ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZAAABACADAEAFAGAHAIAJAK
1
РЕЄСТР РИЗИКІВ
2
№Функція, процес організаціїКорупційний ризикЗміст корупційного ризикуДжерело(а) корупційного ризикуІснуючі заходи контролюАналіз корупційного ризику. Рівень корупційного ризикуЗаходи впливу на корупційний ризик та етапи їх виконанняТерміни (строки) виконання заходів впливу на корупційний ризикВідповідальні виконавціНеобхідні ресурсиІндикатори виконання заходів впливу на корупційний ризикМоніторинг виконання заходів впливу на корупційні ризики
3
Рівень імовірності реалізації корупційного ризику (бал "х")Рівень наслідків від реалізації корупційного ризику (бал "у")Рівень корупційного ризику (бал "х"ґ бал "у")Фактичний термін (строк) виконання заходів впливу на корупційний ризикСтан виконання заходів впливу на корупційний ризик (виконано / не виконано / виконано частко-во)Опис результатів виконання заходів впливу на корупційний ризик або інформація про причини невиконання
4
1234567891011121314151617
5
1.Організація роботи, пов’язаної із захистом персональних даних при їх обробці, відповідно до законодавства.
Недоброчесність посадових осіб ДАРТ під час роботи із інформацією про персональні дані Ймовірна можливість розголошення посадовими особами ДАРТ конфіденційної чи службової інформації, передачі конфіденційної чи службової інформації третім особам без законних підстав, а також використання персональних даних чи інформації про окремих осіб у власних корисливих ціляхНаявність приватного інтересу у працівників, які здійснюють роботи, пов’язані із захистом персональних данихПоточний контроль керівників за здійсненням обробки персональних даних підлеглими працівниками, за організацією робіт, пов’язаних із захистом персональних даних при їх обробці, ознайомлення з вимогами законодавства про захист персональних даних, зокрема щодо обов’язку працівників не допускати розголошення у будь-який спосіб персональних даних, які їм було довірено або які стали їм відомі у зв’язку з виконанням службових обов’язківНизький 1Високий 4Середній 4Розробити пам’ятку про персональну відповідальність посадових осіб ДАРТ за порушення вимог спеціального та антикорупційного законодавства із зазначенням норм, якими така відповідальність встановлена, та передбачених санкційЩоквартально 1. Структурні підрозідли та окремі головні спеціалісти ДАРТУ межах кошторисних видатків, додаткових ресурсів не потребуєРозроблено пам’ятку про персональну відповідальність посадових осіб ДАРТ за порушення вимог спеціального та антикорупційного законодавства із зазначенням норм, якими така відповідальність встановлена, та передбачених санкцій;
Пам’ятку доведено до посадових осіб ДАРТ.
6
2.Здійснення внутрішнього контролю в ДП «Україна Туристична»Недоброчесність посадових осіб ДАРТ при проведенні внутрішнього контролюМожливість зловживання впливом посадових осіб ДАРТ шляхом надання пропозицій до планів із неефективними управлінськими рішеннями або рішеннями, що можуть містити ознаки вчинення корупційних правопорушень, лобіювання інтересів певних осіб можуть призвести до розтрати державних коштів і майна або заволодіння ними шляхом зловживання службовим становищем.Недоброчесність посадових осіб, наявність приватного інтересу у посадових осіб ДАРТПроведення антикорупційної експертизи проєктів планів та їх погодження в установленому порядку уповноваженою особою з питань запобігання та виявлення корупціїНизький 1Низький 1Низький 1Проведення на постійній основі з посадовими особами підрозділу забезпечення внутрішнього контролю професійних навчань з питань запобігання корупціїНе рідше одного разу в кварталСектор взаємодії з ДП «Україна Туристична»У межах кошторисних видатків, додаткових ресурсів не потребуєЗабезпечено проведення професійних навчань з питань запобігання корупції; Відсутність рішень щодо дисциплінарної, адміністративної або кримінальної відповідальності за неякісне виконання повноважень та/або неналежне виконання посадових обов'язків по посадовим особам підрозділу забезпечення внутрішнього контролю
7
