Consolidado PM por Procesos 13092018
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FORMULACIÓN PLAN DE MEJORAMIENTO POR PROCESO
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PROCESO:CONSOLIDADO CORTE 30 DE AGOSTO DE 2018
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Relacionar todos los hallazgos (oportunidades de mejora, observaciones y no conformidades) del Informe de Auditoria.
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ORIGENFECHA DEL HALLAZGOENUNCIAR EL HALLAZGO

ISOLUCION:
ACCION CORRECTIVA/PREVENTIVA diligenciar el campo "DESCRIPCION DE LOS HECHOS".

ACCION DE MEJORA
diligenciar el campo "OBJETIVO DEL INDICADOR".

REQUERIMIENTO

Elija alguna de opciones de la lista desplegable


JUSTIFICACION Categoría de la acción
ISOLUCION
Ejemplo:
• Indicadores
• Acción correctiva
• Acción preventiva
• Revisión Dirección
• Producto no conforme
•Acción de mejora
•Auditoría …etc.
Número de acción ISOLUCIONPROCESO DEPENDENCIAANALISIS DE CAUSAS O
SITUACION DESEABLE

ISOLUCION:

ACCION CORRECTIVA/PREVENTIVA diligenciar el campo" ANÁLISIS DE CAUSAS" (Utilizar la metodología de los porqués, mínimo 3 causas secuenciales, ver Anexo del procedimiento).

ACCION DE MEJORA diligenciar el campo "SITUACION DESEABLE".
ACCION(ES)

Redactar la acción iniciando con un verbo en infinito.
• Debe existir relación entre las acciones, las causas de los hallazgos y los plazos definidos.
• Las acciones deben ser suficientemente claras y específicas para poder determinar su cumplimiento y eficacia.
RESPONSABLE DEL PROCESOFECHA DE TERMINACIÓN PROGRAMADA

Establecer fecha límite real y razonable para la ejecución de la acción.
VERIFICACION DE LA FORMULACION DEL PLAN DE MEJORAMIENTO
- SOLO DILIGENCIA OFICINA DE CONTROL INTERNO-
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NOMBRE CARGOESTADORESPONSABLE DE LA VERIFICACION
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MAPA DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES 2017 Generación de canales alternativos de comunicación con las partes interesadasCrear acción N/AOportunidad de Mejora355Gestión DocumentalDPSIAGeneración de canales alternativos de comunicación con las partes interesadasEvaluar la viabilidad para la implementación de Chat interactivo de respuesta en línea por medio de la página WEB de la SDA, a los usuarios con inquietudes, sobre trámites y servicios que presta la Entidad.María Margarita Palacio RamosDirección de Planeación y Sistemas de Información Ambiental12/30/2017ABIERTA
VENCIDA
SILVERIA ASPRILLA LARA
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MAPA DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES 2017 Implementación de metodología de teletrabajoCrear acción N/AOportunidad de Mejora357Gestión Talento HumanoDGCImplementación de metodología de teletrabajo Rea lizar la evaluación y seguimiento a los teletrabajadoresMaria Margarita Palacio RamosDirección de Gestión Corporativa12/31/2017ABIERTA
VENCIDA
SONIA TAMAYO
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MAPA DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES 2017 Articulación de la tabla de retención documental con el sistema de información ambiental ForestCrear acción N/AOportunidad de Mejora361Gestión de Recursos Informáticos y TecnológicosDGCArticulación de la tabla de retención documental con el sistema de información ambiental Forest1. Modificar y actualizar el sistema Forest para la gestión documental y digitalización que requiere la Entidad.Rosanna Sanfeliu GiaimoDirección de Planeación y Sistemas de Información Ambiental12/31/2018ABIERTAMIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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MAPA DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES 2017 Articulación de la tabla de retención documental con el sistema de información ambiental ForestCrear acción N/AOportunidad de Mejora361Gestión de Recursos Informáticos y TecnológicosDGCArticulación de la tabla de retención documental con el sistema de información ambiental Forest2. Generar procedimiento en el sistema de información Forest que permita la digitalización de los documentos históricos (físicos) que tiene la Entidad.Rosanna Sanfeliu GiaimoDirección de Planeación y Sistemas de Información Ambiental12/31/2018ABIERTAMIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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OPORTUNIDAD DE MEJORA 2.2.1 AUDITORIA RMCAB 2016Revisar y actualizar los convenios interinstitucionales con las entidades en donde se ubica cada una de las estaciones de Monitoreo de la Red de Calidad del Aire, con el fin de garantizar el suministro de energía eléctrica, la seguridad para minimizar los riesgos y el mantenimiento de las zonas de ubicación de cada una de ellas y que las entidades conozcan la importancia de la operación de cada estación y del valor de cada uno de los equipos que en sus predios reposa para efectos de seguridad.Crear acción N/AOportunidad de Mejora367Evaluación Control y SeguimientoSCAAVRevisar y actualizar los convenios interinstitucionales con las entidades en donde se ubica cada una de las estaciones de Monitoreo de la Red de Calidad del Aire, con el fin de garantizar el suministro de energía eléctrica, la seguridad para minimizar los riesgos y el mantenimiento de las zonas de ubicación de cada una de ellas y que las entidades conozcan la importancia de la operación de cada estación y del valor de cada uno de los equipos que en sus predios reposa para efectos de seguridad.Efectuar la busqueda, revisión y documentación (física o digital) de los convenios existentes para cada una de las estaciones y en caso de ser convenios verbales documentarlos.Oscar Alexander Ducuara FallaSubdirección de Calidad del Aire, Auditiva y Visual7/31/2017ABIERTAMIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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OPORTUNIDAD DE MEJORA 2.2.1 AUDITORIA RMCAB 2016Revisar y actualizar los convenios interinstitucionales con las entidades en donde se ubica cada una de las estaciones de Monitoreo de la Red de Calidad del Aire, con el fin de garantizar el suministro de energía eléctrica, la seguridad para minimizar los riesgos y el mantenimiento de las zonas de ubicación de cada una de ellas y que las entidades conozcan la importancia de la operación de cada estación y del valor de cada uno de los equipos que en sus predios reposa para efectos de seguridad.Crear acción N/AOportunidad de Mejora367Evaluación Control y SeguimientoSCAAVRevisar y actualizar los convenios interinstitucionales con las entidades en donde se ubica cada una de las estaciones de Monitoreo de la Red de Calidad del Aire, con el fin de garantizar el suministro de energía eléctrica, la seguridad para minimizar los riesgos y el mantenimiento de las zonas de ubicación de cada una de ellas y que las entidades conozcan la importancia de la operación de cada estación y del valor de cada uno de los equipos que en sus predios reposa para efectos de seguridad.Registrar en el servidor de la RMCAB \\192.168.175.124\scaav\RMCAB Una carpeta con la documentación de los convenios existentes.Oscar Alexander Ducuara FallaSubdirección de Calidad del Aire, Auditiva y Visual7/31/2017ABIERTAMIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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OPORTUNIDAD DE MEJORA 2.2.4 - Auditoria SIG ECS 2016Promover con los clientes y partes interesadas la utilización de los trámites que actualmente se encuentran en línea, con el fin de optimizar recursos, simplificar y descongestionar los trámites e implementar los lineamientos de cero papel.Crear acción N/AOportunidad de Mejora372Evaluación Control y SeguimientoDCAPromover con los clientes y partes interesadas la utilización de los trámites que actualmente se encuentran en línea, con el fin de optimizar recursos, simplificar y descongestionar los trámites e implementar los lineamientos de cero papel.Difundir la información por medio de correos, vía telefónica, pág. web sobre los trámites que se pueden realizar en línea y sus beneficios.Cármen Lucía Sánchez AvellanedaDirección de Control Ambiental12/31/2017ABIERTAMIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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OPORTUNIDAD DE MEJORA 2.2.4 - Auditoria SIG ECS 2016Promover con los clientes y partes interesadas la utilización de los trámites que actualmente se encuentran en línea, con el fin de optimizar recursos, simplificar y descongestionar los trámites e implementar los lineamientos de cero papel.Crear acción N/AOportunidad de Mejora372Evaluación Control y SeguimientoDCAPromover con los clientes y partes interesadas la utilización de los trámites que actualmente se encuentran en línea, con el fin de optimizar recursos, simplificar y descongestionar los trámites e implementar los lineamientos de cero papel.1) Identificar los trámites de la Dirección de Control Ambiental generan producto y deben estar en el SUIT.Cármen Lucía Sánchez AvellanedaDirección de Control Ambiental12/31/2017ABIERTAMIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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OPORTUNIDAD DE MEJORA 2.2.4 - AUDITORIA SIG ECS 2016Promover con los clientes y partes interesadas la utilización de los trámites que actualmente se encuentran en línea, con el fin de optimizar recursos, simplificar y descongestionar los trámites e implementar los lineamientos de cero papel.Crear acción N/AOportunidad de Mejora372Evaluación Control y SeguimientoDCAPromover con los clientes y partes interesadas la utilización de los trámites que actualmente se encuentran en línea, con el fin de optimizar recursos, simplificar y descongestionar los trámites e implementar los lineamientos de cero papel.2) Realizar la actualización de los procedimientos relacionados.Cármen Lucía Sánchez AvellanedaDirección de Control Ambiental12/31/2017ABIERTAMIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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OPORTUNIDAD DE MEJORA 2.2.4 - AUDITORIA SIG ECS 2016Promover con los clientes y partes interesadas la utilización de los trámites que actualmente se encuentran en línea, con el fin de optimizar recursos, simplificar y descongestionar los trámites e implementar los lineamientos de cero papel.Crear acción N/AOportunidad de Mejora372Evaluación Control y SeguimientoDCAPromover con los clientes y partes interesadas la utilización de los trámites que actualmente se encuentran en línea, con el fin de optimizar recursos, simplificar y descongestionar los trámites e implementar los lineamientos de cero papel.3) Solicitar actualización en el SUIT.Cármen Lucía Sánchez AvellanedaDirección de Control Ambiental12/31/2017ABIERTAMIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUTOEVALUACIÓNAlinear procesos, información, aplicaciones e infraestructura tecnológica con los objetivos estratégicos de la entidad, a través de un modelo de operación bajo el marco de referencia de Arquitectura Empresarial y los lineamientos de MinTIC.Crear acción N/AAcción de Mejora380Gestión de Recursos Informáticos y TecnológicosDPSIAAlinear procesos, información, aplicaciones e infraestructura tecnológica con los objetivos estratégicos de la entidad, a través de un modelo de operación bajo el marco de referencia de Arquitectura Empresarial y los lineamientos de MinTIC.Diagnosticar, definir, diseñar e implementar un piloto de modelo de Arquitectura Empresarial de la entidad bajo el Marco de Referencia de las Tecnologías de Información creado por MINTIC y que de cumplimiento a los componentes de la Estrategia de Gobierno en Línea - GEL.Rosanna Sanfeliu GiaimoDirección de Planeación y Sistemas de Información Ambiental12/31/2018ABIERTAMIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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PLANES DE MEJORAMIENTORevisando el formato Acta de Suspensión de contrato 126PA04-PR37-F-5-V3.0, se detectó que no se está diligenciando correctamente como lo exige la norma y el procedimiento 126PA04-PR37 "Suscripción y legalización de contratos"Crear acción N/APlanes de Mejoramiento382Gestión de Recursos FísicosDGC Actualizar y aplicar el formato Acta de Suspensión 126PA04-PR37-F-5, conforme a la normatividad vigente, mientras se realiza la actualizaciòn del proedimiento 126PA04-PR37 "Suscripción y legalización de contratos", el cual se encuentra en la version 3.María Margarita Palacio RamosDirección de Gestión Corporativa8/30/2017ABIERTASARA STELLA MOYANO
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OPORTUNIDAD DE MEJORA 3 - AUD SIG ECS 2017Mejorar la ubicación de los expedientes y cajas con documentos que se encuentran en los sitios en donde se desarrolla el procedimiento 126PM04-PR53 "Administración de Expedientes”. Así mismo, considerar realizar de manera regular el aseo y la limpieza (aspirar) del polvo en el archivo de expedientes a
fin de evitar el deterioro de documentos y garantizar su protección y custodia y exponer en menor grado la salud de las personas que manipulan los documentos.
Crear acción N/AOportunidad de Mejora389Evaluación Control y SeguimientoDCASolicitar aumentar la frecuencia de el aseo y limpieza (aspirar) en las áreas de notificaciones y expedientes con la Dirección de Gestión Corporativa.Cármen Lucía Sánchez AvellanedaDirección de Control Ambiental12/31/2017ABIERTAMIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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EVALUACION INDEPENDIENTE DEL SCI.
OPORTUNIDAD DE MEJORA - AUD SIG ECS 2017
Generar estrategias que permitan que la entrega y recepción de la información documentada entre los procesos y dependencias sea de manera organizada, oportuna y evite generar reprocesos de las actividades. En relación con el numeral 8.1 Planificación y Control Operacional ISO 9001:2015 ; ISO 1400Crear acción N/AOportunidad de Mejora390Gestión DocumentalDGC1. Elaborar documento: "Protocolo para el manejo de la documentación radicada ante la Secretaría Distrital de AmbienteMaría Margarita Palacio RamosDirección de Gestión Corporativa3/31/2018ABIERTASILVERIA ASPRILLA LARA
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EVALUACION INDEPENDIENTE DEL SCI.
OPORTUNIDAD DE MEJORA - AUD SIG ECS 2017
Generar estrategias que permitan que la entrega y recepción de la información documentada entre los procesos y dependencias sea de manera organizada, oportuna y evite generar reprocesos de las actividades. En relación con el numeral 8.1 Planificación y Control Operacional ISO 9001:2015 ; ISO 1400Crear acción N/AOportunidad de Mejora390Gestión DocumentalDGC2. Revisar, aprobar y publicar el "Protocolo para el manejo de la documentación radicada ante la Secretaría Distrital de Ambiente" en el aplicativo ISOLUCION.María Margarita Palacio RamosDirección de Gestión Corporativa3/31/2018ABIERTASILVERIA ASPRILLA LARA
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EVALUACION INDEPENDIENTE DEL SCI.
OPORTUNIDAD DE MEJORA - AUD SIG ECS 2017
Generar estrategias que permitan que la entrega y recepción de la información documentada entre los procesos y dependencias sea de manera organizada, oportuna y evite generar reprocesos de las actividades. En relación con el numeral 8.1 Planificación y Control Operacional ISO 9001:2015 ; ISO 1400Crear acción N/AOportunidad de Mejora390Gestión DocumentalDGC3. Comunicar y Socializar: "Protocolo para el manejo de la documentación radicada ante la Secretaría Distrital de Ambiente"María Margarita Palacio RamosDirección de Gestión Corporativa3/31/2018ABIERTASILVERIA ASPRILLA LARA
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EVALUACION INDEPENDIENTE DEL SCI.
OPORTUNIDAD DE MEJORA - AUD SIG ECS 2017
Generar estrategias que permitan que la entrega y recepción de la información documentada entre los procesos y dependencias sea de manera organizada, oportuna y evite generar reprocesos de las actividades. En relación con el numeral 8.1 Planificación y Control Operacional ISO 9001:2015 ; ISO 1400Crear acción N/AOportunidad de Mejora390Gestión DocumentalDGC4. Efectuar seguimiento a la implementación del Protocolo para el manejo de la documentación radicada ante la Secretaría Distrital de Ambiente"María Margarita Palacio RamosDirección de Gestión Corporativa3/31/2018ABIERTASILVERIA ASPRILLA LARA
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REVISIONES POR LA DIRECCION(ORIGEN: Revisión por la Dirección I-2017) Aprobación de las TRD por parte del Archivo Distrital, con el fin de poder dar inicio a su aplicacCrear acción N/ARevisión por la Dirección391Gestión DocumentalDGCOrganizar el archivo de gestiòn de la SDA conforme las exigencias del Archivo Distrital.María Margarita Palacio RamosDirección de Gestión Corporativa6/30/2018ABIERTASILVERIA ASPRILLA LARA
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REVISIONES POR LA DIRECCION(ORIGEN: Revisión por la Dirección I-2017) Elaboración de lineamientos institucionales para al almacenamiento y archivo de la documentación digital, con el fin de conservar la información que se genera de este tipo.

