ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZAA
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Podem seguir exemplos da DGI publicados no site do Escritório de Processos:
https://dgi.ufv.br/riscos-desempenho/
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Neste vídeo! - Orientações para preenchimento!
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COLETA DE DADOS - RISCOS INERENTES E INDICADORES DA GESTÃO DE RISCOSANÁLISE E AVALIAÇÃO DOS RISCOS:
RISCOS INERENTES
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Processo:– CEA004 (Sub. CEA001, CEA002) – Extensão, Ensino ou Gestão Pessoas: Produção de MultimídiaObjetivo EstratégicoObjetivo PDI ?
Exemplo: PDI21 - Aprimorar Gestão Administrativa, Financeira e Econômica
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Código do Risco:Fatores de Risco:
(Descreva as dificuldades ou fatores que caso ocorram causarão impactos ao processo ou a UFV):		Fator de Risco relacionado a(o) Processo / Pessoas / Tecnologia:Fraqueza (Interna) ou
Ameaça (Externa):		Possíveis Soluções
(Ações propostas):		Indicadores
(Como calcular?)		Situação Atual
/ Linha de Base
(De onde partimos?)		Situação Futura
/ Após implantar a solução
(Onde queremos chegar?)		Evento de Risco:
(qual é o evento que caso aconteça trará impactos?)
(ator responsável + verbo de ação + complemento)
Ex.: "Coordenador instruir de forma incorreta"		Causa/Fonte:Efeitos / Consequências / Impacto:Tipologia do Risco:ANÁLISE:AVALIAÇÃO:
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Probabilidade de Ocorrência:PImpacto (Consequência):IRisco Inerente
(P * I):		Nível de Risco:Resposta ao Risco:
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1Após a reunião INICIAL entre o CEAD e COORDENADO (atividade receber solicitação)
O corrdenador precisa entrar em contato com a CEAD (Design e Capacitação) para prosseguir com a produção do material. ETAPA DE CAPACITAR A EQUIPE. CEAD irá capacitar a equipe do projeto.

Contudo, o coordenador do projeto (externo) posterga a entrar em contato com as equipes da CEAD (Design e Capacitação) para prosseguir com a produção do material.		PessoasFraqueza (Interna)Na reunião inicial, a CEAD deveria propor um prazo (cronograma) de forma a agendar a capacitação, tentando evitar que o coordenador atrase.

Agendar as reuniões com as equipes de design e de capacitação em um período pré-determinado.		Tempo total de tramitação do processo
Coordenador da equipe de conteúdo não marcar as reuniões de CAPACITAÇÃO com as equipes de design e de capacitação no prazo estipulado pela CEAD.

Dificuldade do coordenador da equipe de conteúdo em conciliar a sua agenda com os demais integrantes da equipe.

Falta de engajamento do coordenador da equipe de conteúdo quanto aos prazos pré-estabelecidos.		Gerar atraso na produção do material.
Gerar atraso na publicação do curso no portal CEAD. Insatisfação da equipe solicitante.		OperacionalMédia3Moderado39Risco AltoReduzir
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Atraso na entrega do material final.FrequenteRaro
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2Após realizar a capacitação, a equipe solicitante DEMORA a criar o material e encaminhar para a CEAD. Em alguns casos, a equipe esquece o que foi ensinado na capacitação. CEAD costuma gravar as capacitações. Contudo, projetos especificos pode demantar orientações especificas.

Período entre a capacitação e o início da produção dos materiais da equipe de conteúdo provoca o esquecimento - DA EQUIPE DO PROJETO - dos conhecimentos transmitidos pela CEAD, bem como não conseguir reunir toda a equipe de conteudista.

Equipe não assite aos videos, não produz o material conforme o estabelecido. CEAD tem retrabalho tirando duvidas a posteriore. ATRASA O PROJETO.		PessoasFraqueza (Interna)CEAD acorda com solicitante um CRONOGRAMA de execução. SOLICITANTE deveria Cumprir os prazos pré-estabelecidos com a equipe de capacitação.

