| A | B | C | D | E | F | G | H | I | J | K | L | M | N | O | P | Q | R | S | T | U | V | W | X | Y | Z | AA | AB | AC | AD | AE | AF | AG | AH | AI | AJ | AK | AL | AM | AN | AO | AP | AQ | AR | AS | AT | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1 | PLANEACIÓN DE LA GESTIÓN AMBIENTAL | Código: PGA-FOR-030 | PLANEACIÓN DE LA GESTIÓN AMBIENTAL | Código: PGA-FOR-030 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2 | MAPA DE RIESGOS | Versión: 02 | MAPA DE RIESGOS | Versión: 02 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3 | Fecha Actualización: 2022/04/21 | Fecha Actualización: 2022/04/21 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4 | Nombre Líder del Proceso: | DORIS BERNAL CARDENAS | Nombre Líder del Proceso: | DORIS BERNAL CARDENAS | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5 | Nombre quien Elabora: | RESPONSABLES DE CADA PROCESO | Nombre quien Elabora: | RESPONSABLES DE CADA PROCESO | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6 | Fecha de Actualización: | Fecha de Actualización: | 2022-04-21 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7 | Identificación del riesgo | Análisis del riesgo inherente | Evaluación del riesgo - Valoración de los controles | Evaluación del riesgo - Nivel del riesgo residual | Plan de Acción | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8 | Referencia | Nombre Proceso | Objetivo del Proceso | Tipo de Riesgo | RIESGOS DE GESTIÓN Y CORRUPCIÓN | RIESGOS DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN | Descripción del Riesgo | Clasificación del Riesgo | Frecuencia con la cual se realiza la actividad | Probabilidad Inherente | % | Criterios de impacto | Observación de criterio | Impacto Inherente | % | Zona de Riesgo Inherente | No. Control | RIESGOS DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN | Descripción del Control | Afectación | Atributos | Probabilidad Residual | Probabilidad Residual Final | % | Impacto Residual Final | % | Zona de Riesgo Final | Tratamiento | Plan de Acción | Responsable | Fecha Implementación | Fecha Seguimiento | Seguimiento | Estado | |||||||||||||
9 | Impacto | Causa Inmediata | Causa Raíz | Activo de Información | Tipo de activo | Amenazas (Causa Inmediata) | Vulnerabilidades (Causa raiz) | Dominio | Control | APLICABILIDAD | Tipo | Implementación | Calificación | Documentación | Frecuencia | Evidencia | |||||||||||||||||||||||||||||||
10 | 1 | Planeacion y Ordenamiento Territorial Ambiental | Coordinar y orientar la ordenación de cuencas hidrográficas y el territorio, la gestión del riesgo, la planificación de los instrumentos económicos e identificación de áreas ambientalmente estratégicas para su desarrollo sostenible en la jurisdicción. | Corrupcción | Reputacional | Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros | Procesos de Planificación del Territorio sin consideracion de determinantes ambeintales | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para adelantar Procesos de Planificación del Territorio sin consideracion de determinantes ambeintales | Fraude Interno | 3 | Baja | 40% | El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal | El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal | 1 | El profesional universitario de Ordenamiento Territorial ambiental, cada vez que se presente una solicitud realizara el tramite tendiente a la concertación ambiental territorial, a partir de los Determinantes ambientales | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 24.0% | Baja | 24% | Reducir (mitigar) | Realizara el tramite para la concertación ambiental territorial, a partir de los Determinantes ambientales | El profesional universitario de Ordenamiento Territorial ambiental, | 2/1/2022 | trimestral | ||||||||||||||||
14 | 2 | Gestión de tramites y servicios ambientales- Tramites y servicios ambientales | Otorgar y realizar control y seguimiento a concesiones, permisos, autorizaciones y licencias ambientales para el uso, aprovechamiento o movilización de los recursos naturales renovables o para el desarrollo de actividades que afecten o puedan afectar el medio ambiente; así como también la atención a las quejas o contravenciones ambientales, a través de personal idóneo y recursos técnicos de conformidad a la normatividad vigente y al cumplimiento del plan de acción | Corrupcción | Reputacional | Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros | Otorgar concesiones, permisos, autorizaciones y licencias ambientales sinel lleno de requisitos | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para Otorgar