Copy of Template Daftar Risiko_Contoh-contoh.xlsx

	B	C	D	E	F	G	H	I	J	K	L	M	N	O	P	Q	R	S	T	U	V	W	X	Y	Z	AA	AB	AC	AD	AE
1																														LAMPIRAN G

2
3				DAFTAR RISIKO PUSAT TANGGUNGJAWAB
4
5				NAMA PTJ :
6				Nama Ketua Pusat Tanggungjawab (Dekan/Rektor/Ketua Jabatan/Pengarah) :
7				Nama Projek/Proses (Jika berkenaan) :
8
9
10	No. Ruj (Untuk Kegunaan Pejabat)	1. Kategori Risiko	1b.Risiko Institusi atau Unit	2. Keterangan Risiko	3. Punca/ Penyebab Risiko		4. Impak Risiko	5. Kaedah Kawalan			6. Kebarangkalian	7. Penilaian Impak						8. Tahap Keparahan Risiko (Automatik)		9. Pemilik Isu	10. Pemunya Tindakan	11. Tarikh didaftarkan	12. Kemaskini pertama			13. Kemaskini kedua			13. Tempoh Pelaksanaan	14. Catatan
11					(A) Klasifikasi Punca (Untuk Kegunaan Pejabat UPR)	(B) Penerangan		(A) Kawalan Sedia ada	(B) Kawalan tambahan yang di cadangkan	( C) Klasifikasi kawalan (Untuk Kegunaan UPR)		(a) Manusia	(b) Reputasi / Imej	(c)Kewangan	(d) Operasi	(e) Objektif	Purata (a+b+c+d+e)/n	Matriks Keparahan Risiko					Tarikh dikemaskini	Status Kawalan Risiko	Perubahan Tahap Risiko	Tarikh dikemaskini	Status Kawalan Risiko	Perubahan Tahap Risiko
12	XXX0012023	Kewangan	Unit	Bajet yang dipohon tidak diluluskan		1. Justifikasi tidak kukuh 2. Dokumen sokongan tidak mencukupi 3. Tiada analisa dibuat sebelum menghantar permohonan	Perancangan tahunan jabatan tidak dapat dilaksanakan.	Semakan secara teliti melalui senarai semak	Satu garis panduan yang seragam perlu dibangunkan.		2	2	1	2	2	2	1.8	4	Rendah	Pengarah	Penolong Akauntan	5-Apr-21	30-Jun-21	Menunggu Tindakan
13	XXX0022023	Operasi	Unit	Pegawai tidak dapat disahkan dalam perkhidmatan		1. Tidak mematuhi syarat-syarat untuk disahkan dalam perkhidmatan seperti tidak menghadiri kursus XX, tidak lulus dalam peperiksaan yang disyaratkan, tidak melepasi tapisan keselamatan dan tidak diperakukan oleh ketua jabatan.	1.Pegawai perlu memohon pelanjutan tempoh percubaan ( Maksimum 2 tahun) 2. Pegawai ditamatkan perkhidmatan	1. Penyediaan Senarai semak	Kursus insentif dicadangkan kepada pegawai yang melebihi 2 tahun tempoh perlanjutan		4	4	2	3	5	5	3.8	15	Ekstrem	Pengarah	Ketua Pembantu Tadbir Unit Sumber Manusia	5-Apr-21	30-Jun-21	Dalam Tindakan
14	XXX0032024	Stategik	Unit	Perjumpaan tahunan bersama pegawai XX tidak dapat dilaksana. Oleh yang demikian XX tidak dapat membincangkan perkara berikut: 1. Isu-isu terkini berkaitan PTj XX 2. Perancangan aktiviti PTj XX 3. Perbincangan tentang PTj XX		1. Perjumpaan/ mesyuarat/bengkel bersemuka tidak dibenarkan 2. Pegawai XX tidak dibenarkan rentas negeri/daerah	1. Perjumpaan tidak dapat dijalankan secara bersemuka seperti biasa.	Strategi utama - Ubah cara pelaksanaan aktiviti 1. Impak Objektif - Perjumpaan secara maya menggunakan aplikasi Zoom/Gmeet/Webex	1. Impak Operasi - Komunikasi dengan penyelaras menggunakan aplikasi Whatsapp dan telefon 2. Impak Operasi - Taklimat pengurusan risiko dan keperluan daftar risiko PTj akan dibuat secara maya		3	3	1	2	4	3	2.6	8	Sederhana	Pengarah	Pengarah	5-Apr-21	30-Jun-21	Dalam Tindakan
