SEGUIMIENTO PAAC 2022 - A CORTE 31 DE AGOSTO.xlsx

	A	B	C	D	E	F	G	H	I	J	K	L	M	N	O	P	Q	R	S	T	U	V	W	X	Y	Z	AA	AB	AC	AD	AE	AF	AG	AH	AI	AJ	AK	AL	AM	AN	AO	AP	AQ	AR	AS	AT
7	Identificación del riesgo														Análisis del riesgo inherente							Evaluación del riesgo - Valoración de los controles												Evaluación del riesgo - Nivel del riesgo residual							Plan de Acción
8	Referencia	Nombre Proceso	Objetivo del Proceso	Tipo de Riesgo	RIESGOS DE GESTIÓN Y CORRUPCIÓN			RIESGOS DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN				Descripción del Riesgo	Clasificación del Riesgo	Frecuencia con la cual se realiza la actividad	Probabilidad Inherente	%	Criterios de impacto	Observación de criterio	Impacto Inherente	%	Zona de Riesgo Inherente	No. Control	RIESGOS DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN			Descripción del Control	Afectación	Atributos						Probabilidad Residual	Probabilidad Residual Final	%	Impacto Residual Final	%	Zona de Riesgo Final	Tratamiento	Plan de Acción	Responsable	Fecha Implementación	Fecha Seguimiento	Seguimiento	Estado
9	Referencia	Nombre Proceso	Objetivo del Proceso	Tipo de Riesgo	Impacto	Causa Inmediata	Causa Raíz	Activo de Información	Tipo de activo	Amenazas (Causa Inmediata)	Vulnerabilidades (Causa raíz)	Descripción del Riesgo	Clasificación del Riesgo	Frecuencia con la cual se realiza la actividad	Probabilidad Inherente	%	Criterios de impacto	Observación de criterio	Impacto Inherente	%	Zona de Riesgo Inherente	No. Control	Dominio	Control	APLICABILIDAD	Descripción del Control	Afectación	Tipo	Implementación	Calificación	Documentación	Frecuencia	Evidencia	Probabilidad Residual	Probabilidad Residual Final	%	Impacto Residual Final	%	Zona de Riesgo Final	Tratamiento	Plan de Acción	Responsable	Fecha Implementación	Fecha Seguimiento	Seguimiento	Estado

10	1	Planeación y Ordenamiento Territorial Ambiental	Coordinar y orientar la ordenación de cuencas hidrográficas y el territorio, la gestión del riesgo, la planificación de los instrumentos económicos e identificación de áreas ambientalmente estratégicas para su desarrollo sostenible en la jurisdicción.	Corrupción	Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros	Procesos de Planificación del Territorio sin consideración de determinantes ambientales					Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para adelantar Procesos de Planificación del Territorio sin consideración de determinantes ambientales	Fraude Interno	3	Baja	40%	El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal	El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal	#REF!	#REF!	#REF!	1				El profesional universitario de Ordenamiento Territorial ambiental, cada vez que se presente una solicitud realizara el tramite tendiente a la concertación ambiental territorial, a partir de los Determinantes ambientales	Probabilidad	Preventivo	Manual	40%	Documentado	Continua	Con Registro	24.0%	Baja	24%				Reducir (mitigar)	Realizara el tramite para la concertación ambiental territorial, a partir de los Determinantes ambientales	El profesional universitario de Ordenamiento Territorial ambiental,	2/1/2022	trimestral	CUATRIMESTRE II: Se encuentra en tramite de concertación dos (2) procesos con los municipios de Arauca (Arauca) y Paratebueno (Cundinamarca), la ubicación de la evidencia se encuentra en el archivo de Gestión, serie documental 300.30.13 Planes de ordenamiento territorial POT. / Al segundo trimestre del año se encuentran en tramite de concertación cinco (5) procesos con los municipios de Arauca (Arauca) y Paratebueno, Guayabetal y Caqueza (Cundinamarca), y Sabanalarga (Casanare) la ubicación de la evidencia se encuentra en el archivo de Gestión, serie documental 300.30.13 Planes de ordenamiento territorial POT.	En curso
14	2	Gestión de tramites y servicios ambientales- Tramites y servicios ambientales	Otorgar y realizar control y seguimiento a concesiones, permisos, autorizaciones y licencias ambientales para el uso, aprovechamiento o movilización de los recursos naturales renovables o para el desarrollo de actividades que afecten o puedan afectar el medio ambiente; así como también la atención a las quejas o contravenciones ambientales, a través de personal idóneo y recursos técnicos de conformidad a la normatividad vigente y al cumplimiento del plan de acción	Corrupción	Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros	Otorgar concesiones, permisos, autorizaciones y licencias ambientales sin el lleno de requisitos					Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para Otorgar concesiones, permisos, autorizaciones y licencias ambientales sin el lleno de requisitos	Fraude Interno	63	Media	60%	El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal	El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal	#REF!	#REF!	