Risk Register HY1 2025.xlsx

	A	B	C	D	E	F	G	H
1	Risk No.	Risk ID	Originator	Risk Description	Impact (I)	Probability (P)	Score (I x P)	Column1

2	1	ID1	Akademik dan Antarabangsa	Pelaksanaan OBE bagi program UG dan PG tidak seragam – UG menggunakan sistem (belum komprehensif), manakala PG menggunakan templat Excel manual	1	2	2
3	2	ID2	Akademik dan Antarabangsa	Jumlah data mobiliti inbound yang tidak selari dengan permohonan melalui i-PUTRA disebabkan penerimaan pelajar inbound oleh PTJ	2	2	4
4	3	ID3	Akademik dan Antarabangsa	Data tidak dapat diakses (Contoh: SPLN)	2	2	4
5	4	ID4	Penyelidikan dan Inovasi	Kurang mendapat tawaran geran swasta dan antarabangsa	2	3	6
6	8	ID13	Penyelidikan dan Inovasi	1) Kebergantungan terhadap dana penyelidikan universiti bagi menampung kos penerbitan. 2) Pencapaian penerbitan merujuk kepada KPI kualiti artikel jurnal	2	3	6
7	11	ID5	Penyelidikan dan Inovasi	Penyelidik kurang mendapat geran industri dan antarabangsa	3	4	12
8	12	ID6	Penyelidikan dan Inovasi	Penyelidik kurang mendapat tawaran geran penyelidikan swasta dan antarabangsa	2	3	6
9	13	ID7	Penyelidikan dan Inovasi	1. Bilangan dan jumlah geran dalaman penyelidikan yang diluluskan semakin berkurangan. 2. Isu penempatan geran penyelidikan bagi memenuhi keperluan KPI di PTJ (Institut/Fakulti) dikalangan Pegawai akademik	3	3	9
10	17	ID15	Penyelidikan dan Inovasi	1) Penyelidik kurang mendapat tawaran geran penyelidikan dalaman, swasta dan antarabangsa	2	4	8
11	19	ID18	Penyelidikan dan Inovasi	Jualan produk teknologi university tidak dapat dibuat dalam tempoh yang singkat kerana memerlukan industri untuk membuat upscaling teknologi yang dilesenkan	3	3	9	daftar asal (6,6)
12	5	ID8	Penyelidikan dan Inovasi	Kontrak penyelenggaraan alat penyelidikan tamat tempoh	2	2	4
13	6	ID11	Penyelidikan dan Inovasi	Lewat dalam menghantar Laporan ke Unit Penyelidikan dan Inovasi	1	1	1
14	7	ID12	Penyelidikan dan Inovasi	KPI bagi penajaan geran luar (antarabangsa/swasta/industri) tidak capai	2	2	4
15	9	ID17	Penyelidikan dan Inovasi	Kekurangan penawaran geran penyelidikan dan inovasi dari penaja luar menyebabkan persaingan sengit untuk mendapatkan geran. Hanya proposal yang berkualiti sahaja disenarai pendek untuk ke peringkat selanjutnya oleh penaja.	2	2	4
16	10	ID19	Penyelidikan dan Inovasi	Peralatan penyelidikan tidak mencukupi	4	5	20
17	14	ID9	Penyelidikan dan Inovasi	1) lewat mendapat kelulusan lantikan enumerator 2) tempoh lantikan enumerator terlalu singkat 3) kadar upah enumerator persampelan terlalu rendah 4) lantikan enumerator warga emas terhad dan sukar kerana syarat lantikan memerlukan kelulusan sijil SPM ke atas sahaja	2	2	4
18	15	ID10	Penyelidikan dan Inovasi	1) Proses tuntutan/perbelanjaan penyelidikan terlalu rumit 2) Sekatan perbelanjaan terhadap penyelidikan yang sudah diperuntukan dalam kertas cadangan cth: meeting pakej konferense, lantikan consultant 3) Tuntutan bayaran bagi projek yang telah melaksanakan aktiviti tidak dapat diproses kerana dana projek belum diterima daripada pembiaya.	2	2	4
