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COLETA DE DADOS - RISCOS INERENTES E INDICADORES DA GESTÃO DE RISCOSANÁLISE E AVALIAÇÃO DOS RISCOS:
RISCOS INERENTES
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Processo:DVP002 (Sub. DVP003) – Assistência Estudantil: Atendimento PsiquiátricoObjetivo EstratégicoObjetivo PDI ?
Exemplo: PDI21 - Aprimorar Gestão Administrativa, Financeira e Econômica
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Código do Risco:Fatores de Risco:
(Descreva as dificuldades ou fatores que caso ocorram causarão impactos ao processo ou a UFV):		Fator de Risco relacionado a(o) Processo / Pessoas / Tecnologia:Fraqueza (Interna) ou
Ameaça (Externa):		Possíveis Soluções
(Ações propostas):		Indicadores
(Como calcular?)		Situação Atual
/ Linha de Base
(De onde partimos?)		Situação Futura
/ Após implantar a solução
(Onde queremos chegar?)		Evento de Risco:
(qual é o evento que caso aconteça trará impactos?)
(ator responsável + verbo de ação + complemento)
Ex.: "Coordenador instruir de forma incorreta"		Causa/Fonte:Efeitos / Consequências / Impacto:Tipologia do Risco:ANÁLISE:AVALIAÇÃO:
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Probabilidade de Ocorrência:PImpacto (Consequência):IRisco Inerente
(P * I):		Nível de Risco:Resposta ao Risco:
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DVP002.R1A agenda dos profissionais psiquiatricos é liberada automaticamente no site da DVP. Contudo os profissionais de saúde não lançam no sistema da DVP as datas na AGENDA que eles estão insdisponíveis, dessa forma o sistema mostra que as vagas estãos abertas !!! quando na verdade não deveriam estar abertas !

A DVP tem que verificar o problema para re-agendar com o solicitante em um horário de plantão.
Isso atrapalha a disponibilidade de vagas para o publico. Uma vez que o solciitante ocupa vagas de plantão sem necessidade.		PessoasFraqueza (Interna)A chefia da DPV deveria frequentemente reforçadar esse problema junto aos profissionais psiquiatricos em reuniões do setor. A chefia poderia fazer uma fazer uma reunião periódica junto aos profissionais para explicar os riscos do processo e os impactos que isto gera para a UFV.

Os profissinais devem ter um atividade padrão no processo (com nome 'verificar indisponibilidades de agenda') para, quando alterar férias ou qualquer outra indisponibilidade de cunho pessoal, lançar as alterações no sistema (antes da liberação da agenda).		Quantidade de problemas identificados por ano.muitospoucosProfissional Psiquiatricos não lançarem as suas indisponibilidades de cunho pessoal no sistema da DPV (alterações de férias, assuntos particulares)Falta de reforço na orientação por parte da DVP junto aos profissionai Gera atrasos e retrabalhos para a DVP uma vez que a secretaria tem que re-agendar com o solicitante (que ocupou uma vaga indisnível) em um horário de plantão.

Isso prejudica a disponibilidade de vagas (que estariam disponiveis) para o publico. Irá faltar vagas para outras pessoas.		Imagem ou ReputaçãoAlta4Moderado312Risco AltoReduzir
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DVP002.R2Equipe Administrativa da DVP liberar datas na AGENDA dos profissionais psiquiátricos de forma equivocada. Por exemplo, podem esquecer de lançar uma indisponibilidade do profissional em ponto facultativo, etc.ProcessoFraqueza (Interna)O Administrativo da DVP deve ter um atividade padrão no processo para, antes de feriados e reuniões do setor, 'verificar indisponibilidades de agenda' dos profissionais (Deve estar atento às questões de pontos facultativos ou reuniões da chefia com os psiquiátricos) para não cometer erros ao lançar a agenda.
Poderia criar um check-list na etapa de 'verificar indisponibilidades de agenda'.		Quantidade de problemas identificados por ano.muitospoucosSetor administrativo da Dvp não lançarem as suas indisponibilidades de agenda dos profissionais no sistema da DPV (primeiras férias, ponto facultativo e reuniões).Falta definir no processo uma atividade padrão para que a DVP verifique a agenda de reuniões dos profissionais e verifique possiveis - COM MAIOR PERIODICIDADE - pontos facultativos.Gera atrasos e retrabalhos para a DVP uma vez que a secretaria tem que re-agendar com o solicitante (que ocupou uma vaga indisnível) em um horário de plantão.

Isso prejudica a disponibilidade de vagas (que estariam disponiveis) para o publico. Irá faltar vagas para outras pessoas.		Imagem ou ReputaçãoBaixa2Moderado36Risco ModeradoCompartilhar ou Transferir
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Art. 14. (Resolução nº 07/2021/Consu). A UFV adota as seguintes Tipologias dos Riscos:
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I - Imagem ou reputação do órgão: eventos que podem comprometer a confiança da sociedade em relação à capacidade da UFV em cumprir sua missão institucional, interferindo diretamente na imagem do órgão;
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II - Financeiros ou orçamentários: eventos que podem comprometer a capacidade da UFV de contar com os recursos orçamentários e financeiros necessários à realização de suas atividades, ou eventos que possam comprometer a própria execução orçamentária e financeira;
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III - Legais: eventos derivados de alterações legislativas ou normativas que podem comprometer as atividades da UFV; e
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IV - Operacionais: eventos que podem comprometer as atividades da unidade, normalmente associados a falhas, deficiência ou inadequação de processos internos, pessoas, infraestrutura e sistemas, afetando o esforço da gestão quanto à eficácia e eficiência dos processos organizacionais.
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Três pilares de uma organização (tente identificar fatores de risco em cada pilar):
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(i) Pessoas: São os responsáveis por pensar, planejar e executar todas as atividades da organização.
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(ii) Tecnologia: Infraestrutura de rede local, servidores, estações de trabalho, telefonia, equiapamentos, softewares, bancos de dados, ...
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(iii) Processos: Qualquer agrupamento de atividades de uma organização que tem por objetivo desenvolver e entregar produtos ou serviços ao cliente (usuário final) interno ou externo.
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- Atividade: é sempre executada por um agente (usuário ou sistema). Atividade sempre consume algum tipo de recurso (ex.: tempo). Toda atividade deve ter um prazo de entrega.
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Obs.: Se a solução de um problema for alterar o processo, então o fator de risco será relacionado ao processo.
Se a solução envolver capacitação de usuários, será relacionado a pessoas.
Se envolver aquisições de TI etc., será tecnologia.
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Fraquezas ou Ameaças:
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(i) Fraquezas:
- Os processos são confiáveis?
- Quais são as falhas que impactam os processos ou a organização?
- Há problemas no produto ou serviço que impactam negativamente a organização?
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(ii) Ameaças:
- O que pode vir a influenciar negativamente o processo ou a organização?
- Há alguma questão pontual, sazonal ou de legislação que não favoreça o processo ou a organização?
- Há outras organizações ou ações políticas que possam prejudicar o processo ou a organização?
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Exemplo de Indicadores que Afetam um processso:
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- Tempo Total de Tramitação do Processo?
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- Quantidade de Entregas por período de tempo (ano ....)?
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- Nível de Segurança Jurídica (qualitativo)?
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- Valor Arrecado por período de tempo (ano, ...)?
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