GRPDI - 1.1. e 1.2. - Google Drive


1	Grupo	ID	Objetivos	Responsável	Data de verificação / atualização	Componentes do Risco				Categoria de Risco					Natureza do Risco	Avaliação do Nível de Risco				Nota Vulnerabilidade	Grau de Vulnerabilidade	Resposta
2	Grupo	ID	Objetivos	Responsável	Data de verificação / atualização	Nº	Evento de risco	Causa	Efeito/Consequência	Estratégico	Operacional	Imagem/ Reputação	Integridade	Legal	Natureza do Risco	Probabilidade	Grau de impacto	Nível	Classificação do Nível de Risco	Nota Vulnerabilidade	Grau de Vulnerabilidade	Resposta

3	1.1. Estratégia, Transparência e Prestação de Contas	1.1.1.	Promover o alinhamento estratégico em todos os níveis organizacionais	Reitoria	2/4/2025	1	Não se aplica										60	1500	Médio	20	Baixo	Mitigar
4	1.1. Estratégia, Transparência e Prestação de Contas	1.1.2.	Aprimorar os mecanismos de Transparência e Prestação de Contas	Reitoria	26/3/2025	2	Informações de transparência e de prestação de contas desatualizado	- Falta de atualização das informações – Dados desatualizados ou inconsistentes nos sistemas e sites que podem comprometer a credibilidade da insituição	-Descumprimento da legislação pertinente à transparência e à prestação de contas						Não Orçamentário/Financeiro	25	43	1075	Médio	40	Baixo	Mitigar
5	1.1. Estratégia, Transparência e Prestação de Contas	1.1.3.	Aprimorar os mecanismos de divulgação dos serviços prestados	Reitoria	26/3/2025	3	Carta de serviços divulgada de modo incompleto e desatualizada	- Falta de atualização contínua dos serviços no Portal Gov.Br sempre que houver alterações na Carta de Serviços - Divulgação de serviços pelas áreas de negócios sem o devido alinhamento com as áreas responsáveis pela Carta de Serviços, resultando em inconsistências e retrabalho	-Descumprimento da legislação pertinente à divulgação da carta de serviços						Não Orçamentário/Financeiro	25	13	325	Baixo	20	Baixo	Aceitar e Monitorar
6	1.1. Estratégia, Transparência e Prestação de Contas	1.1.4.	Estabelecer o Plano de Continuidade de Negócios da UFLA	Reitoria / Pró-Reitorias / Unidades Acadêmicas	2/4/2025	4	Não se aplica										53	2650	Alto	40	Baixo	Mitigar
7	1.1. Estratégia, Transparência e Prestação de Contas	1.1.5.	Promover a utilização de técnicas e ferramentas de Ciência de Dados, visando a construção de soluções que auxiliem na transparência, na prestação de contas e no processo de tomada de decisões em âmbito institucional	Reitoria / Pró-Reitorias / Unidades Acadêmicas / SGV / DGTI	26/3/2025	5	Ausência, incompletude ou inconsistência de dados	Falta de aprimoramento na gestão de dados	- Impactos financeiros - Sanções administrativas - Perda de credibilidade						Não Orçamentário/Financeiro	75	53	3975	Alto	60	Médio	Mitigar
8	1.2. Integridade, Gestão de Riscos e Controles Internos	1.2.1.	Aprimorar os mecanismos de Integridade	Reitoria	26/3/2025	6	Ausência de engajamento da comunidade acadêmica na promoção de práticas de integridade	- Baixo envolvimento de discentes e servidores na promoção de práticas de integridade. - Resistência de alguns setores da universidade à adoção de novas práticas, tecnologias e normativas de integridade, gerando entraves à implementação eficaz.	- Perda de credibilidade - Dificuldades de implementar ações necessárias para promoção da integridade						Não Orçamentário/Financeiro	25	43	1075	Médio	40	Baixo	Mitigar
9	1.2. Integridade, Gestão de Riscos e Controles Internos	1.2.1.	Aprimorar os mecanismos de Integridade	Reitoria													43	1075	Médio	40	Baixo	Mitigar
10	1.2. Integridade, Gestão de Riscos e Controles Internos	1.2.2.	Aprimorar a Gestão de Riscos institucional	Reitoria	21/2/2024	8	Não se aplica										43	1075	Médio	20	Baixo	Mitigar
11	1.2. Integridade, Gestão de Riscos e Controles Internos	1.2.3.	Aprimorar os sistemas de controle e monitoramento de gestão	Reitoria	26/3/2025	9	Sistema de Monitoramento de Metas e Indicadores desatualizados	- Prioridade reduzida nas atualizações de dados nos sistemas.	- Falta de atualização de informações e dados						Não Orçamentário/Financeiro	25	43	1075	Médio	20	Baixo	Mitigar
