1 | Grupo | ID | Objetivos | Responsável | Data de verificação / atualização | Componentes do Risco | Categoria de Risco | Natureza do Risco | Avaliação do Nível de Risco | Nota Vulnerabilidade | Grau de Vulnerabilidade | Resposta | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
2 | Nº | Evento de risco | Causa | Efeito/Consequência | Estratégico | Operacional | Imagem/ Reputação | Integridade | Legal | Probabilidade | Grau de impacto | Nível | Classificação do Nível de Risco | |||||||||
3 | 1.1. Estratégia, Transparência e Prestação de Contas | 1.1.1. | Promover o alinhamento estratégico em todos os níveis organizacionais | Reitoria | 2/4/2025 | 1 | Não se aplica | 60 | 1500 | Médio | 20 | Baixo | Mitigar | |||||||||
4 | 1.1. Estratégia, Transparência e Prestação de Contas | 1.1.2. | Aprimorar os mecanismos de Transparência e Prestação de Contas | Reitoria | 26/3/2025 | 2 | Informações de transparência e de prestação de contas desatualizado | - Falta de atualização das informações – Dados desatualizados ou inconsistentes nos sistemas e sites que podem comprometer a credibilidade da insituição | -Descumprimento da legislação pertinente à transparência e à prestação de contas | Não Orçamentário/Financeiro | 25 | 43 | 1075 | Médio | 40 | Baixo | Mitigar | |||||
5 | 1.1. Estratégia, Transparência e Prestação de Contas | 1.1.3. | Aprimorar os mecanismos de divulgação dos serviços prestados | Reitoria | 26/3/2025 | 3 | Carta de serviços divulgada de modo incompleto e desatualizada | - Falta de atualização contínua dos serviços no Portal Gov.Br sempre que houver alterações na Carta de Serviços - Divulgação de serviços pelas áreas de negócios sem o devido alinhamento com as áreas responsáveis pela Carta de Serviços, resultando em inconsistências e retrabalho | -Descumprimento da legislação pertinente à divulgação da carta de serviços | Não Orçamentário/Financeiro | 25 | 13 | 325 | Baixo | 20 | Baixo | Aceitar e Monitorar | |||||
6 | 1.1. Estratégia, Transparência e Prestação de Contas | 1.1.4. | Estabelecer o Plano de Continuidade de Negócios da UFLA | Reitoria / Pró-Reitorias / Unidades Acadêmicas | 2/4/2025 | 4 | Não se aplica | 53 | 2650 | Alto | 40 | Baixo | Mitigar | |||||||||
7 | 1.1. Estratégia, Transparência e Prestação de Contas | 1.1.5. | Promover a utilização de técnicas e ferramentas de Ciência de Dados, visando a construção de soluções que auxiliem na transparência, na prestação de contas e no processo de tomada de decisões em âmbito institucional | Reitoria / Pró-Reitorias / Unidades Acadêmicas / SGV / DGTI | 26/3/2025 | 5 | Ausência, incompletude ou inconsistência de dados | Falta de aprimoramento na gestão de dados | - Impactos financeiros - Sanções administrativas - Perda de credibilidade | Não Orçamentário/Financeiro | 75 | 53 | 3975 | Alto | 60 | Médio | Mitigar | |||||
8 | 1.2. Integridade, Gestão de Riscos e Controles Internos | 1.2.1. | Aprimorar os mecanismos de Integridade | Reitoria | 26/3/2025 | 6 | Ausência de engajamento da comunidade acadêmica na promoção de práticas de integridade | - Baixo envolvimento de discentes e servidores na promoção de práticas de integridade. - Resistência de alguns setores da universidade à adoção de novas práticas, tecnologias e normativas de integridade, gerando entraves à implementação eficaz. | - Perda de credibilidade - Dificuldades de implementar ações necessárias para promoção da integridade | Não Orçamentário/Financeiro | 25 | 43 | 1075 | Médio | 40 | Baixo | Mitigar | |||||
9 | 43 | 1075 | Médio | 40 | Baixo | Mitigar | ||||||||||||||||
10 | 1.2. Integridade, Gestão de Riscos e Controles Internos | 1.2.2. | Aprimorar a Gestão de Riscos institucional | Reitoria | 21/2/2024 | 8 | Não se aplica | 43 | 1075 | Médio | 20 | Baixo | Mitigar | |||||||||