3.Встановлення відповідних категорій об’єктам туристичної інфраструктури (готелям, іншим об’єктам, призначеним для надання послуг з розміщення, закладам харчування, курортним закладам тощо), видача свідоцтва про встановлення об’єктам туристичної інфраструктури відповідної категорії та ведення реєстр свідоцтва про встановлення категорій об’єктам туристичної інфраструктуриНедоброчесність членів Комісії із встановлення категорій готелям, до складу якої входять посадові осіб ДАРТЙмовірність впливу посадових осіб ДАРТ та інших осіб на процес організації роботи комісії, оформлення та видачу заявнику свідоцтва про встановлення готелю відповідної категорії, а також розгляду спірних питання, що виникають під час встановлення категорії готелям.Дискреційні повноваження посадових осіб ДАРТ під час організації роботи Комісії із встановлення категорій готелямВиконання функції врегульовано нормативно-правовими актами та розпорядчими документами ДАРТ. Безпосередній контроль за діяльністю Комісії здійснюється Головою ДАРТ.Середній 2Середній 2Середній 4Запровадження додаткових заходів контролю за діяльністю Комісії із встановлення категорій готелям щодо можливого порушення її членами вимог спеціального та антикорупційного законодавства, в тому числі на предмет виявлення приватного інтересуПротягом 2023-2024 роківУправління публічних послугУ межах кошторисних видатків, додаткових ресурсів не потребуєЗапроваджено додаткові заходи контролю за діяльністю Комісіі із встановлення категорій готелям щодо можливого порушення її членами вимог спеціального та антикорупційного законодавства, в тому числі на предмет виявлення приватного інтересу, шляхом залучення до засідань Комісії уповноваженої особи з питань запобігання корупції.
8
4.      Представництво інтересів ДАРТ у судахЙмовірність впливу зацікавлених осіб на представника ДАРТ у суді шляхом обіцянки/пропозиції чи надання неправомірної вигоди з метою неналежного представлення інтересів ДАРТ у судах Можливість неналежного представництва ДАРТ у суді, зокрема: неявка в судові засідання, пропущення термінів подання апеляційних/касаційних скарг.Недоброчесність посадових осіб ДАРТ, яким делеговано право представляти інтереси ДАРТ у судахУстановлення обмеженого переліку процесуальних прав на ведення справ у судах Середній 2 Високий 3 Високий 6 Проведення роз’яснювальної роботи. Прослуховування звукозапису судового засідання (за потреби). Протягом 2023-2024 роківЮридичне управлінняУ межах кошторисних видатків, додаткових ресурсів не потребуєЗдійснено перегляд переліку осіб, які уповноважені представляти інтереси ДАРТ у судах. Відсутність фактів неналежного представлення інтересів ДАРТ у судах.
9
5.Функція
Здійснення добору кадрів в апарат ДАРТ, організація роботи з підвищення рівня професійної компетентності працівників апарату ДАРТ

Процедура
Організація роботи конкурсної комісії ДАРТ з проведення конкурсу на зайняття посад державної служби категорій «Б» і «В» 		Недоброчесність членів конкурсних комісій з проведення конкурсу на зайняття посад державної служби категорій «Б» і «В» в апараті ДАРТ Недоброчесність членів конкурсних комісій з проведення конкурсу на зайняття посад державної служби категорій «Б» і «В» в апараті ДАРТ, що може призвести до прийняття на державну службу близьких їм осібНаявність приватного інтересу у членів конкурсних комісій з проведення конкурсу на зайняття посад державної служби категорій «Б» і «В» в апараті ДАРТ, що може плинути на об’єктивність чи упередженість при здійснені оцінювання кандидатівВстановлено додатковий контролю
за дотриманням спеціального та
антикорупційного законодавства під час
проведення конкурсу на зайняття посад, зокрема запроваджено періодичний
моніторинг з боку уповноваженого
підрозділу з питань запобігання
та виявлення корупції органу
документації щодо здійснення
конкурсного відбору на кожну з посад		Середній 2Середній 2Середній 41. Забезпечення включення до конкурсних комісій з проведення конкурсу на зайняття посад державної служби категорій «Б» і «В» у ДАРТ уповноважену особу з питань запобігання та виявлення корупції ДАРТ, а також представників громадськості (за рішенням керівника державної служби);
1. Після припинення чи скасування воєнного стану, але не пізніше 6 місяців з дня його припинення чи скасування;Сектор управління персоналуУ межах кошторисних видатків, додаткових ресурсів не потребує1.Видано наказ ДАРТ про утворення конкурсної комісії з проведення конкурсу на зайняття посад державної служби категорій «Б» і «В» у ДАРТ, до складу якої включено уповноважену особу з питань запобігання та виявлення корупції ДАРТ.
