| A | B | C | D | E | F | G | H | I | J | K | L | M | N | O | P | Q | R | S | T | U | V | W | X | Y | Z | |
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1 | FORMATO SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO | |||||||||||||||||||||||||
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3 | Entidad: CORPORINOQUIA | |||||||||||||||||||||||||
4 | Vigencia:2020 | |||||||||||||||||||||||||
5 | Fecha publicación: 14/09/2020 | |||||||||||||||||||||||||
6 | Componente: Gestión del Riesgo de Corrupción. Mapa de Riesgos de Corrupción. | |||||||||||||||||||||||||
7 | MISIÓN: | Corporinoquia como autoridad ambiental y administradora de los recursos naturales, gestiona el desarrollo sostenible, garantizando la oferta de bienes y servicios ambientales, mediante la implementación de acciones de prevención, protección y conservación por una región viva | ACCION REALIZADA 2020 | MONITOREO Y REVISIÓN | ||||||||||||||||||||||
8 | IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO | VALORACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN | FECHA | MONITOREO Y REVISIÓN | NIVEL DE CUMPLIMIENTO % | |||||||||||||||||||||
9 | Procesos / Objetivo | Causa | Riesgo | Consecuencia | ANÁLISIS DEL RIESGO | VALORACIÓN DEL RIESGO | ACCIÓN DE AUTO CONTROL | Responsable | ||||||||||||||||||
10 | Riesgo Inherente | CONTROLES | Riesgo Residual | Acciones asociadas al control | ||||||||||||||||||||||
11 | Probabilidad | Impacto | Zona del Riesgo | Descripción zona de riesgo | Probabilidad | Impacto | Zona del Riesgo | Descripción zona de riesgo | Periodo de ejecución | Acciones | Registro | |||||||||||||||
12 | 3- Planeacion y Ordenamiento Territorial Ambiental OBJETIVO: COORDINAR Y ORIENTAR LA ORDENACION DE CUENCAS HIDROGRAFICAS Y EL TERRITORIO, LA GESTION DEL RIESGO, LA PLANIFICACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS ECONOMICOS E IDENTIFICACIÓN DE AREAS AMBIENTALMENTE ESTRATEGICAS PARA SU DESARROLLO SOSTENIBLE EN LA JURISDICCION. | 1. Empoderamiento a una sola persona. 2. Ausencia de conocimiento de la potencialidad ambiental del territorio 3. Tráfico de influencias | Procesos de Planificación del Territorio sesgados a intereses particulares | 1. Deterioro del territorio 2. Procesos de desarrollo territorial inadecuados y/o desordenados 3. Sanciones fiscales y disciplinarias 4. Afectación a los recursos naturales en el territorio | 3 | 10 | 30 | ALTA | 1. Conceptos técnicos realizados con un equipo interdisciplinario 2. Procesos de reinducción 3. Socialización de las Determinantes Ambientales | 2 | 10 | 20 | MODERADA | 1. Cada vez que se presente una solicitud para evaluación y concertación ambiental territorial 2. En reinducción de acuerdo a la normatividad cada 2 años y/o cuando haya cambio normativos 3. Una vez se construyan o se actualicen las Determinantes ambientales | 1. Actualización de las Determinantes Ambientales 2. Conceptos técnicos integrales generados por un equipo interdisciplinario | 1. Soporte de las reinducciones realizadas por medio de listado de asistencia 2. Conceptos técnicos 3. Listado de Asistencia a la socialización de las determinantes ambientales | Cada que se presente un cambio de normatividad Cada vez que alleguen documentos de ordenamiento territorial para evaluar y concertar ambientalmente | S.P.A. | Teniendo en cuenta los cambios de administración municipal y departamental, la Corporación elaboro y dio a conocer a los municipios de la jurisdicción, el ABC para la articulación de la gestión ambiental en los planes de desarrollo “2020 - 2023”, así como el “Informe de Desempeño Ambiental Municipal”, en el cual se indica los aspectos técnicos y normativos que deben ser considerados por la Entidad Territorial, para garantizar su inclusión, optimización, continuidad y operatividad en materia de Gestión Ambiental Regional, donde se incluye el componente de Ordenamiento Ambiental Territorial. Igualmente, se conceptuo sobre los documentos de Planes de Desarrollo puestos en consideración de esta Autoridad Ambiental, en temas de: Biodiversidad y Servicios Ecosistémicos; Gestión