ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZ
1
PT. DAIJO INDUSTRIAL
CHECKLIST AUDIT INTERNAL		No. DokumenDI-F-P/PM/02/MR-002
2
Tanggal Berlaku30/01/2025
3
Revisi01
4
5
Department
Management Representative
Tanggal Audit
6
AuditorKriteria AuditIATF 16949:2016
7
Auditee
8
9
No. UrutKlausul Pertanyaan ❓KesesuaianStatusNilaiKeterangan
10
17.5.1.1Manual perusahaan harus lengkap. Terdapat :
- Business Process Mapping
- Ruang Lingkup Proses / SIPOCOR
- Cross References Prosedur vs Persyaratan
11
25.1.1.3Setiap proses dalam BPM (business Process Mapping) harus menjelaskan pemilik proses yang terlibat
12
34.3.1Manual Perusahaan menjelaskan mengenai persyaratan yang tidak dapat diaplikasikan. Persyaratan yang tidak dapat diaplikasikan untuk IATF adalah hanya mengenai design produk saja yaitu : pasal 8.3.3.1 dan 8.3.5.1
13
4Cek apakah semua proses pendukung dan outsource sudah tertuang di dalam ruang lingkup sistem manajemen mutu
14
54.4.1Terdapat identifikasi resiko di setiap proses yang ada pada perusahaan sesuai dengan BPM (Business Process Mapping)
15
66.1.2Memiliki program kerja terkait dengan identifikasi resiko yang telah ditetapkan pada setiap proses
16
74,1Terdapat identifikasi isu-isu eksternal dan internal yang relevan dengan tujuan dan arah strategis perusahaan
17
84,2Terdapat identifikasi kebutuhan dan harapan pihak yang berkepentingan terkait dengan perusahaan. Diantaranya : Pemerintah, kawasan industri, masyarakat, karyawan, supplier, pemegang saham dan customer
18
96.1.1 & 6.1.2Terdapat program kerja untuk mengantisipasi isu internal-eksternal serta kebutuhan dan harapan pihak berkepentingan.
19
105.2.1Apakah kebijakan mutu telah ditetapkan dan disosialisasikan
20
115.1.1.1Memiliki kebijakan antisuap dan kode etik perilaku karyawan (code of conduct), Kebijakan Whistle blowing
21
126.2.1Apakah seluruh sasaran perusahaan telah terukur?
22
136.2.1Seperti apa pencapaian sasaran perusahaan? Memenuhi target yang telah ditetapkan? Jika tidak, action to do nya seperti apa?
23
146.2.2Ada aktivity plan untuk pencapaian sasaran perusahaan (quality objectives dan Proses Objective),
24
156.2.2Ada review terhadap efektifitas action plan. Jika sasaran perusahaan tidak tercapai, maka ada evaluasi/ tindakan koreksi terhadap action plan tersebut
25
166,3Ada bukti activity plan untuk rencana perubahan pada perusahaan yang bisa berdampak pada terganggunya sistem manajemen mutu, misalnya rencana perubahan struktur organisasi, rencana pemindahan proses produksi dari supplier ke perusahaan atau sebaliknya, penambahan line baru, pelaksanaan 3 shift, perubahan layout dll (Apabila ada).
26
179.3.2Ada pelaksanaan manajemen review secara rutin untuk membahas performance sistem manajemen mutu. Performance yang direview di antaranya:
a). status tindakan dari tinjauan manajemen sebelumnya ;
b) perubahan masalah eksternal dan internal yang relevan dengan sistem manajemen mutu ;
c) Informasi tentang kinerja dan efektivitas sistem manajemen mutu , termasuk tren di :
1) kepuasan pelanggan dan umpan balik dari pihak yang berkepentingan terkait ;
2) sejauh mana sasaran mutu telah memenuhi ;
3) kinerja proses, kesesuaian produk & jasa ;
4) ketidaksesuaian dan tindakan korektif ;
5) pemantauan dan pengukuran hasil ;
6) hasil audit ;
7) kinerja penyedia eksternal ;
d) kecukupan sumber daya ;
e) efektivitas tindakan yang diambil untuk mengatasi risiko dan peluang (lihat 6.1 ) ;
f ) Peluang untuk perbaikan
27
189.3.2.1Agenda tinjauan manajemen tambahan :
a) Cost of poor quality (biaya ketidaksesuaian internal dan eksternal);
b) Ukuran efektivitas proses;
c) Langkah-langkah efisiensi proses;
d) Kesesuaian Produk;
e) Penilaian kelayakan manufaktur dibuat untuk perubahan operasi yang ada dan fasilitas baru atau produk baru (lihat Bagian 7.1.3.1);
f) Kepuasan pelanggan (lihat ISO 9001, Bagian 9.1.2);
g) Meninjau kinerja terhadap Objective pemeliharaan;
h) Performance garansi (jika ada);
i) Meninjau customer scorecard (jika ada);
j) Identifikasi Potensi kegagalan di lapangan, diidentifikasi melalui analisa risiko (seperti FMEA);
k) Kegagalan di lapangan yang sebenarnya dan dampaknya terhadap keamanan atau lingkungan.
28
199.3.1.1Ada review, ketika ada rencana perubahan atau isu internal atau eksternal pada perusahaan yang bisa berdampak pada terganggunya sistem manajemen mutu, misalnya rencana perubahan struktur organisasi, rencana pemindahan proses produksi dari supplier ke perusahaan atau sebaliknya, penambahan line baru, pelaksanaan 3 shift, perubahan layout dll
29
209.1.3 & 9.3.3Data manajemen review terdiri dari 3 unsur:
- Reporting
- Analisa data
- Corrective action (bisa berupa perbaikan activity plan) berdasarkan hasil analisa
30
219.3.3.1Record hasil review harus disimpan
31
22
9.2.2.2, 9.2.2.3, 9.2.2.4
Melaksanakan 3 jenis internal quality audit (Audit Produk, Audit Sistem Manajemen Mutu dan audit proses produksi).

