ABCDEFGIJKLMNO
1
2
MATRIZ DE GERENCIAMENTO DE RISCOS
3
Objeto da Matriz: Contratação OU Aquisição de XXXXXXXProcesso Administrativo (SEI): XXXXXXXXXXXXCategoria do Objeto: Bens
4
NºRiscoCausas do RiscoAlocaçãoFaseProbabili-dadeImpactoNivel do RiscoImpactosAções PreventivasResponsáveis
(Ações Preventivas)		Ações de Contigência Responsáveis
(Ações de Contigência)
5
1Falta de critérios na aceitação da propostaEspecificação do objeto e claúsulas genéricas demais; Falta de conhecimento específico do objeto pelo setor requisitanteAdministraçãoPlanejamento23MédioContratação de serviço que não atende às necessidades da Administração As especificações da contratação são elaboradas pela equipe de planejamento e, posteriormente, revisadas pela DCL Nome e CPF Requisitante(s);
Jean Carlos Salomao Souza Alves 03877742114
6
2Cerceamento da competitividadeEspecificação direcionada; especificação que não atende a realidade do mercado; especificação que frustre o caráter competitivo da licitaçãoAdministraçãoPlanejamento23MédioSobrepreço na contratação, desperdício de recursos públicos, ilegalidadeRealização de ampla pesquisa de mercado com intuito de evitar direcionamento e exigências que possa cercear a competitividadeNome e CPF Requisitante(s);
Jean Carlos Salomao Souza Alves 03877742114
7
3Contratação sem atendimento dos trâmites legais (leis, instruções normativas...)Contratação realizada sem Estudo Técnico Preliminar - ETP; Desconhecimento das leis e instruções normativas que regem as contratações públicasAdministraçãoPlanejamento14MédioDesperdício de recursos públicos, ilegalidade, Vícios gerais no processo de contrataçãoA Coordenação de Compras e Licitação (DCL) exige do setor requisitante a elaboração do ETP para todas as contratações de serviços;, conforme orienta a IN 05/2017; capacitação contínua para os servidores envolvidos em análise de contratações públicas.Nome e CPF Requisitante(s);
Jean Carlos Salomao Souza Alves 03877742114
8
4Fragilização de inovação interna (sempre contratamos os mesmos serviços, ao passo que pode haver soluções mais "inteligentes")Falta de pesquisa pelo setor requisitante de formas de contratação ocorridas em outros órgãos públicos para viabilizar formas mais "inteligentes" de contratação; falta de comunicação com a fiscalização anterior do contrato, a qual poderia viabilizar ideias inovadoras para a próxima contrataçãoAdministraçãoPlanejamento23MédioDesperdício de recursos públicosA Coordenação de Compras e Licitação (DCL) exige do setor requisitante a elaboração do ETP para todas as contratações de serviços. Neste ETP, é exigido ampla pesquisa de formas de contratações utilizadas em outros órgãos para demonstrar a viabilidade da contratação que se pretende fazerNome e CPF Requisitante(s);
Jean Carlos Salomao Souza Alves 03877742114
9
5Falta de base para estimar adequadamente o preçoEscassez de preços no mercado/em bases de dados; desconhecimento do mercado; alguns fornecedores se recusam a dar orçamento para órgão públicoAdministraçãoPlanejamento34AltoSobrepreço, baixo preço, desperdício de recursos públicosA cotação de preços feita pelo setor requisitante, de acordo com as normativas legais, é revisada pela DCLNome e CPF Requisitante(s);
Jean Carlos Salomao Souza Alves 03877742114
10
6Dificuldade do setor requisitante em elaborar o ETPAusência de um repositório de informações sobre contratações anteriores e lições aprendidas para subsidiar a elaboração do ETP - Falta de gestão do conhecimento; falta de alinhamento entre a equipe de planejamento e fiscalização anterior do contratoAdministraçãoPlanejamento24AltoVícios gerais no processo de contratação, contratação de serviço que não atende às necessidades da AdministraçãoAtravés do sistema Comprasnet 4.0, é possível pesquisar Estudos Técnicos de outras instituições como modelo e a DCL encaminha orientações para que a equipe de planejamento elabore o ETP;Nome e CPF Requisitante(s);
Jean Carlos Salomao Souza Alves 03877742114
11
7Dificuldade na realização da estimativa de preçosFalta de padronização nas especificações; Especificações utilizadas não espelham o usual do mercado, ou das contratações de outros órgãos e entidades da Administração PúblicaAdministraçãoPlanejamento33AltoMorosidade no processo, Vícios gerais no processo de contrataçãoA especificação elaborada pelo setor requisitante é analisada pela DCLNome e CPF Requisitante(s);
Jean Carlos Salomao Souza Alves 03877742114
12
8Incompatibilidade do quantitativo demandado com a real necessidadeJustificativa do quantitativo dos itens, no Termo de Referência, é deficiente; falta de levantamento interno de demanda com os setores competentes; contigenciamento de recursos pelo Governo Federal o que inviabiliza contratações em real demandaAdministraçãoPlanejamento44ExtremoDesperdício de recursos públicos (no caso de compra em excesso), ou incremento de custo processual (no caso de necessidade de outro processo para suplantar a deficiência quantitativa), morosidade, Vícios gerais no processo de contrataçãoA DCL exige a justificativa do quantitativo pelo setor requisitante e, nos casos em que julga necessário, busca o histórico de consumo (quando há) junto à fiscalização anterior do contrato.Nome e CPF Requisitante(s);
Jean Carlos Salomao Souza Alves 03877742114
Se substimada, providenciar a inclusão da diferença observada no PCA do ano subsequente .
Se superestimada, não realizar a contratação do quantitativo excedente.		Nome e CPF Requisitante(s);
13
9Descumprimento do prazo definido no TR para o recebimento definitivo do material/serviçoO responsável pela fiscalização contratual desconhecer o prazo de recebimento definitivo estabelecido no TRAdministraçãoPlanejamento24AltoAumento do risco do descumprimento do prazo de liquidação estabelecido no Art. 7° da IN SEGES/ME 77/2022 Nome e CPF Requisitante(s);
Jean Carlos Salomao Souza Alves 03877742114
14
10Preencher com riscos específicos do objeto que se deseja contratarAdministraçãoPlanejamento​​Baixo
15
11Preencher com riscos específicos do objeto que se deseja contratarAdministraçãoPlanejamento​​Baixo
16
12Preencher com riscos específicos do objeto que se deseja contratarAdministraçãoPlanejamento​​Baixo
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100