del Recurso Hídrico; Agua potable y Saneamiento básico; Ordenamiento Ambiental Territorial; Gestión del Riesgo de Desastres; Gestión del Cambio Climático; Educación Ambiental y Acciones complementarias de la Gestión Ambiental. En el marco del proceso de Concertación ambiental de los proyectos de revisión general a los Esquemas de Ordenamiento Territorial EOT, de los municipios de: Caqueza, Guayabetal, Chipaque (Cundinamarca) y Arauquita (Arauca); así como de la URP San Rafael del Municipio de Yopal (Casanare). A los anunciados documentos les fue realizada la verificación, conceptualización y requerimiento sustancial a partir de las determinantes ambientales contempladas en la Resolución Corporativa No. 300.41.17-2193 del 26 de diciembre de 2017. Dentro del proceso de verificación se hizo énfasis en la inclusión de los asuntos ambientales en los proyectos POT anteriormente enunciados, las principales observaciones y recomendaciones están orientados a la deficiencia en información e incorporación de estudios básicos de amenazas que permitan cumplir con los requisitos para su actualización; así como en la incorporación de criterios de cambio climático, biodiversidad y los servicios ecosistémicos, identificándose con los modelos de ocupación del territorio propuestos, vacíos en la armonización de la oferta y demanda de los recursos naturales para la reglamentación de los usos del suelo; donde las Determinantes Ambientales son el elemento articulador. Se adelantó el proceso para la verificación de la implementación de los compromisos ambientales concertados con los POT de los Municipios de Maní (EOT), Nunchia (EOT), Yopal (POT y siete Planes Parciales), del Departamento de Casanare, esto a través de la información relacionada en el formato denominado: Plan de Ejecución y Cumplimiento ¨PEC¨. Se inició el proceso de revisión y actualización del acto administrativo que No. 300.41.17-2193 del 26 de diciembre de 2017 que dispone las determinantes ambientales; este proceso de revisión y ajuste se esta adelantado con el apoyo del Ministerio de Medio Ambiente y Desarrollo Sostenible, a través del programa de riqueza natural de USAID. | 50% | ||||||
13 | 4- Gestión de Tramites y Servicios Ambientales OBJETIVO : Otorgar concesiones, permisos, autorizaciones y licencias ambientales para el uso, aprovechamiento o movilización de los recursos naturales renovables o para el desarrollo de actividades que afecten o puedan afectar el medio ambiente y ejercer el control del uso, movilización y comercialización de los mismos. | 1. Intereses particulares 2. Desquebrajamiento de los principios éticos y morales 3. Falta de denuncias cuando se presentan hechos de corrupción 4. Demora en los trámites y/o procedimiento interno | Recibir prevendas para favorecimiento propio y de terceros. | 1. Deterioro a los recursos naturales 2. Sanciones fiscales, disciplinarias y/o penales. 3. Pérdida de credibilidad institucional 4. Otorgamiento de permisos, autorizaciones y trámites ambientalmente inviables | 3 | 10 | 30 | ALTA | 1. Auditorías sorpresivas en campo 2. Fortalecimiento de los principios y valores éticos 3. Agilidad en los procedimiento internos | 3 | 10 | 30 | ALTA | 1. De acuerdo al plan anual de auditorías internas 2. Socialización de principios y valores éticos a través del código de ética de la Corporación 3. Reinducción de los procedimientos | 1. Auditorías realizadas 2. Socailizaciones del código de ética 3. Procesos de reinducción realizados | 1. listado de asistencia 2. Evidencia de la socialización del código de ético 3. Informe de Auditoría | De acuerdo al cronograma | S.C.C. | Se realizo reconocimiento por medio de Diplomas al a personal de la Subdirección de Control y Calidad Ambiental de las actividades ejecutadas y se le recalco la importancia en temas de principios y valores éticos a través del código de ética de la Corporación. La unidad Ambiental de Caqueza para la vigencia 2020 programo y efectuó la socialización del Manual de Inducción y el código de Integridad a los funcionarios y contratistas, así mismo, se estableció priorizar la socialización de los procedimientos de Tramite de Concesión de Aguas y permiso de Vertimientos, dentro de las acciones de mitigación del Riesgo; acciones realizadas en el mes de Agosto del 2020. | 100% | ||||||