#REF!	1				El líder de cada área verifica la información suministrada en los conceptos o informes técnicos, comparándola con el registro fotográfico y evidencias técnicas de laboratorio para que las determinaciones tomadas sean reales verificables y medibles, a través de lo registrado en el Concepto o informe técnico	Probabilidad	Preventivo	Manual	40%	Documentado	Continua	Con Registro	36.0%	Baja	36%				Reducir (mitigar)	Verificar la información suministrada en los conceptos o informes técnicos, comparándola con el registro fotográfico y evidencias técnicas de laboratorio para que las determinaciones tomadas sean reales verificables y medibles, a través de lo registrado en el Concepto o informe técnico en el soporte de evaluación Plan de acción - actividad 8.1.1.	Lideres de área y Subdirector de Control y Calidad	1/2/2022	trimestral	CUATRIMESTRE I: Durante la vigencia se verificó la información suministrada en los conceptos y/o informes técnicos al compararla con los registros fotográficos y pruebas de laboratorio por lo cual se generaron un total 7 permisos como se anexa en la matriz de concesiones, permisos, autorizaciones y licencias ambientales para el uso, aprovechamiento de los recursos naturales. D.T.VICHADA AVANCES PLAN DE ACCION PLAN ANTICORRUCCIÓN -PAC SUBSEDE LA PRIMAVERA 1) La Subsede La Primavera fue objeto de auditoria interna en las fechas: 25 al 29 de abril de 2022, realizada por dos auditores Néstor Pérez - Milton Munevar y la Jefe de Control interno Dra. UBALDINA VIGOT CASTRO (Soportes se encuentran en la oficina de Control interno de Corporinoquia). 2) el área de talento humano realizó capacitación virtual del Código de ética de la Corporación, (soporte se encuentra en la oficina de Talento humano). 3) la Subsede La Primavera realizó dos capacitaciones en el tema de Sistema de Gestión Calidad de la Corporación, a todo el personal de planta y contratista en las fechas 31 de enero y 14 de febrero de 2022, así como generó memorando No. 600.22-0113 del 14/02/2022- obligatoriedad de aplicación del SGC de la Corporación (soporte se anexa). también, el 08/04/2022 se hizo capacitación presencial y virtual del Sistema de Gestión de Calidad /Proceso Gestión de trámites y servicios / Subproceso Trámites y Servicios Ambientales( se anexa lista asistencia). CUATRIMESTRE II: Durante la vigencia se verificó la información suministrada en los conceptos y/o informes técnicos al compararla con los registros fotográficos y pruebas de laboratorio por lo cual se generaron un total de 60 permisos de la siguiente forma: - Sede Principal Yopal: 10 Resoluciones - Subsede Arauca: 13 Resoluciones - Subsede Vichada: 25 Resoluciones - Unidad Ambiental Caqueza: Resoluciones 12 las cuales son concesiones, permisos, autorizaciones y licencias ambientales para el uso, aprovechamiento de los recursos naturales. Se dio a conocer a todo el persona de la Territorial Vichada la Actualización del nombre del Sistema de Gestion de Calidad al de Sistema Integrado de Gestión Institucional SIGI (se anexa el radicado PR-2022-0690 del 01/06/2022 firmado por profesionales de la Subsede la primavera (soporte anexo a esta matriz).	En curso
17	2			Corrupción	Reputacional								Fraude Interno	63	Media	60%			#REF!	#REF!	#REF!	4																								En curso
18	3	Gestión del Talento Humano	administrar el talento humano formulando políticas y directrices encaminadas a propiciar el desarrollo del personal y su bienestar de manera continua a través de la designación de los recursos necesarios para la atención del 100% de los planes establecidos y demás acciones dirigidas a fortalecer el factor humano dentro de la corporación	Corrupción	Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio	la selección dirigida del personal a otorgarse incentivos del Bienestar e incentivos.					posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio para la la selección dirigida del personal a otorgarse incentivos del Bienestar e incentivos.	Ejecución y Administración de procesos	33	Media	60%	El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta directiva y accionistas y/o de proveedores	El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta directiva y accionistas y/o de proveedores	#REF!	#REF!	#REF!	1				El comité de Gestión y Desempeño realiza la selección del personal que cumpla con los requisitos para participar a los incentivos conforme a la normatividad vigente una vez a año.	Probabilidad	Preventivo	Manual	40%	Sin Documentar	Continua	Con Registro	36.0%	Baja	36%				Reducir (mitigar)	Aprobar la selección de personal que cumple con los requisitos establecidos para participar en los incentivos enmarcados dentro del plan de bienestar social e incentivos de la Corporación, a través del Comité de Gestión y Desempeño de la entidad.	El comité de Gestión y Desempeño	2/1/2022	7/5/2022	CUATRIMESTRE I y II 2022 (Ene-Ago): Mediante acta fechada del 12 y 20 de mayo del año en curso, el Comité de Gestión y Desempeño Institucional procedió a adelantar la revisión y aprobación de la selección del mejor empleado de carrera administrativa, mejor por nivel jerárquico y al mejor empleado de libre nombramiento y remoción de la Corporación, siendo seleccionados los servidores así: Fredy Alexander Verdugo Angarita: Mejor empleado de carrera administrativa de la Entidad Zoraida Estepa Mendivelso: Mejor empleada de carrera administrativa del nivel profesional Daninson Jiménez Medina: Mejor empleado de carrera administrativa del nivel técnico María Olivia Olarte Cabrera: Mejor empleada de carrera administrativa del nivel asistencial Carlos Orjuela Castiblanco: Mejor empleado de libre nombramiento y remoción entre los niveles profesional, técnico y asistencial. Soporte: reposa en el siguiente link: \\server-2019\Usuarios\Subdireccion_Administrativa\5_TALENTO HUMANO\2022\EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO LABORAL	En curso
