GRPDI - 1.1. e 1.2. - Google Drive


1	Grupo	ID	Objetivos	Responsável	Data de verificação / atualização	Componentes do Risco				Categoria de Risco					Natureza do Risco	Avaliação do Nível de Risco				Nota Vulnerabilidade	Grau de Vulnerabilidade	Resposta
2	Grupo	ID	Objetivos	Responsável	Data de verificação / atualização	Nº	Evento de risco	Causa	Efeito/Consequência	Estratégico	Operacional	Imagem/ Reputação	Integridade	Legal	Natureza do Risco	Probabilidade	Grau de impacto	Nível	Classificação do Nível de Risco	Nota Vulnerabilidade	Grau de Vulnerabilidade	Resposta

3	1.1. Estratégia, Transparência e Prestação de Contas	1.1.1.	Promover o alinhamento estratégico em todos os níveis organizacionais	Reitoria	19/8/2022	1	PDU elaborados em desacordo com as normas institucionais estabelecidas	- Falta de capacitação dos pró-reitores, diretores de unidades acadêmicas e dos servidores dos Núcleos Estratégicos	Alinhamento estratégico incompleto ou inexistente nos níveis organizacionais						Não Orçamentário/Financeiro	25	60	1500	Médio	20	Baixo	Mitigar
4	1.1. Estratégia, Transparência e Prestação de Contas	1.1.2.	Aprimorar os mecanismos de Transparência e Prestação de Contas	Reitoria	19/8/2022	2	Informações de transparência e de prestação de contas de modo insuficiente	- Falta de capacitação dos pró-reitores, diretores de unidades acadêmicas e dos servidores dos Núcleos Estratégicos - Falha de controle sobre as informações de transparência e de Prestação de Contas nas pró-reitorias e unidades acadêmicas - Falha de comunicação	-Descumprimento da legislação pertinente à transparência e à prestação de contas						Não Orçamentário/Financeiro	25	43	1075	Médio	40	Baixo	Mitigar
5	1.1. Estratégia, Transparência e Prestação de Contas	1.1.3.	Aprimorar os mecanismos de divulgação dos serviços prestados	Reitoria	19/8/2022	3	Carta de serviços divulgada de modo incompleto e desatualizada	- Sistema de divulgação da carta de serviços obsoleto - Falhas dos controles nas pró-reitorias e diretorias acadêmicas	-Descumprimento da legislação pertinente à divulgação da carta de serviços						Não Orçamentário/Financeiro	25	13	325	Baixo	20	Baixo	Aceitar e Monitorar
6	1.1. Estratégia, Transparência e Prestação de Contas	1.1.4.	Estabelecer o Plano de Continuidade de Negócios da UFLA	Reitoria / Pró-Reitorias / Unidades Acadêmicas	19/8/2022	4	Atraso na elaboração do Plano de Continuidade de Negócios da UFLA	- Falta de articulação entre as unidades envolvidas	- Ausência do Plano de Continuidade de Negócios da UFLA no prazo estabelecido						Não Orçamentário/Financeiro	50	53	2650	Alto	40	Baixo	Mitigar
7	1.1. Estratégia, Transparência e Prestação de Contas	1.1.5.	Promover a utilização de técnicas e ferramentas de Ciência de Dados, visando a construção de soluções que auxiliem na transparência, na prestação de contas e no processo de tomada de decisões em âmbito institucional	Reitoria / Pró-Reitorias / Unidades Acadêmicas / DGTI	3/1/2022	5	Ausência, incompletude ou inconsistência de dados	Baixa maturidade na gestão, governança e gerenciamento de dados	- Impactos financeiros - Sanções administrativas - Perda de credibilidade						Não Orçamentário/Financeiro	75	53	3975	Alto	60	Médio	Mitigar
8	1.2. Integridade, Gestão de Riscos e Controles Internos	1.2.1.	Aprimorar os mecanismos de Integridade	Reitoria	19/8/2022	6	Atraso na atualização do Plano de Integridade da UFLA	- Ausência de pessoal com conhecimento na área para atualizar o Plano de Integridade da UFLA	- Nível insuficiente dos Mecanismos de integridade						Não Orçamentário/Financeiro	25	43	1075	Médio	40	Baixo	Mitigar
9	1.2. Integridade, Gestão de Riscos e Controles Internos	1.2.1.	Aprimorar os mecanismos de Integridade	Reitoria	19/8/2022	7	Atraso na disponibilização do sistema de monitoramento de execução do Plano de Integridade da UFLA	- Ausência de pessoal com conhecimento na área para desenvolver e implantar o sistema de monitoramento de execução do Plano de Integridade da UFLA	- Nível insuficiente dos Mecanismos de integridade						Não Orçamentário/Financeiro	25	43	1075	Médio	40	Baixo	Mitigar
10	1.2. Integridade, Gestão de Riscos e Controles Internos	1.2.2.	Aprimorar a Gestão de Riscos institucional	Reitoria	19/8/2022	8	Atraso na implantação da gestão de riscos nas pró-reitorias e unidades acadêmicas	- Falta de capacitação dos pró-reitores, diretores e dos servidores representantes das pró-reitorias e dos Núcleos Estratégicos.	- Nível insuficiente de Gestão de Riscos institucionais						Não Orçamentário/Financeiro	25	43	1075	Médio	20	Baixo	Mitigar