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1	Número	1
2	Evento	Não se aplica
3	Classificação do Nível de Risco	Médio
4	Grau de vulnerabilidade	Baixo
5	Resposta	Mitigar
6	Ocorrência do Evento	Não
7	Data da última atualização	21/2/2024
8	Responsável	Reitoria
9
10	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
11	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
12	- Falta de capacitação dos pró-reitores, diretores de unidades acadêmicas e dos servidores dos Núcleos Estratégicos	Promover capacitação de servidores	Reitoria	02/04/2025	Realizado			Reitoria
13
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15	Número	2
16	Evento	Informações de transparência e de prestação de contas desatualizado
17	Classificação do Nível de Risco	Médio
18	Grau de vulnerabilidade	Baixo
19	Resposta	Mitigar
20	Ocorrência do Evento	Não
21	Data da última atualização	26/3/2025
22	Responsável	Reitoria
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24	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
25	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
26	- Falta de capacitação dos pró-reitores, diretores de unidades acadêmicas e dos servidores dos Núcleos Estratégicos	Promover capacitação de servidores	Reitoria	02/04/2025	Realizado			Reitoria
27	- Falha de controle sobre as informações de transparência e de Prestação de Contas nas pró-reitorias e unidades acadêmicas	Instituir comissão/núcleos encarregados pelo controle das informações sobre transparência e de prestação de contas nas pró-reitorias e unidades acadêmicas	Reitoria	02/04/2025	Realizado
28	- Falha de comunicação	Encamihar orientações às pró-reitorias e unidades acadêmicas por veículos de comunicação oficiais e monitorar o seu cumprimento	Reitoria	02/04/2025	Realizado
29
30	Número	3
31	Evento	Carta de serviços divulgada de modo incompleto e desatualizada
32	Classificação do Nível de Risco	Baixo
33	Grau de vulnerabilidade	Baixo
34	Resposta	Aceitar e Monitorar
35	Ocorrência do Evento	Não
36	Data da última atualização	26/3/2025
37	Responsável	Reitoria
38
39	Número	4
40	Evento	Não se aplica
41	Classificação do Nível de Risco	Alto
42	Grau de vulnerabilidade	Baixo
43	Resposta	Mitigar
44	Ocorrência do Evento	Não
45	Data da última atualização	21/2/2024
46	Responsável	Reitoria
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48	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
49	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
50	- Falta de articulação entre as unidades envolvidas	Instituir comissão encarregada de elaboração da proposta de Plano de Continuidade de Negócios	Reitoria	02/04/2025	Realizado			Reitoria
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58	Número	5
59	Evento	Ausência, incompletude ou inconsistência de dados
60	Classificação do Nível de Risco	Alto
61	Grau de vulnerabilidade	Médio
62	Resposta	Mitigar
63	Ocorrência do Evento	Não
64	Data da última atualização	8/1/2024
65	Responsável	Reitoria / Pró-Reitorias / Unidades Acadêmicas / SGV / DGTI
66
67	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
68	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
69	Baixa maturidade na gestão, governança e gerenciamento de dados	Estabelecimento de um programa de gestão e governança de dados	CIGOV / SGV	31/07/2024	-329	- Impactos financeiros	- Identificar as fontes de receitas e despesas que podem ser impactadas pela ausência, incompletude ou inconsistência de dados.	PROPLAG
70						- Impactos financeiros	- Executar as ações necessárias, relativas a disponibilidade ou qualidade de dados, que podem ser desempenhadas para melhorar a situação financeira da UFLA (minimizar a perda de receitas, aumentar as receitas ou diminuir despesas).	PROPLAG/CIGOV/SGV