CEAD criar mais videos de capacitação e disponiblizar aos solicitantes as gravaçõpes das reuniões anteriores para que estes possam rever o que foi concordado.		Atraso na entrega do material final.FrequenteRaroEquipe de conteúdo não entregar o material produzido a CEAD no prazo estipuladoFalta de engajamento da equipe de conteúdo quanto aos prazos pre-estabelecidos.

Equipe de conteúdo postegar o início da produção de seus respectivos materiais.		Gera atraso na produção do material e retrabalho para a equipe de conteúdo e de capacitação.

UMA vez que ocorra atrasos por parte do solicitante, pode haver risco de a CEAD não cumprir com a produção inicial em virtude de outras demandas que estão no setor. 		OperacionalAlta4Moderado312Risco AltoReduzir
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Necessidade de refazer o material ou reofertar a capacitaçãoFrequenteRaro
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3Não observância das orientações da capacitação PessoasFraqueza (Interna)Observância nas orientações de capacitação.

CEAD criar um check-list de pontos a serem observados no material para que o solicitante possa seguir. Faciliando que este não esqueça o que é necessário incluir.

SOLICITANTE deverá entregar o MATERIAL + o CHECKLIST preenchido.		Consultoria para sanar eventuais dúvidas.FrequenteRaroEquipe de conteúdo entregar o material produzido a CEAD fora dos padrões estabelecidos na capacitação. Falta de conhecimento do processo e resistência as orientações.

Solicitante não assisitr videos de capacitação para relembrar o que foi acordado.

Falta de um documento de orientação a ser entregue ao solicitante (exemplo: checklist)		Gera atraso na produção do material e retrabalho para a equipe de conteúdo e de capacitação.

UMA vez que ocorra atrasos por parte do solicitante, pode haver risco de a CEAD não cumprir com a produção inicial em virtude de outras demandas que estão no setor. 		OperacionalAlta4Moderado312Risco AltoReduzir
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4Solicitante enviar pedidos a CEAD para produção de multimidia "em cima da hora", requerendo que a CEAD produza o conteudo em prazo apertado.

CEAD nega pedidos deste tipo e tentar propor um novo cronograma.		PessoasFraqueza (Interna)CEAD disponibilizar COM MAIOR FREQUENCIA nos meios de comunicação os PRAZOS aceitáveis.

Orientar a comunidade sobre o prazo minimo necessário para criação de material. ETC.		...Solicitante enviar pedidos com prazos apertados, não exeguiveis na CEAD, fora das normas publicadas pela CEADDesconhecimento do solicitante quanto aos prazos necessários para produção de conteudo na CEAD.Gera trabalho adicional a CEAD para orientar os solciitantes quanto aos prazos.

CEAD negar pedidos deste tipo e tentar propor um novos cronogramas.		OperacionalAlta4Pequeno28Risco AltoReduzir
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5CEAD precisar criar cronograma "genérico" devido não ser possivel prever datas e criar prazos. Ou CEAD não conseguir criar um cronograma para o solicitante.

Dependendo da produção do metrial pode encontrar como barreira o perído de sazonalidade.

Exemplo: caso seja necessário uma gravação externa em periodos de tempo especificos e não seja possivel.
A CEAD precisa orientar o solicitante que terá que aguardar até que as condições sejam favoráveis.

Exemplo: solicitante quer gravar um evento e não há cronograma para isso na data da reunião INICIAL.		ProcessoAmeaça (Externa)Seguir cronograma estabelecido e aumentar prazos.

Criar cronograma que possua uma boa margem de segurança.		Cumprir cronograma.Raro...CEAD não conseguir criar um cronograma preciso para o solicitante.Solicitação ser impactada por sazonalidade. NÃO é possivel prever datas e criar prazos precisos.

Exemplo: O produto a ser ofertado não esta no periodo de colheita. O evento a ser gravado não possui data marcada. ETC.		Pode gerar atraso na produção do material e no oferecimento do curso.