concesiones, permisos, autorizaciones y licencias ambientales sin el lleno de requisitos | Fraude Interno | 63 | Media | 60% | El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal | El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal | 1 | El lider de cada area verifica la informacion suministrada en los conceptos o informes tecnicos, comparandola con el registro fotografico y evidencias tecnicas de laboratorio para que las determiniaciones tomadas sean reales verificables y medibles, a traves de lo regristrado en el Concepto o informe tecnico | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 36.0% | Baja | 36% | Reducir (mitigar) | Verificar la informacion suministrada en los conceptos o informes tecnicos, comparandola con el registro fotografico y evidencias tecnicas de laboratorio para que las determinaciones tomadas sean reales verificables y medibles, a traves de lo registrado en el Concepto o informe tecnico en el soporte de evaluación Plan de accion - actividad 8.1.1. | Lideres de area y Subdirector de Control y Calidad | 1/2/2022 | trimestral | ||||||||||||||||
18 | 3 | Gestión del Talento Humano | administrar el talento humano formulando políticas y directrices encaminadas a propiciar el desarrollo del personal y su bienestar de manera continua a través de la designación de los recursos necesarios para la atención del 100% de los planes establecidos y demás acciones dirigidas a fortalecer el factor humano dentro de la corporación | Corrupcción | Reputacional | Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio | la selección dirigida del personal a otorgarse incentivos del Bienestar e incentivos. | posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio para la la selección dirigida del personal a otorgarse incentivos del Bienestar e incentivos. | Ejecucion y Administracion de procesos | 33 | Media | 60% | El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores | El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores | Menor | 40% | Moderado | 1 | El comité de Gestión y Desempeño realiza la selección del personal que cumpla con los requesitos para participar a los incentivos conforme a la normatividad vigente una vez a año. | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Sin Documentar | Continua | Con Registro | 36.0% | Baja | 36% | Menor | 40% | Moderado | Reducir (mitigar) | Realizar la selección del personal que cumpla con los requesitos para participar a los incentivos conforme a la normatividad vigente una vez a año, mediante acta de reunion | El comité de Gestión y Desempeño | 2/1/2022 | 7/5/2022 | ||||||||||
22 | 4 | Gestión del Talento Humano | administrar el talento humano formulando políticas y directrices encaminadas a propiciar el desarrollo del personal y su bienestar de manera continua a través de la designación de los recursos necesarios para la atención del 100% de los planes establecidos y demás acciones dirigidas a fortalecer el factor humano dentro de la corporación | Corrupcción | Reputacional | Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio | Manipulación de hojas de vida en beneficio de particulares. | posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio para la manipulación de hojas de vida en beneficio de particulares. | Ejecucion y Administracion de procesos | 16 | Baja | 40% | El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores | El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores | Menor | 40% | Moderado | 1 | El profesional de contrato realiza una Campaña de sensibilización del código de integridad en el primer semestre | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Sin Documentar | Continua | Con Registro | 24.0% | Baja | 24% | Menor | 40% | Moderado | Reducir (mitigar) | Realizar una Campaña de sensibilización del código de integridad en el primer semestre | Profesional de contrato | 2/1/2022 | 7/5/2022 | ||||||||||
23 | 2 | El profesional de Talento humano verifica el cumplimiento de los soportes de la hoja de vida con los requisitos Requisitos del cargo, mediante formato de verificación de requistos que reposa en cada historia laboral | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Menor | 40% | Bajo | Reducir (mitigar) | Verificar el cumplimiento de los soportes de la hoja de vida con los requisitos del cargo, mediante formato de verificación de requistos que reposa en cada historia laboral | Profesional de Talento humano | 2/1/2022 | 05/07/2022 05/01/2023 | |||||||||||||||||||||||||||