11	1.2. Integridade, Gestão de Riscos e Controles Internos	1.2.3.	Aprimorar os sistemas de controle e monitoramento de gestão	Reitoria	19/8/2022	9	Sistema de Monitoramento de Metas e Indicadores desatualizado	- Falta de capacitação dos pró-reitores, diretores e dos servidores representantes das pró-reitorias e dos Núcleos Estratégicos.	- Nível insuficiente dos sistemas de controle e monitoramento de gestão						Não Orçamentário/Financeiro	25	43	1075	Médio	20	Baixo	Mitigar
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1	Número	1
2	Evento	PDU elaborados em desacordo com as normas institucionais estabelecidas
3	Classificação do Nível de Risco	Médio
4	Grau de vulnerabilidade	Baixo
5	Resposta	Mitigar
6	Ocorrência do Evento	Não
7	Data da última atualização	19/8/2022
8	Responsável	Reitoria
9
10	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
11	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
12	- Falta de capacitação dos pró-reitores, diretores de unidades acadêmicas e dos servidores dos Núcleos Estratégicos	Promover capacitação de servidores	Reitoria	02/01/2021	Realizado	Alinhamento estratégico incompleto ou inexistente nos níveis organizacionais	Publicar Portaria estabelecendo prazo para reeadequação dos PDU, a fim de que estejam alinhados com o PDI.	Reitoria
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15	Número	2
16	Evento	Informações de transparência e de prestação de contas de modo insuficiente
17	Classificação do Nível de Risco	Médio
18	Grau de vulnerabilidade	Baixo
19	Resposta	Mitigar
20	Ocorrência do Evento	Não
21	Data da última atualização	19/8/2022
22	Responsável	Reitoria
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24	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
25	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
26	- Falta de capacitação dos pró-reitores, diretores de unidades acadêmicas e dos servidores dos Núcleos Estratégicos	Promover capacitação de servidores	Reitoria	02/01/2021	Realizado	-Descumprimento da legislação pertinente à transparência e à prestação de contas	Verificar as insuficiências e estabelecer prazo para que as unidades reponsáveis pelas informações realizem as adequações necessárias.	Reitoria
27	- Falha de controle sobre as informações de transparência e de Prestação de Contas nas pró-reitorias e unidades acadêmicas	Instituir comissão/núcleos encarregados pelo controle das informações sobre transparência e de prestação de contas nas pró-reitorias e unidades acadêmicas	Reitoria	02/01/2021	Realizado
28	- Falha de comunicação	Encamihar orientações às pró-reitorias e unidades acadêmicas por veículos de comunicação oficiais e monitorar o seu cumprimento	Reitoria	02/01/2021	Realizado
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30	Número	3
31	Evento	Carta de serviços divulgada de modo incompleto e desatualizada
32	Classificação do Nível de Risco	Baixo
33	Grau de vulnerabilidade	Baixo
34	Resposta	Aceitar e Monitorar
35	Ocorrência do Evento	Não
36	Data da última atualização	19/8/2022
37	Responsável	Reitoria
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39	Número	4
40	Evento	Atraso na elaboração do Plano de Continuidade de Negócios da UFLA
41	Classificação do Nível de Risco	Alto
42	Grau de vulnerabilidade	Baixo
43	Resposta	Mitigar
44	Ocorrência do Evento	Não
45	Data da última atualização	19/8/2022
46	Responsável	Reitoria
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48	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
49	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
50	- Falta de articulação entre as unidades envolvidas	Instituir comissão encarregada de elaboração da proposta de Plano de Continuidade de Negócios	Reitoria	31/03/2022	Realizado	- Ausência do Plano de Continuidade de Negócios da UFLA no prazo estabelecido	Verificar as causas do atraso na elaboração da proposta de Plano de Continuidade de Negócios, adotar medidas cabíveis e estabelecer novo prazo.	Reitoria
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58	Número	5
59	Evento	Ausência, incompletude ou inconsistência de dados
60	Classificação do Nível de Risco	Alto
61	Grau de vulnerabilidade	Médio
62	Resposta	Mitigar
63	Ocorrência do Evento	Não
64	Data da última atualização	3/1/2022
65	Responsável	Reitoria
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67	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
68	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
69	Baixa maturidade na gestão, governança e gerenciamento de dados	Estabelecimento de um programa de gestão e governança de dados	CIGOV / SGV	31/12/2023	339	- Impactos financeiros	- Identificar as fontes de receitas e despesas que podem ser impactadas pela ausência, incompletude ou inconsistência de dados.	PROPLAG	31/12/2022	-26