19	16	ID14	Penyelidikan dan Inovasi	1. Keterlihatan Jurnal di kalangan penyelidik antarabangsa kurang memuaskan 2. Kemampanan jurnal baharu untuk mengumpul manuskrip	2	2	4
20	18	ID16	Penyelidikan dan Inovasi	Kurang mendapat tawaran geran swasta dan antarabangsa	2	2	4
21	20	ID20	HEPA	Kadar respon kepada Sistem Kajian Pengesanan Graduan yang agak rendah dalam kalangan graduan UPM	0	0	0
22	21	ID21	HEPA	Kadar respon kepada Sistem Kajian Pengesanan Graduan yang agak rendah dikalangan graduan UPM	0	0	0
23	22	ID22	HEPA	Kadar respon kepada Sistem Kajian Pengesanan Graduan yang agak rendah dikalangan graduan UPM	0	0	0
24	23	ID23	HEPA	Pelajar UPM yang menjalankan perniagaan semasa dalam pengajian tidak mendaftarkan perniagaan mereka dengan Lesen Pendaftaran Perniagaan (LPP) CEM	1	1	1
25	24	ID24	HEPA	Penyertaan yang rendah daripada pelajar dalam program usahawan tani	1	1	1
26	25	ID25	HEPA	Kekurangan jumlah responden seperti yang disasarkan iaitu di bawah 20% daripada jumlah populasi	0	0	0
27	26	ID26	HEPA	Tahap penyertaan Alumni UPM dalam program universiti dan aktiviti kesukarelawanan bersama pelajar adalah rendah	1	2	2
28	27	ID27	HEPA	Terdapat program yang tidak mengisi penilaian	1	2	2
29	28	ID28	HEPA	Nilai Indeks Putra Global Outreach Program -Data tidak selari antara bilangan mobiliti di BHEP dan Pusat Antarabangsa Putra	1	2	2
30	29	ID29	HEPA	Indeks Kepuasan Pelajar- Kekurangan jumlah responden seperti yang disasarkan iaitu di bawah 20% daripada jumlah populasi	0	0	0
31	30	ID30	HEPA	Indeks Jiwa Putra-Kekurangan jumlah responden seperti yang disasarkan iaitu di bawah 20% daripada jumlah populasi	0	0	0
32	31	ID31	HEPA	Indeks Sejahtera dan Resilien Pelajar-Kekurangan jumlah responden seperti yang disasarkan iaitu di bawah 20% daripada jumlah populasi	0	0	0
33	32	ID32	HEPA	Indeks keusahawanan pelajar (i-E)-Kekurangan jumlah responden seperti yang disasarkan iaitu di bawah 20% daripada jumlah populasi	0	0	0
34	33	ID33	JINM	Pelaporan dalam Sistem Histaf untuk projek jaringan dan masyarakat yang mampan untuk projek komuniti berimpak dan berimpak tinggi kurang tepat.	3	3	9
35	34	ID34	JINM	Sumber kewangan terhad untuk pelaksanaan aktiviti pengembangan/projek komuniti	3	3	9
36	35	ID35	JINM	Pembiayaan projek oleh industri berkurangan menyebabkan jumlah projek industri berimpak tinggi dan projek industri berimpak terjejas	3	3	9
37	36	ID36	JINM	Tahap kompetensi staf terhadap sistem Hi Staf Skop JINM dan polisi terkini yang kurang menyebabkan data pelaporan tidak lengkap	3	2	6
38	37	ID37	JINM	Sumber kewangan untuk menjalankan aktiviti yang terhad	3	3	9
39	38	ID38	Sumber Manusia	Pemberian awal ganjaran wang tunai Gantian Cuti Rehat (GCR)- Bergantung kepada kemampuan kewangan Universiti	2	2	4
40	39	ID39	Sumber Manusia	Beban kerja yang terlalu tinggi	2	2	4
41	40	ID40	Sumber Manusia	Perbelanjaan perubatan meningkat	3	3	9
42	41	ID41	Sumber Manusia	Pecah kontrak staf cuti belajar	3	3	9
