1 | Grupo | ID | Objetivos | Responsável | Data de verificação / atualização | Componentes do Risco | Categoria de Risco | Natureza do Risco | Avaliação do Nível de Risco | Nota Vulnerabilidade | Grau de Vulnerabilidade | Resposta | ||||||||||
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2 | Nº | Evento de risco | Causa | Efeito/Consequência | Estratégico | Operacional | Imagem/ Reputação | Integridade | Legal | Probabilidade | Grau de impacto | Nível | Classificação do Nível de Risco | |||||||||
3 | 1.5. Infraestrutura Física | 1.5.1. | Prover água potável e bruta as demandas do campus sede | PROINFRA | 25/8/2022 | 1 | Interrupção no processo de tratamento de água | Interrupção no fornecimento de energia elétrica
Falhas nos equipamentos de bombeamento/recalque de água bruta Falhas nos equipamentos de bombeamento/recalque de água tratada Falhas no sistema de reservação Falhas no sistema de distribuição de água tratada Falta de insumos (químicos) para a realização do tratamento Indisponibilidade de recursos hídricos para realização do tratamento Falha dos operadores | Desabastecimento de água potável no campus | Orçamentário/Financeiro | 50 | 74 | 3700 | Alto | 80 | Alto | Mitigar | |||||
4 | 1.5. Infraestrutura Física | 1.5.2. | Prover condições de realizar a coleta, o tratamento e a disposição adequada dos resíduos gerados no campus sede | PROINFRA | 25/8/2022 | 2 | Incapacidade de tratar e/ou destinar resíduos gerados na instituição | Falta de insumos para realização do tratamento dos resíduos químicos; Falta de profissionais capacitados para realização; Prestação do serviço em desconformidade ao contratado; Falhas na licitação; Falhas na fiscalização; Dificuldades na execução da logística reversa Rescisão contratual | Interrupção e desatendimento do serviço de coleta e destinação dos resíduos gerados na instituição | Orçamentário/Financeiro | 25 | 71 | 1775 | Médio | 20 | Baixo | Mitigar | |||||
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1 | Número | Evento | Probabilidade | Grau de impacto | Nota Grau de Impacto | Nível de Risco | VULNERABILIDADE | Grau de Vulnerabilidade | |||||||
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2 | Histórico | Nota probabilidade | Estratégia (50%) | Nota estratégia | Imagem (15%) | Nota imagem | Orçamentário (35%) | Nota orçamentário | Mecanismos de Controle | ||||||
3 | 1 | Interrupção no processo de tratamento de água | De alguma forma, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias indicam moderadamente essa possibilidade. | 50 | ES10 - Prejudica o alcance da missão institucional. | 100 | IM2 - Apenas as partes envolvidas tomam conhecimento sobre o ocorrido sem impactos relevantes para a imagem da Organização. | 20 | OR6 - Pouca probabilidade de afetar o orçamento, com alto impacto. | 60 | 74 | 3700 | MC8 - Controles parcialmente implementados, porém com uma alta ineficiência resultando em não alcance da maioria dos objetivos. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Fraco | 80 | |
4 | 2 | Incapacidade de tratar e/ou destinar resíduos gerados na instituição | De forma inesperada ou casual, o evento poderá ocorrer, pois as circunstâncias pouco indicam essa possibilidade. | 25 | ES8 - Prejudica o alcance do objetivo estratégico associado. | 80 | IM2 - Apenas as partes envolvidas tomam conhecimento sobre o ocorrido sem impactos relevantes para a imagem da Organização. | 20 | OR8 - Grande probabilidade de afetar o orçamento, com alto impacto | 80 | 71 | 1775 | MC2 - Controles implementados resultando em alcance dos objetivos a não ser em condições extremas. Nível de Confiança dos Mecanismos de Controle: Forte | 20 | |
