GRPDI - 1.5 - Google Drive


1	Grupo	ID	Objetivos	Responsável	Data de verificação / atualização	Componentes do Risco				Categoria de Risco					Natureza do Risco	Avaliação do Nível de Risco				Nota Vulnerabilidade	Grau de Vulnerabilidade	Resposta
2	Grupo	ID	Objetivos	Responsável	Data de verificação / atualização	Nº	Evento de risco	Causa	Efeito/Consequência	Estratégico	Operacional	Imagem/ Reputação	Integridade	Legal	Natureza do Risco	Probabilidade	Grau de impacto	Nível	Classificação do Nível de Risco	Nota Vulnerabilidade	Grau de Vulnerabilidade	Resposta

3	1.5. Infraestrutura Física	1.5.1.	Prover água potável e bruta as demandas do campus sede	PROINFRA	25/8/2022	1	Interrupção no processo de tratamento de água	Interrupção no fornecimento de energia elétrica Falhas nos equipamentos de bombeamento/recalque de água bruta Falhas nos equipamentos de bombeamento/recalque de água tratada Falhas no sistema de reservação Falhas no sistema de distribuição de água tratada Falta de insumos (químicos) para a realização do tratamento Indisponibilidade de recursos hídricos para realização do tratamento Falha dos operadores	Desabastecimento de água potável no campus						Orçamentário/Financeiro	50	74	3700	Alto	80	Alto	Mitigar
4	1.5. Infraestrutura Física	1.5.2.	Prover condições de realizar a coleta, o tratamento e a disposição adequada dos resíduos gerados no campus sede	PROINFRA	25/8/2022	2	Incapacidade de tratar e/ou destinar resíduos gerados na instituição	Falta de insumos para realização do tratamento dos resíduos químicos; Falta de profissionais capacitados para realização; Prestação do serviço em desconformidade ao contratado; Falhas na licitação; Falhas na fiscalização; Dificuldades na execução da logística reversa Rescisão contratual	Interrupção e desatendimento do serviço de coleta e destinação dos resíduos gerados na instituição						Orçamentário/Financeiro	25	71	1775	Médio	20	Baixo	Mitigar
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1	Número	1
2	Evento	Interrupção no processo de tratamento de água
3	Classificação do Nível de Risco	Alto
4	Grau de vulnerabilidade	Alto
5	Resposta	Mitigar
6	Ocorrência do Evento	Não
7	Data da última atualização	25/8/2022
8	Responsável	PROINFRA
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10	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
11	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
12	Interrupção no fornecimento de energia elétrica	Operação e manutenção adequada da Subestação/UFLA	Proinfra/DQMA		Realizado	Desabastecimento de água potável no campus	Contato com concessionária de fornecimento de energia elétrica (CEMIG)	DQMA		Realizado
13	Falhas nos equipamentos de bombeamento/recalque de água bruta	Realizar manutenção preventiva nos equipamentos	Proinfra/DQMA		Realizado	Desabastecimento de água potável no campus	Reparo imediato do equipamento	DQMA		Realizado
14	Falhas nos equipamentos de bombeamento/recalque de água tratada	Realizar manutenção preventiva nos equipamentos	Proinfra/DQMA		Realizado	Desabastecimento de água potável no campus	Reparo imediato do equipamento	DQMA		Realizado
15	Falhas no sistema de reservação	Realizar manutenção preventiva no sistema de reservação	Proinfra/DQMA	30/12/2022	-27	Desabastecimento de água potável no campus	Correção da falha no sistema de comunicação de nivel dos reservatorios	DQMA	30/12/2022	-27
16	Falha no sistema de distribuição de água tratada	Aquisição de sistema de radar de solo georeferenciado para mapeamento e monitoramento do sistema	DQMA		Realizado	Desabastecimento de água potável no campus	Aquisição que sistema de radar de solo georeferenciado para mapeamento e monitoramento e reparação do sistema	DQMA	07/2021	Realizado
17	Falta de insumos (químicos) para a realização do tratamento	Previsão e aquisição dos químicos necessários para o tratamento	DQMA		Realizado	Desabastecimento de água potável no campus	Aquisição emergencial do insumo	DQMA		Realizado
18	Indisponibilidade de recursos hídricos para realização do tratamento	Efetivação de contrato com concessionária local (COPASA) para abastecimento alternativo	Proinfra/DQMA	30/12/2025	1069	Desabastecimento de água potável no campus	Operação do abastecimento alternativo da concessionária local (COPASA)	DQMA	30/12/2025	1069
19	Falha dos operadores	Realização de capacitação contínua dos operadores	Proinfra/DQMA	31/12/2025	1070	Desabastecimento de água potável no campus	Correção da falha operacional	DQMA	31/12/2025	1070
20	Número	2
21	Evento	Incapacidade de tratar e/ou destinar resíduos gerados na instituição
22	Classificação do Nível de Risco	Médio
23	Grau de vulnerabilidade	Baixo
24	Resposta	Mitigar
25	Ocorrência do Evento	Não
26	Data da última atualização	25/8/2022
27	Responsável	PROINFRA
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29	Causa	Medidas de Preventivas				Efeito	Medidas de Mitigação
30	Causa	Ação	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado	Efeito	Ação a ser implementada	Responsável	Prazo	Dias restantes/ Realizado
31	Falha no procedimento de coleta dos resíduos químicos	Realização de capacitação contínua dos servidores e operacionalização do veículo de coleta	Proinfra/DQMA	31/12/2022	-26	Interrupção e desatendimento do serviço de coleta e destinação dos resíduos gerados na instituição	Adequação do sistema de coleta e reparação imediata do veículo de coleta	Proinfra/DQMA	31/12/2022	-26
32	Falha nos procedimentos de tratamento dos resíduos químicos	Realização de capacitação contínua dos servidores envolvidos no processo de tratamento	Proinfra/DQMA	31/12/2022	-26	Interrupção e desatendimento do serviço de coleta e destinação dos resíduos gerados na instituição	Correção da falha operacional no tratamento	Proinfra/DQMA	01/01/2023	-25
33	Falta de insumos para a realização do tratamento dos resíduos químicos	Previsão e aquisição dos insumos necessários para o tratamento	Proinfra/DQMA		Realizado	Interrupção e desatendimento do serviço de coleta e destinação dos resíduos gerados na instituição	Aquisição emergencial do insumo	Proinfra/DQMA E Proplag	31/12/2022	Realizado
34	Falta de profissionais capacitados para a realização dos tratamentos	Realização de capacitação contínua dos servidores envolvidos no processo de tratamento/Contratação de profissionais capacitados	Proinfra/DQMA	30/12/2022	-27	Interrupção e desatendimento do serviço de coleta e destinação dos resíduos gerados na instituição	Correção da falha operacional no tratamento/Contratação de profissionais capacitados	Proinfra/DQMA	30/12/2022	Realizado
35	Falha no processo licitatório	Fornecer apoio técnico a PROPLAG, garantindo a adequada especificação de itens	Proinfra/DQMA (equipe designada ETP)		Realizado	Interrupção e desatendimento do serviço de coleta e destinação dos resíduos gerados na instituição	Contratação dos serviços em caráter emergencial	Proinfra/DQMA E Proplag		Realizado
36	Prestação do serviço em desconformidade ao contrato	Manutenção de rigorosa da fiscalização dos serviços prestados pela empresa vencedora do processo licitatório	Proinfra/DQMA (comissão de fiscalização designada)		Realizado	Interrupção e desatendimento do serviço de coleta e destinação dos resíduos gerados na instituição	Adequação imediata da prestação dos serviços por meio da atuação da fiscalização	Proinfra/DQMA		Realizado
37	Falha na fiscalização	Qualificação e atuação permanente da fiscalização	Proinfra/DQMA (comissão de fiscalização designada)		Realizado	Interrupção e desatendimento do serviço de coleta e destinação dos resíduos gerados na instituição	Correção imediata da falha de fiscalização	Proinfra/DQMA		Realizado
38	Recisão contratual	Atuação permanente da fiscalização	Proinfra/DQMA (comissão de fiscalização designada)		Realizado	Interrupção e desatendimento do serviço de coleta e destinação dos resíduos gerados na instituição	Contratação dos serviços em caráter emergencial	Proinfra/DQMA E Proplag		Realizado