Actualmente no están realizando las copias de seguridad de la información generada en la ejecución de las actividades propias del proceso, es indispensable que se establezcan lineamientos y controles desde el Subsistema de Seguridad de la Información.
Crear acción N/ARevisión por la Dirección392Gestión DocumentalDGCPreservar la historia de la entidad y poder tener una consulta de la documentaciòn digital y asì conservar la informaciòn que se genera en la SDA.María Margarita Palacio RamosDirección de Gestión Corporativa6/30/2018ABIERTASILVERIA ASPRILLA LARA
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OPORTUNIDAD DE MEJORA 1 ( AUD RMCAB 2017)Tener en cuenta para el análisis y definición de los posibles conflictos de intereses que son controlados por la RMCAB, la SCAAV y la DCA, factores potenciales tales como intereses personales, presiones o intereses institucionales y documentarlos en la matriz de “Manejo de conflicto de interés”
que hace parte del Manual de la RMCAB (126PM04-MG01) y en el mapa de
riesgos del proceso para asegurar su debida administración.
Crear acción N/AOportunidad de Mejora398Evaluación Control y SeguimientoSCAAVDocumentar en el “Manual de Gestión de la Red de Monitoreo de Calidad del Aire de Bogotá” (126PM04-MG01) la matriz de “Manejo de conflicto de interés y riesgos” con posibles conflictos de intereses o presiones personales o institucionales que pueden influenciar de forma indebida el correcto desempeño de las funciones del personal y funciones de la RMCAB, indicando cuales son los conflictos de interés y/o los riesgos.Oscar Alexander Ducuara FallaSubdirección de Calidad del Aire, Auditiva y Visual3/31/2018ABIERTAMIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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OPORTUNIDAD DE MEJORA 2 ( AUD RMCAB 2017):Definir en el documento que corresponda, como se realiza el seguimiento y la medición de los tres (3) objetivos descritos en el Manual de la RMCAB
(126PM04-MG01), los cuales se describen a continuación:
• Realizar la medición de parámetros contaminantes y meteorológicos en las estaciones de monitoreo que se encuentren instaladas y operando en la ciudad.
• Reportar la información de la calidad del aire en el Distrito Capital de forma confiable y oportuna con base en los lineamientos del “Protocolo
para el monitoreo y seguimiento de la calidad del aire, Manual de operación en sistemas de Vigilancia de la calidad del aire” del Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial – 2010.
• Verificar el cumplimiento de estándares de calidad del aire en la ciudad de acuerdo a la normatividad vigente y establecer la tendencia de la concentración de los mismos como información base para la definición de políticas de control de la contaminación
Crear acción N/AOportunidad de Mejora399Evaluación Control y SeguimientoSCAAVActualizar en el “Manual de Gestión de la Red de Monitoreo de Calidad del Aire de Bogotá” (126PM04-MG01) la descripción de los objetivos, su medición y seguimiento.Oscar Alexander Ducuara FallaSubdirección de Calidad del Aire, Auditiva y Visual3/31/2018ABIERTAMIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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OPORTUNIDAD DE MEJORA 2.2.2-AUDITORÍA SIG 2017 GESTIÓN AMBIENTAL Y DESARROLLO RURAL Publicar en el aplicativo Isolucion los indicadores a cargo de la Subdirección de Ecosistemas y Ruralidad, puesto que únicamente se evidenció su registro en el Drive, el cual es compartido entre los profesionales encargados del manejo de los indicadores de los procesos de la entidad”Crear acción N/AOportunidad de Mejora402Gestión Ambiental y Desarrollo RuralSERSolicitar permisos en ISOLUCIÓN para cargue de indicadores a la persona responsable de esta labor en la SER.Angelo Giovanny Gravier SantanaSubdirección de Ecosistemas y Ruralidad6/30/2018ABIERTASONIA CRISTINA TAMAYO
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OPORTUNIDAD DE MEJORA 2.2.2-AUDITORÍA SIG 2017 GESTIÓN AMBIENTAL Y DESARROLLO RURAL Publicar en el aplicativo Isolucion los indicadores a cargo de la Subdirección de Ecosistemas y Ruralidad, puesto que únicamente se evidenció su registro en el Drive, el cual es compartido entre los profesionales encargados del manejo de los indicadores de los procesos de la entidad”Crear acción N/AOportunidad de Mejora402Gestión Ambiental y Desarrollo RuralSERCapacitar a las personas responsables de los indicadores y generar un instructivo para la SER respecto al manejo de indicadores tanto en el drive como en ISOLUCIÓN.Angelo Giovanny Gravier SantanaSubdirección de Ecosistemas y Ruralidad6/30/2018ABIERTASONIA CRISTINA TAMAYO
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ENCUESTAS DE PERCEPCION(oportunidad de mejora - encuestas de percepción) Realizar los ajustes necesarios para que durante el 2018 la encuesta de percepción del proceso de comunicaciones se realice a través de las redes sociales institucionales.Crear acción N/AOportunidad de Mejora407ComunicacionesOAC Realizar mínimo una pregunta mensual a la ciudadanía, correspondiente a la encuesta de percepción, a través de nuestras distintas redes sociales.Andrés Felipe Romero Madriñán
Oficina Asesora de Comunicaciones
11/30/2018ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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PLANES DE MEJORAMIENTO
OPORTUNIDAD DE MEJORA AUD COMUNICACIONES 2018
Socializar a los servidores públicos que conforman el equipo de trabajo de la Oficina Asesora de Comunicaciones, los cambios efectuados en la actualización del aplicativo del Sistema Integrado de Gestión, versión 4,6.Crear acción N/AOportunidad de Mejora408ComunicacionesOAC Incluir en las jornadas de sensibilización de la OAC la actualización de la plataforma de Isolucion.Andrés Felipe Romero Madriñán
Oficina Asesora de Comunicaciones
5/31/2018ABIERTAMIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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OPORTUNIDAD DE MEJORA AUD COMUNICACIONES Socializar oportunamente los resultados de las encuestas de percepción institucional realizadas por la Oficina Asesora de Comunicaciones, a través de los diferente medios, a las dependencias que correspondan, con el fin de que las mismas tomen acciones que conlleven a la mejora de los procesos y a las demás partes interesadas, lo cual contribuya al fortalecimiento de la imagen institucional.Crear acción N/AOportunidad de Mejora409Participación y Educación AmbientalOACLograr que las respuestas de las encuestas de percepción, sirvan a cada una de las áreas técnicas interesadas, para conocer la manera en la que sus mensajes están siendo percibidos por la ciudadanía.
Realizar el envío mensual de los resultados de las encuestas de percepción a la cabeza de la dependencia involucrada.Andrés Felipe Romero Madriñán
Oficina Asesora de Comunicaciones
7/30/2018ABIERTA
VENCIDA
SILVERIA ASPRILLA LARA
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OPORTUNIDAD DE MEJORA AUD. PARTICIPACIÓN Y EDUCACIÓN AMBIENTAL Es importante que se actualice la caracterización del Proceso Participación y Educación Ambiental, debido a que los requisitos de la NTCGP 1000:2009, perdieron vigencia, ya que la Ley 872 de 2003, fue derogada por el artículo 4 del Decreto Nacional 1499 de 2017. Por otro lado, los numerales 8.3 ISO 9001:2015 al 8.3.6 ISO 9001:2015 incluidos en los requisitos de la caracterización del proceso , no aplica; las actividades están enmarcadas en la Política Pública Distrital de Educación AmbientalCrear acción N/AOportunidad de Mejora410Participación y Educación AmbientalOPELN/AAjustar la caracterización del proceso de Participación y Educación Ambiental, de modo que los requisitos y las normas aplicables estén actualizados.Alix Auxiliadora Montes ArroyoOficina de Participación, Educación y Localidades7/30/2018ABIERTA
VENCIDA
SILVERIA ASPRILLA LARA
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OPORTUNIDAD DE MEJORA AUD. PARTICIPACIÓN Y EDUCACIÓN AMBIENTAL Al revisar el "Listado Maestro de documentos externos (Normograma" disponible en el aplicativo ISOLUCION se observa que no incluye la totalidad de los campos definidos en el anexo 1 "Matriz de Cumplimiento Legal" establecido en el noveno lineamiento SIG 2014.Crear acción N/AOportunidad de Mejora411Participación y Educación AmbientalOPELN/ASolicitar al grupo SIG de la Subsecretaria General y de Control Disciplinario, la actualización del normograma de la entidad, teniendo en cuenta los lineamientos establecidos en el anexo 1 "Matriz de cumplimiento legal" - SIG 2014Alix Auxiliadora Montes ArroyoOficina de Participación, Educación y Localidades12/30/2018ABIERTASILVERIA ASPRILLA LARA
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AUDITORIA INTERNACONVENIO INTERADMINISTRATIVO No. 1452 DE 2014 CELEBRADO ENTRE LA SDA Y LA UAESP. 4.1. En el literal a) de la Cláusula Séptima, se establece que el Comité Técnico debe “Revisar y aprobar el cronograma de actividades y plan de trabajo conjunto y coordinado entre las entidades”. En ningún folio de la carpeta se identifica el cronograma de actividades obligado por el convenio, a pesar de encontrarse estructurada la Propuesta de implantación y gestión de puntos limpios en Bogotá (del Folio 44 al 136).Crear acción N/AAcción correctiva502Evaluación Control y SeguimientoSCASPN.D.Liquidar el convenio interadministrativo No. 1452 de 2014Edgar Alberto Rojas Subdirección de Control Ambiental al Sector Público3/30/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNAPROCEDIMIENTO 126PM04-PR95 “CONTROL A PUNTOS DE CAPTACIÓN AGUAS SUBTERRÁNEAS”:
I .Existen algunas debilidades en el procedimiento, como por ejemplo, no incluir el origen o nombre completo de las normas o información actualizada o publicarlas sin firma o incluir responsabilidades en contra de la normatividad vigente, o no incluir información o anexos, completos.
Crear acción N/AAcción correctiva515Evaluación Control y SeguimientoSRHSN.D.1. Revisar y ajustar el procedimiento126PM04-PR95 "Control a puntos de captación aguas subterráneas" en cuanto a la normatividad, actividades y registros.Diana Andrea Cabrera TibaquiraSubdirección del Recurso Hídrico y del Suelo12/30/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
38
AUDITORIA INTERNAROCEDIMIENTO 126PM04-PR91 “SOLICITUDES CONCESIÓN DE AGUAS SUBTERRÁNEAS POZOS EXISTENTES”:
I .Existen algunas debilidades en el procedimiento, como por ejemplo, no incluir el origen de las normas, no incluir registros o algunas actividades, o no incluir información o anexos completos.