Untuk audit Proses dan Sistem, harus selesai dalam waktu tiga tahun periode kalender
32
239.2.2.1Melakukan audit terhadap semua shift
33
247.2.3Auditor mempunyai kualifikasi tertentu yang ditentukan oleh perusahaan. (mempunyai standard kompetensi untuk auditor)
a) memahami tentang pendekatan proses otomotif untuk audit, termasuk pemikiran berbasis risiko;
b) memahami persyaratan khusus pelanggan
c) memahami persyaratan ISO 9001 dan IATF 16949;
d) memahami persyaratan core tool yang berlaku terkait dengan ruang lingkup audit;
e) Auditor proses manufaktur harus memahami PFMEA) dan control plan.
f) Auditor produk harus memahami persyaratan produk dan penggunaan peralatan pengujian.
34
257:02:03Menetapkan metode pelatihan yang efektif untuk memastikan kompetensi auditor
35
269.2.2Auditor yang dipilih tidak boleh mengaudit areanya sendiri
36
279.2.2.1Ketika terdapat perubahan proses, ketidaksesuaian internal (reject internal naik) dan eksternal termasuk customer complain, maka frekuensi audit ditambah. Biasanya dilakukan audit proses produksi
37
289.2.2Audit program dibuat berdasarkan pentingnya proses, perubahan yang mempengaruhi organisasi dan hasil audit sebelumnya.
Untuk pentingnya proses (misalnya area yang kritikal/ area yang mengerjakan special karakteristik harus diaudit dengan lebih detil, area yang banyak masalah diaudit lebih detil)
38
299.2.2Dipastikan bahwa tindakan perbaikan sudah di lakukan sampai ke akar masalah dan dilakukan pada proses yang sejenis.
39
309.2.2Verifikasi harus dilakukan dengan melihat bukti sesuai dengan corrective action.
40
319.2.2Record hasil internal audit harus disimpan
41
3210.3, 10.3.1Ada bukti pelaksanaan continuous improvement di Perusahaan, dengan memanfaatkan kebijakan dan sasaran perusahaan, hasil audit, analisa data, hasil manajemen review dll
42
3310.3.1- Harus ada bukti pelaksanaan continuous improvement di proses produksi (mengurangi variasi produk dan/atau parameter proses), meningkatkan nilai Cpk. Continuous improvement pada proses produksi baru bisa dilakukan ketika proses telah stabil dan mampu (stable and capable).

Catatan : fokus improvement dilakukan pada special characteristic

- Melakukan analisis resiko (seperti FMEA)
43
347.5.2Ada sistem pengesahan dokumen sebelum dokumen diterbitkan
44
357.5.2Tidak ada dokumen kadaluarsa yang beredar
45
367.5.1Ada master list dokumen baik internal maupun external yang menjelaskan status revisi dari tiap dokumen
46
37Master List Dokumen Eksternal
47
387.5.3.1Dokumen yang digunakan tidak rusak dan masih dapat dibaca dengan jelas
48
397.5.3.1Dokumen yang berupa software, harus ada sistem maintenancenya, misalnya ada back up data
49
407.5.3.2Dokumen eksternal dikontrol masa berlakunya, misalnya dengan mengecek ke website atau instansi terkait apakah ada revisi terhadap dokumen tersebut
50
417.5.2Dokumen internal harus diupdate sesuai dengan kebutuhan misalnya dokumen internal yang terkait dengan peraturan pemerintah, dokumen internal harus dirubah sesuai dengan perubahan pada peraturan pemerintah (kasus pada ISO 14001)
51
427.5.3.1Dokumen tersedia ditempat dokumen tersebut digunakan
52
437.5.3.2Baik dokumen internal maupun eksternal terindentifikasi dan dikendalikan dengan baik (distribusi terkontrol)
53
447.5.1Sistem pengendalian dokumen confidential (mis: dokumen milik pelanggan disimpan dilemari yang terkunci, akses dibatasi: orang yang berwewenang saja yang bisa akses, dokumen harus dihancurkan jika tidak digunakan lagi)
54
457.5.3.2Ada penandaan yang jelas terhadap dokumen yang kadaluarsa sehingga mencegah dokumen penggunaan dokumen yang sudah tidak berlaku
55
468.5.1.1Dokumen control plan , FMEA harus termasuk dokumen yang dikendalikan
56
477.5.3.1Record harus disimpan dengan baik, sehingga tidak hilang, rusak dan mudah dicari
57
487.5.3.1Record customer specific requirement dikendalikan dengan baik
58
497.5.3.1Record kepunyaan Customer yang sifatnya confidential, harus dijaga kerahasiaannya, misalnya record produk customer yang masih dalam pengembangan
59
507.5.3.2.1Lama simpan record sesuai dengan standard pemerintah atau standard Customer, misalnya ada Customer yang minta record hasil cek disimpan 10 tahun (terutama untuk produk-produk yang mengandung safety
60
517.5.3.1Record dalam bentuk soft copy harus dipelihara dan tersedia back-up data
61
Skor Nilai Rata-rata0,00
62
63
Keterangan:AuditeeInternal AuditorKoordinator Internal Audit
64
0
Sistem tidak dilakukan/ tanpa acuan yang jelas
65
1
Sistem dilakukan dengan acuan, namun penerapan/ implementasinya tidak konsisten
66
2
Sistem dilakukan dengan acuan, dan penerapan/ implementasinya konsisten
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100