22	4	Gestión del Talento Humano	administrar el talento humano formulando políticas y directrices encaminadas a propiciar el desarrollo del personal y su bienestar de manera continua a través de la designación de los recursos necesarios para la atención del 100% de los planes establecidos y demás acciones dirigidas a fortalecer el factor humano dentro de la corporación	Corrupción	Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio	Manipulación de hojas de vida en beneficio de particulares.					posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio para la manipulación de hojas de vida en beneficio de particulares.	Ejecución y Administración de procesos	16	Baja	40%	El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta directiva y accionistas y/o de proveedores	El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta directiva y accionistas y/o de proveedores	#REF!	#REF!	#REF!	1				El profesional de contrato realiza una Campaña de sensibilización del código de integridad en el primer semestre	Probabilidad	Preventivo	Manual	40%	Sin Documentar	Continua	Con Registro	24.0%	Baja	24%				Reducir (mitigar)	Desarrollar la campaña de sensibilización del código de integridad dejando como registro los listados de asistencia aplicados a los participantes.	Profesional de contrato	2/1/2022	7/5/2022	CUATRIMESTRE II: 5/05/2022: Se realizó campaña de sensibilización sobre el código de integridad de la entidad, dirigido a todo el personal de la Corporación. Soporte: ARCHIVOS EN FORMATO PDF - Listados de asistencia, Memorando No. 400.22-0499 y - Memorando No. 400.22-0606. °REGISTRO FOTOGRÁFICO. \\server-2019\Usuarios\Subdireccion_Administrativa\5_TALENTO HUMANO\Talento_Humano\2022\MIPG\CODIGO DE INTEGRIDAD\APOYO A PROCESOS MIPG\ACTIVIDADES.	En curso
23	4	Gestión del Talento Humano		Corrupción	Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio	Manipulación de hojas de vida en beneficio de particulares.						Ejecución y Administración de procesos	16	Baja	40%			#REF!	#REF!	#REF!	2				El profesional de Talento humano verifica el cumplimiento de los soportes de la hoja de vida con los requisitos del cargo, mediante formato de verificación de requisitos que reposa en cada historia laboral	Probabilidad	Preventivo	Manual	40%	Documentado	Continua	Con Registro	0.0%	Muy Baja	0%				Reducir (mitigar)	Dejar constancia dentro de cada historia laboral de la aplicación del formato de verificación de requisitos.	Profesional de Talento humano	2/1/2022	05/07/2022 05/01/2023	CUATRIMESTRE I 2022 (Ene-Abr): Los días 17 de enero de 2022 y 19 de abril de 2022 se vincularon dos (2) servidores públicos a los cuales se les realizó la debida verificación del cumplimiento de los soportes de la hoja de vida con los requisitos del cargo, mediante formato de verificación de requisitos. Soporte: Historias Laborales que reposan en medio físico en el Área de Talento Humano CUATRIMESTRE II 2022 (May-Ago): Los días 19 de mayo y 10 de agosto de 2022 se vincularon tres (3) servidores públicos a los cuales se les realizó la debida verificación del cumplimiento de los soportes de la hoja de vida con los requisitos del cargo, mediante formato de verificación de requisitos. Soporte: Historias Laborales que reposan en medio físico en el Área de Talento Humano.	En curso
26	5	Gestión de Cartera	Recaudar, conforme a la ley, las contribuciones, tasas, derechos, servicios y multas o sanciones por concepto del uso y aprovechamiento de los recursos naturales renovables, en el territorio de su jurisdicción con base en las tarifas establecidas y la liquidación efectuada al momento de hacer efectivo el pago haciendo el ingreso de los recursos percibidos al presupuesto de la entidad	Corrupción	Económico y Reputacional	posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros	alterar el proceso administrativo de cobro coactivo interfiriendo en el corbo efectivo de obligaciones de terceros con la entidad					posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para alterar el proceso administrativo de cobro coactivo interfiriendo en el corbo efectivo de obligaciones de terceros con la entidad	Fraude Interno	1100	Alta	80%	Entre 100 y 500 SMLMV	Entre 100 y 500 SMLMV	#REF!	#REF!	#REF!	1				El profesional de la Subdirección Administrativa y Financiera verifica la consistencia entre los actos administrativos proyectados y los expedientes de los procesos de cobro coactivo, con la finalidad corroborar que se encuentren de acuerdo a lo estipulado en el Reglamento Interno de Cartera y el Estatuto Tributario vigente.	