III. En el aplicativo Isolución este procedimiento no esta incluido en la caracterización del proceso Evaluación, Control y Seguimiento Ambiental, pero sí se ubica cuando se consulta en buscar con el Código del procedimiento.
Crear acción N/AAcción correctiva515Evaluación Control y SeguimientoN.D. 1.Revisar y ajustar el procedimiento126PM04-PR91 Solicitudes concesión de aguas subterráneas pozos existentes; en cuanto a la normatividad, actividades y registros.Diana Andrea Cabrera TibaquiraSubdirección del Recurso Hídrico y del Suelo12/30/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNAROCEDIMIENTO 126PM04-PR91 “SOLICITUDES CONCESIÓN DE AGUAS SUBTERRÁNEAS POZOS EXISTENTES”:
I .Existen algunas debilidades en el procedimiento, como por ejemplo, no incluir el origen de las normas, no incluir registros o algunas actividades, o no incluir información o anexos completos.

III. En el aplicativo Isolución este procedimiento no esta incluido en la caracterización del proceso Evaluación, Control y Seguimiento Ambiental, pero sí se ubica cuando se consulta en buscar con el Código del procedimiento.
Crear acción N/AAcción correctiva515Evaluación Control y SeguimientoN.D.2. Incluir en la caracterización del procedimiento Evaluación, Control y Seguimiento Ambiental el procedimiento Solicitudes concesión de aguas subterráneas pozos existentes, Código 126PM04-PR91Diana Andrea Cabrera TibaquiraSubdirección del Recurso Hídrico y del Suelo12/30/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA PROCEDIMIENTO 126PM04-PR96 “SEGUIMIENTO AMBIENTAL A PUNTOS DE CAPTACIÓN AGUAS SUBTERRÁNEAS CON CONCESIÓN VIGENTE”:
I .Existen algunas debilidades en el procedimiento, como por ejemplo, no incluir el origen o nombre completo de las normas o incluir responsabilidades en contra de la normatividad vigente, o no incluir información o anexos completos.
Crear acción N/AAcción correctiva516Evaluación Control y SeguimientoN.D. 1. Revisar y ajustar el procedimiento126PM04-PR96 Solicitudes concesión de aguas subterráneas pozos existentes; en cuanto a la normatividad, actividades y registrosDiana Andrea Cabrera TibaquiraSubdirección del Recurso Hídrico y del Suelo12/30/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA PROCEDIMIENTO 126PM04-PR96 “SEGUIMIENTO AMBIENTAL A PUNTOS DE CAPTACIÓN AGUAS SUBTERRÁNEAS CON CONCESIÓN VIGENTE”:
I .Existen algunas debilidades en el procedimiento, como por ejemplo, no incluir el origen o nombre completo de las normas o incluir responsabilidades en contra de la normatividad vigente, o no incluir información o anexos completos.
Crear acción N/AAcción correctiva516Evaluación Control y SeguimientoN.D.2. Incluir en la caracterización del procedimiento Evaluación, Control y Seguimiento Ambiental el procedimiento Solicitudes concesión de aguas subterráneas pozos existentes, Código 126PM04-PR91Diana Andrea Cabrera TibaquiraSubdirección del Recurso Hídrico y del Suelo12/30/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNAPROCEDIMIENTO 126PM04-PR96 “SEGUIMIENTO AMBIENTAL A PUNTOS DE CAPTACIÓN AGUAS SUBTERRÁNEAS CON CONCESIÓN VIGENTE”:
I .Existen algunas debilidades en el procedimiento, como por ejemplo, no incluir el origen o nombre completo de las normas o incluir responsabilidades en contra de la normatividad vigente, o no incluir información o anexos completos.
Crear acción N/AAcción correctiva517Evaluación Control y SeguimientoN.D. 1. Revisar y ajustar el procedimiento126PM04-PR96 Solicitudes concesión de aguas subterráneas pozos existentes; en cuanto a la normatividad, actividades y registrosDiana Andrea Cabrera TibaquiraSubdirección del Recurso Hídrico y del Suelo12/30/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION• No Conformidad 2.4.3: De los 20 expedientes revisados, correspondientes al proceso disciplinario ordinario, se encontró que en siete (7) se realizó la apertura de investigación disciplinaria fuera de términos o que vencidos los términos no se tomó alguna decisión (archivar o iniciar investigación disciplinaria), lo cual incumple lo establecido en los artículos 97 y 150 de la ley 734 de 2002 y el numeral 4.1 ISO 9001:2008 (literal C), NTC GP 1000:2009 e ISO 14001:2004.
• Observación 2.3: En el aplicativo ISOLUCION se encuentran los procedimientos establecidos por la Alcaldía Mayor para el proceso disciplinario; sin embargo, de acuerdo con la información entregada por el grupo auditado éstos no son utilizados para el desarrollo de los procesos disciplinarios a cargo por cuanto el criterio tenido en cuenta es el Código Disciplinario Único y demás normatividad aplicable. Por tanto, se debe evaluar la pertinencia de mantener su incorporación en el Sistema Integrado de Gestión
Crear acción N/AAcción correctiva552Control DisciplinarioN.D.Revisar los procedimientos Control Disciplinario Ordinario V 9, Control Disciplinario Verbal V 7, Segunda Instancia Procesos Disciplinario V 5, vigentes, establecidos por la Dirección Distrital de Asuntos Disciplinarios de la Alcaldía Mayor de Bogotá, y posteriormente estudiar la pertinencia de realizar propuesta de ajuste de los procedimientos Control Disciplinario Ordinario V 9, Control Disciplinario Verbal V 7, Segunda Instancia Procesos Disciplinario V 5, para remitirla oficialmente a la Dirección Distrital de Asuntos Disciplinarios de la Alcaldía Mayor de Bogotá, con el propósito de acoplarlos a la realidad de la SDA en materia disciplinaria.Oscar Fernery López EspitiaSubsecretaría General y de Control Disciplinario4/30/2017ABIERTA
VENCIDA
IRELVA CANOSA SUÁREZ
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION• No Conformidad 2.4.3: De los 20 expedientes revisados, correspondientes al proceso disciplinario ordinario, se encontró que en siete (7) se realizó la apertura de investigación disciplinaria fuera de términos o que vencidos los términos no se tomó alguna decisión (archivar o iniciar investigación disciplinaria), lo cual incumple lo establecido en los artículos 97 y 150 de la ley 734 de 2002 y el numeral 4.1 ISO 9001:2008 (literal C), NTC GP 1000:2009 e ISO 14001:2004.
• Observación 2.3: En el aplicativo ISOLUCION se encuentran los procedimientos establecidos por la Alcaldía Mayor para el proceso disciplinario; sin embargo, de acuerdo con la información entregada por el grupo auditado éstos no son utilizados para el desarrollo de los procesos disciplinarios a cargo por cuanto el criterio tenido en cuenta es el Código Disciplinario Único y demás normatividad aplicable. Por tanto, se debe evaluar la pertinencia de mantener su incorporación en el Sistema Integrado de Gestión
Crear acción N/AAcción correctiva552Control DisciplinarioN.D.Realizar verificación periódica de los expedientes en trámite, con el fin de adoptar las acciones procedimentales a que haya lugar. Oscar Fernery López EspitiaSubsecretaría General y de Control Disciplinario4/30/2017ABIERTA
VENCIDA
IRELVA CANOSA SUÁREZ
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION• No Conformidad 2.4.3: De los 20 expedientes revisados, correspondientes al proceso disciplinario ordinario, se encontró que en siete (7) se realizó la apertura de investigación disciplinaria fuera de términos o que vencidos los términos no se tomó alguna decisión (archivar o iniciar investigación disciplinaria), lo cual incumple lo establecido en los artículos 97 y 150 de la ley 734 de 2002 y el numeral 4.1 ISO 9001:2008 (literal C), NTC GP 1000:2009 e ISO 14001:2004.
• Observación 2.3: En el aplicativo ISOLUCION se encuentran los procedimientos establecidos por la Alcaldía Mayor para el proceso disciplinario; sin embargo, de acuerdo con la información entregada por el grupo auditado éstos no son utilizados para el desarrollo de los procesos disciplinarios a cargo por cuanto el criterio tenido en cuenta es el Código Disciplinario Único y demás normatividad aplicable. Por tanto, se debe evaluar la pertinencia de mantener su incorporación en el Sistema Integrado de Gestión
Crear acción N/AAcción correctiva552Control DisciplinarioN.D.Documentar los procedimientos pertinentes al proceso de Control Disciplinario, articulándolos con la normativa vigente y los lineamientos del Sistema Integrado de Gestión de la Secretaría Distrital de Ambiente.Oscar Fernery López EspitiaSubsecretaría General y de Control Disciplinario12/30/2017ABIERTA
VENCIDA
IRELVA CANOSA SUÁREZ
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION• No Conformidad 2.4.3: De los 20 expedientes revisados, correspondientes al proceso disciplinario ordinario, se encontró que en siete (7) se realizó la apertura de investigación disciplinaria fuera de términos o que vencidos los términos no se tomó alguna decisión (archivar o iniciar investigación disciplinaria), lo cual incumple lo establecido en los artículos 97 y 150 de la ley 734 de 2002 y el numeral 4.1 ISO 9001:2008 (literal C), NTC GP 1000:2009 e ISO 14001:2004.
• Observación 2.3: En el aplicativo ISOLUCION se encuentran los procedimientos establecidos por la Alcaldía Mayor para el proceso disciplinario; sin embargo, de acuerdo con la información entregada por el grupo auditado éstos no son utilizados para el desarrollo de los procesos disciplinarios a cargo por cuanto el criterio tenido en cuenta es el Código Disciplinario Único y demás normatividad aplicable. Por tanto, se debe evaluar la pertinencia de mantener su incorporación en el Sistema Integrado de Gestión
Crear acción N/AAcción correctiva552Control DisciplinarioN.D.Socializar los procedimientos que se generen para el proceso de Control Disciplinario.Oscar Fernery López EspitiaSubsecretaría General y de Control Disciplinario12/30/2017ABIERTA
VENCIDA
IRELVA CANOSA SUÁREZ
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIONOBSERVACION 2.3.4 (126PM04-PR98 "Permisos de vertimientos"). Se evidenciaron debilidades en la documentación y ejecución de los procedimientos auditados: El Flujograma no descarga. En el ítem de normatividad no se encontró la siguiente normativa: - Decreto Nacional 2667 de 2012 (Reglamenta la tasa retributiva) - Decreto Nacional 303 de 2012 (Registro de usuarios del Recurso Hídrico). • Auditoría SIG - 2014 Proceso Evaluación Control y Seguimiento: En la revisión de los procedimientos 126PM04-PR97 “Evaluación ambiental de solicitudes de registro de vertimientos”, v.2 y 126PM04-PR98 “Evaluación Ambiental para trámite de permiso de vertimientos”, v.2, se observó que no se tiene acceso al flujograma, tal y como está establecido en los lineamientos para el control de documentos de la SDA. (Se unifican acciones 555, 363 y 371)Crear acción N/AAcción correctiva555Evaluación Control y SeguimientoN.D.Revisar y actualizar el procedimiento 126PM04-PR98 e incluir las normas evidenciadas.Diana Andrea Cabrera TibaquiraSubdirección del Recurso Hídrico y del Suelo11/30/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIONOBSERVACION 2.3.4 (126PM04-PR98 "Permisos de vertimientos"). Se evidenciaron debilidades en la documentación y ejecución de los procedimientos auditados: El Flujograma no descarga. En el ítem de normatividad no se encontró la siguiente normativa: - Decreto Nacional 2667 de 2012 (Reglamenta la tasa retributiva) - Decreto Nacional 303 de 2012 (Registro de usuarios del Recurso Hídrico). • Auditoría SIG - 2014 Proceso Evaluación Control y Seguimiento: En la revisión de los procedimientos 126PM04-PR97 “Evaluación ambiental de solicitudes de registro de vertimientos”, v.2 y 126PM04-PR98 “Evaluación Ambiental para trámite de permiso de vertimientos”, v.2, se observó que no se tiene acceso al flujograma, tal y como está establecido en los lineamientos para el control de documentos de la SDA. (Se unifican acciones 555, 363 y 371)Crear acción N/AAcción correctiva555Evaluación Control y SeguimientoN.D.Socializar el procedimiento con el personal de la dependencia.Diana Andrea Cabrera TibaquiraSubdirección del Recurso Hídrico y del Suelo11/30/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIONOBSERVACION 2.3.4 (126PM04PR46 "Control y Vigilancia en materia de vertimientos"). Se evidenciaron debilidades en la documentación y ejecución de los procedimientos auditados: - El Flujograma no descarga. - Se estableció como responsable de la actividad No.9 consistente en revisar y dar "visto bueno" a los documentos tales como; conceptos técnicos, comunicación oficial interna o externa o informes de gestión, al "profesional técnico de apoyo" cuando es el "profesional técnico responsable". - Se evidenció el uso de copias no controladas de actas de visitas técnicas. • Acción No. 512 Auditoría Interna 2015_Procedimientos Recurso Hídrico de la SDA: Procedimiento 126PM04-PR46 “Control y vigilancia en materia de vertimientos” Existen algunas debilidades en el procedimiento, como por ejemplo, no incluir el origen o nombre completo de las normas o información actualizada o publicarlas sin firma, incluir responsabilidades en contra de la normatividad vigente, incluir definiciones que no se utilizan en el procedimiento , no incluir información o anexos incompletos o incluir errores de ortografía. II. No se evidenció, encontró o aportó el registro de la actividad 3 denominado " cronograma" de trabajo, en la visita de auditoría, razón por la cual no se pudo verificar”. (se unifican acciones 557 y 512).Crear acción N/AAcción correctiva557Evaluación Control y SeguimientoN.D.Actualizar el procedimiento 126PM04PR46 "Control y Vigilancia en materia de vertimientos", incluyendo flujograma, en el numeral 10, correspondiente a la "DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO", en la actividad 9, se necesita solicitar un ajuste por corrección, donde se pueda añadir el rol de "Profesional técnico responsable" y definición de las actas de visita.Diana Andrea Cabrera TibaquiraSubdirección del Recurso Hídrico y del Suelo11/30/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIONOBSERVACION 2.3.4 (126PM04PR46 "Control y Vigilancia en materia de vertimientos"). Se evidenciaron debilidades en la documentación y ejecución de los procedimientos auditados: - El Flujograma no descarga. - Se estableció como responsable de la actividad No.9 consistente en revisar y dar "visto bueno" a los documentos tales como; conceptos técnicos, comunicación oficial interna o externa o informes de gestión, al "profesional técnico de apoyo" cuando es el "profesional técnico responsable". - Se evidenció el uso de copias no controladas de actas de visitas técnicas. • Acción No. 512 Auditoría Interna 2015_Procedimientos Recurso Hídrico de la SDA: Procedimiento 126PM04-PR46 “Control y vigilancia en materia de vertimientos” Existen algunas debilidades en el procedimiento, como por ejemplo, no incluir el origen o nombre completo de las normas o información actualizada o publicarlas sin firma, incluir responsabilidades en contra de la normatividad vigente, incluir definiciones que no se utilizan en el procedimiento , no incluir información o anexos incompletos o incluir errores de ortografía. II. No se evidenció, encontró o aportó el registro de la actividad 3 denominado " cronograma" de trabajo, en la visita de auditoría, razón por la cual no se pudo verificar”. (se unifican acciones 557 y 512).Crear acción N/AAcción correctiva557Evaluación Control y SeguimientoN.D.Realizar socialización y divulgación del procedimiento y uso de los formatos definidos en éste.Diana Andrea Cabrera TibaquiraSubdirección del Recurso Hídrico y del Suelo11/30/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIONOBSERVACION 2.3.4 (126PM04PR109 "Seguimiento a Planes de Saneamiento y Manejo de Vertimientos") Se evidenciaron debilidades en la documentación y ejecución de los procedimientos auditados: • El Flujograma no descarga. • No se evidenció la implementación de "Acta de visita de seguimiento técnico a Planes de Saneamiento y Manejo de Vertimientos" /126PM04-PR109-F-A3-V-2.0). De acuerdo con la información suministrada por los auditados, el formato no se adecua a las necesidades de la información que se levanta en las visitas de seguimiento, por lo que diseñaron otro documento denominado "Ficha de identificación de puntos de descarga" el cual no está estandarizado en el Sistema Integrado de Gestión.Crear acción N/AAcción correctiva558Evaluación Control y SeguimientoN.D.Actualizar el procedimiento 126PM04PR109 "Seguimiento a Planes de Saneamiento y Manejo de Vertimientos", incluyendo flujograma, y definición de las actas de visita de seguimiento técnico a Planes de Saneamiento y Manejo de Vertimientos.Diana Andrea Cabrera TibaquiraSubdirección del Recurso Hídrico y del Suelo11/30/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIONOBSERVACION 2.3.4 (126PM04PR109 "Seguimiento a Planes de Saneamiento y Manejo de Vertimientos") Se evidenciaron debilidades en la documentación y ejecución de los procedimientos auditados: • El Flujograma no descarga. • No se evidenció la implementación de "Acta de visita de seguimiento técnico a Planes de Saneamiento y Manejo de Vertimientos" /126PM04-PR109-F-A3-V-2.0). De acuerdo con la información suministrada por los auditados, el formato no se adecua a las necesidades de la información que se levanta en las visitas de seguimiento, por lo que diseñaron otro documento denominado "Ficha de identificación de puntos de descarga" el cual no está estandarizado en el Sistema Integrado de Gestión.Crear acción N/AAcción correctiva558Evaluación Control y SeguimientoN.D.Realizar socialización y divulgación del procedimiento y uso de los formatos definidos en éste.Diana Andrea Cabrera TibaquiraSubdirección del Recurso Hídrico y del Suelo11/30/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION NO CONFORMIDAD 2.4.1. No se evidenciaron registros de calibración vigente para los equipos utilizados en la ejecución de los procedimientos auditados.