11 | 1.2. Integridade, Gestão de Riscos e Controles Internos | 1.2.3. | Aprimorar os sistemas de controle e monitoramento de gestão | Reitoria | 26/3/2025 | 9 | Sistema de Monitoramento de Metas e Indicadores desatualizados | - Prioridade reduzida nas atualizações de dados nos sistemas. | - Falta de atualização de informações e dados | Não Orçamentário/Financeiro | 25 | 43 | 1075 | Médio | 20 | Baixo | Mitigar | |||||
12 | ||||||||||||||||||||||
13 | ||||||||||||||||||||||
14 | ||||||||||||||||||||||
15 | ||||||||||||||||||||||
16 | ||||||||||||||||||||||
17 | ||||||||||||||||||||||
18 | ||||||||||||||||||||||
19 | ||||||||||||||||||||||
20 | ||||||||||||||||||||||
21 | ||||||||||||||||||||||
22 | ||||||||||||||||||||||
23 | ||||||||||||||||||||||
24 | ||||||||||||||||||||||
25 | ||||||||||||||||||||||
26 | ||||||||||||||||||||||
27 | ||||||||||||||||||||||
28 | ||||||||||||||||||||||
29 | ||||||||||||||||||||||
30 | ||||||||||||||||||||||
31 | ||||||||||||||||||||||
32 | ||||||||||||||||||||||
33 | ||||||||||||||||||||||
34 | ||||||||||||||||||||||
35 | ||||||||||||||||||||||
36 | ||||||||||||||||||||||
37 | ||||||||||||||||||||||
38 | ||||||||||||||||||||||
39 |
1 | Número | 1 | |||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
2 | Evento | Não se aplica | |||||||||
3 | Classificação do Nível de Risco | Médio | |||||||||
4 | Grau de vulnerabilidade | Baixo | |||||||||
5 | Resposta | Mitigar | |||||||||
6 | Ocorrência do Evento | Não | |||||||||
7 | Data da última atualização | 21/2/2024 | |||||||||
8 | Responsável | Reitoria | |||||||||
9 | |||||||||||
10 | Causa | Medidas de Preventivas | Efeito | Medidas de Mitigação | |||||||
11 | Ação | Responsável | Prazo | Dias restantes/ Realizado | Ação a ser implementada | Responsável | Prazo | Dias restantes/ Realizado | |||
12 | - Falta de capacitação dos pró-reitores, diretores de unidades acadêmicas e dos servidores dos Núcleos Estratégicos | Promover capacitação de servidores | Reitoria | 02/04/2025 | Realizado | Reitoria | |||||
13 | |||||||||||
14 | |||||||||||
15 | Número | 2 | |||||||||
16 | Evento | Informações de transparência e de prestação de contas desatualizado | |||||||||
17 | Classificação do Nível de Risco | Médio | |||||||||
18 | Grau de vulnerabilidade | Baixo | |||||||||
19 | Resposta | Mitigar | |||||||||
20 | Ocorrência do Evento | Não | |||||||||
21 | Data da última atualização | 26/3/2025 | |||||||||
22 | Responsável | Reitoria | |||||||||
23 | |||||||||||
24 | Causa | Medidas de Preventivas | Efeito | Medidas de Mitigação | |||||||
25 | Ação | Responsável | Prazo | Dias restantes/ Realizado | Ação a ser implementada | Responsável | Prazo | Dias restantes/ Realizado | |||
26 | - Falta de capacitação dos pró-reitores, diretores de unidades acadêmicas e dos servidores dos Núcleos Estratégicos | Promover capacitação de servidores | Reitoria | 02/04/2025 | Realizado | Reitoria | |||||
27 | - Falha de controle sobre as informações de transparência e de Prestação de Contas nas pró-reitorias e unidades acadêmicas | Instituir comissão/núcleos encarregados pelo controle das informações sobre transparência e de prestação de contas nas pró-reitorias e unidades acadêmicas | Reitoria | 02/04/2025 | Realizado | ||||||
28 | - Falha de comunicação | Encamihar orientações às pró-reitorias e unidades acadêmicas por veículos de comunicação oficiais e monitorar o seu cumprimento | Reitoria | 02/04/2025 | Realizado | ||||||
29 | |||||||||||
30 | Número | 3 | |||||||||
31 | Evento | Carta de serviços divulgada de modo incompleto e desatualizada | |||||||||
32 | Classificação do Nível de Risco | Baixo | |||||||||
33 | Grau de vulnerabilidade | Baixo | |||||||||
34 | Resposta | Aceitar e Monitorar | |||||||||
35 | Ocorrência do Evento | Não | |||||||||
36 | Data da última atualização | 26/3/2025 | |||||||||
37 | Responsável | Reitoria | |||||||||
38 | |||||||||||
39 | Número | 4 | |||||||||
40 | Evento | Não se aplica | |||||||||