Probabilidad	Preventivo	Manual	40%	Documentado	Continua	Con Registro	48.0%	Media	48%				Reducir (mitigar)	Aprobar y/o realizar las observaciones necesarias para que los actos administrativos suscritos por la Subdirección sean consistentes de acuerdo a lo estipulado en el Reglamento Interno de Cartera y el Estatuto Tributario vigente.	Profesional Subdirección Administrativa y Financiera	1/1/2022	5/03/2022 5/05/2022 5/07/2022 5/09/2022 5/11/2022 5/01/2023	BIMESTRE I 2022 (Ene-Feb): Teniendo en cuenta que cada uno de los actos administrativos proyectados, cuentan con dos filtros de revisión, el primero efectuado por la funcionaria de Cobro Coactivo y el segundo por la profesional de la Subdirección Administrativa y Financiera. Con corte a 5 de marzo de 2022, se revisaron 85 actos administrativos. Soporte: Base de datos FOR-GDC-004 Procesos activos de cobro coactivo diligenciada. BIMESTRE II 2022 (Mar-Abr):Teniendo en cuenta que cada uno de los actos administrativos proyectados, cuentan con dos filtros de revisión, el primero efectuado por la funcionaria de Cobro Coactivo y el segundo por la profesional de la Subdirección Administrativa y Financiera. Con corte a 5 de mayo de 2022, se revisaron 13 actos administrativos. Soporte: Base de datos FOR-GDC-004 Procesos activos de cobro coactivo diligenciada. BIMESTRE III 2022 (May-Jun): Los actos administrativos proyectados en cobro coactivo cuentan con dos filtros de revisión, el primero efectuado por la funcionaria de Cobro Coactivo y el segundo por la profesional de la Subdirección Administrativa y Financiera. Con corte a 5 de julio de 2022, se revisaron 54 actos administrativos. Soporte: Base de datos FOR-GDC-004 Procesos activos de cobro coactivo diligenciada. BIMESTRE IV 2022 (Jul-Ago): Los actos administrativos proyectados en cobro coactivo cuentan con dos filtros de revisión, el primero efectuado por la funcionaria de Cobro Coactivo y el segundo por la profesional de la Subdirección Administrativa y Financiera. Con corte a 5 de septiembre de 2022, se revisaron 72 actos administrativos. Soporte: Base de datos FOR-GDC-004 Procesos activos de cobro coactivo diligenciada	En curso
30	6	GESTION DE RECURSOS FINANCIEROS	Administrar periódicamente el 100% de los recursos financieros de la corporación que se generen , conforme al presupuesto aprobado en la vigencia fiscal, a través de las actividades relacionadas con los ingresos y gastos de la entidad, con el fin de proveer información eficiente y oportuna en el control y en la toma de decisiones	Corrupción	Económico y Reputacional	posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros	Favorecimiento en el tramite normal de pago					Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para favorecimiento en el tramite normal de pago	Fraude Interno	5000	Alta	80%	El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos	El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos	#REF!	#REF!	#REF!	1				El profesional especializado del Área de Contabilidad diariamente verifica que los soportes para el trámite de cuentas cumplan lo establecido en los formatos GCC-FOR-030 Verificación de documentos para pago de contratos, GCC-FOR-031 Verificación contratos de prestación de servicios profesionales y de apoyo a la gestión y GCC-FOR-032 Verificación de documentos para desembolso de convenios, relacionando la trazabilidad de la cuenta en la matriz denominada "Relación de cuentas".	Probabilidad	Preventivo	Manual	40%	Documentado	Continua	Con Registro	48.0%	Media	48%				Reducir (mitigar)	Mantener actualizada la información del software PCT, registrando las novedades que presenten los responsables de los bienes muebles.	Profesional especializado Área de Contabilidad	1/1/2022	5/05/2022 5/09/2022 5/01/2023	05/05/2022: Se realizó actualización diaria de la información registrada en el software PCT, de acuerdo con las solicitudes allegadas al área de Almacén. Soporte: Información almacenada en PCT Enterprise. 05/09/2022: Se realizó conciliación mensual de la información registrada en el software PCT, con respecto a los informes allegados del área de Almacén. Soporte: Información almacenada en PCT Enterprise.	En curso