43	42	ID42	Sumber Manusia	Lantikan staf kontrak (warganegara/bukan warganegara)- Kebergantungan peruntukan daripada KPT	2	2	9
44	43	ID43	Sumber Manusia	Bekalan pakaian seragam dan pakaian keperluan tugas berdasarkan peruntukan tahunan diberikan	2	2	4
45	44	ID44	Sumber Manusia	Proses Penamatan Demi Kepentingan Awam (PDKA) yang sedia ada agak lama	3	3	4
46	45	ID45	Sumber Manusia	Proses syncronize dari pangkalan data HRT dan sistem eIHRAMS dan sebaliknya berlaku secara dua hala yang menyebabkan masalah data konflik antara maklumat data yang dimasukkan	2	2	9
47	46	ID46	Sumber Manusia	Pusing ganti jawatan kritikal	2	2	4
48	47	ID47	Sumber Manusia	Kesukaran mengisi jawatan kritikal	2	2	4
49	48	ID48	Sumber Manusia	Ketidakmampuan untuk menyediakan latihan berkualiti tinggi kerana kekangan bajet	4	2	4
50	49	ID49	Sumber Manusia	Penghayatan dan pengamalan integriti dalam kalangan staf masih rendah	1	2	8
51	50	ID50	Sumber Manusia	Pelantikan tidak mematuhi tempoh yang ditetapkan	3	3	2
52	51	ID51	Kewangan dan Aset	Pendigitalan Sistem Kewangan Utama UPM- Ketidaktepatan data integrasi antara modul	4	3	9
53	52	ID52	Kewangan dan Aset	Pembangunan modul dan sistem sokongan tidak disempurnakan mengikut jadual	4	3	12
54	53	ID53	Kewangan dan Aset	Peruntukan yang diluluskan untuk UPM oleh pihak kementerian kurang dari keperluan.	4	3	12
55	54	ID54	Kewangan dan Aset	Peruntukan yang diluluskan untuk HSAAS oleh pihak kementerian kurang dari keperluan.	4	4	16
56	55	ID55	Kewangan dan Aset	Hasil tidak dapat dikutip sepenuhnya	4	3	12
57	56	ID56	Kewangan dan Aset	Perniagaan yang dijalankan oleh anak syarikat tidak mencapai margin keuntungan	4	3	12
58	57	ID57	Perpustakaan	Sumber kewangan terhad/ Pengurangan peruntukan terhad	2	3	6
59	58	ID58	Perpustakaan	1) Kekurangan dokumentasi berkaitan sejarah dan warisan universiti 2) Kehilangan dan keciciran bahan arkib/rekod yang bernilai 3) Kesukaran memperoleh bahan arkib Universiti daripada PTJ	2	2	4
60	59	ID59	Perpustakaan	1) Kesukaran memperoleh penerbitan pegawai UPM 2) Kurang minat dan keyakinan dalam kalangan pengarang UPM untuk menyerahkan bahan preprint dan postprint bagi penerbitan berstatus akses tertutup, meskipun perkongsian terbuka dibenarkan berdasarkan polisi penerbit untuk tujuan pemeliharaan dan penyebaran ilmu.	2	2	4
61	60	ID60	Perpustakaan	Keupayaan Perpustakaan mencapai indeks yang ditetapkan	2	2	4
62	61	ID61	ICT	Sistem aplikasi sedia ada tidak memenuhi keperluan semasa	4	4	16
63	62	ID62	ICT	Kekerapan perubahan pada keperluan pengguna oleh pemohon di dalam proses Pembangunan Aplikasi setelah keperluan sistem dipersetujui	4	4	16
64	63	ID63	ICT	Kekerapan permohonan pembangunan sistem aplikasi secara ad hoc (mendesak) menyebabkan pelaksanaan pembangunan aplikasi terjejas	3	4	12
65	64	ID64	ICT	Gangguan capaian rangkaian Internet & Intranet (Dalaman/Luaran)	3	5	15
66	65	ID65	ICT	Peralatan berusia di Pusat Pemulihan Bencana ICT (DRC)	4	5	20
67	66	ID66	ICT	Kemudahan komputer tidak boleh digunakan disebabkan kerosakan peralatan dan peralatan usang	2	3	6