10
2. Організація навчання із можливим залученням міжнародних експертів для членів конкурсних комісій з проведення конкурсу на зайняття посад державної служби категорій «Б» і «В» у ДАРТ та з метою підготовки до проведення співбесід з кандидатами та їх подальшого оцінюванняПротягом 2023-2024 роківСектор управління персоналуУ межах кошторисних видатків, додаткових ресурсів не потребує2. Організовано та проведено навчання для всіх членів конкурсних комісій з проведення конкурсу на зайняття посад державної служби категорій «Б» і «В» у ДАРТ;
11
6.Забезпечення організації проведення спеціальної перевірки щодо осіб, які претендують на зайняття посад у ДАРТЙмовірність незабезпечення належного контролю за процесом організації та проведення спеціальних перевірок стосовно осіб, які претендують на зайняття вакантних посад в ДАРТ Ймовірність незабезпечення посадовими особами ДАРТ дотримання термінів проведення спеціальних перевірок або проведення таких перевірок не повному обсязі, а також ймовірність несвоєчасного повідомлення кандидатами на зайняття вакантних посад державної служби категорії «Б» в ДАРТ та її територіальні органиВідсутність належного контролю за процесом організації та проведення спеціальних перевірок стосовно осіб, які претендують на зайняття вакантних посад в ДАРТ Додаткові заходи контролю за процесом організації та проведення спеціальних перевірок стосовно осіб, які претендують на зайняття вакантних посад в ДАРТ, шляхом ознайомлення з матеріалами таких перевірок незацікавлених осібСередній 2Низький 1Низький 2Запровадження додаткових заходів контролю за процесом збору, повнотою та своєчасністю підготовки документів, направлення запитів на проведення спеціальних перевірок у повному обсязі Після відновлення спеціальних перевірокУповноважена особа з питань запобігання та виявлення корупціїУ межах кошторисних видатків, додаткових ресурсів не потребує100% спеціальних перевірок здійснено в повному обсязі та з дотриманням встановлених законодавством термінів
12
7.Організація публічних закупівель

Опрацювання та передання на погодження у межах компетенції проєктів договорів щодо закупівель товарів, робіт і послуг		Ймовірність надання необґрунтованої переваги конкретному контрагенту при укладенні договорів без використання електронної системи закупівель та недосконалої перевірки контрагента у відкритих джерелах (реєстрах), що може призвести до вчинення корупційного або пов’язаного з корупцією правопорушенняНаявність у посадових осіб ДАРТ права вибору постачальників товарів, робіт, послуг на власний розсуд під час визначення постачальників товарів, робіт, послуг при здійсненні публічних закупівель. Вірогідна змова службових осіб замовника та потенційних контрагентів для обрання їх постачальниками товарів, робіт, послуг при укладенні договорів без використання електронної системи закупівельНеконкурентний характер процедури відбору постачальників, дискреційні повноваження посадових осіб ДАРТ під час вибору постачальника товарі, робіт, послуг недоброчесність посадових осібЗаходи контролю уповноваженою особою з питань запобігання та виявлення корупції ДАРТ за прийняттям рішень щодо визначення постачальників товарів, робіт, послуг шляхом обов’язкового погодження документів щодо необхідності проведення закупівель (відповідних заявок та доповідних записок), в тому числі їх вивчення на предмет виявлення приватного інтересуСередній 2Дуже високий 4Високий 81. Моніторинг ринкових цін при виборі постачальника робіт, товарів, послуг за договорами, що укладаються без використання електронної системи закупівель відповідальним структурним підрозділом ДАРТ, який ініціює закупівлю, з обов’язковим наданням результатів моніторингу у складі обґрунтування необхідності здвйснення закупівлі.
