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COLETA DE DADOS - RISCOS INERENTES E INDICADORES DA GESTÃO DE RISCOSANÁLISE E AVALIAÇÃO DOS RISCOS:
RISCOS INERENTES
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Processo:DSA005 - Suporte a Atividades Acadêmicas (Ensino, Pesquisa e Extensão)Objetivo EstratégicoObjetivo PDI ?
Exemplo: PDI21 - Aprimorar Gestão Administrativa, Financeira e Econômica
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Código do Risco:Fatores de Risco:
(Descreva as dificuldades ou fatores que caso ocorram causarão impactos ao processo ou a UFV):		Fator de Risco relacionado a(o) Processo / Pessoas / Tecnologia:Fraqueza (Interna) ou
Ameaça (Externa):		Possíveis Soluções
(Ações propostas):		Indicadores
(Como calcular?)		Situação Atual
/ Linha de Base
(De onde partimos?)		Situação Futura
/ Após implantar a solução
(Onde queremos chegar?)		Evento de Risco:
(qual é o evento que caso aconteça trará impactos?)
(ator responsável + verbo de ação + complemento)
Ex.: "Coordenador instruir de forma incorreta"		Causa/Fonte:Efeitos / Consequências / Impacto:Tipologia do Risco:ANÁLISE:AVALIAÇÃO:
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Probabilidade de Ocorrência:PImpacto (Consequência):IRisco Inerente
(P * I):		Nível de Risco:Resposta ao Risco:
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DSA005.R1A atividade não consegue ser executada por indisponibilidade de estrutura física na DSA adequada no horário pretendido.

Muitos docentes (de nutricção, medicina, enfermagem, educação fisica etc.) querem utilizar o espaço da DSA em horarios simultaneos e pode haver incompatibilidade de horários, não sendo posssivel atender.

Prioridade para atividades de ensino.
Pesquisa e Extensão são realocadas quando necessário priorizar o ensino.		OutrosFraqueza (Interna)Realizar atividades de planejamento - Definir uma equipe responsável pelo mapeamento da estrutura física do setor e das demandas de ações de ensino, pesquisa e extensão. Realizar reuniões semestrais com a equipe definida para o promover o dimensionamento adequado das ações.

Tentar obter apoio politico para ampliar a estrutura fisica da DSA, de forma que consiga atender a todos os cursos.		Nº de formulários preenchidos com a solicitação para uso da estrutura física da DSA nas ações de Ensino Pesquisa e ExtensãoPoucosPoucosServidores da UFV não conseguirem realizar atividades de ensino, pesquisa e extensão na DSA por indisponibilidade de espaço fisicos e materiais.

Obs. - Exemplos: muitos querem usar o consultório no mesmo dia e horário. Pode faltar material de consumo, ar condicionado, etc.		Falha na comunicação entre a equipe responsável pelo mapeamento da DSA e o solicitante do espaço para a atidade (ensino, pesquisa e,ou extensão)

Falta estrutura fisica suficiente na DSA para atender a demanda da UFV.

Servidor não pedir agendamentos com antecedeência. 		Ser necessário realocar atividades para outros dias e horários

Gerar insatisfação da comunidade academica da UFV.		Imagem ou ReputaçãoBaixa2Moderado36Risco ModeradoCompartilhar ou Transferir
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Art. 14. (Resolução nº 07/2021/Consu). A UFV adota as seguintes Tipologias dos Riscos:
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I - Imagem ou reputação do órgão: eventos que podem comprometer a confiança da sociedade em relação à capacidade da UFV em cumprir sua missão institucional, interferindo diretamente na imagem do órgão;
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II - Financeiros ou orçamentários: eventos que podem comprometer a capacidade da UFV de contar com os recursos orçamentários e financeiros necessários à realização de suas atividades, ou eventos que possam comprometer a própria execução orçamentária e financeira;
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III - Legais: eventos derivados de alterações legislativas ou normativas que podem comprometer as atividades da UFV; e
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IV - Operacionais: eventos que podem comprometer as atividades da unidade, normalmente associados a falhas, deficiência ou inadequação de processos internos, pessoas, infraestrutura e sistemas, afetando o esforço da gestão quanto à eficácia e eficiência dos processos organizacionais.
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Três pilares de uma organização (tente identificar fatores de risco em cada pilar):
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(i) Pessoas: São os responsáveis por pensar, planejar e executar todas as atividades da organização.
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(ii) Tecnologia: Infraestrutura de rede local, servidores, estações de trabalho, telefonia, equiapamentos, softewares, bancos de dados, ...
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(iii) Processos: Qualquer agrupamento de atividades de uma organização que tem por objetivo desenvolver e entregar produtos ou serviços ao cliente (usuário final) interno ou externo.
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- Atividade: é sempre executada por um agente (usuário ou sistema). Atividade sempre consume algum tipo de recurso (ex.: tempo). Toda atividade deve ter um prazo de entrega.
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Obs.: Se a solução de um problema for alterar o processo, então o fator de risco será relacionado ao processo.
Se a solução envolver capacitação de usuários, será relacionado a pessoas.
Se envolver aquisições de TI etc., será tecnologia.
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Fraquezas ou Ameaças:
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(i) Fraquezas:
- Os processos são confiáveis?
- Quais são as falhas que impactam os processos ou a organização?
- Há problemas no produto ou serviço que impactam negativamente a organização?
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(ii) Ameaças:
- O que pode vir a influenciar negativamente o processo ou a organização?
- Há alguma questão pontual, sazonal ou de legislação que não favoreça o processo ou a organização?
- Há outras organizações ou ações políticas que possam prejudicar o processo ou a organização?
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Exemplo de Indicadores que Afetam um processso:
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- Tempo Total de Tramitação do Processo?
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- Quantidade de Entregas por período de tempo (ano ....)?
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- Nível de Segurança Jurídica (qualitativo)?
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- Valor Arrecado por período de tempo (ano, ...)?
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