Equipos: • Estación Topográfica. Marca TOPCON. Modelo ES105. Serial PS1652. Placa de Inventario 411321 y • 7136 GPS STONEX - WALKER II -S0801100908- 7136 SRHS-GRUPO DE HIDROCARBUROS
Crear acción N/AAcción correctiva560Evaluación Control y SeguimientoN.D.Crear Hoja de Vida de los equipos.Diana Andrea Cabrera TibaquiraSubdirección del Recurso Hídrico y del Suelo11/30/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION NO CONFORMIDAD 2.4.1. No se evidenciaron registros de calibración vigente para los equipos utilizados en la ejecución de los procedimientos auditados.
Equipos: • Estación Topográfica. Marca TOPCON. Modelo ES105. Serial PS1652. Placa de Inventario 411321 y • 7136 GPS STONEX - WALKER II -S0801100908- 7136 SRHS-GRUPO DE HIDROCARBUROS
Crear acción N/AAcción correctiva560Evaluación Control y SeguimientoN.D.Se realizará los trámites pertinentes para la calibración y mantenimiento de los equipos.Diana Andrea Cabrera TibaquiraSubdirección del Recurso Hídrico y del Suelo11/30/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION NO CONFORMIDAD 2.4.1. No se evidenciaron registros de calibración vigente para los equipos utilizados en la ejecución de los procedimientos auditados.
Equipos: • Estación Topográfica. Marca TOPCON. Modelo ES105. Serial PS1652. Placa de Inventario 411321 y • 7136 GPS STONEX - WALKER II -S0801100908- 7136 SRHS-GRUPO DE HIDROCARBUROS
Crear acción N/AAcción correctiva560Evaluación Control y SeguimientoN.D.Socializar el procedimiento 126PM04-PR57, "Gestión metrológica para el monitoreo y control de la calidad de los recursos naturales en el D.C", con los técnicos encargados del manejo de los equipos topográficosDiana Andrea Cabrera TibaquiraSubdirección del Recurso Hídrico y del Suelo2/28/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION11/15/2016NO CONFORMIDAD 2.4.2 (126PM04-PR10): Se evidenció la entrega no oportuna de productos de los procedimientos auditados como se presenta en el Anexo 1-No conformidad 2.4.2. • Procedimiento 126PM04-PR10: En la revisión del expediente SDA-02-2015-156 METROBUS S.A. se otorgó el permiso 10 meses después de la solicitud realizada el 4/11/2015. Se evidenció un reproceso de 23 revisiones del mismo Acto Administrativo hasta su aprobación final. En la revisión del Expediente SDA-02-2014-2340 Empresa Concretos Argos S.A. la fecha de solicitud del Programa es de 22/04/2014 y la Resolución se emitió el 22/07/2015. Este trámite tuvo 15 revisiones hasta su aprobación.Crear acción N/AAcción correctiva561Evaluación Control y SeguimientoN.D.Adecuar y actualizar el procedimiento 126PM04-PR10: Programa de Autorregulación Ambiental para Fuentes Móviles, para eliminar actividades innecesariasOscar Alexander Ducuara FallaSubdirección de Calidad del Aire, Auditiva y Visual31}/12/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION11/15/2016NO CONFORMIDAD 2.4.2 (126PM04-PR10): Se evidenció la entrega no oportuna de productos de los procedimientos auditados como se presenta en el Anexo 1-No conformidad 2.4.2. • Procedimiento 126PM04-PR10: En la revisión del expediente SDA-02-2015-156 METROBUS S.A. se otorgó el permiso 10 meses después de la solicitud realizada el 4/11/2015. Se evidenció un reproceso de 23 revisiones del mismo Acto Administrativo hasta su aprobación final. En la revisión del Expediente SDA-02-2014-2340 Empresa Concretos Argos S.A. la fecha de solicitud del Programa es de 22/04/2014 y la Resolución se emitió el 22/07/2015. Este trámite tuvo 15 revisiones hasta su aprobación.Crear acción N/AAcción correctiva561Evaluación Control y SeguimientoN.D.Diseñar una plantilla de control de entradas y salidas de los trámites de autorregulación, que permita monitorear la oportunidad en las respuestas a dicho trámite.Oscar Alexander Ducuara FallaSubdirección de Calidad del Aire, Auditiva y Visual12/31/2017ABIERTA
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MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION11/15/2016NO CONFORMIDAD 2.4.2 (126PM04-PR10): Se evidenció la entrega no oportuna de productos de los procedimientos auditados como se presenta en el Anexo 1-No conformidad 2.4.2. • Procedimiento 126PM04-PR10: En la revisión del expediente SDA-02-2015-156 METROBUS S.A. se otorgó el permiso 10 meses después de la solicitud realizada el 4/11/2015. Se evidenció un reproceso de 23 revisiones del mismo Acto Administrativo hasta su aprobación final. En la revisión del Expediente SDA-02-2014-2340 Empresa Concretos Argos S.A. la fecha de solicitud del Programa es de 22/04/2014 y la Resolución se emitió el 22/07/2015. Este trámite tuvo 15 revisiones hasta su aprobación.Crear acción N/AAcción correctiva561Evaluación Control y SeguimientoN.D.Realizar capacitación a los servidores técnicos y jurídicos que tienen injerencia en el proceso 26PM04-PR10: Programa de Autorregulación Ambiental para Fuentes Móviles, para mejorar calidad en los productos.Oscar Alexander Ducuara FallaSubdirección de Calidad del Aire, Auditiva y Visual12/31/2017ABIERTA
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MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION11/15/2016NO CONFORMIDAD 2.4.2 (126PM04-PR10): Se evidenció la entrega no oportuna de productos de los procedimientos auditados como se presenta en el Anexo 1-No conformidad 2.4.2. • Procedimiento 126PM04-PR10: En la revisión del expediente SDA-02-2015-156 METROBUS S.A. se otorgó el permiso 10 meses después de la solicitud realizada el 4/11/2015. Se evidenció un reproceso de 23 revisiones del mismo Acto Administrativo hasta su aprobación final. En la revisión del Expediente SDA-02-2014-2340 Empresa Concretos Argos S.A. la fecha de solicitud del Programa es de 22/04/2014 y la Resolución se emitió el 22/07/2015. Este trámite tuvo 15 revisiones hasta su aprobación.Crear acción N/AAcción correctiva561Evaluación Control y SeguimientoN.D.Realizar capacitación a los servidores técnicos y jurídicos que tienen injerencia en el proceso 26PM04-PR10: Programa de Autorregulación Ambiental para Fuentes Móviles, para mejorar calidad en los productos.Oscar Alexander Ducuara FallaSubdirección de Calidad del Aire, Auditiva y Visual12/31/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION12/7/2016Observación 2.3.4. (126PM04-PR25) En el ítem de normatividad del procedimiento “Salvoconducto único nacional para la movilización de especímenes de la diversidad biológica - Fauna Silvestre” no se encontró la siguiente normativa: Decreto 1076 de 2015Crear acción N/AAcción correctiva571Evaluación Control y SeguimientoN.D. 1. Incluir en la normatividad del procedimiento 126PM04-PR25 “Salvoconducto único nacional para la movilización de especímenes de la diversidad biológica - Fauna Silvestre", el Decreto Único Reglamentario del Sector Ambiente y Desarrollo Sostenible, con el fin de agilizar la atención de las solicitudes de expedición de salvoconducto para la movilización de especímenes de Fauna Silvestre. 2. Socializar y capacitar al grupo técnico del área Fauna Silvestre en el nuevo procedimiento para dar oportuna atención a los usuarios que deben movilizar especímenes de Fauna Silvestre.Claudia Yamile Suarez PobladorSubdirección de Silvicultura, Flora y Fauna Silvestre6/30/2018ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION12/9/2016 No conformidad No. 2.4.2 "Radicado No. 2016EE26657 del 11/02/16 que corresponde al auto No. 0091 que declara reunida toda la información para decidir el trámite de permiso de vertimientos de la sociedad Inversiones Sequoia Colombia S.A.S., se encuentra en estado vencido, pendiente de asignar. El procedimiento establece que con veinte (20) días, contados a partir de la emisión del auto de reunida toda la información se emite la resolución que otorga o niega el permiso. Sin embargo han pasado más de siete meses.Crear acción N/AAcción correctiva584Evaluación Control y SeguimientoN.D.Elaborar e implementar un plan de trabajo jurídico para descongestionar los procesos con relación a los permisos de vertimientos competencia de la SCASPClaudia Yamile Suarez PobladorSubdirección de Silvicultura, Flora y Fauna Silvestre12/30/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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Auditoria interna del sistema integrado de gestión12/9/2016 No conformidad No. 2.4.2 "Radicado No. 2016EE26657 del 11/02/16 que corresponde al auto No. 0091 que declara reunida toda la información para decidir el trámite de permiso de vertimientos de la sociedad Inversiones Sequoia Colombia S.A.S., se encuentra en estado vencido, pendiente de asignar. El procedimiento establece que con veinte (20) días, contados a partir de la emisión del auto de reunida toda la información se emite la resolución que otorga o niega el permiso. Sin embargo han pasado más de siete meses.Crear acción N/AAcción correctiva584Evaluación Control y SeguimientoN.D.Emitir un acto administrativo que resuelva de fondo el permiso de vertimiento, solicitado por Sociedad Inversiones Sequoia Colombia S.A.S., declarado reunida la información mediante auto No. 0091.Claudia Yamile Suarez PobladorSubdirección de Silvicultura, Flora y Fauna Silvestre12/23/2016ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION12/19/2016 Observación V: En los procedimientos “Identificación, Riesgos y Accidentes Potenciales para el mejoramiento de Condiciones Ambientales Internas” - código 126PA01-PR31, “Notificación de Incidentes y Reporte de Accidentes Laborales” - código 126PA01-PR36 e “Investigación de incidentes y accidentes laborales” - código 126PA01-PR37, se encontraron debilidades relacionadas con nombres de Comités, anexos, definiciones, registros y descripción de actividades, como se detalla en el Anexo 1, Observación V, de este informe, para cada procedimiento.Crear acción N/AAcción correctiva595Gestión Talento HumanoN.D.Realizar la actualización de los procedimientos 126PA01-PR31 "Identificación Riesgos y Accidentes Potenciales para Mejoramiento de Condiciones Ambientales Internas", 126PA01-PR36 Notificación de incidentes y reporte de accidentes laborales, Incluir en la acción la actualización del procedimiento “Investigación de incidentes y accidentes laborales” - código 126PA01-PR37.María Margarita Palacio RamosDirección de Gestión Corporativa9/30/2018ABIERTASONIA TAMAYO
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION12/19/2016No conformidad II: En el procedimiento 126PA01-PR10 “Evaluación del Desempeño” no está actualizado con la normatividad vigente, teniendo en cuenta que el publicado en el aplicativo ISOlución fue aprobado con la Resolución 363 del 22 de abril de 2016 y no se evidenciaron registros de la capacitación a los evaluadores y evaluados de la Evaluación del Desempeño de los funcionarios del periodo comprendido entre el 1 de febrero de 2016 al 31 de julio de 2016, ni de las actas de reunión de seguimiento, estas últimas señaladas en el anexo 5 del procedimiento “Instructivo General Sistema Propio de Evaluación de Desempeño Laboral SDA”, como se detalla en el Anexo 1, No conformidad II, de este informe.
Lo anterior incumple los numerales 4.1 de las normas ISO 9001:2008 y NTC GP 1000:2009
Crear acción N/AAcción correctiva598Gestión Talento HumanoN.D.Realizar la capacitación del procedimiento a evaluados y evaluadoresMaría Margarita Palacio RamosDirección de Gestión Corporativa9/30/2018ABIERTASONIA TAMAYO
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Auditoria interna del sistema integrado de gestión12/19/2016No conformidad II: En el procedimiento 126PA01-PR10 “Evaluación del Desempeño” no está actualizado con la normatividad vigente, teniendo en cuenta que el publicado en el aplicativo ISOlución fue aprobado con la Resolución 363 del 22 de abril de 2016 y no se evidenciaron registros de la capacitación a los evaluadores y evaluados de la Evaluación del Desempeño de los funcionarios del periodo comprendido entre el 1 de febrero de 2016 al 31 de julio de 2016, ni de las actas de reunión de seguimiento, estas últimas señaladas en el anexo 5 del procedimiento “Instructivo General Sistema Propio de Evaluación de Desempeño Laboral SDA”, como se detalla en el Anexo 1, No conformidad II, de este informe.
Lo anterior incumple los numerales 4.1 de las normas ISO 9001:2008 y NTC GP 1000:2009
Crear acción N/AAcción correctiva598Gestión Talento HumanoN.D.Realizar el seguimiento de la entrega de la evaluación del desempeño dentro de los términosMaría Margarita Palacio RamosDirección de Gestión Corporativa9/30/2018ABIERTASONIA TAMAYO
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION12/19/2016No conformidad II: En el procedimiento 126PA01-PR10 “Evaluación del Desempeño” no está actualizado con la normatividad vigente, teniendo en cuenta que el publicado en el aplicativo ISOlución fue aprobado con la Resolución 363 del 22 de abril de 2016 y no se evidenciaron registros de la capacitación a los evaluadores y evaluados de la Evaluación del Desempeño de los funcionarios del periodo comprendido entre el 1 de febrero de 2016 al 31 de julio de 2016, ni de las actas de reunión de seguimiento, estas últimas señaladas en el anexo 5 del procedimiento “Instructivo General Sistema Propio de Evaluación de Desempeño Laboral SDA”, como se detalla en el Anexo 1, No conformidad II, de este informe.
Lo anterior incumple los numerales 4.1 de las normas ISO 9001:2008 y NTC GP 1000:2009
Crear acción N/AAcción correctiva598Gestión Talento HumanoN.D.Incluir normatividad actualizada en el procedimiento 126PA01-PR10 “Evaluación del Desempeño”María Margarita Palacio RamosDirección de Gestión Corporativa9/30/2018ABIERTASONIA TAMAYO
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Auditoria interna del sistema integrado de gestión12/28/2016Observación VIII. En el procedimiento de “Control de Documentos Externos – Normograma” (126PA06PR13), se encontraron las siguientes debilidades:

• No existe en la entidad un único punto de consulta de toda la normatividad vigente aplicable a esta entidad, tanto interna como externa, lo anterior, a pesar de existir en el aplicativo ISOlucion de esta entidad el punto denominado “Listado maestro de documentos externos (Normograma)”, debido a que existen varios puntos o link en la intranet de la entidad de acopio de la normatividad de aplicación institucional, con gran cantidad de información normativa disponible, que puede prestar a confusiones, tales como el “Boletín Legal Ambiental” y “Documentos frecuentes”. Ninguno de estos puntos permite establecer cuál es la normatividad interna vigente y por esta situación se han presentado dificultades o equivocaciones, como, por ejemplo, la Resolución Interna 8820 de 2009 fue derogada con dos Resoluciones, la 880 de 2013 y la 176 de febrero de 2015, que a su vez derogaba la 880 de 2013. En el procedimiento de “Eliminación de documentos de archivo”, adoptado en noviembre de 2015, se incluyó como vigente la Resolución 880 de 2013, cuando ésta ya se encontraba derogada desde febrero por la mencionada Resolución 176.

• El Normograma tiene una presentación plana que consta de 2 columnas, Norma y Tipo, siendo la segunda innecesaria por ser todos los documentos de tipo externo. De esta manera se dificulta la realización de un seguimiento normativo para un observador no experto. No es posible realizar seguimientos normativos basándose en criterios tales como: Asunto, Tipo de documento, Fecha de expedición, Vigencia. Igualmente, no es fácil la búsqueda de normas puntuales aplicables a los diferentes temas de la entidad, razón por la cual se hace necesario consultar antes el procedimiento que puede tratarla, para desde allí acceder a las normas que lo abarcan, sin que exista reversibilidad en el proceso, es decir, al abrir la norma en el normograma no puede redireccionar a los procedimientos que la contienen.
Crear acción N/AAcción correctiva599Gestión DocumentalN.D. Realizar una reunión entre la Subsecretaría General y de Control disciplinario y la Dirección Legal Ambiental para evaluar la información contenida en cada uno de los puntos de consulta de normas y actos administrativos para determinar la pertinencia de eliminar o unificar puntos de consultaMaría Margarita Palacio RamosDirección de Gestión Corporativa6/30/2017ABIERTA
VENCIDA
SILVERIA ASPRILLA LARA
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION12/28/2016Observación VIII. En el procedimiento de “Control de Documentos Externos – Normograma” (126PA06PR13), se encontraron las siguientes debilidades:

• No existe en la entidad un único punto de consulta de toda la normatividad vigente aplicable a esta entidad, tanto interna como externa, lo anterior, a pesar de existir en el aplicativo ISOlucion de esta entidad el punto denominado “Listado maestro de documentos externos (Normograma)”, debido a que existen varios puntos o link en la intranet de la entidad de acopio de la normatividad de aplicación institucional, con gran cantidad de información normativa disponible, que puede prestar a confusiones, tales como el “Boletín Legal Ambiental” y “Documentos frecuentes”. Ninguno de estos puntos permite establecer cuál es la normatividad interna vigente y por esta situación se han presentado dificultades o equivocaciones, como, por ejemplo, la Resolución Interna 8820 de 2009 fue derogada con dos Resoluciones, la 880 de 2013 y la 176 de febrero de 2015, que a su vez derogaba la 880 de 2013. En el procedimiento de “Eliminación de documentos de archivo”, adoptado en noviembre de 2015, se incluyó como vigente la Resolución 880 de 2013, cuando ésta ya se encontraba derogada desde febrero por la mencionada Resolución 176.