68	67	ID67	ICT	Masalah operasi dan pengurusan data serta kriteria cerapan strategik yang tidak jelas dalam pembuatan keputusan.	4	5	20
69	68	ID68	ICT	Pencerobohan & ancaman siber secara dalaman dan luaran (Dalaman/Luaran)	3	5	15
70	69	ID69	ICT	Penempatan Pusat Data dan NOC di tingkat bawah bangunan iDEC Beta dan terdedah dengan bencana banjir	2	3	6
71	70	ID70	ICT	Peruntukan kewangan belanja mengurus tahunan dikurangkan/dipotong menyebabkan operasi pejabat dan kerja penyelenggaraan tidak dapat dilaksanakan sepenuhnya	2	4	8
72	71	ID71	PPPA	Kelewatan pelaksanaan projek disebabkan kekurangan pegawai teknikal (bidang/kepakaran) menyebabkan beban kerja bertambah kepada pegawai teknikal individu.	4	4	16
73	72	ID72	PPPA	Perubahan kerja yang melibatkan pihak Pusat Tanggungjawab (PTJ), keperluan rekabentuk dan pelaksanaan projek.	2	2	4
74	73	ID73	PPPA	Kulat pada bangunan menjejaskan kesihatan staf dan pelajar serta perkhidmatan PTJ	4	4	16
75	74	ID74	PSPK	Pelaporan ranking dan rating	3	3	9
76	75	ID75	PSPK	Integriti Akademik (Kenyataan Media)	1	2	2
77	76	ID76	PSPK	Visibiliti	2	2	4
78	77	ID77	PSPK	Pesepsi dan kepercayaan awam	4	1	4
79	78	ID78	PSPK	Tentangan dalam perubahan	2	1	2
80	79	ID79	PSPK	Pembangunan kemahiran pengurusan perubahan	4	1	4
81	80	ID80	PSPK	Kegagalan komunikasi	2	1	2
82	81	ID81	PSPK	Governan data	4	2	8
83	82	ID82	PSPK	Ketepatan cerapan strategik	3	3	9
84	83	ID83	PPUU	Wang tajaan, sumbangan atau dana daripada sumbangan yang tidak sah atau bercanggah dengan undang-undang	2	2	4
85	84	ID84	PPUU	Penyelewengan dan penyalahgunaan wang dana tajaan, sumbangan dan derma oleh pelajar	2	2	4
86	85	ID85	PPUU	Tidak mematuhi format Pekeliling Bil 5 Tahun 2008	1	1	1
87	86	ID86	PPUU	Tindakan guaman dimulakan selepas tamat tempoh had masa di bawah Akta Had Masa 1960	2	2	4
88	87	ID87	PPUU	Rekod/dokumen tidak lengkap dan tidak teratur	5	5	25
89	88	ID88	PPUU	Pegawai perubatan UPM cuai semasa merawat pesakit	5	5	25
90	89	ID89	PPUU	Pegawai perubatan UPM gagal memberikan penerangan kandungan borang kebenaran (consent form) kepada pesakit.	2	2	4
91	90	ID90	PPUU	Peneraju gagal melaksanakan atau mematuhi tanggungjawab / obligasi dalam MOA	4	4	16
92	91	ID91	PPUU	Pegawai yang tidak diberi kuasa oleh Lembaga Pengarah menandatangani MoU/MOA atau apa-apa surat cara Universiti	2	2	4
93	92	ID92	OSH	Pematuhan kepada Akta Keselamatan dan Kesihatan Pekerjaan 1994 (Pindaan 2022) dan Peraturan-Peraturan dibawahnya	3	4	12
94	93	ID93	OSH	Pengendalian bahan kimia berbahaya kepada kesihatan (BKBKK)	3	3	9
95	94	ID94	OSH	Terdapat sama ada satu atau kedua-dua faktor: keadaan tidak selamat (unsafe condition) dan/atau amalan tidak selamat (unsafe behaviour) di unit kerja	3	4	12
96	95	ID95	OSH	belum menjalankan penaksiran risiko dedahan bunyi bising (Noise Risk Assessment) bagi mengenalpasti kumpulan sasar (PTJ/ unit kerja) yang memerlukan pematuhan kepada perundangan berkaitan	3	3	9
97
98
99				HY1 2025
100					Rendah	Sederhana	Tinggi