ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZ
1
RISK ASSESSMENT WORKSHEET (A4 print)
2
Project:
Project Percobaan
Pilih Rating antara 1 - 5 dimana: 1= Very Low, 5= Very high
3
Facilitator:
Tingkat risiko secara keseluruhan merupakan hasil dari "Likelihood x Impact"(dihitung otomatis; tidak perlu diisi)
4
Identifier:
Unit:
5
A)
RISK ASSESSMENT
6
ReferensiIdentifikasiRating Risiko (Key 1)Penilaian Efektivitas Kontrol (Key 2)Peringkat risiko residual keseluruhan (Dihitung secara otomatis oleh sistem)MitigasiControl/ Monitor
7
IDTanggal TerbitKategori RisikoPenjelasan Risiko (D)Dampak Terhadap Organisasi (E)Likelihood/ ProbabilitasDampak/ImpactRating Risiko KeseluruhanKontrol yang berlaku (I)Efektifitas KontrolTindakan lebih lanjut (L)Tindakan Mitigasi
Strategi Pelacakan (M)		Tanggal jatuh tempo tindakanPemilik Risiko
8
Panduan PengisianEfek atau kejadian buruk yang mempengaruhi pencapaian tujuan organisasi/peluang potensial yang dapat memberikan nilai tambah pada operasi organisasiKemungkinan dampak/konsekuensi jika peristiwa tersebut terjadi: dalam $ atau beberapa ukuran kualitatif lainnya, misalnya citra organisasi/moral staf, dll.rating 1-5rating 1-5Perhitungan OtomatisJika sudah ada strategi atau kontrol yang diterapkan untuk mengatasi risiko terkaitrating 1-5Pilihan untuk mengelola/memitigasi risiko teridentifikasi jika kontrol yang ada dianggap tidak memadai atau tidak efektif, misalnya untuk menghindari/mentransfer/kontrol risiko residual yang tidak dapat ditoleransi.Bagaimana risiko dan tindakan mitigasi yang sesuai dapat dimonitorTanggal penyelesaian tindakanSiapa yang melaksanakan tindakan tersebut
9
236
10
0
11
0
12
0
13
0
14
15
KUNCI (KEY) UNTUK SKALA PENILAIAN:
16
17
Key 1:
SKALA PENILAIAN RISIKO (Tingkat risiko untuk isu yang diangkat dalam (D) akan dinilai tanpa mempertimbangkan kontrol yang ada, misalnya strategi manajemen, pemeriksaan & keseimbangan, kebijakan & prosedur, dll.).
18
Overall RatingLikelihoodImpact / Consequence
19
(L) X (I)(L)(I)
20
Critical(5) Almost certain(5) Catastrophic • Potensi dampak finansial sebesar $10 juta ($1 juta)(a) atau lebih
• Dampak yang merugikan pada operasi atau proyek besar
• Kehilangan reputasi yang berkelanjutan, • Mengancam nyawa
• Dampak berkelanjutan pada layanan atau kualitas

• Hilangnya kepercayaan publik terhadap Organisasi
• Ketidakpatuhan terhadap kontrak, undang-undang, atau peraturan terhadap litigasi, penuntutan, atau hukuman tertentu
21
22
> 20
23
High(4) Likely(4) Major• Potensi dampak finansial sebesar $5 juta ($500.000) atau lebih
• Dampak besar pada operasi atau proyek besar
• Kerugian serius pada reputasi, • Cedera serius		• Dampak serius pada layanan atau kualitas
• Kemungkinan hilangnya kepercayaan publik terhadap Organisasi
• Ketidakpatuhan terhadap kontrak, undang-undang, atau peraturan dengan kemungkinan litigasi, tuntutan hukum, atau hukuman
24
25
26
≥ 13 & ≤ 19
27
Moderate(3) Possible(3) Moderate• Potensi dampak finansial sebesar $2 juta ($200.000) atau lebih
• Dampak sedang pada operasi atau proyek besar
• Kerugian reputasi jangka pendek, • Cedera ringan		• Penurunan sedang dalam layanan atau kualitas
• Kemungkinan hilangnya kepercayaan publik terhadap Organisasi
• Ketidakpatuhan terhadap kontrak, legislatif atau peraturan dengan potensi litigasi, penuntutan atau hukuman
28
29
30
≥ 5 & ≤ 12
31
Low(2) Unlikely(2) Minor• Potensi dampak finansial kurang dari $1 juta ($100.000)
• Dampak kecil pada operasi atau proyek besar
• Tidak ada kerugian reputasi, • Potensi cedera		• Dampak kecil pada layanan atau kualitas
• Tidak ada hilangnya kepercayaan publik terhadap Organisasi
• Ketidakpatuhan terhadap kontrak, perundang-undangan, atau peraturan, tetapi tidak mungkin mengakibatkan litigasi, tuntutan hukum, atau hukuman
32
33
34
≥ 3 & ≤ 4
35
Very Low(1) Rare(1) Insignificant• Dampak finansial potensial kurang dari $1 juta (< $100.000)
• Dampak dapat diserap oleh biaya operasional bisnis sehari-hari
36
37
≤ 2
38
Kategori Risiko (drop down list)
39
Key 2:
EVALUASI EFEKTIVITAS KONTROL (termasuk penilaian desain dan implementasi kontrol)
 Hardware Legal
40
Skala penilaian – Efektivitas kontrol yang ada (di Kolom I) untuk memitigasi risiko yang teridentifikasi Software Legislation
41
1RobustMemiliki dampak signifikan terhadap risiko dan pencapaian tujuan organisasi Network Organisational
42
2EffectiveMemiliki dampak langsung terhadap risiko Behaviour Political
43
3Adequate but marginalRelevan untuk mengatasi risiko terkait Environmental Reputation
44
4Need improvementPerlu revisi substansial untuk meningkatkan efektivitas Financial Technology
45
5Deficient/ineffective (b)Tidak ada dampak pada mitigasi risiko Infrastructure Others
46
 InternationalRujuk ke kolom Kategori Risiko ©
47
catatan:
(a)
Nilai dalam tanda kurung menunjukkan dampak keuangan terhadap unit bisnis/operasi/proyek individu
48
(b)
Kontrol yang berlebihan, menimbulkan lebih banyak kerugian daripada manfaat dan/atau mengurangi efisiensi dalam operasi atau kemungkinan mencapai tujuan.
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100