SEGUIMIENTO PLANES DE MEJORAMIENTO_2015_AUD_GESTION
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SEGUIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO
SISTEMA ESTRATEGICO DE TRANSPORTE PUBLICO
"AMABLE"
PROCESO GESTION GERENCIA
Código: F-AM-PGC-SETP-082
Fecha: 01/10/2016
Versión: 004
Página: 1 / 1
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FORMATO No 2
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INFORMACIÓN SOBRE LOS PLANES DE MEJORAMIENTO
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Entidad: EMPRESA INDUSTRIAL Y COMERCIAL DEL ESTADO "AMABLE E.I.C.E."
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Representante Legal: MAURICIO PEDROZA CANIZALES
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NIT: 900.333.837-1
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Perídodos fiscales que cubre: 2015
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Modalidad de Auditoría: REGULAR - GESTION
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Fecha de Suscripción: 10 OCTUBRE DE 2016
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Fecha de Evaluación: 31 DICIEMBRE 201630-jun.-07
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Numero consecutivo del hallazgo Código hallazgoDescripción hallazgo (No mas de 50 palabras) Causa del hallazgoEfecto del hallazgoAcción de mejoramientoObjetivoDescripción de las MetasDenominación de la Unidad de medida de la MetaUnidad de Medida de la MetaFecha iniciación MetasFecha terminación MetasPlazo en semanas de las Meta Avance físico de ejecución de las metas Porcentaje de Avance fisico de ejecución de las metas Puntaje Logrado por las metas metas (Poi)Puntaje Logrado por las metas Vencidas (POMVi) Puntaje atribuido metas vencidasEfectividad de la acción
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SI NO
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1AContratos de prestación de Servicios con inconsistencias de los certificados. Luego de realizada la revisión de los contratos se pudo evidenciar que los contratos de prestación de servicios Nos. 85, 90, 91, 92 , 107 y 110 no cuentan con los antecedentes penales y el 107 sin el de contraloriaDebilidades en los procesos de consultas y/o de gestión- fallas en el autocontrolDeficiencia en el manejo de la revisión en los contratosConstatar que todos los Contratos debidamente legalizados y soportadosRealizar los respectivas consultas de los antecedentes, evaluarlos y archivarlos en los contratos respectivosHacer seguimiento por parte del área Jurídica y de control interno a los contratos con el fin de verificar si cuenten con los soportes respectivos, evidenciado a través de los certificados de antecedentesRevisión de los procesos Contractuales de conformidad con los ejecutados en la vigencia, debidamente soportados3010/10/1630/01/171630100%1600X
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2AControl de emisiones atmosféricas del contrato de obra N°003 de 2015. (Renovación de andenes tramo 4).Incidencia Administrativa. Situación encontrada: Dento del Proceso auditor se realizó una visita a la obra en mención encontrandose el incumplimiento del programa D9 (control de emisiones atmosféricas........ en uno de los tramos no se encontro instalada la polisombra.Debilidades en la aplicación de los programas del PMA exigidos en los contratos - fallas en el autocontrolDeficiencia en el manejo de la revisión de las obras en ejecuciónConstatar que todos los Contratos de obra cumplan con las especificaciones respectivas en la ejecución de la misma.Realizar los respectivas visitas a las obras, con el fin de verricar el cumplimiento del contrato (polisombra debidamente instalada en el sitio)Hacer seguimiento por parte de la supervisión de la obra con el fin de verificar si cuenten con las polisombras instaladas en el sitio de la ejecucón y su area de influencia.Revisión de los procesos Contractuales de conformidad con los ejecutados en la vigencia, y que cumplan efectivamente210/10/1630/01/17162100%1600X
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3APermiso de Cuentas de Usuario: En la visita realizada se identifica que las cuentas que se están utilizando son cuentas administradoras y no se están utilizando cuentas de usuarios limitadas. Ya que lo apropiado seria que los usuarios estuvieran utilizando cuentas de usuarios limitadas, así se evitan que realicen instalación y desinstalación de programas. La Cuenta de usuario limitada esta sin ningún tipo de uso.Debilidades en la aplicación de los permisos de cuenta de usuario, el cual permite que se de un manejo poco apropiado a las cuentas- fallas de autocontrolDeficiencia en el manejo de la cuentas de usuario, lo cual permite que se instalen y desistalen programas que no son utiles en la ejecución del SETP.Constatar que los equipos cuenten con los permisos respectivos de cuentas de usuario.Realizar los respectivas verificaciones en los equipos para que esten debidamente controladosHacer seguimiento por parte de la empresa a los equipos de cómputo que cuenten con los programas debidamente licenciados.Revisión de los equipos propiedad de AMABLE que cumplan con los permisos de cuentas de usuario810/10/1614/10/1618100%100X
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4APágina WEB: La página web de la entidad la AMABLE se encuentra con algunos links que no están actualizado o no cuentan con toda la información pertinente, revisando la información que se publica en la página, La página no cuenta con los siguientes links: - No cuenta con sección de niños y niñas, - No cuenta con escala salarial, - No cuenta con presupuesto ejecutado en la vigencia 2015, - No cuenta con Calendario de actividades, - No cuenta con encuestas, entre otrosDebilidades en los procesos de publicación de información en la página WEB de la Empresa- fallas de autocontrolDeficiencia en el manejo de la información que debe ser publicada para conocimiento del público en general, relacionada con la ejecución del proyecto SETP y sus actividades.Constatar en la página WEB que se actualice la información requerida y realizar los ajustes pertinentes a la misma.Realizar las respectivas consultas a la página con el fin de verificar la publicación y actualización de la información.Hacer seguimiento por parte de la empresa a la página WEB que se encuentra con la información pertinente.Revisión de la página WEB que cumpla con la veracidad y eficacia de a información para el público en general510/10/1628/02/17200%000
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5AAdopción de formatos según Res. 152 de 2014 Planes de Mejoramiento.: 1. Falta de implementación de los Formatos establecidos para el PLAN DE MEJORAMIENTO. No. 1 y - Información Avance Plan de Mejoramiento No. 2Se estaba aplicando el formato con el que se contaba anteriormente, el cual cuenta con información importante requerida.Deficiencia en el manejo de los formatos que se deben aplicar y sus actualizacionesConstatar la utilización de los formatos establecidos para cada uno de los procesos y su actualización.Realizar los respectivas verificar de la actualización de formatos.Hacer seguimiento a la aplicación de los formatos establecidos.Revisión de los formatos - Planes de Mejoramiento y Avance - y su respectiva aplicación.110/10/1614/10/1611100%100X
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TOTALES33,140,000
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Para cualquier duda o aclaración puede dirigirse al siguiente correo: joyaga@contraloriagen.gov.co
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Convenciones: Evaluación del Plan de Mejoramiento
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Puntajes base de Evaluación:
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Columnas de calculo automático Puntaje base de evalaluación de cumplimientoPBEC0
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Informacion suministrada en el informe de la CGR Puntaje base de evaluación de avancePBEA53
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Celda con formato fecha: Día Mes Año Cumplimiento del Plan de MejoramientoCPM = POMMVi / PBEC0,00%
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Fila de TotalesAvance del plan de MejoramientoAP = POMi / PBEA62,20%
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Avance Plan de Mejoramiento