| A | B | C | D | E | F | G | H | |
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2 | Processo de trabalho: montagem do processo de pagamento com toda documentação necessária e monitorar o pagamento da fatura pelo Setor de Finanças | |||||||
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5 | Componentes do Risco | Avaliação do Nível de Risco | ||||||
6 | Nº | Evento de risco | Causa | Consequência | Categoria de Risco | Probabilidade | Impacto | Nível do Risco Residual (*) |
7 | 1 | Coordenador do evento enviar ateste/acordo de nível de serviço com atraso em relação aos prazos legais | C1 - Desatenção do coordenador do evento C2 - Desconhecimento dos prazos legais pelo Coordenador do Evento | C1 – Atrasar o pagamento do fornecedor C2 – Inscrição em restos a pagar C3 – Pagamento de multas e juros ao fornecedor C4 – Prejuízo de imagem à instituição C5 - Rompimento do contrato com o fornecedor | Risco interno. Risco operacional | 2 | 2 | 4 |
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12 | 2 | Atrasar a conferência da Nota Fiscal em relação aos prazos legais (Seção de Eventos) | C1 – Falta de servidor lotado na seção C2 – Excesso de demandas de eventos C3 – Falha no e-mail institucional | C1 – Atrasar o pagamento do fornecedor C2 – Inscrição em restos a pagar C3 – Pagamento de multas e juros ao fornecedor C4 – Prejuízo de imagem à instituição C5 - Rompimento do contrato com o fornecedor | Risco interno. Risco operacional | 1 | 2 | 2 |
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16 | 3 | Verificação equivocada da Nota Fiscal (Seção de Eventos) | C1 – Desatenção do gestor de eventos (Seção de Eventos) C2 – Desconhecimento quanto a análise de faturas (capacitação) | C1 – Retrabalho para a seção de gestão de eventos C2 – Induzir ao pagamento equivocado C3 – Sobrecarregar demandas na seção de eventos C4 – Responsabilização do gestor de eventos | Risco interno. Risco operacional | 1 | 3 | 3 |
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20 | 4 | Montagem equivocada do processo de pagamento (ausência de peças) | C1 - Desatenção do gestor de eventos C2 – Desconhecimento do gestor de eventos quanto a composição do processo (capacitação) C3 – Falha no sistema (Sipac) C4 – Ausência de padronização do processo | C1 - Retrabalho para a seção de gestão de eventos C2 - Sobrecarregar demandas na seção de eventos C3 - Atrasar o pagamento do fornecedor C4 – Pagamento de multas e juros ao fornecedor C5 – Prejuízo de imagem à instituição C6 – Rompimento do contrato com o fornecedor C7 – Responsabilização do gestor de eventos | Risco interno. Risco operacional | 2 | 3 | 6 |
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24 | 5 | Deficiência na comunicação com o fornecedor | C1 – Sobrecarga de trabalho do Gestor de Eventos C2 - Falha em sistema de comunicação (e-mail/telefone) C3 – Falta de monitoramento da comunicação com o fornecedor | C1 - Atrasar o pagamento do fornecedor C2 - Pagamento de multas e juros ao fornecedor C3 - Prejuízo de imagem à instituição C4 - Inscrição em restos a pagar | Risco interno. Risco operacional | 1 | 2 | 2 |
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28 | 6 | Enviar processo para setor errado | C1 – Desatenção do gestor de eventos C2 – Ausência de padronização do processo C3 - Falha no sistema (Sipac) | C1 - Atrasar o pagamento do fornecedor C2 - Pagamento de multas e juros ao fornecedor C3 - Prejuízo de imagem à instituição C4 - Responsabilização do gestor de eventos | Risco interno. Risco operacional | 1 | 3 | 3 |
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33 | (*) Risco residual: risco que permanece após implementando os controles internos | Legenda | ||||||
34 | (*) Clique aqui para acessar a documentação complementar da avaliação de riscos | Risco baixo | ||||||
35 | Risco médio | |||||||
36 | Risco alto | |||||||
37 | Risco extremo | |||||||