5 | #REF! | #REF! | #N/A | #N/A | #N/A | ||||||||||
6 | #REF! | #REF! | #N/A | #N/A | #N/A | ||||||||||
7 | #REF! | #REF! | #N/A | #N/A | #N/A | ||||||||||
8 | #REF! | #REF! | #N/A | #N/A | #N/A | ||||||||||
9 | #REF! | #REF! | #N/A | #N/A | #N/A | ||||||||||
10 | #REF! | #REF! | #N/A | #N/A | #N/A | ||||||||||
11 | #REF! | #REF! | #N/A | #N/A | #N/A | ||||||||||
12 | #REF! | #REF! | #N/A | #N/A | #N/A | ||||||||||
13 | #REF! | #REF! | #N/A | #N/A | #N/A | ||||||||||
14 | #N/A | #N/A | #N/A | ||||||||||||
15 | #N/A | #N/A | #N/A | ||||||||||||
16 | #N/A | #N/A | #N/A | ||||||||||||
17 | #N/A | #N/A | #N/A | ||||||||||||
18 | #N/A | #N/A | #N/A |
1 | Número | 1 | |||||||||
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2 | Evento | Interrupção no processo de tratamento de água | |||||||||
3 | Classificação do Nível de Risco | Alto | |||||||||
4 | Grau de vulnerabilidade | Alto | |||||||||
5 | Resposta | Mitigar | |||||||||
6 | Ocorrência do Evento | Não | |||||||||
7 | Data da última atualização | 25/8/2022 | |||||||||
8 | Responsável | PROINFRA | |||||||||
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10 | Causa | Medidas de Preventivas | Efeito | Medidas de Mitigação | |||||||
11 | Ação | Responsável | Prazo | Dias restantes/ Realizado | Ação a ser implementada | Responsável | Prazo | Dias restantes/ Realizado | |||
12 | Interrupção no fornecimento de energia elétrica | Operação e manutenção adequada da Subestação/UFLA | Proinfra/DQMA | Realizado | Desabastecimento de água potável no campus | Contato com concessionária de fornecimento de energia elétrica (CEMIG) | DQMA | Realizado | |||
13 | Falhas nos equipamentos de bombeamento/recalque de água bruta | Realizar manutenção preventiva nos equipamentos | Proinfra/DQMA | Realizado | Desabastecimento de água potável no campus | Reparo imediato do equipamento | DQMA | Realizado | |||
14 | Falhas nos equipamentos de bombeamento/recalque de água tratada | Realizar manutenção preventiva nos equipamentos | Proinfra/DQMA | Realizado | Desabastecimento de água potável no campus | Reparo imediato do equipamento | DQMA | Realizado | |||
15 | Falhas no sistema de reservação | Realizar manutenção preventiva no sistema de reservação | Proinfra/DQMA | 30/12/2022 | -27 | Desabastecimento de água potável no campus | Correção da falha no sistema de comunicação de nivel dos reservatorios | DQMA | 30/12/2022 | -27 | |
16 | Falha no sistema de distribuição de água tratada |
Aquisição de sistema de radar de solo georeferenciado para mapeamento e monitoramento do sistema | DQMA | Realizado | Desabastecimento de água potável no campus | Aquisição que sistema de radar de solo georeferenciado para mapeamento e monitoramento e reparação do sistema | DQMA | 07/2021 | Realizado | ||
17 | Falta de insumos (químicos) para a realização do tratamento | Previsão e aquisição dos químicos necessários para o tratamento | DQMA | Realizado | Desabastecimento de água potável no campus | Aquisição emergencial do insumo | DQMA | Realizado | |||
18 | Indisponibilidade de recursos hídricos para realização do tratamento | Efetivação de contrato com concessionária local (COPASA) para abastecimento alternativo | Proinfra/DQMA | 30/12/2025 | 1069 | Desabastecimento de água potável no campus | Operação do abastecimento alternativo da concessionária local (COPASA) | DQMA | 30/12/2025 | 1069 | |
19 | Falha dos operadores | Realização de capacitação contínua dos operadores | Proinfra/DQMA | 31/12/2025 | 1070 | Desabastecimento de água potável no campus | Correção da falha operacional | DQMA | 31/12/2025 | 1070 | |
20 | Número | 2 | |||||||||