14 | 5- Gestión de Talento Humano OBJETIVO: Administrar el talento humano formulando políticas y directrices encaminadas a propiciar el desarrollo del personal y su bienestar | Falta de socialización de la normatividad legal vigente para evaluación de desempeño, capacitación, bienestar e incentivos. Falta de aplicación de los principios y valores éticos de la entidad. Incumplimiento de los deberes, obligaciones y prohibiciones en el desempeño de las funciones propias de la entidad. | Plan de capacitaciones y de incentivos dirigida y con favoritismos. | 1. Sanciones Disciplinarias y Fiscales | 1 | 5 | 5 | BAJA | 1. Comité de bienestar y capacitación 2. Consolidación y aplicación del plan de capacitación ; el cual se ha construido través de encuestas | 1 | 5 | 5 | BAJA | Al inicio del año para la consolidación del plan Cada vez que se reuna el comité | Actas de comité de bienestar y capacitación Plan de capacitación estructurado y ejecutado | Plan de Capacitación Actas de comité suscirtas | De acuerdo al cronograma | S.A.F. | Se adelantó la aprobación del Plan de Capacitación, Bienestar Social e Incentivos 2020 por parte de la Comité Directivo con la participación de la Comisión de Personal. Como evidencia está el acta correspondiente. | 100% | ||||||
15 | Falta de aplicación de los principios y valores éticos de la entidad. Incumplimiento de los deberes, obligaciones y prohibiciones en el desempeño de las funciones propias de la entidad. | Manipulación indebida de hojas de vida para beneficios particulares. | 1. Sanciones Disciplinarias y Fiscales 2. Gestión deficiente del área donde se ubicó el personal no apto | 1 | 5 | 5 | BAJA | 1. socialización del código de ética 2. soportes de análisis de la hoja de vidad vrs. requisitos | 1 | 5 | 5 | BAJA | De acuerdo al cronograma | Realización de la socialización del código de ética y soporte de análisis de las hojas de vida vrs. requisitos exigidos | Listado de asistencia y/o soportes de la socialización | De acuerdo al cronograma | S.A.F. | Se da cumplimiento cada vez que ingresa una persona a la planta de personal de la Entidad, soporte firma de acta de compromiso cumplimiento código de integridad. AL personal contratista que ingresa por primera vez también dentro de la inducción firma el acta de compromiso de cumplir con el código. | 50% | |||||||
16 | 6- Gestión de Recursos Financieros OBJETIVO: Administrar adecuadamente los recursos financieros de la Corporación a través las actividades relacionadas con el presupuesto, tesorería y contabilidad para proveer información útil para el control y la toma de decisiones dentro de la corporación. | 1. Intereses particulares 4. Desquebrajamiento de los principios éticos y morales 5. Falta de denuncias cuando se presentan hechos de corrupción 6. Demora en los trámites y/o procedimiento interno | Favorecimiento a terceros agilizando los pagos sin el llenos de los requisitos | 1. Sanciones fiscales y disciplinarias 2. Deterioro de la imagen corporativa | 1 | 10 | 10 | BAJA | 1. Software que no permite omitir pasos en el procedimiento 2. Verificación de los requisitos para el trámite de cuentas en las áreas involucradas. 3. Socialización del código de ética 4. Auditorías internas 5. Conciliaciones Bancarias dentro de los tiempos establecidos | 1 | 10 | 10 | BAJA | 1. Cada vez que se realice un pago 2. Las conciliaciones bancarias se realizan mensualmente 3. De acuerdo al Plan anual de auditorias | 1. Verificación de requisitos para el pago de cuentas 2. informe de las conciliaciones bancarias 3. Auditorias internas | 1. Formato de verificación de requisitos 2. Conciliaciones bancarias realizadas 3. Informe de auditorías | Permanente | S.A.F. | 1-Se realiza un proceso de radicación, revisión y trámite de pagos de acuerdo al orden en el que son allegados los documentos por parte de los terceros. Actualmente los documentos son remitidos vía correo electrónico, desde un correo institucional, previamente autorizado. 