26 | 5 | Gestion de Cartera | Recaudar, conforme a la ley, las contribuciones, tasas, derechos, servicios y multas o sanciones por concepto del uso y aprovechamiento de los recursos naturales renovables, en el territorio de su jurisdicción con base en las tarifas establecidas y la liquidación efectuada al momento de hacer efectivo el pago haciendo el ingreso de los recursos percibidos al presupuesto de la entidad | Corrupcción | Económico y Reputacional | posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros | alterar el proceso administrativo de cobro coactivo interfiriendo en el corbo efectivo de oblicaciones de terceros con la entidad | posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para alterar el proceso administrativo de cobro coactivo interfiriendo en el corbo efectivo de oblicaciones de terceros con la entidad | Fraude Interno | 1100 | Alta | 80% | Entre 100 y 500 SMLMV | Entre 100 y 500 SMLMV | Mayor | 80% | Alto | 1 | El profesional en el area subdirección administrativa y financiera realiza la verificación de consistencia del acto administrativo proyectado y el expediente, con la finalidad de aprobar el acto administrativo de acuerdo al reglamento interno de cobro coactivo y estatuto tributario | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 48.0% | Media | 48% | Mayor | 80% | Alto | Reducir (mitigar) | Verificar la consistencia del acto adminsitrativo proyectado y el expediente, con la finalidad de aprobar el acto administrativo de acuerdo al reglamento interno de cobro coactivivo y estatuto tributario | Profesional Subdireccipin Admnistrativa y Financiera | 1/1/2022 | 5/03/2022 5/05/2022 5/07/2022 5/09/2022 5/11/2022 5/01/2023 | ||||||||||
30 | 6 | GESTION DE RECURSOS FINANCIEROS | Administrar periodicamente el 100% de los recursos financieros de la corporación que se generen , conforme al presupuesto aprobado en la vigencia fiscal, a través de las actividades relacionadas con los ingresos y gastos de la entidad, con el fin de proveer información eficiente y oportuna en el control y en la toma de decisiones | Corrupcción | Económico y Reputacional | posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros | Favorecimiento en el tramite normal de pago | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para favorecimiento en el tramite normal de pago | Fraude Interno | 5000 | Alta | 80% | El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos | El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos | Moderado | 60% | Alto | 1 | El profesional especializado del Área de Contabilidad diariamente verifica que los soportes para el trámite de cuentas cumplan lo establecido en los formatos GCC-FOR-030 Verificacion de documentos para pago de contratos, GCC-FOR-031 Verificación contratos de prestación de servicios profesionales y de apoyo a la gestión y GCC-FOR-032 Verificación de documentos para desembolso de convenios, relacionando la trazabilidad de la cuenta en la matriz denominada "Relación de cuentas". | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 48.0% | Media | 48% | Moderado | 60% | Moderado | Reducir (mitigar) | Mantener actualizada la información de la matriz denominada "Relación de cuentas", a fin de que los usuarios puedan acceder y hacer seguimiento a la cuenta. | Profesional especializado Área de Contabilidad | 1/1/2022 | 5/05/2022 5/09/2022 5/01/2023 | ||||||||||
34 | 7 | Gestion De Archivo Y Correspondencia | Administrar, Conservar Y Vigilar La Gestión De La Documentación Producida Y Recibida Por La Corporación A Través De Sistemas De Información Eficientes Y Talento Humano Calificado En Desarrollo De Su Misión Y Del Cumplimiento De Sus Objetivos Institucionales A Través De La Designación De Los Recursos Necesarios Para Dar Cumplimiento Del 100% En La Gestión Documental. | Corrupcción | Reputacional | Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio | Sustracción, eliminación o manipulación de documentos por usuarios interno y/o externos | posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio para la Sustracción, eliminación o manipulación de documentos por usuarios interno y/o externos | Fraude Interno | 24 | Baja | 40% | El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal | El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal | 1 | El Tecnico Administrativo y Profesional contratado, aplicaran el protocolo de prestamo de documentos, el control se lleva a traves de planillas de solicitud por parte de los usuarios, para los documentos del archivo central se registran en libro de prestamo de documentos y lo documentos de expedientes ambientales se registra en la base de datos de WINISIS. | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 24.0% | Baja | 24% | Reducir (mitigar) | 1, Generar un reporte trimestral con las acciones adelantadas con el consolidado para expedientes ambientales de las bases de datos mensuales de WINISIS en el modulo de prestamo de documentos con el reporte de informaciòn prestada que supere los 30 dias; y para el archivo central el registro en el libro de prestamos de documentos que superen los 30 dias de prestamo | Tecnico administrativo y profesional contratado | 2/1/2022 | 18/04/2022 15/07/2022 14/10/2022 16/01/2023 | ||||||||||||||||