• El Normograma tiene una presentación plana que consta de 2 columnas, Norma y Tipo, siendo la segunda innecesaria por ser todos los documentos de tipo externo. De esta manera se dificulta la realización de un seguimiento normativo para un observador no experto. No es posible realizar seguimientos normativos basándose en criterios tales como: Asunto, Tipo de documento, Fecha de expedición, Vigencia. Igualmente, no es fácil la búsqueda de normas puntuales aplicables a los diferentes temas de la entidad, razón por la cual se hace necesario consultar antes el procedimiento que puede tratarla, para desde allí acceder a las normas que lo abarcan, sin que exista reversibilidad en el proceso, es decir, al abrir la norma en el normograma no puede redireccionar a los procedimientos que la contienen.
Crear acción N/AAcción correctiva599Gestión DocumentalN.D.Revisar y actualizar el procedimiento 126PA06-PR13 Control de documentos externos - Normograma, en el sentido de incluir en dicho documento nuevos criterios que describan con mayor detalle el requisito legal aplicable al Sistema Integrado de Gestión.María Margarita Palacio RamosDirección de Gestión Corporativa12/30/2017ABIERTA
VENCIDA
SILVERIA ASPRILLA LARA
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INFORME DE SEGUIMIENTO AL APLICATIVO SIPROJ WEB 2017Se encuentra una cantidad considerable de procesos penales (440) a cargo de un solo abogado. A la fecha, existe un acuerdo de actualización de estos procesos, ya que la Alcaldía Mayor realizó seguimiento, encontrando un gran número de procesos desactualizados. La SDA realizó compromiso de actualización, el cual debe estar listo en agosto de 2017.Crear acción N/AAcción correctiva621Gestión JurídicaDLAEl aplicativo SIPROJ WEB se encuentra desactualizado debido a que no se realizó el cargue de las actuaciones de los procesos en los términos establecidos.
La cantidad de procesos penales asignados a un abogado es significativa y existen actividades con mayor prioridad y urgencia.
El recurso humano para ejecutar las actividades de actualización en e l del aplicativo SIPROJ WEB no es suficiente.
Realizar actualización en el aplicativo SIPROJ WEB de (440) procesos penales, incorporando los datos de identificación y las actuaciones que se hayan realizado, este proceso lo efectuara el dependiente judicial de los procesos penales.Viviana Carolina Ortiz GuzmánDirección Legal Ambiental7/31/2018ABIERTA
VENCIDA
IRELVA CANOSA SUÁREZ
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8/17/2017INFORME DE SEGUIMIENTO AL APLICATIVO SIPROJ WEB 2017: 2.3.3. Se encuentra una cantidad considerable de procesos penales (440) a cargo de un solo abogado. A la fecha, existe un acuerdo de actualización de estos procesos, ya que la Alcaldía Mayor realizó seguimiento, encontrando un gran número de procesos desactualizados. La SDA realizó compromiso de actualización, el cual debe estar listo en agosto de 2017.Crear acción N/AAcción correctiva621Gestión JurídicaN.D. Realizar actualización en el aplicativo SIPROJ WEB de (440) procesos penales, incorporando los datos de identificación y las actuaciones que se hayan realizado, este proceso lo efectuara el dependiente judicial de los procesos penales.Viviana Carolina Ortiz GuzmánDirección Legal Ambiental12/30/2017ABIERTA
VENCIDA
IRELVA CANOSA SUÁREZ
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/5/2017OBSERVACION 3: En la evaluación al procedimiento de Administración de Expedientes, se evidenció represamiento para cargar y descargar las solicitudes de préstamo y devolución de expedientes, obedeciendo a que el sistema opera por la red de wifi por cuanto en el sótano no se cuenta con conexión directa para su operación.Crear acción N/AAcción correctiva629Evaluación Control y SeguimientoLa conexión de wifi que tiene la SDA no tiene buena señal en el sótano
No se cuenta con conexión directa
Por que no se cuenta con la infraestructura necesaria para realizar una conexión directa
Solicitar a la Dirección de Planeación y Sistemas de Información Ambiental analizar la viabilidad de realizar las adecuaciones necesarias para la instalación de un punto directo de Internet en el sótano de SDA.Oscar Ferney López EspitiaSubsecretaría General y de Control Disciplinario12/31/2017ABIERTA
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MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/5/2017NO CONFORMIDAD 1. Incumplimiento del procedimiento 126PM04-PR49 "NOTIFICACIONES ACTOS ADMINISTRATIVOS". Los registros de las dos primeras actividades (Reporte - Sistema de Información Ambiental FOREST) no se pudieron evidenciar y son desconocidas en su totalidad por las personas que realizan las actividades del procedimiento. Las actividades notificación electrónica de los actos administrativos no se llevan a cabo además de nombrar a “Certicámara” el operador cuando este puede llegar a ser otro.
Las carpetas se encuentran sin rotular no son fácilmente identificables. (Incumplimiento de los procedimientos, Control de la información documentada numeral 7.5.3.1 NTC ISO 9001:2015; numeral 7.5.3 ISO 14001:2015 y numeral 4.2 NTCGP 1000:2009)
Crear acción N/AAcción correctiva630Evaluación Control y Seguimiento Realizar la actualización del procedimiento 126PM04-PR49 "Notificaciones de actos administrativos" en relación con las actividades y registros de la notificación electrónica.Oscar Ferney López EspitiaSubsecretaría General y de Control Disciplinario12/31/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/5/2017NO CONFORMIDAD 1. Incumplimiento del procedimiento 126PM04-PR49 "NOTIFICACIONES ACTOS ADMINISTRATIVOS". Los registros de las dos primeras actividades (Reporte - Sistema de Información Ambiental FOREST) no se pudieron evidenciar y son desconocidas en su totalidad por las personas que realizan las actividades del procedimiento. Las actividades notificación electrónica de los actos administrativos no se llevan a cabo además de nombrar a “Certicámara” el operador cuando este puede llegar a ser otro.
Las carpetas se encuentran sin rotular no son fácilmente identificables. (Incumplimiento de los procedimientos, Control de la información documentada numeral 7.5.3.1 NTC ISO 9001:2015; numeral 7.5.3 ISO 14001:2015 y numeral 4.2 NTCGP 1000:2009)
Crear acción N/AAcción correctiva630Evaluación Control y SeguimientoSocializar el procedimiento 126PM04-PR49 "Notificaciones de actos administrativos" una vez sea actualizado.Oscar Ferney López EspitiaSubsecretaría General y de Control Disciplinario12/31/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/5/2017NO CONFORMIDAD 1. Incumplimiento del procedimiento 126PM04-PR53 "ADMINISTRACIÓN DE EXPEDIENTES". El objetivo del procedimiento es administrar pero esto conlleva las actividades de préstamo y custodia de los expedientes y dichas actividades no son identificables en el objetivo. No se tienen documentadas las actividades por medio de las cuales inicia el procedimiento. Las carpetas se encuentran sin rotular no son fácilmente identificables. Las siguientes normas presentan error en el aplicativo Isolucion NTC 4095, NTC 4436 y NTC 15489 DE 2010. Es necesario que el aplicativo Forest permita generar puntos de control para el préstamo de expedientes. (Incumplimiento de los procedimientos, Control de la información documentada numeral 7.5.3.1 NTC ISO 9001:2015; numeral 7.5.3 ISO 14001:2015 y numeral 4.2 NTCGP 1000:2009)Crear acción N/AAcción correctiva631Evaluación Control y SeguimientoRealizar la actualización del procedimiento 126PM04-PR53 "Administración de Expedientes" a partir del análisis de los cargos y roles de las personas que manejan expedientes y según esto crear puntos de control con el aplicativo de forest.Oscar Ferney López EspitiaSubsecretaría General y de Control Disciplinario12/31/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/5/2017NO CONFORMIDAD 1. Incumplimiento del procedimiento 126PM04-PR53 "ADMINISTRACIÓN DE EXPEDIENTES". El objetivo del procedimiento es administrar pero esto conlleva las actividades de préstamo y custodia de los expedientes y dichas actividades no son identificables en el objetivo. No se tienen documentadas las actividades por medio de las cuales inicia el procedimiento. Las carpetas se encuentran sin rotular no son fácilmente identificables. Las siguientes normas presentan error en el aplicativo Isolucion NTC 4095, NTC 4436 y NTC 15489 DE 2010. Es necesario que el aplicativo Forest permita generar puntos de control para el préstamo de expedientes. (Incumplimiento de los procedimientos, Control de la información documentada numeral 7.5.3.1 NTC ISO 9001:2015; numeral 7.5.3 ISO 14001:2015 y numeral 4.2 NTCGP 1000:2009)Crear acción N/AAcción correctiva631Evaluación Control y SeguimientoSocializar el procedimiento 126PM04-PR53 "Administración de Expedientes" una vez sea actualizado.Oscar Ferney López EspitiaSubsecretaría General y de Control Disciplinario12/31/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/5/2017NO CONFORMIDAD 1. Incumplimiento del procedimiento 126PM04-PR65 "RECEPCIÓN Y DISPOSICIÓN EN BODEGA DE MATERIAL PRESERVADO DE FAUNA SILVESTRE". Salida de campo Se evidencia que las actividades que se realizan no están de acuerdo con lo documentado en el procedimiento. En lineamientos no se evidencia actividades que han sido realizadas con los especímenes como comodato realizado para exhibición. Normatividad desactualizada. Los lineamientos no son claros: “El material debe ser manejado y dispuesto conforme a los lineamientos previstos por la SDA”, aquí no se evidencia como debe ser el manejo. La ubicación de los especímenes que se diligencia en los formatos de registro de ingreso de material, no concuerda con la ubicación (estante, canasta) real de los mismos. Las carpetas se encuentran sin rotular no son fácilmente identificables. (Incumplimiento de los procedimientos, Control de la información documentada numeral 7.5.3.1 NTC ISO 9001:2015; numeral 7.5.3 ISO 14001:2015 y numeral 4.2 NTCGP 1000:2009)Crear acción N/AAcción correctiva633Evaluación Control y Seguimiento1. Actualizar el procedimiento 126PM04-PR65 "Recepción y disposición en bodega de material preservado de Fauna Silvestre" en relación con las actividades y lineamientos del manejo y disposición del materialClaudia Yamile Suarez PobladorSubdirección de Silvicultura, Flora y Fauna Silvestre31/06/2018ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/5/2017NO CONFORMIDAD 1. Incumplimiento del procedimiento 126PM04-PR65 "RECEPCIÓN Y DISPOSICIÓN EN BODEGA DE MATERIAL PRESERVADO DE FAUNA SILVESTRE". Salida de campo Se evidencia que las actividades que se realizan no están de acuerdo con lo documentado en el procedimiento. En lineamientos no se evidencia actividades que han sido realizadas con los especímenes como comodato realizado para exhibición. Normatividad desactualizada. Los lineamientos no son claros: “El material debe ser manejado y dispuesto conforme a los lineamientos previstos por la SDA”, aquí no se evidencia como debe ser el manejo. La ubicación de los especímenes que se diligencia en los formatos de registro de ingreso de material, no concuerda con la ubicación (estante, canasta) real de los mismos. Las carpetas se encuentran sin rotular no son fácilmente identificables. (Incumplimiento de los procedimientos, Control de la información documentada numeral 7.5.3.1 NTC ISO 9001:2015; numeral 7.5.3 ISO 14001:2015 y numeral 4.2 NTCGP 1000:2009)Crear acción N/AAcción correctiva633Evaluación Control y Seguimiento2. Socializar y capacitar al grupo técnico del área Fauna Silvestre en el nuevo procedimiento y tabla de retención documental para dar oportuna atención a los usuarios internos y externos sobre la recepción y disposición en bodega del material preservado de Fauna Silvestre.Claudia Yamile Suarez PobladorSubdirección de Silvicultura, Flora y Fauna Silvestre31/06/2018ABIERTA