34	7	Gestión De Archivo Y Correspondencia	Administrar, Conservar Y Vigilar La Gestión De La Documentación Producida Y Recibida Por La Corporación A Través De Sistemas De Información Eficientes Y Talento Humano Calificado En Desarrollo De Su Misión Y Del Cumplimiento De Sus Objetivos Institucionales A Través De La Designación De Los Recursos Necesarios Para Dar Cumplimiento Del 100% En La Gestión Documental.	Corrupción	Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio	Sustracción, eliminación o manipulación de documentos por usuarios interno y/o externos					posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio para la Sustracción, eliminación o manipulación de documentos por usuarios interno y/o externos	Fraude Interno	24	Baja	40%	El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal	El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal	#REF!	#REF!	#REF!	1				El Técnico Administrativo y Profesional contratado, aplicaran el protocolo de préstamo de documentos, el control se lleva a través de planillas de solicitud por parte de los usuarios, para los documentos del archivo central se registran en libro de préstamo de documentos y lo documentos de expedientes ambientales se registra en la base de datos de WINISIS.	Probabilidad	Preventivo	Manual	40%	Documentado	Continua	Con Registro	24.0%	Baja	24%				Reducir (mitigar)	1, Generar un reporte trimestral con las acciones adelantadas con el consolidado para expedientes ambientales de las bases de datos mensuales de WINISIS en el modulo de préstamo de documentos con el reporte de información prestada que supere los 30 días; y para el archivo central el registro en el libro de prestamos de documentos que superen los 30 días de préstamo	Técnico administrativo y profesional contratado	2/1/2022	18/04/2022 15/07/2022 14/10/2022 16/01/2023	CUATRIMESTRE I: Actualización de la informacion en el sistema WINISIS para el préstamo, control y devolución de expedientes de tramites ambientales, anexos, Cd’s, USB y material bibliográfico tanto a usuarios internos como externos. CUATRIMESTRE II: Actualizacion de la informacion en el sistema WINISIS para el préstamo, control y devolución de expedientes de tramites ambientales, anexos, Cd’s, USB y material bibliográfico tanto a usuarios internos como externos.	En curso
38	8	Gestión de Compras y Contratación	Apoyar la gestión integral para la adquisición de los bienes y servicios atendiendo los requisitos legales y los lineamientos establecidos por la Corporación, en cumplimiento del plan de acción, misión y objetivos institucionales brindando una cobertura del 100% a las necesidades que surjan en el desarrollo de las actividades propias de la entidad.	Corrupción	Reputacional	Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio con el fin de	ajustar los estudios previos y pliegos de condiciones					Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio con el fin de ajustar los estudios previos y pliegos de condiciones	Ejecución y Administración de procesos	1	Muy Baja	20%	El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos	El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos	#REF!	#REF!	#REF!	1				El profesional responsable del verifica que la contratación de la entidad se tramites por el SECOP, a través del chequeo del cargue de información en la etapa precontractual	Probabilidad	Preventivo	Manual	40%	Documentado	Continua	Con Registro	12.0%	Muy Baja	12%				Reducir (mitigar)	Verificar que la contratación de la entidad se tramite por el SECOP, a través del chequeo del cargue de información en la etapa precontractual	Geraldin Fonseca Fernando Barrera	3/1/2022	16/05/2022 16/09/2022 27/12/2022	CUATRIMESTRE I: La Corporación adoptó las directrices sobre la obligatoriedad del uso del SECOP II a partir del 01 de abril de 2021, según lo establecido en la circular CCE-001-2021 del 10 de febrero de 2021 expedida por la Agencia Nacional de Contratación Pública - Colombia Compra Eficiente, es por esto que la Entidad aseguró que los diferentes procesos y sus diferentes etapas, fueran registrados con transparencia y de manera oportuna, teniendo en cuenta que esta plataforma es de uso transaccional y todos los procesos de contratación, son en línea y en tiempo real. CUATRIMESTRE II: La Oficina Asesora Jurídica a través de la plataforma del SECOP II, continua con la publicación de los diferentes procesos en la etapa precontractual, asegurando que los interesados conozcan las condiciones y especificaciones requeridas por la Entidad, lo cual puede ser verificado en la página: https://community.secop.gov.co/Public/Tendering/ContractNoticeManagement/Index?currentLanguage=es-CO&Page=login&Country=CO&SkinName=CCE	En curso
42	9	Gestión de Recursos Físicos	Apoyar logísticamente la planeación y adquisición de bienes y servicios de la Corporación Autónoma Regional de la Orinoquia, mediante el mantenimiento locativo, el buen uso de las instalaciones, la administración y custodia de los bienes y entrega de insumos, garantizando la ejecución de las actividades diarias sin interrupciones en el evento de ser ejecutadas direccionando un cumplimiento del 100% en el manejo de inventarios, en la salvaguarda de los bienes y en la prestación de los servicios.	Corrupción	Económico y Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros	Manipulación de inventarios institucionales fuera de los parámetros legales					Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para manipular inventarios institucionales fuera de los parámetros legales.	Fraude Interno	3500	Alta	80%	El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos	El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos	#REF!	#REF!	