70						- Impactos financeiros	- Executar as ações necessárias, relativas a disponibilidade ou qualidade de dados, que podem ser desempenhadas para melhorar a situação financeira da UFLA (minimizar a perda de receitas, aumentar as receitas ou diminuir despesas).	PROPLAG/CIGOV/SGV	31/12/2022	-26
71						- Sanções administrativas	- Mapear possíveis sanções administrativas, e suas consequências, que podem ocorrer devido à ausência, incompletude ou inconsistência de dados. - Executar as ações necessárias (inclusão ou correção de dados nos sistemas de informação) para evitar as sanções administrativas. - Atentar-se à qualidade dos dados inseridos e mantidos nos sistemas de informação da universidade.	Unidades administrativas e acadêmicas	31/12/2022	-26
72						- Perda de credibilidade	- Publicar, em tempo hábil, os dados previstos para publicação nos canais de transparência da universidade. - Enviar, em tempo hábil, os dados exigidos por órgãos de controle. - Assegurar a completude e a consistência dos dados fornecidos a órgãos de controle e daqueles publicados em canais de transparência. - Atentar-se à qualidade dos dados inseridos e mantidos nos sistemas de informação da universidade.	Unidades administrativas e acadêmicas	31/12/2022	-26
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77	Número	6
78	Evento	Atraso na atualização do Plano de Integridade da UFLA
79	Classificação do Nível de Risco	Médio
80	Grau de vulnerabilidade	Baixo
81	Resposta	Mitigar
82	Ocorrência do Evento	Não
83	Data da última atualização	19/8/2022
84	Responsável	Reitoria
85
86	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
87	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
88	- Ausência de pessoal com conhecimento na área para atualizar o Plano de Integridade da UFLA	Instituir nova composição para o Comitê de Gestão de Integridade da UFLA	Reitoria	02/01/2021	Realizado	- Nível insuficiente dos Mecanismos de integridade	Verificar as causas do atraso na atualização do Plano de Integridade da UFLA, adotar as medidas cabíveis e estabelecer novo prazo.	Reitoria
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90	Número	7
91	Evento	Atraso na disponibilização do sistema de monitoramento de execução do Plano de Integridade da UFLA
92	Classificação do Nível de Risco	Médio
93	Grau de vulnerabilidade	Baixo
94	Resposta	Mitigar
95	Ocorrência do Evento	Não
96	Data da última atualização	19/8/2022
97	Responsável	Reitoria
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99	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
100	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
101	- Ausência de pessoal com conhecimento na área para desenvolver e implantar o sistema de monitoramento de execução do Plano de Integridade da UFLA	Instituir nova composição para o Comitê de Gestão de Integridade da UFLA	Reitoria	02/01/2021	Realizado	- Nível insuficiente dos Mecanismos de integridade	Verificar as causas do atraso na atualização do Plano de Integridade da UFLA, adotar as medidas cabíveis e estabelecer novo prazo.	Reitoria
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103	Número	8
104	Evento	Atraso na implantação da gestão de riscos nas pró-reitorias e unidades acadêmicas
105	Classificação do Nível de Risco	Médio
106	Grau de vulnerabilidade	Baixo
107	Resposta	Mitigar
108	Ocorrência do Evento	Não
109	Data da última atualização	19/8/2022
110	Responsável	Reitoria
111
112	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
113	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
114	- Falta de capacitação dos pró-reitores, diretores e dos servidores representantes das pró-reitorias e dos Núcleos Estratégicos.	Promover capacitação dos servidores	Reitoria	02/01/2021	Realizado	- Nível insuficiente de Gestão de Riscos institucionais	Verificar as causas do Atraso na implantação da gestão de riscos nas pró-reitorias e unidades acadêmicas, adotar as medidas cabíveis e estabelecer novo prazo.	Reitoria
115
116	Número	9
117	Evento	Sistema de Monitoramento de Metas e Indicadores desatualizado
118	Classificação do Nível de Risco	Médio
119	Grau de vulnerabilidade	Baixo
120	Resposta	Mitigar
121	Ocorrência do Evento	Não
122	Data da última atualização	19/8/2022
123	Responsável	Reitoria
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125	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
126	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
127	- Falta de capacitação dos pró-reitores, diretores e dos servidores representantes das pró-reitorias e dos Núcleos Estratégicos.	Promover capacitação dos servidores	Reitoria	02/01/2021	Realizado	- Nível insuficiente dos sistemas de controle e monitoramento de gestão	Verificar as causas da desatualização do Sistema de Monitoramento de Metas e Indicadores, adotar as medidas cabíveis e estabelecer novo prazo.	Reitoria