2-Se ha establecido un seguimiento y control de pagos con la utilización del formato de verificación de documentos, el cual determina valores, responsabilidades y orden de los pagos que se realizan en la entidad. 3-Los pagos son revisados por las áreas de contabilidad, administrativa y tesorería, una vez es aprobado por el supervisor. 4-La oficina de tesorería realiza pagos con archivos planos, los cuales reducen el error humano, al trasladar los valores que vienen en la orden de pago. 5-El proceso conciliatorio se desarrolla con normalidad, y la documentación para el mismo es remitida a través de correo electrónico. 5-Dentro del Plan Anual de Auditoría de la entidad, se hace seguimiento a la aplicación de los procesos de revisión de documentos y trámites realizados para proceder con los respectivos pagos. 6-El proceso se realiza de forma permanente y constante, por lo que el seguimiento y cumplimiento se realiza de forma continua. | 66% | ||||||
17 | 7- Gestión de Archivo y Correspondencia OBJETIVO: Administrar, conservar y vigilar la gestión de la documentación producida y recibida por la Corporación en desarrollo de su misión. | 1. Falta de formación y capacitación al personal sobre la organización y manejo de archivos. 2. Ausencia o desconocimiento del procedimiento AYC-PRO-003 Disposición final y AYC-PRO-006 Prestamo de Documentos 3. Espacios inadecuados (instalaciones eléctricas obsoletas que pueden generar incendios, riesgo de inundaciones, plagas y roedores). 4. Deficiente control de los documentos prestados. | Sustracción, eliminación o manipulación indebida de los documentos de archivo en cualquiera de sus fases (gestión, central, histórico) | 1. Pérdida de la memoria institucional. 2. Afectación de derechos de los ciudadanos. 3. Procesos judiciales (demandas, tutelas). 4. Detrimento patrimonial. 5. Sanciones por los organismos de control. | 3 | 10 | 30 | ALTA | 1. Existe un protocolo enmarcado en un procedimiento para el préstamo de documentos. | 3 | 10 | 30 | ALTA | Al momento de solicitar los documentos | Software actualizado | Planillas de software | Cada vez que se requiera | SEC. GENERAL. | Actualizacion del software WINISIS para el préstamo y devolución de expedientes ambientales, anexos, Cd’s, USB y material bibliográfico tanto a usuarios internos como externos | 66% | ||||||
18 | 8- Gestión de Compras y Contratación OBJETIVO: Apoyar la Gestión integral para la adquisición de los recursos, bienes y servicios, cumpliendo con los requisitos legales y aquellos definidos por la Corporación. | 1. No identificar claramente las necesidades de la contratación y desconocer e l Plan Anual de Adquisición. 2. Falta de control entre la dependencia que requiere el bien y/o servicio a contratar con el resto de los servidores y dependencias de la entidad que intervienen e n e l proceso de contratación 3. Falta de control y de seguimiento a l a elaboración de los pliegos por parte de quienes tienen la función de realizarlo o, excesiva confianza en los servidores que elaboran estos documentos. | Estudios previos y Pliegos de condiciones sesgados para favorecer a terceros | 1. Sanciones disciplinarias y fiscales 2. Detrimento Patrimonial 3. Deficiente calidad en la prestación del servicio y/o bien adquirido por la manipulación previa a la contratación | 1 | 10 | 10 | BAJA | 1. Se realiza la revisión del estudio previo verificando que cada una de las dependencias encargadas de su elaboración cumplan con los criterios técnicos, financieros y jurídicos con el fin de que estén ajustados a la normatividad legal, en caso de incumplimiento se hace la respectiva devolución con las observaciones pertinentes. 2. Se da cumplimiento a los procesos de publicidad de los procesos de contratación; recepcionando y absolviendo la totalidad de observaciones que se hagan al pliego de condiciones o invitaciones públicas garantizando el acceso y participación de los interesados. 