#REF!	1				El profesional universitario del Área de Recursos Físicos verifica anualmente que la información registrada en el software PCT sea consistente con el levantamiento en campo de los bienes muebles.	Probabilidad	Preventivo	Manual	40%	Documentado	Continua	Con Registro	48.0%	Media	48%				Reducir (mitigar)	Realizar el levantamiento de tomas físicas del inventario general a través de visitas de verificación en la sede principal, sub sedes y unidad ambiental de la Corporación, y con esta información constatar la información del software PCT.	Profesional universitario Área de Recursos Físicos	3/1/2022	5/05/2022 5/09/2022 5/01/2023	CUATRIMESTRE I 2022 (Ene-Abr): Se adelantaron tomas físicas de inventario en las dependencias de: Subdirección de Control y Calidad Ambiental, Talento Humano, Tesorería, Control Interno, CID, Evaluación, Laboratorio, Subsede La Primavera, Puerto Carreño, Dirección General, Cobro Coactivo, Hogar de Paso, Quejas, Prensa, Centro de Documentos y Subdirección de Planeación Ambiental. Soporte: ARCHIVOS EN FORMATO PDF - Veintiún (21) GRF-FOR-006 Formatos de existencia de bienes y dependencias diligenciados en las visitas de verificación realizadas. CUATRIMESTRE II 2022 (May-Ago): Se adelantaron tomas físicas de inventario en las dependencias de: Almacén, Auditorio, Bodega de madera, Centro de Documentos (Bodega), Contabilidad, Notificaciones, Planta eléctrica, Presupuesto, Recaudos, Recursos físicos, Secretaría general, Sistemas, Subdirección Administrativa y Financiera, Archivo central y zonas comunes externas. Soporte: ARCHIVOS EN FORMATO PDF - Veinte (20) GRF-FOR-006 Formatos de existencia de bienes y dependencias diligenciados en las visitas de verificación realizadas.	En curso
43	9	Gestión de Recursos Físicos		Corrupción	Económico y Reputacional								Fraude Interno	3500	Alta	80%			#REF!	#REF!	#REF!	2				El profesional universitario del Área de Recursos Físicos realiza el registro de novedades en el software PCT cada vez que sea requerido por los responsables de los bienes muebles.	Probabilidad	Preventivo	Manual	40%	Documentado	Continua	Con Registro	0.0%	Muy Baja	0%				Reducir (mitigar)	Mantener actualizada la información del software PCT, registrando las novedades que presenten los responsables de los bienes muebles.	Profesional universitario Área de Recursos Físicos	3/1/2022	5/05/2022 5/09/2022 5/01/2023	CUATRIMESTRE I 2022 (Ene-Abr): Se realizó actualización diaria de la información registrada en el software PCT, de acuerdo con las solicitudes allegadas al área de Almacén. Soporte: Información almacenada en PCT Enterprise. CUATRIMESTRE II 2022 (May-Ago): Se realizó actualización diaria de la información registrada en el software PCT, de acuerdo con las solicitudes allegadas al área de Almacén. Soporte: Información almacenada en PCT Enterprise.	En curso
46	10	Gestión de Recursos Financieros	Recaudar, conforme a la ley, las contribuciones, tasas, derechos, servicios y multas o sanciones por concepto del uso y aprovechamiento de los recursos naturales renovables, en el territorio de su jurisdicción con base en las tarifas establecidas y la liquidación efectuada al momento de hacer efectivo el pago haciendo el ingreso de los recursos percibidos al presupuesto de la entidad	Corrupción	Económico y Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros	Favorecimiento en el trámite normal de pago					Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para el favorecimiento en el trámite normal de pago.	Fraude Interno	5000	Alta	80%	El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos	El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos	#REF!	#REF!	#REF!	1				El personal encargado en cada área (Área de Contabilidad, Subdirección Administrativa y Financiera y Área de Tesorería) de tramitar los documentos para el pago, registrará diariamente la trazabilidad y observaciones que presente la cuenta durante su trámite en la matriz denominada "Relación de cuentas".	Probabilidad	Preventivo	Manual	40%	Sin Documentar	Continua	Con Registro	48.0%	Media	48%				Reducir (mitigar)	Realizar la formalización e implementación de la matriz denominada "Relación de cuentas", a fin de que los usuarios puedan acceder y hacer seguimiento a la cuenta.	Profesional especializado Área de Contabilidad Subdirector Administrativo y Financiero Profesional especializado Área de Tesorería	6/1/2022	5/09/2022 5/01/2023	CUATRIMESTRE II 2022 (May-Ago): De enero a agosto en la matriz "Relación de cuentas 2022" alimentada por el área de contabilidad se registró trazabilidad diariamente de los documentos radicados para el pago, la cual puede ser consultada por cualquier funcionario o contratista. Soporte: \\server-2019\Usuarios\Cuentas\CUENTAS 2022	En curso