Pode outros riscos ao processo, como atrasos etc.		OperacionalBaixa2Moderado36Risco ModeradoCompartilhar ou Transferir
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6APÓS A CEAD produzir o material e o solicitante REVISAR e solicitar posteriormente para alterar/adicionar conteudos que não estão previstos no cronograma inicial.

Ao invés de apenas REVISAR, ele pode pedir para criar algo totalmente diferente do acordado. Impactando o cronograma. Sendo necessário grande RETRABALHO.		PessoasFraqueza (Interna)
CEAD orientar o solicitante na REUNIÃO inicial que é muito importante que ele não crie NOVOS pedidos na etapa de revisão, pois poderá atrasar MUITO o projeto.

CEAD criar material de orientação e disponibilziar com mais frequencia esses material.

CEAD melhorar o seu manual para coletar na reunião inicial o maximo de informações quanto a solicitação, tentando entender e prever todos os REQUISITOS necessários. De forma a evitar ter que adpatar o planejamento posteriormente.

Solicitante tentar somente para revisão e não fazer grandes alterações/inclusões.		Cuidados na produção inicial dos conteudos.Frequente...
Soliciante, na etapa de revisão ou entrega do material, pedir para alterar/adicionar conteudos que não estão previstos no cronograma inicial
Falta de conhecimento do fluxo do processo ou dos impactos que as alterações FORA DO PLANEJADO podem gerar.Gera atraso na produção do material e no oferecimento do curso.OperacionalMédia3Moderado39Risco AltoReduzir
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Art. 14. (Resolução nº 07/2021/Consu). A UFV adota as seguintes Tipologias dos Riscos:
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I - Imagem ou reputação do órgão: eventos que podem comprometer a confiança da sociedade em relação à capacidade da UFV em cumprir sua missão institucional, interferindo diretamente na imagem do órgão;
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II - Financeiros ou orçamentários: eventos que podem comprometer a capacidade da UFV de contar com os recursos orçamentários e financeiros necessários à realização de suas atividades, ou eventos que possam comprometer a própria execução orçamentária e financeira;
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III - Legais: eventos derivados de alterações legislativas ou normativas que podem comprometer as atividades da UFV; e
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IV - Operacionais: eventos que podem comprometer as atividades da unidade, normalmente associados a falhas, deficiência ou inadequação de processos internos, pessoas, infraestrutura e sistemas, afetando o esforço da gestão quanto à eficácia e eficiência dos processos organizacionais.
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Três pilares de uma organização (tente identificar fatores de risco em cada pilar):
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(i) Pessoas: São os responsáveis por pensar, planejar e executar todas as atividades da organização.
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(ii) Tecnologia: Infraestrutura de rede local, servidores, estações de trabalho, telefonia, equiapamentos, softewares, bancos de dados, ...
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(iii) Processos: Qualquer agrupamento de atividades de uma organização que tem por objetivo desenvolver e entregar produtos ou serviços ao cliente (usuário final) interno ou externo.
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- Atividade: é sempre executada por um agente (usuário ou sistema). Atividade sempre consume algum tipo de recurso (ex.: tempo). Toda atividade deve ter um prazo de entrega.
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Obs.: Se a solução de um problema for alterar o processo, então o fator de risco será relacionado ao processo.
Se a solução envolver capacitação de usuários, será relacionado a pessoas.
Se envolver aquisições de TI etc., será tecnologia.
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Fraquezas ou Ameaças:
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(i) Fraquezas:
- Os processos são confiáveis?
- Quais são as falhas que impactam os processos ou a organização?
- Há problemas no produto ou serviço que impactam negativamente a organização?
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(ii) Ameaças:
- O que pode vir a influenciar negativamente o processo ou a organização?
- Há alguma questão pontual, sazonal ou de legislação que não favoreça o processo ou a organização?
- Há outras organizações ou ações políticas que possam prejudicar o processo ou a organização?
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Exemplo de Indicadores que Afetam um processso:
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- Tempo Total de Tramitação do Processo?
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- Quantidade de Entregas por período de tempo (ano ....)?
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- Nível de Segurança Jurídica (qualitativo)?
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- Valor Arrecado por período de tempo (ano, ...)?
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