3. Se establecen criterios en los pliegos de condiciones y en las invitaciones públicas, objetivos de participación y selección de oferentes y se realizan las correspondientes evaluaciones de propuestas en cumplimiento de dichos requisitos. | 1 | 10 | 10 | BAJA | Cada vez que el proceso de contratación se lleve a cabo en sus diferentes etapas | 1. Estudios previos revisados conforme a los criterios técnicos, financieros y jurídicos con el fin de que estén ajustados a la normatividad legal. 2. Publicación de los procesos de contratación de acuerdo a la normatividad 3. Evaluación de propuestas conforme a las condiciones establecidas en los pliegos. | 1. Estudio previo debidamente aprobado por los responsables. 2. Verificación en SECOP de la publicación. 3. verificación Evaluación de las propuestas. | Permanente | OF. JURIDICA | Los avances de las acciones contempladas en el Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano, la Oficina Jurídica con el objetivo de visibilizar el proceso y estado de la contratación pública de Corporinoquia a fin de activar e incentivar la transparencia y el control social colectivo sobre la inversión de los recursos públicos pone a su disposición las acciones realizadas por esta dependencia en los meses de mayo, junio, julio y agosto de 2020, la información puede ser corroborada a traves de la pagina Web de la Corporacion en el link: https://www.contratos.gov.co/consultas/resultadoListadoProcesos.jsp?entidad=132002009&desdeFomulario=true# o en la Pagina de Colombia Compra Eficiente SECOP www.contratos.gov.co. 1. Se realiza la revisión del estudio previo verificando que cada una de las dependencias encargadas de su elaboración, cumplan con los criterios técnicos, financieros, jurídicos y verificando que la modalidad de contratación sea la correcta y que los estudios previos estén ajustados a la normatividad legal vigente, en caso de incumplimiento se hace la respectiva devolución con las observaciones pertinentes. Por otro lado, cuando el proceso lo amerita, el personal contratado por la Oficina hace una lectura integra del documento a fin de detectar posibles inconsistencias o fallas en el proyectado por cada una de las dependencias encargadas de su elaboración, esto teniendo en cuenta que los estudios previos son el principal insumo para la elaboración de los pliegos de condiciones, invitaciones públicas o minutas de los contratos. Adicional a ello, se realizó la publicación del Plan Anual de Adquisiciones y sus respectivas actualizaciones a través de la página de Colombia Compra Eficiente SECOP por lo que se dio publicidad al 100% de las compras públicas de Corporinoquia. 2. El 100% de las observaciones externas recepcionadas fueron contestadas, para la Oficina Asesora Jurídica, este es un mecanismo de participación y transparencia clave, pues con este se busca garantizar una participación en igualdad de condiciones a los interesados y una selección objetiva del contratista, especialmente por su contenido ya que están dirigidas a aclarar algún requisito establecido, su alcance, la forma de acreditarlo o la razón por la cual es solicitado, modificar el requisito o su forma de acreditarlo o eliminar el requisito , luego de analizar si el mismo podría afectar la selección objetiva del contratista, antes de la recepción de propuestas. Se da cumplimiento a los procesos de publicidad de los procesos de contratación; recepcionando y absolviendo la totalidad de observaciones que se hagan al pliego de condiciones o invitaciones públicas, garantizando el acceso y participación de los interesados. 3. Se establecen criterios en los pliegos de condiciones y en las invitaciones públicas, objetivos de participación y selección de oferentes y se realizan las correspondientes evaluaciones de propuestas en cumplimiento de dichos requisitos. Los procesos de contratación se ciñeron a los principios de planeación y ejecución presupuestal, para tal efecto, se contó la disponibilidad presupuestal antes de la publicación de los procesos garantizando así la disponibilidad de los recursos. | 66% | ||||||