50	11	Gestión TICS	Planear, dirigir, organizar y controlar todas las actividades relacionadas con la eficiente y eficaz administración de los recursos tecnológicos (Hardware y Software) para brindar el correcto, oportuno y permanente funcionamiento de la plataforma tecnológica que soporta los procesos y operación de la Corporación permitiendo la disponibilidad, integridad y confidencialidad de la información al 100% de los procesos de la entidad.	Corrupción	Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio	Eliminación o manipulación de información digital por usuarios internos en el servidor donde se almacena la información de usuarios					Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio para la eliminación o manipulación de información digital por usuarios internos en el servidor donde se almacena la información de usuarios	Fraude Interno	10	Baja	40%	El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos	El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos	#REF!	#REF!	#REF!	1				El profesional universitario del área de sistemas es el encargado de realizar el restablecimiento de la información solicitada por la dependencia de la última copia de seguridad.	Probabilidad	Preventivo	Manual	40%	Sin Documentar	Continua	Con Registro	24.0%	Baja	24%				Reducir (mitigar)	Realizar el restablecimiento de la información solicitada por la dependencia de la última copia de seguridad.	EL PROFESIONAL UNIVERSITARIO DEL AREA DE SISTEMAS (Sistemas de información)	2/1/2022	06/05/2022 09/09/2022 23/12/2022	CUATRIMESTRE I: No se evidencia eliminación o manipulación de información digital toda vez que ninguna dependencia ha solicitado el restablecimiento de información por medio de copia de seguridad. CUATRIMESTRE II: Al segundo cuatrimestre del año no se evidencia eliminación o manipulación de información digital toda vez que ninguna dependencia ha solicitado el restablecimiento de información por medio de copia de seguridad.	En curso
54	12	Comunicaciones	Fortalecer la imagen institucional a través de la divulgación de las acciones corporativas a los grupos de interés internos y externos	Corrupción	Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a beneficio personal o de terceros	uso indebido de los canales y medios de información y comunicación para favorecer intereses particulares					Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a beneficio personal o de terceros para uso indebido de los canales y medios de información y comunicación para favorecer intereses particulares	Ejecución y Administración de procesos	500	Media	60%	El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal	El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal	#REF!	#REF!	#REF!	1				El profesional universitario del área de comunicaciones registra en el formato COM-FOR-001 Control servicios prensa-comunicaciones, las solicitudes asociadas al Plan de comunicaciones	Probabilidad	Preventivo	Manual	40%	Documentado	Continua	Con Registro	36.0%	Baja	36%				Reducir (mitigar)	Registrar en el formato COM-FOR-001 Control servicios prensa-comunicaciones, las solicitudes asociadas al Plan de comunicaciones	Profesional universitario del área de comunicaciones	2/1/2022	15/05/2022 15/09/2022 15/12/2022	CUATRIMESTRE I: 06/05/2022: Registro en el COM-FOR-001 Control servicios prensa-comunicaciones, ubicado en la carpeta del drivehttps://docs.google.com/spreadsheets/d/1LDozCs-StRXWLpbZNpn8cHKjVDl0OFhj/edit?usp=sharing&ouid=101917037569930695652&rtpof=true&sd=true CUATRIMESTRE II: 05/09/2022: Registro en el COM-FOR-001 Control servicios prensa-comunicaciones, ubicado en la carpeta del drive: https://docs.google.com/spreadsheets/d/1s2S3NPusNMTZNBBMpHGyr08KMHblqB1J/edit?usp=sharing&ouid=101917037569930695652&rtpof=true&sd=true	En curso
56	12	Comunicaciones		Corrupción	Reputacional								Ejecución y Administración de procesos	500	Media	60%			#REF!	#REF!	#REF!	3					Probabilidad	Preventivo	Manual	40%	Documentado	Continua	Con Registro	0.0%	Muy Baja	0%				Reducir (mitigar)						En curso
58	13	Evaluación Independiente	Evaluar objetivamente el sistema gestión de calidad, así como la gestión, resultados de retroalimentación de cliente de la corporación, a través de la ejecución de procesos de auditoría interna fundamentados en los parámetros normativos con el fin de orientar a las dependencias en la identificación y planteamiento de soluciones, promoviendo el mejoramiento continuo y el fomento de la cultura de autocontrol dando cumplimiento del 100% al programa de auditorías internas planteado y direccionado desde el área de control interno y avalado por el comité directivo de la corporación	Corrupción	Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de	generar Informes de Auditoría Internas subjetivas ajustadas a los intereses particulares					Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de generar Informes de Auditoría Internas subjetivas ajustadas a intereses particulares	Fraude Interno	7	Baja	40%	El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal	El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal	#REF!	#REF!	