38 | 8 | Gestión de Compras y Contratación | Apoyar la gestión integral para la adquisición de los bienes y servicios atendiendo los requisitos legales y los lineamientos establecidos por la Corporación, en cumplimiento del plan de acción, misión y objetivos institucionales brindando una cobertura del 100% a las necesidades que surjan en el desarrollo de las actividades propias de la entidad. | Corrupcción | Reputacional | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio con el fin de | ajustar los estudios previos y pliegos de condiciones | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio con el fin de ajustar los estudios previos y pliegos de condiciones | Ejecucion y Administracion de procesos | 1 | Muy Baja | 20% | El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos | El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos | Moderado | 60% | Moderado | 1 | El profesional responsable del verifica que la contratación de la entidad se tramites por el SECOP, a través del chequeo del cargue de información en la etapa precontractual | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 12.0% | Muy Baja | 12% | Moderado | 60% | Moderado | Reducir (mitigar) | Verificar que la contratación de la entidad se tramite por el SECOP, a través del chequeo del cargue de información en la etapa precontractual | Geraldin Fonseca Fernando Barrera | 3/1/2022 | 16/05/2022 16/09/2022 27/12/2022 | ||||||||||
42 | 9 | Gestión de Recursos Físicos | Apoyar logísticamente la planeación y adquisición de bienes y servicios de la Corporación Autónoma Regional de la Orinoquia, mediante el mantenimiento locativo, el buen uso de las instalaciones, la administración y custodia de los bienes y entrega de insumos, garantizando la ejecución de las actividades diarias sin interrupciones en el evento de ser ejecutadas direccionando un cumplimiento del 100% en el manejo de inventarios, en la salvaguarda de los bienes y en la prestación de los servicios. | Corrupcción | Económico y Reputacional | Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros | Manipulación de inventarios institucionales fuera de los parámetros legales | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para manipular inventarios institucionales fuera de los parámetros legales. | Fraude Interno | 3500 | Alta | 80% | El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos | El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos | Moderado | 60% | Alto | 1 | El profesional universitario del Área de Recursos Físicos verifica anualmente que la información registrada en el software PCT sea consistente con el levantamiento en campo de los bienes muebles. | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 48.0% | Media | 48% | Moderado | 60% | Moderado | Reducir (mitigar) | Realizar el levantamiento de tomas físicas del inventario general a través de visitas de verificación en la subsede principal, sub sedes y unidad ambiental de la Corporación, y con esta información constatar la información del software PCT. | Profesional universitario Área de Recursos Físicos | 3/1/2022 | 5/05/2022 5/09/2022 5/01/2023 | ||||||||||
43 | 2 | El profesional universitario del Área de Recursos Físicos realiza el registro de novedades en el software PCT cada vez que sea requerido por los responsables de los bienes muebles. | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Moderado | 60% | Moderado | Reducir (mitigar) | Mantener actualizada la información del software PCT, registrando las novedades que presenten los responsables de los bienes muebles. | Profesional universitario Área de Recursos Físicos | 3/1/2022 | 5/05/2022 5/09/2022 5/01/2023 | |||||||||||||||||||||||||||