19 | 9- Gestion de Recursos Fisicos OBJETIVO: Apoyar logísticamente la planeación y adquisición de bienes y servicios de la Corporación Autónoma Regional de la Orinoquia, mediante el mantenimiento locativo, el buen buen uso de las instalaciones, la administración y custodia de los bienes y entrega de insumos. | 1. Falta de control entre las dependencias y el área de recursos físicos 2. Falta de socialización de los procedimientos internos del área de Almacén 3. Desquebrajamiento de los valores y principios éticos | Manipulación de inventarios fuera de los parámetros legales con beneficio privado. | 1. Sanciones disciplinarias y fiscales 2. Detrimento Patrimonial | 2 | 10 | 20 | MODERADA | 1. Software que no permite omitir pasos en el procedimiento 2. Inventario distribuido a personal de planta. 3. Procedimiento y Protocolos establecidos 4. Auditorías sorpresivas para verificar existencias 5. Política de autocontrol realizan verificación de existencias por parte de la Jefe de Recursos Físicos | 2 | 10 | 20 | MODERADA | 1. El registro del software se realiza de acuerdo al reporte de una novedad 2. Auditorías internas sorpresivas de verificación de existencias son anuales y cuando sean requeridas por la dirección general | 1. Actualización del software 2. Informe de auditorías internas 3. Informe de verificación de existencias por parte de la jefe de recursos físicos | 1. Planillas de software 2. informe de auditorías internas | De acuerdo al cronograma | S.A.F. | • En el área de almacén se da ingreso a los bienes adquiridos por la corporación como (Bienes Devolutivos y de Consumo). • Se lleva un registro en el aplicativo Software PCT, el cual permite generar los comprobantes de Entrada, Salidas, traslados de Bienes a los funcionarios. • Se lleva acabo mensualmente los cierres de gestión contable de almacén y depreciaciones entregando información al área contable de la entidad. • El área de almacén ha realizado el control periódico de los inventarios en lo transcurrido del año. . Se ha venido realizando inventario de consumo durante el semestre cada dos (02) meses, con el fin de verificar las existencias en almacén. | 66% | ||||||
20 | 11- Gestión de Cartera OBJETIVO: Recaudar, conforme a la ley, las contribuciones, tasas, derechos, tarifas y multas por concepto del uso y aprovechamiento de los recursos naturales renovables, en el territorio de su jurisdicción con base en las tarifas establecidas por la Corporación o las definidas en procesos sancionatorios | 1. Fallas al no utilizar los canales de comunicación internos para incentivar la práctica de principios éticos 2. Intereses personales. | Cohecho durante el proceso de Cobro Coactivo con el fin de provocar la Prescripción de obligaciones | 1. Sanciones disciplinarias y fiscales 2. Detrimento Patrimonial | 3 | 10 | 30 | ALTA | 1. Base de datos actualizada de todos los procesos con su correspondiente estado. 2. Darle cumplimiento a los procedimientos de cobro coactivo | 3 | 10 | 30 | ALTA | De acuerdo a los procesos aperturados | 1. Base de datos actualizada 2. Procedimiento cumplidos | 1. Base de datos 2. Formatos del sistema de gestión integral conforme al procedimiento de cobro coactivo | De acuerdo al cronograma | S.A.F. | El área de Recaudos ha venido realizando la facturación y el cobro de acuerdo a los procedimientos establecidos en la Ley 99 de 1993, el reglamento interno de cartera establecido por la Corporación y demás actos administrativos emitidos por la Corporación. Por su parte el Área de Cobro Coactivo levanto una base de datos con información real que permite conocer el estado del proceso, la cual puede ser consultada únicamente por el área de Recaudos y los únicos autorizados para alimentarla son los funcionarios del área de Cobro Coactivo. Se revisan los expedientes constantemente a fin de dar impulso procesal a fin de evitar la prescripción de la acción de cobro. A su vez se estableció un control para la etapa en la que se da por terminado el proceso coactivo y se archiva el expediente, en el cual las áreas de Recaudos (Sede central, subsedes y unidad ambiental de Caqueza, según corresponda), son las dependencias autorizadas para certificar si el ejecutado cancelo las obligaciones pendientes, y esta obra en el proceso de cobro. | 66% | ||||||
