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CHECKLIST PARA LA EVALUACIÓN DE GRAVEDAD Y GENERALIZACIÓN DE LAS DEFICIENCIAS IDENTIFICADAS
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Entidad (o cliente):ID.
Periodo de auditoría de: 1/01/2022
Hasta: 31/12/2022
Referencia
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Preparado por:Revisado por:AH-20
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Supervisado por:Aprobado por:
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OBJETIVO
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Evaluar la gravedad y generalización de las deficiencias identificadas para determinar la naturaleza, momento de realización y extensión de las medidas correctoras para dar respuesta a las deficiencias identificadas ya que puede afectar la evaluación del sistema de gestión de calidad.
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EVALUACIÓN DE LA GRAVEDAD Y EFECTO DE LAS DEFICIENCIAS
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PREGUNTASRESPUESTAOTRA INFORMACIÓN RELEVANTE
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Para evaluar la gravedad y generalización de las deficiencias, la firma debe investigar el origen y evaluar el efecto, dando respuesta a las siguientes preguntas:
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Para evaluar la gravedad y generalización de las deficiencias, la firma debe investigar el origen y evaluar el efecto, dando respuesta a las siguientes preguntas:Detallar
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¿Cuál es el origen?
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¿A qué aspecto del SGC se refiere? ¿En qué medida ese aspecto es significativo con respecto al SGC en general?
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¿La deficiencia es una deficiencia de diseño o era en la implementación o funcionamiento del SGC?
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Si hubo un fallo en la respuesta ¿Se dieron respuestas que funcionarán de manera eficaz que lo compense?
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¿Con qué frecuencia se dio el problema subyacente, es decir, si está relacionado con encargos y cuántos afecto?
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¿Cuánto tardo el problema subyacente en tener un efecto sobre el Sistema de Gestión de Calidad y por cuánto tiempo? ¿Continúa todavía?
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¿Cuánto tardo la firma de auditoría en deterctar el problema subyacente a través de las actividades de seguimiento?
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OBSERVACIONES Y/O COMENTARIOS
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