46 | 10 | Gestión de Recursos Financieros | Recaudar, conforme a la ley, las contribuciones, tasas, derechos, servicios y multas o sanciones por concepto del uso y aprovechamiento de los recursos naturales renovables, en el territorio de su jurisdicción con base en las tarifas establecidas y la liquidación efectuada al momento de hacer efectivo el pago haciendo el ingreso de los recursos percibidos al presupuesto de la entidad | Corrupcción | Económico y Reputacional | Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros | Alterar el proceso administrativo de cobro coactivo interfiriendo en el cobro efectivo de oblicaciones de terceros con la entidad | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para alterar el proceso administrativo de cobro coactivo interfiriendo en el cobro efectivo de oblicaciones de terceros con la entidad. | Fraude Interno | 1100 | Alta | 80% | Entre 100 y 500 SMLMV | Entre 100 y 500 SMLMV | Mayor | 80% | Alto | 1 | El profesional de la Subdirección Administrativa y Financiera verifica la consistencia entre los actos administrativos proyectados y los expedientes de los procesos de cobro coactivo, con la finalidad corroborar que se encuentren de acuerdo a lo estipulado en el Reglamento Interno de Cartera y el Estatuto Tributario vigente. | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 48.0% | Media | 48% | Mayor | 80% | Alto | Reducir (mitigar) | Aprobar y/o realizar las observaciones necesarias para que los actos administrativos suscritos por la Subdirección sean consistentes de acuerdo a lo estipulado en el Reglamento Interno de Cartera y el Estatuto Tributario vigente. | Profesional Subdirección Administrativa y Financiera | 1/1/2022 | 5/03/2022 5/05/2022 5/07/2022 5/09/2022 5/11/2022 5/01/2023 | ||||||||||
50 | 11 | Gestion TICS | Planear, dirigir, organizar y controlar todas las actividades relacionadas con la eficiente y eficaz administración de los recursos tecnológicos (Hardware y Software) para brindar el correcto, oportuno y permanente funcionamiento de la plataforma tecnológica que soporta los procesos y operación de la Corporación permitiendo la disponibilidad, integridad y confidencialidad de la información al 100% de los procesos de la entidad. | Corrupcción | Reputacional | Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio | Eliminación o manipulación de informacion digital por usuarios internos en el servidor donde se almacena la información de usuarios | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio para la eliminación o manipulación de información digital por usuarios internos en el servidor donde se almacena la información de usuarios | Fraude Interno | 10 | Baja | 40% | El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos | El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos | Moderado | 60% | Moderado | 1 | El profesional universitario del área de sistemas es el encargado de realizar el restablecimiento de la información solicitada por la dependencia de la última copia de seguridad. | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Sin Documentar | Continua | Con Registro | 24.0% | Baja | 24% | Moderado | 60% | Moderado | Reducir (mitigar) | Realizar el restablecimiento de la información solicitada por la dependencia de la última copia de seguridad. | EL PROFESIONAL UNIVERSITARIO DEL AREA DE SISTEMAS (Sistemas de información) | 2/1/2022 | 06/05/2022 09/09/2022 23/12/2022 | ||||||||||
54 | 12 | Comunicaciones | Fortalecer la imagen institucional a través de la divulgación de las acciones corporativas a los grupos de interés internos y externos | Corrupcción | Reputacional | Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a beneficio personal o de terceros | uso indebido de los canales y medios de información y comunicación para favorecer intereses particulares | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a beneficio personal o de terceros para uso indebido de los canales y medios de información y comunicación para favorecer intereses particulares | Ejecucion y Administracion de procesos | 500 | Media | 60% | El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal | El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal | 1 | El profesional unversitario del area de comunicaciones registra en el formato COM-FOR-001 Control servicios prensa-comunicaciones, las solicitudes asociadas al Plan de comunicaciones | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 36.0% | Baja | 36% | Reducir (mitigar) | Registrar en el formato COM-FOR-001 Control servicios prensa-comunicaciones, las solictudes asociadas al Plan de comunicaciones | Profesional unversitario del area de comunicaciones | 2/1/2022 | 15/05/2022 15/09/2022 15/12/2022 | ||||||||||||||||