21 | 12- Gestión TICS OBJETIVO: Disponer de sistemas de información orientados a los objetivos de la Corporación, así como salvaguardar la memoria institucional en medio magnético. | 1. Omisión y/o manipulación deliberada de la información. 2. Uso indebido de los recursos informáticos (redes, sistemas, página web). | Incumplimiento de las políticas de seguridad de manera negligente y/o con intencionalidad | 1. sanciones administrativas, disciplinarias y penales. 2. Pérdida de la información institucional | 1 | 10 | 10 | BAJA | 1. Backups de la información 2. Filtrado de paquetes. 3. Antivirus Actualizados. 4. Auditorias Internas. | 1 | 10 | 10 | BAJA | 1. La Información Financiera - Diariamente. B-Información Usuarios - Incremental diariamente. 2 - Filtrado paquetes - Diariamente Todo el tiempo (IPCOP). 3. Antivirus - Diariamente. | Información Salvaguardada. IPCOP implementados para el filtrado de paquetes. Antivirus activos y actualizados en los equipos de computo. | Log de registro de Backup para base de datos e información. Reglas de IPCOP. Visor de Sucesos de cada equipo (Antivirus). | De acuerdo al cronograma | S.P.A. | Al mes de agosto de 2020, se implemento el servicio de firewall con la instalacion de un dispositivo UTM que remplaza las funciones del IPCOP, para garantizar la seguridad de la información y el filtrado de paquetes a la red de datos de la Corporación. Se implemento y se hace seguimiento al sistema de backup de la información, para bases de datos de sistemas de información, la cual se hace diariamente. Esta se puede evidenciar a traves de los log de registro en el servidor. Asi mismo, se realiza el backup de la información de usuarios del servidor de datos de la Corporación. Se evidencio la funcionalidad de las herramientas antes expuestas, arrojando como resultado el aseguramiento de la infomación corporativa. | 66% | ||||||
22 | 13- Comunicación OBJETIVO: Fortalecer la imagen institucional a través de la divulgación de las acciones corporativas a los grupos de interés internos y externos | 1. Ausencia de una estrategia y plan de medios y comunicaciones 2. intereses personales | Uso indebido de los canales y medios de información y comunicación para favorecer intereses particulares | 1. Sanciones administrativas, disciplinarias y penales. 2. Pérdida de credibilidad 3. Deterioro de la imagen corporativa | 1 | 5 | 5 | BAJA | 1. Plan de medios definido 2. Implementación del plan de medios 3. Autorización de contenidos a publicar | 1 | 5 | 5 | BAJA | 1. La definición del plan de medios se realiza a principio del año 2. La operativización de acuerdo al plan establecido 3. Cada vez que se va publicar un contenido | 1. consolidar el plan de medios 2. Puestar en marcha del plan de medios | 1. Plan de medios 2. Soportes de las acciones realizadas 3. Noticias publicadas | De acuerdo al cronograma | OF. PRENSA | Actualizacion de claves de acceso a los canales digitales de los medios de difucion de Informacion de la institucion. Verificación a toda y cada una de las publicaciones, solicitadas por las diferentes subdirecciones. | 66% | ||||||
23 | 15- Evaluación Independiente OBJETIVO: Evaluar objetivamente el Sistema Gestion Integral, así como la gestión, resultados de retroalimentación de clientes de la Corporación, con el fin de orientar a las dependencias en la identificación y planteamiento de soluciones, promoviendo el mejoramiento continuo y el fomento de la cultura de autocontrol. | 1. Desconocimiento del enfoque de las normas de auditoría generalmente aceptadas 2. Intereses Personales | Informes de Auditoría Internas subjetivas ajustadas a los intereses de los responsables del proceso Auditado. | Pérdida de confianza y credibilidad en el ejercicio de evaluación y control. Sanciones e incumplimiento indicadores. | 1 | 5 | 5 | BAJA | 1. Plan anual de auditorías internas 2. Ejecución del Plan anual de auditorías internas por encima del 90% 3. Estrategias de autocontrol | 1 | 5 | 5 | BAJA | 1. De acuerdo al cronograma de auditorías internas 2. De acuerdo al plan de mejoramiento de autocontrol | 1. Realización de auditorías internas 2. Realización de estrategias de autocontrol | 1. Informes de auditorías 2. Soporte de las estrategias realizadas en cuanto a política de autocontrol | De acuerdo al cronograma | O.C.I | Se elaboró el Plan Anual de Auditorías para la vigencia 2020 aprobado el 12 de agosto de 2020 por el Comité Institucional de Coordinación de Control Interno. | 20% | ||||||
