ocorrência do Evento	Não
129
130	Causa	Medidas Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
131	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
132	1 - Indisponibilidade de recursos financeiros necessários para a realização das atividades de capacitação.	Não há.				1 - Comprometimento da Política de Desenvolvimento de Pessoas	Não há.
133	2 - Não ter a estrutura física e equipamentos necessários para a realização dos cursos.	Não há.				2 - Comprometimento da qualidade do trabalho.	Não há.
134	3 - Indisponibilidade dos servidores para atuarem como instrutores/coordenadores em cursos de capacitação.	Não há.				3 - Comprometimento do alcance de objetivos institucionais.	Não há.
135	4 - Falta de pessoal capacitado para temas propostos no quadro de pessoal da Universidade.	Não há.				4 - Não adequação da capacidade laborativa à novas demandas institucionais.	Não há.
136	5 - Baixa adesão do público-alvo.	Ampliar divulgação, contato direto, conscientização, solicitar apoio das chefias para encaminhamento do público-alvo	CCA/CCG	Ação contínua da unidade	Realizado
137	6 - Sobrecarga de trabalho da equipe CCA/CGC.	Adequação da quantidade de servidores na unidade e desenvolvimento de sistemas para a gestão dos processos sobre a responsabilidade da unidade.	Reitoria e DGTI/CIGOV	31/05/2021
138	7 - Necessidade de priorizar outras demandas institucionais.	Não há.
139	8 - Indisponibilidade de sistema de informação para gestão das ações.	Implementação de sistema para a gestão das ações	DGTI/CIGOV	31/05/2021
140
141	Número	11
142	Evento	Descontinuidade do Programa de Apoio à Qualificação dos Servidores Técnico-Administrativos.
143	Classificação do Nível de Risco	Médio
144	Grau de vulnerabilidade	Médio
145	Resposta	Mitigar
146	Ocorrência do Evento	Não
147
148	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
149	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
150	1 - Não ter os recursos financeiros necessários para garantir a manutenção e continuidade do Programa de Apoio à Qualificação dos Servidores Técnico-Administrativos	Tentar conseguir junto à Reitoria e Proplag a garantia de alocação de recursos orçamentários para o programa	PRGDP	Ação contínua da unidade	Realizado	- Falta de incentivo para os servidores buscarem qualificação profissional	Não há.
151						- Impacto nos indicadores instituicionais	Não há.
152						- Diminuição nas concessões de incentivo à qualificação	Não há.