21 | Evento | Incapacidade de tratar e/ou destinar resíduos gerados na instituição | |||||||||
22 | Classificação do Nível de Risco | Médio | |||||||||
23 | Grau de vulnerabilidade | Baixo | |||||||||
24 | Resposta | Mitigar | |||||||||
25 | Ocorrência do Evento | Não | |||||||||
26 | Data da última atualização | 25/8/2022 | |||||||||
27 | Responsável | PROINFRA | |||||||||
28 | |||||||||||
29 | Causa | Medidas de Preventivas | Efeito | Medidas de Mitigação | |||||||
30 | Ação | Responsável | Prazo | Dias restantes/ Realizado | Ação a ser implementada | Responsável | Prazo | Dias restantes/ Realizado | |||
31 | Falha no procedimento de coleta dos resíduos químicos | Realização de capacitação contínua dos servidores e operacionalização do veículo de coleta | Proinfra/DQMA | 31/12/2022 | -26 | Interrupção e desatendimento do serviço de coleta e destinação dos resíduos gerados na instituição | Adequação do sistema de coleta e reparação imediata do veículo de coleta | Proinfra/DQMA | 31/12/2022 | -26 | |
32 | Falha nos procedimentos de tratamento dos resíduos químicos | Realização de capacitação contínua dos servidores envolvidos no processo de tratamento | Proinfra/DQMA | 31/12/2022 | -26 | Interrupção e desatendimento do serviço de coleta e destinação dos resíduos gerados na instituição | Correção da falha operacional no tratamento | Proinfra/DQMA | 01/01/2023 | -25 | |
33 | Falta de insumos para a realização do tratamento dos resíduos químicos | Previsão e aquisição dos insumos necessários para o tratamento | Proinfra/DQMA | Realizado | Interrupção e desatendimento do serviço de coleta e destinação dos resíduos gerados na instituição | Aquisição emergencial do insumo | Proinfra/DQMA E Proplag | 31/12/2022 | Realizado | ||
34 | Falta de profissionais capacitados para a realização dos tratamentos | Realização de capacitação contínua dos servidores envolvidos no processo de tratamento/Contratação de profissionais capacitados | Proinfra/DQMA | 30/12/2022 | -27 | Interrupção e desatendimento do serviço de coleta e destinação dos resíduos gerados na instituição | Correção da falha operacional no tratamento/Contratação de profissionais capacitados | Proinfra/DQMA | 30/12/2022 | Realizado | |
35 |
Falha no processo licitatório | Fornecer apoio técnico a PROPLAG, garantindo a adequada especificação de itens | Proinfra/DQMA (equipe designada ETP) | Realizado | Interrupção e desatendimento do serviço de coleta e destinação dos resíduos gerados na instituição | Contratação dos serviços em caráter emergencial | Proinfra/DQMA E Proplag | Realizado | |||
36 | Prestação do serviço em desconformidade ao contrato | Manutenção de rigorosa da fiscalização dos serviços prestados pela empresa vencedora do processo licitatório | Proinfra/DQMA (comissão de fiscalização designada) | Realizado | Interrupção e desatendimento do serviço de coleta e destinação dos resíduos gerados na instituição | Adequação imediata da prestação dos serviços por meio da atuação da fiscalização | Proinfra/DQMA | Realizado | |||
37 | Falha na fiscalização | Qualificação e atuação permanente da fiscalização | Proinfra/DQMA (comissão de fiscalização designada) | Realizado | Interrupção e desatendimento do serviço de coleta e destinação dos resíduos gerados na instituição | Correção imediata da falha de fiscalização | Proinfra/DQMA | Realizado | |||
38 | Recisão contratual | Atuação permanente da fiscalização | Proinfra/DQMA (comissão de fiscalização designada) | Realizado | Interrupção e desatendimento do serviço de coleta e destinação dos resíduos gerados na instituição | Contratação dos serviços em caráter emergencial | Proinfra/DQMA E Proplag | Realizado |