15	XXX0042024	Projek	Unit	Kurang sokongan sektor swasta dalam melaksanakan Projek XX		Agensi swasta merasakan tidak relevan dengan kepentingan mereka	Agensi swasta kurang berminat melaksanakan Projek XX	Menyokong sektor swasta dalam melaksanakan Projek XX	Membuat Pengiklanan untuk menyebarkan maklumat-maklumat berkaitan Projek XX		1	1	1	3	1	1	1.4	1	Rendah	Pengarah	Pengarah	5-Apr-21	30-Jun-21	Dalam Tindakan
16	XXX0052025	Reputasi	Unit	Aduan daripada XX kerana proses pendaftaran program XX mengambil masa yang lama		Kekurangan sumber manusia kerana pertukaran keluar masuk pegawai serta terpaksa memastikan tugasan-tugasan lain disiapkan pada waktu yang ditetapkan	Maklumat berkaitan program XX tidak tepat dan menjejaskan reputasi PTj XX	Menyelesaikan kesemua aduan-aduan yang diterima dengan kadar segera.	Menaik taraf sistem XX (pendaftaran sistem dalam talian) yang dibangunkan sejak 2006.		3	4	5	2	2	2	3	9	Tinggi	Pengarah	Pengarah	5-Apr-21	30-Jun-21	Dalam Tindakan
17	XXX0062024	Perundangan	Unit	Kekurangan maklumat menyebabkan kerangka penambahbaikan undang-undang berkaitan XX yang komprehensif tidak dapat disediakan.		Kekangan sumber kewangan dan sumber manusia yang perlu digunakan untuk projek prioriti	Undang-undang sedia ada tidak dapat ditambahbaik	Mengkaji semula undang-undang sedia ada	Menubuhkan jawatankuasa semakan undang-undang berkaitan XX semula		4	5	5	3	3	5	4.2	17	Ekstrem	Pengarah	Pengarah	5-Apr-21	30-Jun-21	Dalam Tindakan
18
19	PETUN+B25:J43JUKB25:J42 KAEDAH MENGISI DAFTAR RISIKO
20	Bil	Perkara			Keterangan
21	1a	Kategori Risiko			i) Risiko Strategik: Risiko-risiko yang menjadi halangan untuk mencapai halatuju atau objektif pusat tanggungjawab/ university yang merangkumi risiko akademik, penyelidikan, tadbir urus dan strategi ii) Risiko Kewangan: Risiko-risiko berkaitan keupayaan kewangan, prosidur pengurusan kewangan, keselamatan kewangan, dan lain-lain berkaitan kewangan iii) Risiko Perundangan: Risiko-risiko dari implikasi perundangan seperti perjanjian antara organisasi, penurunan kuasa serta lain-lain yang berkaitan dengan pelaksanaan undang-undang iv) Risiko Reputasi: Risiko-risiko yang sekiranya berlaku akan memberi implikasi kepada imej universiti v) Risiko Operasi: Risiko-risiko yang melibatkan semua proses kerja bagi mencapai objektif organisasi seperti keselamatan rekod, keselamatan pekerja, pengurusan dan pembangunan sumber manusia, fasiliti. vi) Risiko Projek: Terbahagi kepada projek berimpak tinggi dan projek lain-lain. Projek berimpak tinggi adalah projek-projek yang akan memberi impak besar kepada pencapaian objektif universiti atau dapat menentukan kejayaan kepada sesuatu strategi. Ini melibatkan projek dengan kos yang melebihi RM20 juta. Projek lain-lain merupakan projek yang memerlukan dana universiti kurang dari RM20 Juta Mengenalpasti dan mengklasifikasikan risiko mengikut enam kumpulan utama berikut: Risiko-risiko yang perlu diambil kira termasuk risiko yang dijangka sepanjang tempoh pelaksanaan sesebuah projek bermula dari proses penyediaan kertas cadangan projek sehingga projek tersebut siap dan diserahkan kepada pengguna. Melibatkan penilaian risiko dari semua aspek yang perlu dalam pelaksanaan projek termasuk tenaga kerja, kewangan, perundangan dan segala perancangan pelaksanaan projek.
