ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZAA
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Podem seguir exemplos da DGI publicados no site do Escritório de Processos:
https://dgi.ufv.br/riscos-desempenho/
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Neste vídeo! - Orientações para preenchimento!
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COLETA DE DADOS - RISCOS INERENTES E INDICADORES DA GESTÃO DE RISCOS
ANÁLISE E AVALIAÇÃO DOS RISCOS:
RISCOS INERENTES
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Processo:– DLO002 (Sub. DLO001) – Patrimônio: Credenciamento de Condutores de Veículos Oficiais (AD10)Objetivo EstratégicoObjetivo PDI ?
Exemplo: PDI21 - Aprimorar Gestão Administrativa, Financeira e Econômica
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Código do Risco:Fatores de Risco:
(Descreva as dificuldades ou fatores que caso ocorram causarão impactos ao processo ou a UFV):		Fator de Risco relacionado a(o) Processo / Pessoas / Tecnologia:Fraqueza (Interna) ou
Ameaça (Externa):		Possíveis Soluções
(Ações propostas):		Indicadores
(Como calcular?)		Situação Atual
/ Linha de Base
(De onde partimos?)		Situação Futura
/ Após implantar a solução
(Onde queremos chegar?)		Evento de Risco:
(qual é o evento que caso aconteça trará impactos?)
(ator responsável + verbo de ação + complemento)
Ex.: "Coordenador instruir de forma incorreta"		Causa/Fonte:Efeitos / Consequências / Impacto:Tipologia do Risco:ANÁLISE:AVALIAÇÃO:
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Probabilidade de Ocorrência:PImpacto (Consequência):IRisco Inerente
(P * I):		Nível de Risco:Resposta ao Risco:
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DLO002.R1Setor solicitante abrir processo SEI e Faltar documentação ou documentação incorreta no processoPessoasFraqueza (Interna)DLO já faz a divulgação das instruções no site: https://dlo.ufv.br/credenciamento-de-motoristas/

Pensar em outras soluções em futuro... em outras formas de divulgar as orientações.		.........Solicitante instruir o processo AD10 com documentos incorrentos / incompletos.

Exemplo: Solicitante instruir processo com habilitação vencida ou categoria inadequada.		Falta de conhecimento por parte dos servidores sobre os documentos exigidos, falha na orientação fornecida pela instituição, erro humano ao preencher os formulários. Motorista não atento às exigências, mudanças recentes nas normas de trânsito.Atraso no processo de credenciamento, necessidade de retrabalho e aumento no tempo de resposta. Pode comprometer o cronograma de início das atividades dos motoristas credenciados. O interessado não poderá ser credenciado. OperacionalAlta4Grande416Risco CríticoEvitar
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DLO002.R2Não Conformidade nas Exigências de Habilitação

O interessado no credenciamento não cumpre com os requisitos exigidos pela legislação ou pelas normas internas (por exemplo, carteira de habilitação vencida ou categoria inadequada).		ProcessoFraqueza (Interna)DLO já faz a divulgação das instruções no site: https://dlo.ufv.br/credenciamento-de-motoristas/

Pensar em outras soluções em futuro... em outras formas de divulgar as orientações.		.........DLO aceitar credeciamento de solicitante com documentos vencidos (habilitação vencida ou categoria inadequada).Falta de fiscalização interna da validade dos documentos.Caso o motorista não qualificado dirija, há o risco de multas, acidentes ou penalidades à instituição.Conformidade ou LegalBaixa2Grande48Risco AltoReduzir
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DLO002.R3Solicitante demorar a abrir o processo AD10 ou demorar a fazer as correções na documentação. Muitos deixam para credenciar na vespera da viagem. E DLO pede no minimo 5 dias de antecedência.

Atrasos no envio e tramitação do processo de Credenciamento. Morosidade no andamento do processo interno de aprovação e validação do credenciamento.		ProcessoFraqueza (Interna)DLO já faz a divulgação das instruções no site: https://dlo.ufv.br/credenciamento-de-motoristas/.