2. Перевірка контрагента у відкритих державних реєстрах та базах даних, підготовка структурними підрозділами – ініціаторами закупівель техніко-економічних обґрунтувань та узгодження проведення таких закупівель з уповноваженою особою з питань запобігання та виявлення корупції		Протягом 2023-2024 роківУповноважена особа з питань закупівельУ межах кошторисних видатків, додаткових ресурсів не потребуєЗдійснено моніторинг ринкових цін при виборі постачальника робіт, товарів та послуг за договорами без використання електронної системи закупівель відповідальним структурним підрозділом ДАРТ, який ініціює закупівлю, з обов’язковим наданням результатів моніторингу у складі обґрунтування необхідності здійснення такої закупівлі;
Здійснено перевірку контрагента у відкритих державних реєстрах та базах даних, підготовка структурними підрозділами – ініціаторами закупівель техніко-економічних обґрунтувань та узгоджено проведення таких закупівель з уповноваженою особою з питань запобігання та виявлення корупції
13
8.Функція
Ведення обліку заробітної плати

Процедура
Підготовка матеріалів щодо погодження встановлення, скасування та перегляду надбавок і доплат, преміювання Голови ДАРТ, а також надання матеріальної допомоги для вирішення соціально-побутових питань у випадках, визначених законодавством		Ймовірність неналежного розподілу, а саме зменшення або збільшення обсягу виплати працівникам премій, надбавок і доплат, а також надання матеріальної допомогиПрийняття матеріалів з пропозиціями щодо стимулювання працівників, з наявними ознаками індивідуальної зацікавленості, що може призвести до вчинення корупційного або пов’язаного з корупцією правопорушенняНедоброчесність посадових осіб ДАРТ, які здійснюють погодження встановлення, скасування та перегляд надбавок і доплат, преміювання працівникам ДАРТ, заступникам Голови ДАРТ, а також надання матеріальної допомоги для вирішення соціально-побутових питань у випадках, визначених законодавствомЗаходи контролю, а саме періодичний аналіз уповноваженою особою з питань запобігання та виявлення корупції ДАРТ рішень про виплату працівникам премій, надбавок і доплат, а також надання матеріальної допомоги, в тому числі на предмет виявлення приватного інтересуСередній 2 Високий 3 Високий 6 Запровадження додаткових заходів контролю за дотриманням спеціального контролю шляхом періодичного аналізу уповноваженою особою з питань запобігання та виявлення корупції ДАРТ рішень про виплату працівникам премій, надбавок і доплат, а також надання матеріальної допомоги, в тому числі на предмет виявлення приватного інтересу.Протягом 2023-2024 роківВідділ фінансів і бюджетуУ межах кошторисних видатків, додаткових ресурсів не потребуєПроведено додаткові заходи контролю за дотриманням спеціального контролю шляхом періодичного аналізу уповноваженою особою з питань запобігання та виявлення корупції ДАРТ рішень про виплату працівникам премій, надбавок і доплат, а також надання матеріальної допомоги, в тому числі на предмет виявлення приватного інтересу.
