ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZAA
1
Podem seguir exemplos da DGI publicados no site do Escritório de Processos:
https://dgi.ufv.br/riscos-desempenho/
2
Neste vídeo! - Orientações para preenchimento!
3
4
COLETA DE DADOS - RISCOS INERENTES E INDICADORES DA GESTÃO DE RISCOSANÁLISE E AVALIAÇÃO DOS RISCOS:
RISCOS INERENTES
5
6
Processo: DIP005 (Sub. DIP001) – Assistência Estudantil: Disponibilização Intérprete de Libras Objetivo EstratégicoObjetivo PDI ?
7
8
9
Código do Risco:Fatores de Risco:
(Descreva as dificuldades ou fatores que caso ocorram causarão impactos ao processo ou a UFV):		Fator de Risco relacionado a(o) Processo / Pessoas / Tecnologia:Fraqueza (Interna) ou
Ameaça (Externa):		Possíveis Soluções
(Ações propostas):		Indicadores
(Como calcular?)		Situação Atual
/ Linha de Base
(De onde partimos?)		Situação Futura
/ Após implantar a solução
(Onde queremos chegar?)		Evento de Risco:
(qual é o evento que caso aconteça trará impactos?)
(ator responsável + verbo de ação + complemento)
Ex.: "Coordenador instruir de forma incorreta"		Causa/Fonte:Efeitos / Consequências / Impacto:Tipologia do Risco:ANÁLISE:AVALIAÇÃO:
10
Probabilidade de Ocorrência:PImpacto (Consequência):IRisco Inerente
(P * I):		Nível de Risco:Resposta ao Risco:
11
DIP005.R1A comunidade acadêmica não efetuar a solicitação conforme as instruçõps que constam no site da UPI, em “Solicitação de Libras”. Fora do prazoProcessoFraqueza (Interna)Criar um tipo de formulário que não permita o envio da solicitação, se ela estiver fora do prazo estabelecido.

Melhorar o sistema de comunicação da UPI com toda comunidade acadêmica da UFV. Divulgar em diversos canais de comunicação. Criar vídeos etc.		.........Solicitante não enviar o formulário de marcação de no prazo estabelecido pela UPI.Falta de meios de impedir que a comunidade acadêmica envie o formulário fora do prazo estabelecido.

Falta de conscientização da importacnia de enviar o formulário com antecedencia, no prazo estabelecido.		Os interpretes não conseguem organizar a agenda de atendimento e muitas vezes não é possível atender à solicitação.Imagem ou ReputaçãoMédia3Moderado39Risco AltoReduzir
12
.........
13
.........
14
.........
15
DIP005.R2A comunidade acadêmica não enviar os materiais textuais (slides, resumos, etc) a serem utilizados para estudo prévio pelos intérpretes.ProcessoFraqueza (Interna)Melhorar o formulário de solicitação de forma que ele não permita o envio da solicitação, se ela estiver faltando os arquivos anexos necessários. Ao solicitar o tipo de atividade no formulário, deve-se abrir a opção para anexo do material a ser, por exemplo, traduzido.

Melhorar o sistema de comunicação da UPI com toda comunidade acadêmica da UFV.		.........Solicitante não enviar os materiais textuais (slides, resumos, etc) no ato da solicitação ou com a antecedência mínima de 3 dias úteis, estabelecido pela UPI, para que os intérpretes possam estudar o material que será apresentado.Falta de um formulário de solicitação que determine o envio dos dados com atedencia, preferencialmente no ato da solicitação.

Falta de maior divulgação do processo de trabalho.		Os interpretes não conseguem estudar o material da apresentação, dificultado muito o trabalho de interpretação em libras.Imagem ou ReputaçãoMédia3Moderado39Risco AltoReduzir
16
.........
17
DIP005.R3O número reduzido de tradutores intérpretes de libras no quadro de servidores da UFV não é suficiente para atender com qualidade as demandas da Universidade. Há 6 interpretes que atuam em duplas. Muitas solicitações.OutrosFraqueza (Interna)Contratar mais intérpretes de libras.

UPI junto do Escritório de Processso coletar dados sobre esse evento de risco para apresentar a Alta Administração informações importantes buscando-se apoio politico para permitir que a UPI possa contratar mais interpretes de libras.		Quantidade de solicitações / ano......UPI não atender as solicitações por falta de pessoal disponível.Falta de apoio politico para aumentar o numero de pessoal disponível. Falta melhorar a comunicação com alta administração, expondo indicadores e falhas ocorridas.Os intérpretes, por falta de pessoal, não conseguem atender uma solicitação da comunidade acadêmica;Imagem ou ReputaçãoMédia3Grande412Risco AltoReduzir
18
.........
19
20
21
22
Art. 14. (Resolução nº 07/2021/Consu). A UFV adota as seguintes Tipologias dos Riscos:
23
24
I - Imagem ou reputação do órgão: eventos que podem comprometer a confiança da sociedade em relação à capacidade da UFV em cumprir sua missão institucional, interferindo diretamente na imagem do órgão;
25
II - Financeiros ou orçamentários: eventos que podem comprometer a capacidade da UFV de contar com os recursos orçamentários e financeiros necessários à realização de suas atividades, ou eventos que possam comprometer a própria execução orçamentária e financeira;
26
III - Legais: eventos derivados de alterações legislativas ou normativas que podem comprometer as atividades da UFV; e
27
IV - Operacionais: eventos que podem comprometer as atividades da unidade, normalmente associados a falhas, deficiência ou inadequação de processos internos, pessoas, infraestrutura e sistemas, afetando o esforço da gestão quanto à eficácia e eficiência dos processos organizacionais.
28
29
Três pilares de uma organização (tente identificar fatores de risco em cada pilar):
30
31
(i) Pessoas: São os responsáveis por pensar, planejar e executar todas as atividades da organização.
32
(ii) Tecnologia: Infraestrutura de rede local, servidores, estações de trabalho, telefonia, equiapamentos, softewares, bancos de dados, ...
33
(iii) Processos: Qualquer agrupamento de atividades de uma organização que tem por objetivo desenvolver e entregar produtos ou serviços ao cliente (usuário final) interno ou externo.
34
35
- Atividade: é sempre executada por um agente (usuário ou sistema). Atividade sempre consume algum tipo de recurso (ex.: tempo). Toda atividade deve ter um prazo de entrega.
36
37
Obs.: Se a solução de um problema for alterar o processo, então o fator de risco será relacionado ao processo.
Se a solução envolver capacitação de usuários, será relacionado a pessoas.
Se envolver aquisições de TI etc., será tecnologia.
38
39
Fraquezas ou Ameaças:
40
41
(i) Fraquezas:
- Os processos são confiáveis?
- Quais são as falhas que impactam os processos ou a organização?
- Há problemas no produto ou serviço que impactam negativamente a organização?
42
43
(ii) Ameaças:
- O que pode vir a influenciar negativamente o processo ou a organização?
- Há alguma questão pontual, sazonal ou de legislação que não favoreça o processo ou a organização?
- Há outras organizações ou ações políticas que possam prejudicar o processo ou a organização?
44
45
46
Exemplo de Indicadores que Afetam um processso:
47
- Tempo Total de Tramitação do Processo?
48
- Quantidade de Entregas por período de tempo (ano ....)?
49
- Nível de Segurança Jurídica (qualitativo)?
50
- Valor Arrecado por período de tempo (ano, ...)?
51
?
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100