O sistema exige um prazo de 48 horas para abrir requisição. Para abrir o processo AD10. DLO solicita um prazo de 5 dias de antecedência. Se chegar na vespera da viagem não da garantia de atendimento. Talvez poder-se-ia devolver todos os chamados fora do prazo.

Exemplo: chegou com 3 dias, já devolve informando que atende apenas com 5 dias.
.........Solicitante abrir o processo AD10 na vespera da viagem, sem respeitar o prazo de 5 dias de antecedência. Atraso no envio do processo de credenciamento. Falta de conhecimento dos prazos exigidos pela DLO.

OBS.: Caso seja renovação no credenciamento, o credenciado recebe e-mail com 10 dias de antecedência notificando proximidade no vencimento. Recomenda-se o envio do processo à unidade "DLO-Credenciamento de motorista" até cinco dias antes da data de uso do veículo.		Compromete o cumprimento das etapas do processos. Atraso na realização de atividades que dependem de transporte oficial. O interessado poderá não ser credenciado. OperacionalBaixa2Moderado36Risco ModeradoCompartilhar ou Transferir
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Art. 14. (Resolução nº 07/2021/Consu). A UFV adota as seguintes Tipologias dos Riscos:
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I - Imagem ou reputação do órgão: eventos que podem comprometer a confiança da sociedade em relação à capacidade da UFV em cumprir sua missão institucional, interferindo diretamente na imagem do órgão;
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II - Financeiros ou orçamentários: eventos que podem comprometer a capacidade da UFV de contar com os recursos orçamentários e financeiros necessários à realização de suas atividades, ou eventos que possam comprometer a própria execução orçamentária e financeira;
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III - Legais: eventos derivados de alterações legislativas ou normativas que podem comprometer as atividades da UFV; e
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IV - Operacionais: eventos que podem comprometer as atividades da unidade, normalmente associados a falhas, deficiência ou inadequação de processos internos, pessoas, infraestrutura e sistemas, afetando o esforço da gestão quanto à eficácia e eficiência dos processos organizacionais.
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Três pilares de uma organização (tente identificar fatores de risco em cada pilar):
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(i) Pessoas: São os responsáveis por pensar, planejar e executar todas as atividades da organização.
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(ii) Tecnologia: Infraestrutura de rede local, servidores, estações de trabalho, telefonia, equiapamentos, softewares, bancos de dados, ...
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(iii) Processos: Qualquer agrupamento de atividades de uma organização que tem por objetivo desenvolver e entregar produtos ou serviços ao cliente (usuário final) interno ou externo.
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- Atividade: é sempre executada por um agente (usuário ou sistema). Atividade sempre consume algum tipo de recurso (ex.: tempo). Toda atividade deve ter um prazo de entrega.
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Obs.: Se a solução de um problema for alterar o processo, então o fator de risco será relacionado ao processo.
Se a solução envolver capacitação de usuários, será relacionado a pessoas.
Se envolver aquisições de TI etc., será tecnologia.
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Fraquezas ou Ameaças:
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(i) Fraquezas:
- Os processos são confiáveis?
- Quais são as falhas que impactam os processos ou a organização?
- Há problemas no produto ou serviço que impactam negativamente a organização?
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(ii) Ameaças:
- O que pode vir a influenciar negativamente o processo ou a organização?
- Há alguma questão pontual, sazonal ou de legislação que não favoreça o processo ou a organização?
- Há outras organizações ou ações políticas que possam prejudicar o processo ou a organização?
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Exemplo de Indicadores que Afetam um processso:
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- Tempo Total de Tramitação do Processo?
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- Quantidade de Entregas por período de tempo (ano ....)?
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- Nível de Segurança Jurídica (qualitativo)?
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- Valor Arrecado por período de tempo (ano, ...)?
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