71						- Sanções administrativas	- Mapear possíveis sanções administrativas, e suas consequências, que podem ocorrer devido à ausência, incompletude ou inconsistência de dados. - Executar as ações necessárias (inclusão ou correção de dados nos sistemas de informação) para evitar as sanções administrativas. - Atentar-se à qualidade dos dados inseridos e mantidos nos sistemas de informação da universidade.	Unidades administrativas e acadêmicas
72						- Perda de credibilidade	- Publicar, em tempo hábil, os dados previstos para publicação nos canais de transparência da universidade. - Enviar, em tempo hábil, os dados exigidos por órgãos de controle. - Assegurar a completude e a consistência dos dados fornecidos a órgãos de controle e daqueles publicados em canais de transparência. - Atentar-se à qualidade dos dados inseridos e mantidos nos sistemas de informação da universidade.	Unidades administrativas e acadêmicas
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77	Número	6
78	Evento	Ausência de engajamento da comunidade acadêmica na promoção de práticas de integridade
79	Classificação do Nível de Risco	Médio
80	Grau de vulnerabilidade	Baixo
81	Resposta	Mitigar
82	Ocorrência do Evento	Sim
83	Data da última atualização	21/2/2024
84	Responsável	Reitoria
85
86	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
87	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
88	- Ausência de pessoal com conhecimento na área para atualizar o Plano de Integridade da UFLA	Instituir a Unidade de Gestão de Integridade da UFLA.	Reitoria	01/03/2024	Realizado			Reitoria
89
90	Número	7
91	Evento	Ausência de engajamento da comunidade acadêmica na promoção de práticas de integridade
92	Classificação do Nível de Risco	Médio
93	Grau de vulnerabilidade	Baixo
94	Resposta	Mitigar
95	Ocorrência do Evento	Não
96	Data da última atualização	21/2/2024
97	Responsável	Reitoria
98
99	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
100	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
101	- Nessidade da criação da UGI conforme legislação	Instituir a Unidade Gestão de Integridade da UFLA	Reitoria	02/08/2023	Realizado			Reitoria
102
103	Número	8
104	Evento	Não se aplica
105	Classificação do Nível de Risco	Médio
106	Grau de vulnerabilidade	Baixo
107	Resposta	Mitigar
108	Ocorrência do Evento	Não
109	Data da última atualização	2/4/2025
110	Responsável	Reitoria
111
112	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
113	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
114	- Falta de capacitação dos pró-reitores, diretores e dos servidores representantes das pró-reitorias e dos Núcleos Estratégicos.	Promover capacitação dos servidores	Reitoria	02/04/2025	Realizado			Reitoria
115
116	Número	9
117	Evento	Sistema de Monitoramento de Metas e Indicadores desatualizados
118	Classificação do Nível de Risco	Médio
119	Grau de vulnerabilidade	Baixo
120	Resposta	Mitigar
121	Ocorrência do Evento	Não
122	Data da última atualização	21/2/2024
123	Responsável	Reitoria
124
125	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
126	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
127	- Falta de capacitação dos pró-reitores, diretores e dos servidores representantes das pró-reitorias e dos Núcleos Estratégicos.	Promover capacitação dos servidores	Reitoria	02/04/2025	Realizado			Reitoria


1	INDICADORES	VALOR
2
3	∑ Eventos de Risco	8
4
5	∑ Medidas Preventivas	10
6
7	∑ Medidas Preventivas Realizadas	9
8
9	∑ Medidas Preventivas em Atraso	1
10
11	∑ Eventos de Riscos Ocorridos	1
12
13	∑ Medidas de Mitigação Previstas	11
14
15	∑ Medidas de Mitigação Realizadas	0
16
17	∑ Medidas de Mitigação em Atraso	0
18
19	% Medidas Preventivas Realizadas (∑ Medidas Preventivas Realizadas / ∑ Medidas Preventivas)	90,00
20
21	% Medidas Preventivas em Atraso (∑ Medidas Preventivas em Atraso / ∑ Medidas Preventivas)	10,00
22
23	% Eventos de Riscos Ocorridos (∑ Eventos Riscos Ocorridos / ∑ Eventos Riscos)	12,50
24
25	% Medidas de Mitigação em Atraso (∑ Medidas de Mitigação em Atraso / ∑ Medidas de Mitigação Previstas)	0,00
26
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30
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