1	Número	Evento	Probabilidade		Grau de impacto						Nota Grau de Impacto	Nível de Risco	VULNERABILIDADE	Grau de Vulnerabilidade
2	Número	Evento	Histórico	Nota probabilidade	Estratégia (50%)	Nota estratégia	Imagem (15%)	Nota imagem	Orçamentário (35%)	Nota orçamentário	Nota Grau de Impacto	Nível de Risco	Mecanismos de Controle	Grau de Vulnerabilidade

3	1	Interrupção no processo de tratamento de água	De alguma forma, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam moderadamente essa possibilidade.	50	ES10 - Prejudica o alcance da missão institucional.	100	IM2 - Apenas as partes envolvidas tomam conhecimento sobre o ocorrido sem impactos relevantes para a imagem da Organização.	20	OR6 - Pouca probabilidade de afetar o orçamento, com alto impacto.	60	74	3700	MC8 - Controles parcialmente implementados, porém com uma alta ineficiência resultando em não alcance da maioria dos objetivos. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Fraco	80
4	2	Incapacidade de tratar e/ou destinar resíduos gerados na instituição	De forma inesperada ou casual, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias pouco indicam essa possibilidade.	25	ES8 - Prejudica o alcance do objetivo estratégico associado.	80	IM2 - Apenas as partes envolvidas tomam conhecimento sobre o ocorrido sem impactos relevantes para a imagem da Organização.	20	OR8 - Grande probabilidade de afetar o orçamento, com alto impacto	80	71	1775	MC2 - Controles implementados resultando em alcance dos objetivos a não ser em condições extremas. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Forte	20
5	#REF!	#REF!				#N/A		#N/A		#N/A
6	#REF!	#REF!				#N/A		#N/A		#N/A
7	#REF!	#REF!				#N/A		#N/A		#N/A
8	#REF!	#REF!				#N/A		#N/A		#N/A
9	#REF!	#REF!				#N/A		#N/A		#N/A
10	#REF!	#REF!				#N/A		#N/A		#N/A
11	#REF!	#REF!				#N/A		#N/A		#N/A
12	#REF!	#REF!				#N/A		#N/A		#N/A
13	#REF!	#REF!				#N/A		#N/A		#N/A
14						#N/A		#N/A		#N/A
15						#N/A		#N/A		#N/A
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17						#N/A		#N/A		#N/A
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