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Libro de evaluación de riesgos PBC/FT — España
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Plantilla en español para documentar la evaluación de riesgos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, controles y evidencias para sujetos obligados en España.
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Finalidad del libroEste libro ayuda a documentar riesgos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, controles existentes, riesgo residual, planes de acción y evidencias de soporte.
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Quién debe utilizarloResponsables de cumplimiento, órganos de control interno (OCI), representantes ante el SEPBLAC, equipos jurídicos y alta dirección de sujetos obligados en España.
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Cómo utilizarlo1) Revise la Guía de puntuación. 2) Complete el Registro de riesgos. 3) Complete las Evaluaciones de cliente cuando sea necesario. 4) Mapee controles en la Biblioteca de controles. 5) Haga seguimiento de brechas en el Plan de acción. 6) Mantenga evidencias en el Registro de evidencias.
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Nota importanteEsta plantilla ofrece apoyo documental práctico. No constituye asesoramiento jurídico y no sustituye una revisión legal, regulatoria o de experto externo adaptada a la entidad.
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Cadencia de revisiónRevise la evaluación de riesgos al menos anualmente y siempre que exista un cambio material en el modelo de negocio, base de clientes, productos, canales de distribución o exposición geográfica.
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Enlace del curso / CTAhttps://spanishcomplianceinstitute.com/products/practical-anti-money-laundering-framework-spain/
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