22	1b	Risiko Institusi atau Unit			Institusi - risiko yang mempunyai implikasi kepada institusi - unit- risiko yang memberi implikasi kepada unit level - operasi dan kerja sehari2
23	2	Keterangan Risiko			Menjelaskan tentang sesuatu keadaan luar jangka yang boleh memberi kesan positif atau negatif dan boleh menjadi halangan kepada pencapaian objektif organisasi.
24	3	Punca/Penyebab Risiko			Menjelaskan aktiviti/proses/faktor yang menjadi punca sesuatu risiko
25	4	Impak Risiko			Menjelaskan kesan/ akibat yang dijangka sekiranya langkah kawalan tidak diambil
26	5A	Kaedah Kawalan Sedia ada			Kaedah yang telah dilaksanakan bagi mengawal risiko dari menjadi kenyataan (Contoh : Pemantauan/ Peraturan/ Audit). Nyatakan 'Tiada' sekiranya belum ada kawalan yang diamalkan.
27	5B	Kawalan tambahan yang di cadangkan			Cadangan tambahan atau penambahbaikan kaedah kawalan yang difikirkan lebih efektif daripada Kaedah Kawalan Sedia ada. (Contoh : Penguatkuasaan peraturan, semakan semula prosedur).
28	6	Kebarangkalian			Menunjukkan kadar kemungkinan sesuatu risiko itu berlaku. (Rujuk Jadual 1 bagi menentukan skala kebarangkalian).
29	7	Penilaian Impak			Tahap impak risiko kepada individu mahupun Universiti sekiranya risiko menjadi kenyataan. (Rujuk Jadual 2 bagi menentukan skala tahap impak mengikut kategori).
30	8	Tahap Impak Risiko			Matrik Impak dengan mengambil kira faktor Kebarangkalian dan Penilaian Impak. Empat (4) Tahap Impak Risiko ialah Rendah, Sederhana, Tinggi dan Ekstrem. (Dijana secara automatik menggunakan formula. Penerangan tahap impak risiko seperti di Jadual 3.)
31	9	Pemilik Isu			Pemilik Isu adalah merupakan Unit/Bahagian/Jabatan yang mengenalpasti dan melaporkan risiko yang dijangka untuk didaftarkan di dalam Daftar Risiko.
32	10	Pemunya Tindakan			Staf yang bertanggungjawab untuk memastikan kaedah kawalan tambahan yang dicadangkan dilaksanakan.
33	11	Tarikh didaftarkan			Tarikh risiko mula didaftarkan di dalam daftar risiko
34	12	Tarikh dikemaskini (dicadangkan pemantauan setiap 6 bulan)			Tarikh selepas pemantauan tindakan dilaksanakan
35	12	Status Kawalan Risiko			Status terkini risiko setelah tindakan kawalan tambahan dilaksanakan
36	13	Tempoh Pelaksanaan			Merujuk kepada jangka masa atau tempoh pelaksanaan pelan mitigasi risiko
37	14	Catatan			Catatan nota-nota penting
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100