Виявлено/не виявлено факти порушень антикорупційного законодавства, підготовлено доповідну записку
14
9.Функція
Здійснення прогнозування та планування видатків на матеріально-технічне забезпечення і розвиток діяльності ДАРТ

Процедура
Складання в установленому порядку проєктів кошторису та плану асигнувань на утримання ДАРТ, зведеного кошторису 		Ймовірність неналежного вжиття заходів щодо формування і розподілу бюджету ДАРТЙмовірність впливу посадовою особою ДАРТ при розгляді пропозицій структурних підрозділів ДАРТ до бюджетного запиту на плановий рік, а саме надання переваг певним підрозділам при формуванні та розподілі бюджетних призначень, що може призвести до вчинення корупційного або пов'язаного з корупцією правопорушенняНедоброчесність посадових осіб ДАРТ під час практичної реалізації процесів у діяльності організаціїї, зокрема які здіснюють формування потреби у коштах ДАРТ або розподіл бюджетних призначеньЗаходи внутрішнього контролю шляхом здійснення уповноваженою особою з питань запобігання та виявлення корупції ДАРТ періодичного аналізу формування і розподілу бюджету ДАРТНизький 1 Середній 4 Середній 4 1. Запровадження додаткових заходів внутрішнього контролю шляхом проведення уповноваженою особою з питань запобігання та виявлення корупції ДАРТ періодичного аналізу формування і розподілу бюджету ДАРТ (розрахунків потреби у коштах апарату ДАРТ при складанні бюджетного запиту, внесення змін до розпису, розрахунків до кошторисів)Протягом 2023- 2024 років1. Відділ фінансів і бюджету;
2. Уповноважена особа з питань запобігання та виявлення корупції ДАРТ 		У межах кошторисних видатків, додаткових ресурсів не потребуєПроведено додаткові заходи контролю, шляхом періодичного аналізу уповноваженою особою з питань запобігання та виявлення корупції ДАРТ, формування і розподілу бюджету ДАРТ.
Виявлено/не виявлено факти порушень антикорупційного законодавства
15
10.Забезпечення в межах повноважень, передбачених законом, здійснення заходів щодо запобігання та виявлення корупції і контроль за дотриманням вимог антикорупційного законодавства в апараті ДАРТ

Розгляд повідомлень про порушення вимог Закону України «Про запобігання корупції» в апараті ДАРТ		Ймовірність впливу уповноваженою особою ДАРТ при розгляді повідомлень про порушення вимог Закону України «Про запобігання корупції» на об’єктивність прийнятого рішення за результатами перевірки: витребування/не витребування необхідних документів, виклик/не виклик на співбесіду осіб, дій чи бездіяльності яких стосуються повідомлені заявником факти корупції, ймовірність необґрунтованого закриття провадження попередньої перевірки, що може призвести до вчинення корупційного або пов’язаного з корупцією правопорушенняМожливість впливу уповноваженою особою з питань запобігання та виявлення корупції ДАРТ на об’єктивність прийнятого рішення за результатами перевірки, а саме: необґрунтоване закриття провадження попередньої перевірки, неповнота здійснення перевіркиНедоброчесність уповноваженої особи ДАРТ при виконанні своїх повноважень, наявність приватного інтересу або конфлікту інтересівПоточний контроль керівника за дотриманням антикорупційного законодавства під час розгляду уповноваженою особою з питань запобігання та виявлення корупції повідомлень про порушення вимог Закону України «Про запобігання корупції» Низький 1Низький 1Низький 11. Систематичний перегляд і коригування роботи з повідомленнями про корупцію;
2. Моніторинг ефективності заходів вжитих до осіб, які вчинили корупційні та пов’язані з корупцією правопорушення, та усунення наслідків таких правопорушень;
3. Підвищення рівня доброчесності уповноваженої особи з питань запобігання та виявлення корупції ДАРТ		ЩоквартальноУповноважена особа з питань запобігання та виявлення корупції ДАРТ У межах кошторисних видатків, додаткових ресурсів не потребуєВідсутність скарг заявників про своєчасність та об’єктивність розгляду їх повідомлень про порушення вимог Закону України «Про запобігання корупції»;
Здійснено моніторинг ефективності заходів вжитих до осіб, які вчинили корупційні та пов’язані з корупцією правопорушення, та щодо усунення наслідків таких правопорушень, підготовлено відповідні аналітичні довідки в розрізі апарату ДАРТ; Відсутність фактів притягнення посадових осіб з уповноваженої особи з питань запобігання та виявлення корупції ДАРТ до дисциплінарної, адміністративної та кримінальної відповідальності