41 | Classificação do Nível de Risco | Alto | |||||||||
42 | Grau de vulnerabilidade | Baixo | |||||||||
43 | Resposta | Mitigar | |||||||||
44 | Ocorrência do Evento | Não | |||||||||
45 | Data da última atualização | 21/2/2024 | |||||||||
46 | Responsável | Reitoria | |||||||||
47 | |||||||||||
48 | Causa | Medidas de Preventivas | Efeito | Medidas de Mitigação | |||||||
49 | Ação | Responsável | Prazo | Dias restantes/ Realizado | Ação a ser implementada | Responsável | Prazo | Dias restantes/ Realizado | |||
50 | - Falta de articulação entre as unidades envolvidas | Instituir comissão encarregada de elaboração da proposta de Plano de Continuidade de Negócios | Reitoria | 02/04/2025 | Realizado | Reitoria | |||||
51 | |||||||||||
52 | |||||||||||
53 | |||||||||||
54 | |||||||||||
55 | |||||||||||
56 | |||||||||||
57 | |||||||||||
58 | Número | 5 | |||||||||
59 | Evento | Ausência, incompletude ou inconsistência de dados | |||||||||
60 | Classificação do Nível de Risco | Alto | |||||||||
61 | Grau de vulnerabilidade | Médio | |||||||||
62 | Resposta | Mitigar | |||||||||
63 | Ocorrência do Evento | Não | |||||||||
64 | Data da última atualização | 8/1/2024 | |||||||||
65 | Responsável | Reitoria / Pró-Reitorias / Unidades Acadêmicas / SGV / DGTI | |||||||||
66 | |||||||||||
67 | Causa | Medidas de Preventivas | Efeito | Medidas de Mitigação | |||||||
68 | Ação | Responsável | Prazo | Dias restantes/ Realizado | Ação a ser implementada | Responsável | Prazo | Dias restantes/ Realizado | |||
69 | Baixa maturidade na gestão, governança e gerenciamento de dados | Estabelecimento de um programa de gestão e governança de dados | CIGOV / SGV | 31/07/2024 | -329 | - Impactos financeiros | - Identificar as fontes de receitas e despesas que podem ser impactadas pela ausência, incompletude ou inconsistência de dados. | PROPLAG | |||
70 | - Executar as ações necessárias, relativas a disponibilidade ou qualidade de dados, que podem ser desempenhadas para melhorar a situação financeira da UFLA (minimizar a perda de receitas, aumentar as receitas ou diminuir despesas). | PROPLAG/CIGOV/SGV | |||||||||
71 | - Sanções administrativas | - Mapear possíveis sanções administrativas, e suas consequências, que podem ocorrer devido à ausência, incompletude ou inconsistência de dados. - Executar as ações necessárias (inclusão ou correção de dados nos sistemas de informação) para evitar as sanções administrativas. - Atentar-se à qualidade dos dados inseridos e mantidos nos sistemas de informação da universidade. | Unidades administrativas e acadêmicas | ||||||||
72 | - Perda de credibilidade | - Publicar, em tempo hábil, os dados previstos para publicação nos canais de transparência da universidade. - Enviar, em tempo hábil, os dados exigidos por órgãos de controle. - Assegurar a completude e a consistência dos dados fornecidos a órgãos de controle e daqueles publicados em canais de transparência. - Atentar-se à qualidade dos dados inseridos e mantidos nos sistemas de informação da universidade. | Unidades administrativas e acadêmicas | ||||||||
73 | |||||||||||
74 | |||||||||||
75 | |||||||||||
76 | |||||||||||
77 | Número | 6 | |||||||||
78 | Evento | Ausência de engajamento da comunidade acadêmica na promoção de práticas de integridade | |||||||||
79 | Classificação do Nível de Risco | Médio | |||||||||
80 | Grau de vulnerabilidade | Baixo | |||||||||
81 | Resposta | Mitigar | |||||||||
82 | Ocorrência do Evento | Sim | |||||||||
83 | Data da última atualização | 21/2/2024 | |||||||||
84 | Responsável | Reitoria | |||||||||
85 | |||||||||||
86 | Causa | Medidas de Preventivas | Efeito | Medidas de Mitigação | |||||||
87 | Ação | Responsável | Prazo | Dias restantes/ Realizado | Ação a ser implementada | Responsável | Prazo | Dias restantes/ Realizado | |||