24 | 16- Gestion Disciplinaria OBJETIVO: Evaluar objetivamente el desarrollo del Proceso de control diciplinario a fin de prevenir, corregir y sancionar aquellas actuaciones que contravienen con los deberes y obligaciones de los funcionarios de la Corporación, promoviendo la eficiencia, efectividad y la ética de los funcionarios frente a las actuaciones propias de su cargo. | 1. Que los criterios de auditoría o de aplicación del proceso disciplinario sean alterados por favoritismos personales o subjetivos | Favorecimiento a los sujetos procesales dentro del proceso disciplinario. | Impunidad a las actuacciones disciplinarias. | 1 | 5 | 5 | BAJA | Comunicar la apertura de investigación de cada proceso a la Procuraduría General de la Nación. En caso de archivar la investigación se comunica a la parte quejosa a fin de que instaure recurso de apelación si a bien lo tiene. Auditorias por parte de la oficina de control interno de gestión. El ejercicio del poder preferente por parte de la Procuraduría cuando esta lo considere pertienente a fin de salvaguardar el debido proceso. | 1 | 5 | 5 | BAJA | 1. Cada vez que se inicia un proceso. 2.cada vez que se profiera el acto administrativo. 3. De Acuerdo a cronograma de Plan de Auditorias Internas | 1. Realización de auditorías internas 2. Comunicaciones a procuraduria de apertura de proceso 3. Comunciacion en caso archivada la investigacion | 1. Los oficios de comunicación que reposan en los respectivos expedientes. 2. Informe de Auditoria Interna | De acuerdo al cronograma | O.C.I.D. | De acuerdo a las actuaciones adelantadas hasta fecha 30 de Agosto, se tiene que en todos los procesos aperturados se ha comunicado a la Procuraduria Regional de Casanare, como organo del ministerio publico, para que decida si ejercera control preferente sobre los procesos en curso. Esto garantiza el debido proceso y la transparencia en el ejercicio del tramite procesal y suntancial, sin que haya lugar a un hecho consumable que afecte la imparcialidad. | 66% | ||||||
25 | 16- Gestion Disciplinaria OBJETIVO: Evaluar objetivamente el desarrollo del Proceso de control diciplinario a fin de prevenir, corregir y sancionar aquellas actuaciones que contravienen con los deberes y obligaciones de los funcionarios de la Corporación, promoviendo la eficiencia, efectividad y la ética de los funcionarios frente a las actuaciones propias de su cargo. | Favorecimiento a los sujetos procesales dentro del proceso disciplinario. | Comunicar la apertura de investigación de cada proceso a la Procuraduría General de la Nación. En caso de archivar la investigación se comunica a la parte quejosa a fin de que instaure recurso de apelación si a bien lo tiene. Auditorias por parte de la oficina de control interno de gestión. El ejercicio del poder preferente por parte de la Procuraduría cuando esta lo considere pertienente a fin de salvaguardar el debido proceso. | 1. Cada vez que se inicia un proceso. 2.cada vez que se profiera el acto administrativo. 3. De Acuerdo a cronograma de Plan de Auditorias Internas | 1. Realización de auditorías internas 2. Comunicaciones a procuraduria de apertura de proceso 3. Comunciacion en caso archivada la investigacion | 1. Los oficios de comunicación que reposan en los respectivos expedientes. 2. Informe de Auditoria Interna | OFICINA DE CONTROL INTERNO OFICINA DE CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO | |||||||||||||||||||
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