16
11.Функція
Здійснення внутрішнього аудиту, спрямованого на удосконалення системи управління, внутрішнього контролю, запобігання фактам незаконного, неефективного та нерезультативного використання бюджетних коштів, виникненню помилок чи інших недоліків у ДАРТ		Ймовірність приховування посадовими особами ДАРТ наявності у них потенційного конфлікту інтересів під час організації та проведення відповідних перевірок структурних підрозділів ДАРТ, а також невідображення (приховування) або часткового невідображення виявлених порушень вимог чинного законодавства та розпорядчих документів ДАРТ за результатами таких перевірокПриховування посадовими особами підрозділу внутрішнього аудиту ДАРТ наявності у них потенційного конфлікту інтересів під час організації та здійснення внутрішнього аудиту структурних підрозділів ДАРТ, державних підприємств, які належать до сфери управління ДАРТ, а також невідображення (приховування) або часткового невідображення в аудиторських звітах виявлених недоліків системи управління, внутрішнього контролю, фактів незаконного, неефективного та нерезультативного використання бюджетних коштів, помилок чи інших недоліків у діяльності структурних підрозділів ДАРТВтручання посадових осіб ДАРТ у процес здійснення внутрішнього аудиту; наявність приватного інтересу у посадових осіб підрозділу внутрішнього аудиту ДАРТНаявний Кодекс етики працівників підрозділу внутрішнього аудиту, затверджений наказом Міністерства фінансів України від 29.09.2011 № 1217, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 17.10.2011 за № 1195/19933; Порядок здійснення діяльності з внутрішнього аудиту в системі Державного агентства розвитку туризму України, затвердженого наказом ДАРТ від 21.04.2023 № 43 (зі змінами).Низький 1Низький 1Низький 1Проведення на постійній основі (не рідше одного разу на квартал) з посадовими особами підрозділу професійних навчань з питань запобігання корупціїНе рідше одного разу на кварталСектор внутрішнього аудитуУ межах кошторисних видатків, додаткових ресурсів не потребуєВідсутність скарг на дії працівників підрозділу за неякісне виконання повноважень посадовими особами за результатами проведених внутрішніх аудитів;
Відсутність порушень Кодексу етики працівників підрозділу внутрішнього аудиту та Порядку здійснення діяльності з внутрішнього аудиту в системі Державного агентства розвитку туризму України, затвердженого наказом ДАРТ від 21.04.2023 № 43 (зі змінами).
17
12.Функція
Ліцензування туроператорської діяльності та курортів

Процедура
Здійснення видачі ліцензій на право провадження туроператорської діяльності та ведення ліцензійного реєстру суб’єктів туроператорської діяльності

Процедура
Державний нагляд (контроль) за додержанням туроператорами ліцензійних умов провадження туроператорської діяльності
Недоброчесність працівників ДАРТ під час ліцензування суб’єктів туроператорської діяльності.
Можливість зловживання впливом посадових осіб ДАРТ, наявність приватного інтересу у працівників відділу Ліцензування туроператорської діяльності та курортів, створення штучних перешкод при отриманні адміністративних послуг, або надання таких послуг без дотримання законних вимог відповідності ліцензіата (здобувача) Ліцензійним умовам провадження туроператорської діяльності.

Недоброчесність уповноваженої особи ДАРТ при виконанні своїх повноважень, наявність приватного інтересу або конфлікту інтересівВиконання функції врегульовано нормативно-правовими актами та розпорядчими документами ДАРТ. Безпосередній контроль здійснюється Головою ДАРТ.Середній 2Середній 2Середній 4Проведення на постійній основі з посадовими особами підрозділу професійних навчань з питань запобігання корупціїПротягом 2023-2024 років
Управління публічних послуг
У межах кошторисних видатків, додаткових ресурсів не потребуєВідсутність скарг на дії працівників підрозділу за неякісне виконання повноважень. Відсутність рішень щодо дисциплінарної, адміністративної або кримінальної відповідальності за неякісне виконання повноважень та/або неналежне виконання посадових обов'язків
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100