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MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/5/2017NO CONFORMIDAD 1. Incumplimiento del procedimiento 126PM04-PR65 "RECEPCIÓN Y DISPOSICIÓN EN BODEGA DE MATERIAL PRESERVADO DE FAUNA SILVESTRE". Salida de campo Se evidencia que las actividades que se realizan no están de acuerdo con lo documentado en el procedimiento. En lineamientos no se evidencia actividades que han sido realizadas con los especímenes como comodato realizado para exhibición. Normatividad desactualizada. Los lineamientos no son claros: “El material debe ser manejado y dispuesto conforme a los lineamientos previstos por la SDA”, aquí no se evidencia como debe ser el manejo. La ubicación de los especímenes que se diligencia en los formatos de registro de ingreso de material, no concuerda con la ubicación (estante, canasta) real de los mismos. Las carpetas se encuentran sin rotular no son fácilmente identificables. (Incumplimiento de los procedimientos, Control de la información documentada numeral 7.5.3.1 NTC ISO 9001:2015; numeral 7.5.3 ISO 14001:2015 y numeral 4.2 NTCGP 1000:2009)Crear acción N/AAcción correctiva633Evaluación Control y Seguimiento3.Ubicar los especímenes en las lugares que indican los formatos de registro de ingreso de material.Claudia Yamile Suarez PobladorSubdirección de Silvicultura, Flora y Fauna Silvestre31/06/2018ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/5/2017NO CONFORMIDAD 1. Incumplimiento del procedimiento 126PM04-PR30 "PERMISO O AUTORIZACIÓN PARA APROVECHAMIENTO FORESTAL DE ÁRBOLES". Se evidencia que no se sigue el paso a paso del procedimiento, mediante el seguimiento al Radicado 2016ER195379, ya que determina el orden en que se deben producir las actividades, son: 1. Auto, 2. Visita, 3. Concepto y Resolución, sin embargo, las fechas encontradas son: auto del 22 de febrero de 2017, visita del 21 de diciembre de 2016, concepto del 25 de abril de 2017 y resolución del 26 de abril de 2016. De igual forma al verificar la trazabilidad en forest y comparar con la carpeta original en físico no coincide con el expediente. En la carpeta se encuentra el concepto 1510 y en forest se encuentra este mismo concepto y el 1473 del 19 de abril de 2017.
Al verificar con el técnico de la dependencia los dos conceptos son iguales en texto pero con dos números distintos. Radicado 2015ER09935 del 22 de enero de 2015, proceso 3014855, se evidencia la trazabilidad de las actividades y la respuesta final se entrega al usuario a través del concepto SSFFS- 13963 del 31 de diciembre de 2015. Incumpliendo el lineamiento
de operación “Teniendo en cuenta un análisis de registros históricos el trámite de Permiso o autorización para aprovechamiento forestal de árboles aislados, requiere de 90 días hábiles para la expedición del permiso, siempre y cuando el solicitante radique con el lleno de todos los requisitos”. (Incumplimiento de los procedimientos, Control de la información documentada numeral 7.5.3.1 NTC ISO 9001:2015; numeral 7.5.3 ISO 14001:2015 y numeral 4.2 NTCGP 1000:2009)
Crear acción N/AAcción correctiva634Evaluación Control y Seguimiento Actualizar el procedimiento 126PM04-PR30 "Permiso o autorización para aprovechamiento forestal de árboles." estableciendo puntos de control en el procedimiento para atender oportunamente los trámites.Claudia Yamile Suarez PobladorSubdirección de Silvicultura, Flora y Fauna Silvestre31/06/2018ABIERTA
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MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/5/2017NO CONFORMIDAD 1. Incumplimiento del procedimiento 126PM04-PR30 "PERMISO O AUTORIZACIÓN PARA APROVECHAMIENTO FORESTAL DE ÁRBOLES". Se evidencia que no se sigue el paso a paso del procedimiento, mediante el seguimiento al Radicado 2016ER195379, ya que determina el orden en que se deben producir las actividades, son: 1. Auto, 2. Visita, 3. Concepto y Resolución, sin embargo, las fechas encontradas son: auto del 22 de febrero de 2017, visita del 21 de diciembre de 2016, concepto del 25 de abril de 2017 y resolución del 26 de abril de 2016. De igual forma al verificar la trazabilidad en forest y comparar con la carpeta original en físico no coincide con el expediente. En la carpeta se encuentra el concepto 1510 y en forest se encuentra este mismo concepto y el 1473 del 19 de abril de 2017.
Al verificar con el técnico de la dependencia los dos conceptos son iguales en texto pero con dos números distintos. Radicado 2015ER09935 del 22 de enero de 2015, proceso 3014855, se evidencia la trazabilidad de las actividades y la respuesta final se entrega al usuario a través del concepto SSFFS- 13963 del 31 de diciembre de 2015. Incumpliendo el lineamiento
de operación “Teniendo en cuenta un análisis de registros históricos el trámite de Permiso o autorización para aprovechamiento forestal de árboles aislados, requiere de 90 días hábiles para la expedición del permiso, siempre y cuando el solicitante radique con el lleno de todos los requisitos”. (Incumplimiento de los procedimientos, Control de la información documentada numeral 7.5.3.1 NTC ISO 9001:2015; numeral 7.5.3 ISO 14001:2015 y numeral 4.2 NTCGP 1000:2009)
Crear acción N/AAcción correctiva634Evaluación Control y SeguimientoSocializar y capacitar al grupo técnico y jurídico del área de Silvicultura en el procedimiento actualizado para dar oportuna atención a los usuarios sobre los permisos o autorizaciones para aprovechamiento forestal.Claudia Yamile Suarez PobladorSubdirección de Silvicultura, Flora y Fauna Silvestre31/06/2018ABIERTA
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MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/5/2017NO CONFORMIDAD 1. Incumplimiento del procedimiento 126PM04-PR30 "PERMISO O AUTORIZACIÓN PARA APROVECHAMIENTO FORESTAL DE ÁRBOLES". Se evidencia que no se sigue el paso a paso del procedimiento, mediante el seguimiento al Radicado 2016ER195379, ya que determina el orden en que se deben producir las actividades, son: 1. Auto, 2. Visita, 3. Concepto y Resolución, sin embargo, las fechas encontradas son: auto del 22 de febrero de 2017, visita del 21 de diciembre de 2016, concepto del 25 de abril de 2017 y resolución del 26 de abril de 2016. De igual forma al verificar la trazabilidad en forest y comparar con la carpeta original en físico no coincide con el expediente. En la carpeta se encuentra el concepto 1510 y en forest se encuentra este mismo concepto y el 1473 del 19 de abril de 2017.
Al verificar con el técnico de la dependencia los dos conceptos son iguales en texto pero con dos números distintos. Radicado 2015ER09935 del 22 de enero de 2015, proceso 3014855, se evidencia la trazabilidad de las actividades y la respuesta final se entrega al usuario a través del concepto SSFFS- 13963 del 31 de diciembre de 2015. Incumpliendo el lineamiento
de operación “Teniendo en cuenta un análisis de registros históricos el trámite de Permiso o autorización para aprovechamiento forestal de árboles aislados, requiere de 90 días hábiles para la expedición del permiso, siempre y cuando el solicitante radique con el lleno de todos los requisitos”. (Incumplimiento de los procedimientos, Control de la información documentada numeral 7.5.3.1 NTC ISO 9001:2015; numeral 7.5.3 ISO 14001:2015 y numeral 4.2 NTCGP 1000:2009)
Crear acción N/AAcción correctiva634Evaluación Control y SeguimientoSocializar las tablas de retención documental y archivar consecuentemente la información.Claudia Yamile Suarez PobladorSubdirección de Silvicultura, Flora y Fauna Silvestre31/06/2018ABIERTA
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MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/5/2017 NO CONFORMIDAD 1. Incumplimiento del procedimiento • 126PM04-PR79 "CONTROL AMBIENTAL A ENTIDADES GENERADORAS DE RESIDUOS HOSPITALARIOS". Salida de Campo En el numeral 5 “Normatividad”, las normas: “De. Nacional 019 de 2012”, “Decreto Nacional 351 de 2014”, “Circular 047 de 2006”, ”Decreto 545 de 2007”, “Decreto 109 de 2009”, “Decreto 175 de 2009”, “Resolución 1164 de 2002”, “Resolución 1362 de 2007”, “Resolución SDA 6982 de 201”, “Acuerdo 248 de 2006”, aparecen en error y no se encuentran.
• 126PM04-PR88 "EVALUACIÓN, CONTROL Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL A HUMEDALES". En el numeral 5 “Normatividad”, las normas: “Decreto Distrital 364 de 2013”, “Resolución 7473 de 2009 SDA”, “Resolución 7474 del 30 de octubre de 2009 SDA”, aparecen en error y no se encuentran
• 126PM04-PR116 “ACTUACIONES DE LA SDA FRENTE A EMERGENCIAS POR LA INADECUADA DISPOSICIÓN DE RCD EN EEP DE BOGOTÁ D.C.” En el numeral 5 “Normatividad”, las normas: “Ley 99 de 1993”, “Resolución DPAE 004 de 2009”, “Resolución SDA 1115 de 2012”, aparecen en error y no se encuentran. (Incumplimiento de los procedimientos, Control de la información documentada numeral 7.5.3.1 NTC ISO 9001:2015; numeral 7.5.3 ISO 14001:2015 y numeral 4.2 NTCGP 1000:2009)
Crear acción N/AAcción correctiva636Evaluación Control y Seguimiento "Revisar y ajustar los Link como parte del proceso de actualización de los procedimientos 126PM04-PR116 “Actuaciones de la SDA frente a emergencias por la inadecuada disposición de RCD en EEP de Bogotá D.C.”, 126PM04-PR88 ""Evaluación, Control y Seguimiento Ambiental a Humedales"" y 126PM04-PR79 ""Control Ambiental a Entidades Generadoras de Residuos Hospitalarios" que se está realizando por parte de la SCASP."Edgar Alberto Rojas Subdirección de Control Ambiental al Sector Público12/30/2017ABIERTA
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MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/5/2017 NO CONFORMIDAD 4: Se encontró que los documentos disponibles en la página web de la Secretaría Distrital de Ambiente para realizar el trámite de Inscripción como acopiador primario de aceites usados”, se encuentran sin el logo y código vigente, adicionalmente no se indica que el trámite se realiza únicamente en línea. Incumple numeral 8.2.1 Comunicación con el cliente, literal a)-NTC ISO 9001:2015. Crear acción N/AAcción correctiva638Evaluación Control y Seguimiento Enviar a la oficina de comunicaciones los documentos relacionado con el trámite de Inscripción como acopiador primario de aceites usados” que necesitan ser actualizados en la página web de la SDA.Diana Andrea Cabrera TibaquiraSubdirección del Recurso Hídrico y del Suelo12/30/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/5/2017 NO CONFORMIDAD 4: Se encontró que los documentos disponibles en la página web de la Secretaría Distrital de Ambiente para realizar el trámite de Inscripción como acopiador primario de aceites usados”, se encuentran sin el logo y código vigente, adicionalmente no se indica que el trámite se realiza únicamente en línea. Incumple numeral 8.2.1 Comunicación con el cliente, literal a)-NTC ISO 9001:2015. Crear acción N/AAcción correctiva638Evaluación Control y SeguimientoRealizar una revisión de la información publicada en la página web de la Secretaría Distrital de Ambiente correspondiente a la SRHS con el fin de identificar la información que está desactualizada y solicitar su actualización a la Oficina de Comunicaciones.Diana Andrea Cabrera TibaquiraSubdirección del Recurso Hídrico y del Suelo12/30/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/5/2017NO CONFORMIDAD 1. Incumplimiento del procedimiento 126PM04-PR117 "VERIFICACIÓN DE MEDIDORES Y VALIDACIÓN DE REPORTES DE USUARIOS DE AGUA SUBTERRÁNEA OBJETO DE TUA". Se evidencio que no está usando los formatos 126PM04-PR117-FA3 -V 1.0 “Control de consumo” y 26PM04-PR117-F-A7-V1.0 “Control de lecturas diarias de punto de captación de aguas subterráneas” y el 126PM04-PR117-F-A7-V1.0 “Relación mensual de actividades técnicas” se está usando sin el logo y código vigente.Crear acción N/AAcción correctiva639Evaluación Control y Seguimiento Actualizar el procedimiento 126PM04-PR117 "Verificación de medidores y validación de reportes de usuarios de agua subterránea objeto de tua" con el fin de suprimir los anexos que no se implementanDiana Andrea Cabrera TibaquiraSubdirección del Recurso Hídrico y del Suelo10/9/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/5/2017NO CONFORMIDAD 1. Incumplimiento del procedimiento 126PM04-PR117 "VERIFICACIÓN DE MEDIDORES Y VALIDACIÓN DE REPORTES DE USUARIOS DE AGUA SUBTERRÁNEA OBJETO DE TUA". Se evidencio que no está usando los formatos 126PM04-PR117-FA3 -V 1.0 “Control de consumo” y 26PM04-PR117-F-A7-V1.0 “Control de lecturas diarias de punto de captación de aguas subterráneas” y el 126PM04-PR117-F-A7-V1.0 “Relación mensual de actividades técnicas” se está usando sin el logo y código vigente.Crear acción N/AAcción correctiva639Evaluación Control y SeguimientoSocializar el procedimiento una vez sea aprobado por la Subsecretaría General y de Control Disciplinario.Diana Andrea Cabrera TibaquiraSubdirección del Recurso Hídrico y del Suelo2/22/2018ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/8/2017 OBSERVACION - 2.3.3 En el procedimiento 126PA01-PR37 “Investigación de incidentes y accidentes laborales” v.1, se establece como lineamiento que “El equipo de investigación de los incidentes y accidentes laborales clasificados como leves, debe estar integrado como mínimo por el jefe inmediato o supervisor del trabajador accidentado o del área donde ocurrió el incidente, un representante del Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo y el Director de Gestión Corporativa”. Sin embargo, según la información suministrada por el auditado y en los registros de investigaciones de accidentes de la vigencia 2017 en dichas investigaciones participa el profesional de Seguridad y Salud en el Trabajo de la DGC mas no el Director de Gestión Corporativa, situación que debe ajustarse en el procedimiento.Crear acción N/AAcción correctiva646Gestión Talento Humano Realizar el ajuste de los lineamientos de operación del procedimiento 126PA01-PR37 “Investigación de incidentes y accidentes laborales” con el fin de verificar los responsables de las actividades.María Margarita Palacio RamosDirección de Gestión Corporativa9/13/2017ABIERTA