#REF!	1				El Jefe de Oficina de Control interno verifica que en el desarrollo de las auditorias internas priorizadas en el Plan Anual de Auditorias, cumplan con el diligenciamiento de los formatos EIN-FOR-003 Plan individual de Auditoria y EIN-FOR-004 Registro desarrollo de auditoria interna, como soporte del informa final de Auditoria	Probabilidad	Preventivo	Manual	40%	Documentado	Continua	Con Registro	24.0%	Baja	24%				Reducir (mitigar)	Verificar que en el desarrollo de las auditorias internas priorizadas en el Plan Anual de Auditorias, cumplan con el diligenciamiento de los formatos EIN-FOR-003 Plan individual de Auditoria y EIN-FOR-004 Registro desarrollo de auditoria interna, como soporte del informa final de Auditoria	Jefe de Oficina de Control interno	4/4/2022	Bimestral	BIMESTRE I: No se adelantaron actividades asociadas al riesgo. BIMESTRE II: En este bimestre se desarrolló la auditoria a la Dirección Territorial Vichada, el registro del desarrollo de la auditoria se evidencia en los formatos EIN-FOR-003 Plan individual de Auditoria y EIN-FOR-004, de esta forma se garantiza la transparencia de la auditoria y la objetividad del equipo auditor, Evidencia ubicada en: Equipo de computo Oficina de Control Interno. BIMESTRE III: En este bimestre se desarrolló la auditoria en la sede principal de la Corporación a la Subdireccion de Planeación Ambiental, el registro del desarrollo de la auditoria se evidencia en los formatos EIN-FOR-003 Plan individual de Auditoria y EIN-FOR-004, de esta forma se garantiza la transparencia de la auditoria y la objetividad del equipo auditor, Evidencia ubicada en: Equipo de computo Oficina de Control Interno. BIMESTRE IV: En este bimestre se desarrolló la auditoria en la sede principal de la Corporación - Subdireccion de Control y Calidad Ambiental, el registro del desarrollo de la auditoria se evidencia en los formatos EIN-FOR-003 Plan individual de Auditoria y EIN-FOR-004, de esta forma se garantiza la transparencia de la auditoria y la objetividad del equipo auditor, Evidencia ubicada en: Equipo de computo Oficina de Control Interno.	En curso
62	14	Gestión disciplinaria	Evaluar objetivamente el desarrollo del proceso de control disciplinario a fin de prevenir, corregir y sancionar aquellas actuaciones que contravienen con los deberes y obligaciones de los funcionarios de la corporación, promoviendo la eficiencia, efectividad y la ética de los funcionarios frente a las actuaciones propias de su cargo.	Corrupción	Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de	favorecer a los sujetos procesales dentro del proceso disciplinario.					Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de favorecer a los sujetos procesales dentro del proceso disciplinario	Fraude Interno	21	Baja	40%	El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta directiva y accionistas y/o de proveedores	El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta directiva y accionistas y/o de proveedores	#REF!	#REF!	#REF!	1				El jefe de la Oficina de Control Interno disciplinario comunica la apertura de investigación de cada proceso a la Procuraduría General de la Nación, en el ejercicio del poder preferente por parte de la Procuraduría cuando esta lo considere pertinente a fin de salvaguardar el debido proceso. En caso de archivar la investigación se comunica a la parte quejosa a fin de que instaure recurso de apelación si a bien lo tiene. derecho pertinente a fin de salvaguardar el debido proceso.	Probabilidad	Preventivo	Manual	40%	Documentado	Continua	Con Registro	24.0%	Baja	24%				Reducir (mitigar)	Comunicar la apertura de investigación de cada proceso a la Procuraduría General de la Nación, en el ejercicio del poder preferente por parte de la Procuraduría cuando esta lo considere pertinente a fin de salvaguardar el debido proceso. En caso de archivar la investigación se comunica a la parte quejosa a fin de que instaure recurso de apelación si a bien lo tiene.	El jefe de la Oficina de Control Interno disciplinario	1/2/2022	Cuatrimestral	CUATRIMESTRE II: De acuerdo a las actuaciones adelantadas hasta el 31 de agosto, los procesos aperturados se han comunicado a la Procuraduría Regional de Casanare, como órgano del ministerio público, para que decidan el ejercicio del poder preferente sobre los procesos en curso. Esto garantiza el debido proceso y la transparencia en el ejercicio del trámite procesal y sustancial, sin que haya lugar a un hecho consumable que afecte la imparcialidad.	En curso
66	*Nota: La columna referencia se sugiere para mantener el consecutivo de riesgos, cuyo consecutivo será el que identifique el riesgo. Una entidad puede ir en el riesgo 150 pero tener 70 riesgos, lo que permite llevar una trazabilidad de los riesgos. Esta información la debe administrar quien administra el Sistema de Gestión de Calidad.
67	*Nota: El presente mapa de riesgos es actualizado con el fin de dar cumplimiento a la Política de Administración del Riesgo, adoptada mediante Resolución 300 36 22 0266 del 9 de marzo de 2022, se actualiza el mapa de riesgos de corrupción de Corporinoquia de acuerdo a lo establecido en la PGA-GUI-001 GUIA PARA LA ADMINISTRACION DEL RIESGO.
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