88 | - Ausência de pessoal com conhecimento na área para atualizar o Plano de Integridade da UFLA | Instituir a Unidade de Gestão de Integridade da UFLA. | Reitoria | 01/03/2024 | Realizado | Reitoria | |||||
89 | |||||||||||
90 | Número | 7 | |||||||||
91 | Evento | Ausência de engajamento da comunidade acadêmica na promoção de práticas de integridade | |||||||||
92 | Classificação do Nível de Risco | Médio | |||||||||
93 | Grau de vulnerabilidade | Baixo | |||||||||
94 | Resposta | Mitigar | |||||||||
95 | Ocorrência do Evento | Não | |||||||||
96 | Data da última atualização | 21/2/2024 | |||||||||
97 | Responsável | Reitoria | |||||||||
98 | |||||||||||
99 | Causa | Medidas de Preventivas | Efeito | Medidas de Mitigação | |||||||
100 | Ação | Responsável | Prazo | Dias restantes/ Realizado | Ação a ser implementada | Responsável | Prazo | Dias restantes/ Realizado | |||
101 | - Nessidade da criação da UGI conforme legislação | Instituir a Unidade Gestão de Integridade da UFLA | Reitoria | 02/08/2023 | Realizado | Reitoria | |||||
102 | |||||||||||
103 | Número | 8 | |||||||||
104 | Evento | Não se aplica | |||||||||
105 | Classificação do Nível de Risco | Médio | |||||||||
106 | Grau de vulnerabilidade | Baixo | |||||||||
107 | Resposta | Mitigar | |||||||||
108 | Ocorrência do Evento | Não | |||||||||
109 | Data da última atualização | 2/4/2025 | |||||||||
110 | Responsável | Reitoria | |||||||||
111 | |||||||||||
112 | Causa | Medidas de Preventivas | Efeito | Medidas de Mitigação | |||||||
113 | Ação | Responsável | Prazo | Dias restantes/ Realizado | Ação a ser implementada | Responsável | Prazo | Dias restantes/ Realizado | |||
114 | - Falta de capacitação dos pró-reitores, diretores e dos servidores representantes das pró-reitorias e dos Núcleos Estratégicos. | Promover capacitação dos servidores | Reitoria | 02/04/2025 | Realizado | Reitoria | |||||
115 | |||||||||||
116 | Número | 9 | |||||||||
117 | Evento | Sistema de Monitoramento de Metas e Indicadores desatualizados | |||||||||
118 | Classificação do Nível de Risco | Médio | |||||||||
119 | Grau de vulnerabilidade | Baixo | |||||||||
120 | Resposta | Mitigar | |||||||||
121 | Ocorrência do Evento | Não | |||||||||
122 | Data da última atualização | 21/2/2024 | |||||||||
123 | Responsável | Reitoria | |||||||||
124 | |||||||||||
125 | Causa | Medidas de Preventivas | Efeito | Medidas de Mitigação | |||||||
126 | Ação | Responsável | Prazo | Dias restantes/ Realizado | Ação a ser implementada | Responsável | Prazo | Dias restantes/ Realizado | |||
127 | - Falta de capacitação dos pró-reitores, diretores e dos servidores representantes das pró-reitorias e dos Núcleos Estratégicos. | Promover capacitação dos servidores | Reitoria | 02/04/2025 | Realizado | Reitoria |
1 | INDICADORES | VALOR | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
2 | |||||||||
3 | ∑ Eventos de Risco | 8 | |||||||
4 | |||||||||
5 | ∑ Medidas Preventivas | 10 | |||||||
6 | |||||||||
7 | ∑ Medidas Preventivas Realizadas | 9 | |||||||
8 | |||||||||
9 | ∑ Medidas Preventivas em Atraso | 1 | |||||||
10 | |||||||||
11 | ∑ Eventos de Riscos Ocorridos | 1 | |||||||
12 | |||||||||
13 | ∑ Medidas de Mitigação Previstas | 11 | |||||||
14 | |||||||||
15 | ∑ Medidas de Mitigação Realizadas | 0 | |||||||
16 | |||||||||
17 | ∑ Medidas de Mitigação em Atraso | 0 | |||||||
18 | |||||||||
19 | % Medidas Preventivas Realizadas (∑ Medidas Preventivas Realizadas / ∑ Medidas Preventivas) | 90,00 | |||||||
20 | |||||||||
21 | % Medidas Preventivas em Atraso (∑ Medidas Preventivas em Atraso / ∑ Medidas Preventivas) | 10,00 | |||||||
22 | |||||||||
23 | % Eventos de Riscos Ocorridos (∑ Eventos Riscos Ocorridos / ∑ Eventos Riscos) | 12,50 | |||||||
24 | |||||||||
25 | % Medidas de Mitigação em Atraso (∑ Medidas de Mitigação em Atraso / ∑ Medidas de Mitigação Previstas) | 0,00 | |||||||
26 | |||||||||
27 | |||||||||
28 | |||||||||
29 | |||||||||
30 | |||||||||
31 | |||||||||
32 | |||||||||
33 |