58 | 13 | Evaluación Independiente | Evaluar objetivamente el sistema gestión de calidad, así como la gestión, resultados de retroalimentación de cliente de la corporación, a través de la ejecución de procesos de auditoría interna fundamentados en los parámetros normativos con el fin de orientar a las dependencias en la identificación y planteamiento de soluciones, promoviendo el mejoramiento continuo y el fomento de la cultura de autocontrol dando cumplimiento del 100% al programa de auditorías internas planteado y direccionado desde el área de control interno y avalado por el comité directivo de la corporación | Corrupcción | Reputacional | Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de | generar Informes de Auditoría Internas subjetivas ajustadas a los intereses particulares | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de generar Informes de Auditoría Internas subjetivas ajustadas a intereses particulares | Fraude Interno | 7 | Baja | 40% | El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal | El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal | 1 | El Jefe de Oficina de Control interno verifica que en el desarrollo de las auditorias internas priorizadas en el Plan Anual de Auditorias, cumplan con el diligenciamiento de los formatos EIN-FOR-003 Plan individual de Auditoria y EIN-FOR-004 Registro desarrollo de auditoria interna, como soporte del informa final de Auditoria | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 24.0% | Baja | 24% | Reducir (mitigar) | Verificar que en el desarrollo de las auditorias internas priorizadas en el Plan Anual de Auditorias, cumplan con el diligenciamiento de los formatos EIN-FOR-003 Plan individual de Auditoria y EIN-FOR-004 Registro desarrollo de auditoria interna, como soporte del informa final de Auditoria | Jefe de Oficina de Control interno | 4/4/2022 | Biemestral | ||||||||||||||||
62 | 14 | Gestión disciplinaria | Evaluar objetivamente el desarrollo del proceso de control disciplinario a fin de prevenir, corregir y sancionar aquellas actuaciones que contravienen con los deberes y obligaciones de los funcionarios de la corporación, promoviendo la eficiencia, efectividad y la ética de los funcionarios frente a las actuaciones propias de su cargo. | Corrupcción | Reputacional | Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de | favorecer a los sujetos procesales dentro del proceso disciplinario. | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de favorecer a los sujetos procesales dentro del proceso disciplinario | Fraude Interno | 21 | Baja | 40% | El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores | El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta dircetiva y accionistas y/o de provedores | Menor | 40% | Moderado | 1 | El jefe de la Oficina de Control Interno disciplinario comunica la apertura de investigación de cada proceso a la Procuraduría General de la Nación, en el ejercicio del poder preferente por parte de la Procuraduría cuando esta lo considere pertinente a fin de salvaguardar el debido proceso. En caso de archivar la investigación se comunica a la parte quejosa a fin de que instaure recurso de apelación si a bien lo tiene. derecho pertinente a fin de salvaguardar el debido proceso. | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 24.0% | Baja | 24% | Menor | 40% | Moderado | Reducir (mitigar) | Comunicar la apertura de investigación de cada proceso a la Procuraduría General de la Nación, en el ejercicio del poder preferente por parte de la Procuraduría cuando esta lo considere pertienente a fin de salvaguardar el debido proceso. En caso de archivar la investigación se comunica a la parte quejosa a fin de que instaure recurso de apelación si a bien lo tiene. | El jefe de la Oficina de Control Interno disciplinario | 1/2/2022 | Cuatrimestral | ||||||||||
66 | *Nota: La columna referencia se sugiere para mantener el consecutivo de riesgos, cuyo consecutivo sera el que identifique el riesgo. Una entidad puede ir en el riesgo 150 pero tener 70 riesgos, lo que permite llevar una trazabilidad de los riesgos. Esta información la debe administrar quien adminbsitra el Sistema de Gestion de Calidad. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
67 | *Nota: El presente mapa de riesgos es actualizado con el fin de dar cumplimiento a la Política de Administración del Riesgo, adoptada mediante Resolución 300 36 22 0266 del 9 de marzo de 2022, se actualiza el mapa de riesgos de corrupción de Corporinoquia de acuerdo a lo establecido en la PGA-GUI-001 GUIA PARA LA ADMINISTRACION DEL RIESGO. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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