VENCIDA
SONIA TAMAYO
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/8/2017NO CONFORMIDAD 2.4.1 Las acciones preventivas, correctivas o de mejora formuladas a partir de las investigaciones de los accidentes laborales presentados durante la vigencia 2017, no se han incorporado al aplicativo ISOLUCION siguiendo los lineamientos del procedimiento Plan de mejoramiento por Procesos. Lo anterior incumple lo que establece el procedimiento 126PA01-PR37 “Investigación de incidentes y accidentes laborales” versión 1.0.Crear acción N/AAcción correctiva648Gestión Talento HumanoAjustar, actualizar y socializar el procedimiento 126PA01-PR37 “Investigación de incidentes y accidentes laborales” versión 1.0. al personal encargado del SSST.María Margarita Palacio RamosDirección de Gestión Corporativa9/12/2017ABIERTA
VENCIDA
SONIA TAMAYO
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/13/2017 NO CONFORMIDAD 1. Incumplimiento del procedimiento 126PM04-PR16 "REGISTRO DE LA PUBLICIDAD EXTERIOR VISUAL EN EL DISTRITO". Los lineamientos del procedimientos contempla: “Las solicitudes de registro se atenderán en de acuerdo con el orden de radicación”. Sin embargo al revisar la atención de los radicados, se evidencia que no se cumple con este lineamiento. (Incumplimiento de los procedimientos, Control de la información documentada numeral 7.5.3.1 NTC ISO 9001:2015; numeral 7.5.3 ISO 14001:2015 y numeral 4.2 NTCGP 1000:200Crear acción N/AAcción correctiva649Evaluación Control y SeguimientoEfectuar un diagnóstico de las solicitudes que se encuentran sin respuesta y elaborar una estrategia de atenciónOscar Alexander Ducuara FallaSubdirección de Calidad del Aire, Auditiva y Visual10/3/2017ABIERTA
VENCIDA
MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/13/2017 NO CONFORMIDAD 1. Incumplimiento del procedimiento 126PM04-PR16 "REGISTRO DE LA PUBLICIDAD EXTERIOR VISUAL EN EL DISTRITO". Los lineamientos del procedimientos contempla: “Las solicitudes de registro se atenderán en de acuerdo con el orden de radicación”. Sin embargo al revisar la atención de los radicados, se evidencia que no se cumple con este lineamiento. (Incumplimiento de los procedimientos, Control de la información documentada numeral 7.5.3.1 NTC ISO 9001:2015; numeral 7.5.3 ISO 14001:2015 y numeral 4.2 NTCGP 1000:200Crear acción N/AAcción correctiva649Evaluación Control y SeguimientoRealizar una capacitación del procedimiento 126PM04-PR16 "REGISTRO DE LA PUBLICIDAD EXTERIOR VISUAL EN EL DISTRITO" a los servidores del grupo PEV.Oscar Alexander Ducuara FallaSubdirección de Calidad del Aire, Auditiva y Visual10/3/2017ABIERTA
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MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/22/2017NO CONFORMIDAD 1. Incumplimiento del procedimiento 126PM04-PR55 "CONTROL AL PRODUCTO NO CONFORME EVALUACIÓN, CONTROL Y SEGUIMIENTO": Incumplimiento de los procedimientos, "Control al Producto No Conforme Evaluación, Control y Seguimiento". Respecto al cumplimiento del lineamiento del procedimiento: “Dentro de los primeros cinco días de cada mes, el responsable de cada proceso debe reportar a la Subsecretaría General y de Control Disciplinario, la relación de productos no conformes”, se evidenció con el radicado 2017IE128459 que no se está cumpliendo el término de los 5 días. De igual forma al pedir este mismo documento de entrega dentro de los 5 días de procesos del 2016, no fue posible evidenciarlo. ( (Incumplimiento de los procedimientos, Control de la información documentada numeral 7.5.3.1 NTC ISO 9001:2015; numeral 7.5.3 ISO 14001:2015 y numeral 4.2 NTCGP 1000:2009)Crear acción N/AAcción correctiva651Evaluación Control y Seguimiento1) Reportar a la Subsecretaría General y de Control Disciplinario, la relación de productos no conformes dentro de los términos que establece el procedimiento 126PM04-PR55 "Control al Producto No Conforme Evaluación, Control y Seguimiento"Cármen Lucía Sánchez AvellanedaDirección de Control Ambiental12/31/2017ABIERTA
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/22/2017NO CONFORMIDAD 5 (DCA): En el desarrollo de la Auditoría al proceso no se evidenció plan de choque para atender las solicitudes, sin respuesta de la presente vigencia y vigencias anteriores, relacionadas con los trámites de este proceso misional, y de conocimiento de los responsables del mismo, las cuales superan las 20 mil. Incumple numeral 8.2.3.1 NTC ISO 9001:2015Crear acción N/AAcción correctiva652Evaluación Control y SeguimientoRealizar la identificación de las solicitudes que se encuentran sin respuesta por Dependencia y por grupo interno de trabajoCármen Lucía Sánchez AvellanedaDirección de Control Ambiental7/31/2018ABIERTA
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MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/22/2017NO CONFORMIDAD 5 (DCA): En el desarrollo de la Auditoría al proceso no se evidenció plan de choque para atender las solicitudes, sin respuesta de la presente vigencia y vigencias anteriores, relacionadas con los trámites de este proceso misional, y de conocimiento de los responsables del mismo, las cuales superan las 20 mil. Incumple numeral 8.2.3.1 NTC ISO 9001:2015Crear acción N/AAcción correctiva652Evaluación Control y SeguimientoElaborar una estrategia para atender las solicitudes o procesos sin tramitar al interior de las Dependencias de la DCACármen Lucía Sánchez AvellanedaDirección de Control Ambiental7/31/2018ABIERTA
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MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/22/2017 NO CONFORMIDAD 5 (SCAAV): En el desarrollo de la Auditoría al proceso no se evidenció plan de choque para atender las solicitudes, sin respuesta de la presente vigencia y vigencias anteriores, relacionadas con los trámites de este proceso misional, y de conocimiento de los responsables del mismo, las cuales superan las 20 mil. Incumple numeral 8.2.3.1 NTC ISO 9001:2015Crear acción N/AAcción correctiva653Evaluación Control y SeguimientoRealizar la identificación de las solicitudes que se encuentran sin respuesta por Dependencia y por grupo interno de trabajo.Cármen Lucía Sánchez AvellanedaDirección de Control Ambiental7/31/2018ABIERTA
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MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/22/2017 NO CONFORMIDAD 5 (SCAAV): En el desarrollo de la Auditoría al proceso no se evidenció plan de choque para atender las solicitudes, sin respuesta de la presente vigencia y vigencias anteriores, relacionadas con los trámites de este proceso misional, y de conocimiento de los responsables del mismo, las cuales superan las 20 mil. Incumple numeral 8.2.3.1 NTC ISO 9001:2015Crear acción N/AAcción correctiva653Evaluación Control y SeguimientoElaborar una estrategia para atender las solicitudes o procesos sin tramitar al interior de las Dependencias de la DCA.Cármen Lucía Sánchez AvellanedaDirección de Control Ambiental7/31/2018ABIERTA
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MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/22/2017NO CONFORMIDAD 5 (SSFFS): En el desarrollo de la Auditoría al proceso no se evidenció plan de choque para atender las solicitudes, sin respuesta de la presente vigencia y vigencias anteriores, relacionadas con los trámites de este proceso misional, y de conocimiento de los responsables del mismo, las cuales superan las 20 mil. Incumple numeral 8.2.3.1 NTC ISO 9001:2015Crear acción N/AAcción correctiva654Evaluación Control y Seguimiento Realizar la identificación de las solicitudes que se encuentran sin respuesta por Dependencia y por grupo interno de trabajoClaudia Yamile Suarez PobladorSubdirección de Silvicultura, Flora y Fauna Silvestre7/31/2018ABIERTA
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MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/22/2017NO CONFORMIDAD 5 (SSFFS): En el desarrollo de la Auditoría al proceso no se evidenció plan de choque para atender las solicitudes, sin respuesta de la presente vigencia y vigencias anteriores, relacionadas con los trámites de este proceso misional, y de conocimiento de los responsables del mismo, las cuales superan las 20 mil. Incumple numeral 8.2.3.1 NTC ISO 9001:2015Crear acción N/AAcción correctiva654Evaluación Control y SeguimientoElaborar una estrategia para atender las solicitudes o procesos sin tramitar al interior de las Dependencias de la DCAClaudia Yamile Suarez PobladorSubdirección de Silvicultura, Flora y Fauna Silvestre7/31/2018ABIERTA
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MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/22/2017NO CONFORMIDAD 5 (SCASP): En el desarrollo de la Auditoría al proceso no se evidenció plan de choque para atender las solicitudes, sin respuesta de la presente vigencia y vigencias anteriores, relacionadas con los trámites de este proceso misional, y de conocimiento de los responsables del mismo, las cuales superan las 20 mil. Incumple numeral 8.2.3.1 NTC ISO 9001:2015Crear acción N/AAcción correctiva655Evaluación Control y Seguimiento1. Realizar la identificación de las solicitudes que se encuentran sin respuesta por Dependencia y por grupo interno de trabajoEdgar Alberto Rojas Subdirección de Control Ambiental al Sector Público7/31/2018ABIERTA
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MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/22/2017NO CONFORMIDAD 5 (SCASP): En el desarrollo de la Auditoría al proceso no se evidenció plan de choque para atender las solicitudes, sin respuesta de la presente vigencia y vigencias anteriores, relacionadas con los trámites de este proceso misional, y de conocimiento de los responsables del mismo, las cuales superan las 20 mil. Incumple numeral 8.2.3.1 NTC ISO 9001:2015Crear acción N/AAcción correctiva655Evaluación Control y Seguimiento2, Elaborar Plan de Choque para atender las solicitudes o procesos sin tramitar en la SCASPEdgar Alberto Rojas Subdirección de Control Ambiental al Sector Público7/31/2018ABIERTA
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MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION9/22/2017 NO CONFORMIDAD 5 (SRHS) : En el desarrollo de la Auditoría al proceso no se evidenció plan de choque para atender las solicitudes, sin respuesta de la presente vigencia y vigencias anteriores, relacionadas con los trámites de este proceso misional, y de conocimiento de los responsables del mismo, las cuales superan las 20 mil. Incumple numeral 8.2.3.1 NTC ISO 9001:2015Crear acción N/AAcción correctiva656Evaluación Control y SeguimientoRealizar la identificación de las solicitudes que se encuentran sin respuesta por Dependencia y por grupo interno de trabajoDiana Andrea Cabrera TibaquiraSubdirección del Recurso Hídrico y del Suelo7/31/2018ABIERTA
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MIGUEL ANGEL PARDO MATEUS
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