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(C) Hallazgo Administrativo(C) Descripción Hallazgo(C) Acción Correctiva(C) Responsable(C) Objetivo(C) Descripción Metas(C) Unidad Medida Metas(J) Cuantificación Meta(F) Fecha Iniciación(F) Fecha Terminación(D) Plazo En Semanas
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Hallazgo de auditoria No. 01 Administrativo.Falencia en la materialización del PEI 2021-Se realizó análisis al PEI vigencia 2021- con enfoque a la gestión y se comparó con la ejecución contractual- que es como se materializa el PEI- se evidenció que los proyectos gestionados están llegando a la etapa de viabilización1-Estructurar Plan Purificando Sueños-2-Mesas municipales y regionales de trabajo - 3-Elaborar convenios interadministrativos con las administraciones municipales para la ejecución de proyectos- 4-Realizar Comite Técnico Jurídico de contratos- 5-Reasignar la Supervision de acuerdo a los contratos y proyectos-6-cumlir con el Comite Tecnico Institucional-7-Gerencia General Subgerencia Técnica Oficina Asesora de Planeación Subgerencia Administrativa Financiera y de Talento Humano Oficina Asesora JurídicaMejorar la ejecucion del PEI mediante la estructuacion de un plan que permita mejorar la ejecucion de los contratos celebrados por la entidad1-Un Plan Estructurado-2-Mesas municipales 3-Convenios interadministrativos-4-Comites Tecnicos juridicos-5-Plan Purificando Sueños-6-Actas Comité Tecnico-Anexo tecnico115/1/202330/12/202352
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Hallazgo de auditoria No. 02 AdministrativaFalencia en la identificación del riesgo en el proceso contractual. Al analizar la Política de Administración del Riesgo de EMCASERVICIOS S.A. E.S.P. en la cual se establece: identificar actualizar analizar calificar evaluar y valorar los riesgos internos y externos mínimo una vez al año con la finalidad de realizar sin demora acciones que eviten su ocurrencia1-Realizar ajuste a la matriz de riesgos en la contratacion en la que se incluyan los riesgos en las etapas Precontractual contractual poscontractualOficina Asesora Juridica Oficina Asesora de Planeacion Identificar los riesgos en la contratación en todas las etapas de los procesos contractuales que adelante la entidad.1-Matriz de Riesgos Ajustada115/1/20235/12/202352
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Hallazgo de Auditoria No. 03 AdministrativoSe encontro diferencia en los datos indicados en el Estado del Situación Financiera de $227.240 para el año 2020 y $2.727.257 para el año 2021.1-Establecimiento de un segundo control para la informacion contable cargada al SIASubgerencia Administrativa Financiera y Talento HumanoEvitar errores aritmeticos en la informacion contable cargada en la plataforma SIA La informacion financiera sera revisada por el Revisor Fiscal de la Empresa previamente al cargue al Sistema Integral de Auditorias1-Informe contable validado por el Revisor Fiscal165/1/202330/12/202352
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Hallazgo de Auditoría No. 04 AdministrativoRealización de inventario e individualización de los elementos de propiedad de la empresa. La empresa EMCASERVICOS debe realizar el inventario de bienes y realizar la individualización de estos para dar cumplimiento a la normatividad vigente1-Ralizar inventarios actualizados a 2023- 2-Cargar la información de los inventarios actualizados al modulo de recursos fisicos del Software XpertSubgerencia Administrativa Financiera y Talento HumanoActualizarlos inventarios de la entidad1-Invetario de recursos fisicos en el sofware XPERT145/1/202330/12/202352
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Hallazgo de Auditoria No.05 Administrativo con presunta connotación disciplinaria.Los gastos de personal se han determinado en 1.018.013.412 (sueldos y salarios) y corresponden al 21% del total del gastos. Los gastos por conceptos de honorarios se establecieron en $2.507.428.488 y representan el 52% del total de gastos.1-Ajustar el POG enfocado a productos y o entregables- 2-Estructurar estudios previos de los contratos de prestacion de servicios realizados con entregables y o productos 3-Adoptar una estrategia de organizacion del area misional por subregiones con responsables 4_Designar responsabilidades a los supervisores por proyectosOficina Asesora de Planeacion Subgerencia Administrativa Financiera y Talento HumanoAjuste al Plan de Operatividad del Gestor 2023 enfocado en productos y o entregables de acurdo a las metas estableccidas1_Plan Operativo del Gestor ajustado 2_Estudios previos estructurados 3_Plan Purificando Sueños Estategia 4_Documento de Designaciones115/1/202330/12/202352
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Hallazgo de Auditoría No.06 Administrativo.De los 98 mil millones recaudados la Empresa únicamente invirtió 10.7 mil millones y corresponde al 10.96%; porcentaje de inversión bajo ante las necesidades crecientes en materia de si consideramos las necesidades de la comunidad en materia de servicios publicos.1_Reformular el Proyecto Acueducto Regional Rio Bermejo 2_Fomular un Nuevo Proyecto para el Sistema de Acueducto del Bordo - Patia 3_Ajustar los Planes de Accion Municipal con las Administraciones MunicipalesSubgerencia Administrativa Financiera y Talento HumanoMejorar la eficiencia en la planificacion de la inversion1_Proyecto Regional Reformulado Rio Bermejo 2_Nuevo Proyecto Formulado Acueducto Patia 3_Planes de Acción Ajustados135/1/202330/12/202352
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Hallazgo de Auditoría No.07 Administrativo con presunta connotación disciplinaria y fiscal.Incumplimiento de los principios de Gestión Fiscal del Contrato 183_2017_La obra objeto del contrato de obra N°183-17 del 15 de septiembre de 2017 ejecutada por un valor de $1.852.726.075 fue terminada y recibida1-Elaborar conjuntamente con la Administracion Municipal un Plan de Entrega de la Obra del Contrato No 183 2017Subgerencia Tecnica Componente Ambiental y Gestion del RiesgoSatisfacer las necesidades del la comunidad del Municipio de Guapi en la Gestion de Residuos Solidos.1- Plan de entrega de la obra115/1/202330/12/202352
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Hallazgo de Auditoria No.08 Administrativo con presunta connotación disciplinaria.
El contrato de Obra Publica No.146 -2018 "EL CONTRATISTA SE OBLIGA PARA CON EMCASERVICIOS S.A. E.S.P. A REALIZAR LA OPTIMIZACION Y AMPLIACION ACUEDUCTO REGIONAL RIO MICHICAO PRIMERA ETAPA, MUNICIPIO DE CAJIBIO - DEPARTAMENTO DEL CAUCA" que mediante acta de inicio de fecha 18 de enero de 2019 a la fecha (noviembre de 2022) la ejecucion de la obra alcanza un porcentaje del 84.67% se ha suscrito acta de suspension No 6
1-Reinicio de Obra una vez cumplida la gestion de aprobación de poliza por parte de la Agencia Nacional de Infraestructura ANISubgerencia TecnicaGestionar de comun acuerdo con el Municipio el Tramite de Aprobacion de la Poliza con la Agencia Nacional de Infraestructura ANI para poder dar continuidad a la Obra1-Polizas aprobadas115/1/202330/12/202352
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Hallazgo de Auditoria No.09 Administrativo con presunta connotación disciplinaria.Falencias en la Planeacion y supervision del contrato No. 111 de 2018… vulnerando el principio de planeacion y responsabilidad ya que el supervisor esta obligado a buscar el cumplimiento de los fines de la contratacion a vigilar la correcta ejecucion del objeto contratado1-Reiniciar la Obra una vez cumplida la gestion de aprobacion depermiso de vertimientos por parte de la Corporacion Autonoma Regional del CaucaSubgerencia TecnicaGestionar de comun acuerdo con la Corporacion Autonoma Regional del Cauca el tramite de permiso de vertimientos para poder dar continuidad a la Obra1-Permiso de Vertimientos por parte de la CRC a cargo de la alcaldia Padilla115/1/202330/12/202352
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Hallazgo de Auditoria No.10 Administrativo. con presunta connotación disciplinariaFalencias en la Planeacion y supervision del contrato por No 057 de 2013… De acuerdo a lo verificado en el expediente contractual y en la visita de obra se encontraron las siguientes observaciones: El Contrato de obra No 057 de 2013 Cuyo objeto es1-Elaborar conjuntamente con la Administración Municipal un Plan de Entrega de la Obra del ContratoNo 57 de 2013.Subgerencia TécnicaSatisfacer las necesidades del la comunidad del Municipio de Padilla en la Gestión del Alcantarillado Sanitario y Sistema de Tratamiento de Aguas Residuales.1-Plan de Entrega de obra Cto 057 de 2003 115/1/202330/12/202352
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