ആഡിറ്റ് റിപ്പോർട്ടിൽ സ്ഥാപനത്തിന്റെ കമ്പ്യൂട്ടർവൽക്കരണം സംബന്ധിച്ച സ്ഥിതി പരിശോധിച്ച് വ്യക്തമായി റിപ്പോർട്ട് ചെയ്തിട്ടുണ്ടോ? ആവശ്യമെങ്കിൽ പ്രത്യേക റിപ്പോർട്ട് തയ്യാറാക്കി ഉള്ളടക്കം ചെയ്യേണ്ടതാണ്.

സ്ഥാപനത്തിൽ കമ്പ്യൂട്ടർവൽക്കരണം നടത്തുന്നതിനുള്ള രജിസ്ട്രാറുടെ അനുമതി വാങ്ങിയിട്ടുണ്ടോ?

കമ്പ്യൂട്ടർ ഹാർഡ് വെയർ , പർച്ചേസ്, സ്റ്റോക്ക്, AM C എന്നിവ പരിശോധിച്ചിട്ടുണ്ടോ ?

സ്ഥാപനത്തിന്റെ സോഫ്റ്റ് വെയർ സംബന്ധമായി വിവരങ്ങൾ ( കമ്പനിയുടെ പേര്, സോഫ്റ്റ് വെയറിന്റെ പേര് തുടങ്ങിയവ ) ഉള്ളടക്കം ചെയ്തിട്ടുണ്ടോ?

സോഫ്റ്റ് വേയർ സ്ഥാപനത്തിന്റെ ബിസിനസ്സ് ആവശ്യങ്ങൾക്ക് പര്യാപ്തമാണോ?

ഡേറ്റാ ബാക്ക് അപ് , ഡേറ്റാ സെക്യൂരിറ്റി ഡേറ്റാ സെൻറർ / ക്ലൗഡ് എന്നിവ സംബന്ധിച്ച വിശദാംശങ്ങൾ ഉള്ളടക്കം ചെയ്തിട്ടുണ്ടോ?

ഡിസാസ്റ്റർ റിക്കവറി സംമ്പന്ധിച്ച ക്രമീകരണങ്ങൾ ചെയ്തിട്ടുണ്ടോ?

സോഫ്റ്റ് വേയർ വെണ്ടറുടെ പക്കൽ നിന്നും സോഫ്റ്റ് വേയർ സംബന്ധിച്ച യൂസർ മാന്വൽ സംഘം / ബാങ്ക് വാങ്ങി സൂക്ഷിച്ചിട്ടുണ്ടോ?

സോഫ്റ്റ് വേയർ സേവനം സംബന്ധിച്ച കൃത്യമായ ഉഭയകക്ഷി എഗ്രിമെന്റ് ഉണ്ടാക്കിയിട്ടുണ്ടോ?

മേൽപ്പറഞ്ഞ ഉഭയകക്ഷി എഗ്രിമെന്റ് ആഡിറ്റർ പരിശോധിച്ചിട്ടുണ്ടോ? ആയതിൽ ബാങ്കിന് ദോഷകരമായ വ്യവസ്ഥകൾ ഉണ്ടെങ്കിൽ ആയത് ആഡിറ്റ് റിപ്പോർട്ടിൽ ചൂണ്ടിക്കാണിക്കുകയും ആവശ്യമെങ്കിൽ സാധ്യമായ തിരുത്തലുകൾ നിർദ്ദേശിച്ചിട്ടുമുണ്ടോ ?

സോഫ്റ്റ്‌ വേയർ കോസ്റ്റ് മറ്റ് സ്ഥാപനങ്ങളുടേതുമായി താരതമ്യം ചെയ്ത് അക്കാര്യം റിപ്പോർട്ടിൽ ഉൾപ്പെടുത്തിയിട്ടുണ്ടോ?

എ. എം. സി വ്യവസ്ഥകൾ പരിശോധിച്ച് ടി വ്യവസ്ഥകൾ പാലിക്കുന്നുണ്ടോ എന്ന് റിപ്പോർട്ട് ചെയ്തിട്ടുണ്ടോ?

സിസ്റ്റം സംബന്ധിച്ച സെക്യൂരിറ്റി വ്യവസ്ഥകൾ പരിശോധിച്ച് പാളിച്ചകൾ / ന്യൂനതകൾ റിപ്പോർട്ട് ചെയ്തിട്ടുണ്ടോ?

ബാങ്കിലെ സോഫ്റ്റ് വേയർ വെണ്ടറുടെ സാന്നിദ്ധ്യം സേവനം വിലയിരുത്തിയിട്ടുണ്ടോ? വിവരം റിപ്പോർട്ടു ചെയ്തിട്ടുണ്ടോ ?

അധികാരപ്പെടുത്തപ്പെട്ട ഉദ്യോഗസ്ഥൻ തന്നെയാണോ സിസ്റ്റം ഓപ്പൺ ചെയ്യൂന്നതും ലോക്ക് ചെയ്യുന്നതെന്നും പരിശോധിച്ചിട്ടുണ്ടോ?

സംഘത്തിൽ ഹാർഡ് വെയർ അസെറ്റ് രജിസ്റ്റർ സൂക്ഷിച്ചിട്ടുണ്ടോ?

ഓപ്പറേറ്റിംഗ് സിസ്റ്റം ലൈസൻസ് ഉള്ളതാണോ ? ആയതിന്റെ C D സൂക്ഷിച്ചിട്ടുണ്ടോ?

സംഘത്തിൽ ലൈസൻസില്ലാത്ത അനധികൃത സോഫ്റ്റ് വേയർ ഉപയോഗിക്കുന്നുണ്ടോ?

ചുമതലകൾക്കും വ്യവസ്ഥകൾക്കും അനുസ്യത മായാണോ ജീവനക്കാർ സിസ്റ്റം പ്രവർത്തിപ്പിക്കുന്നത്?

ആട്ടോമാറ്റിക് പാസ് വേർഡ് മാറ്റൽ സംവിധാനം പ്രവർത്തനക്ഷമമാണോ ? പാസ് വേർഡ് ഉപയോഗ ക്രമം സുരക്ഷിതമാണോ?

ബാങ്കിൽ / സംഘത്തിൽ യൂസർ ഐ. ഡി രജിസ്റ്റർ സൂക്ഷിച്ചിട്ടുണ്ടോ? ആയതിൽ യൂസറിനെ സംബന്ധിച്ച മാറ്റങ്ങൾ പാസ് വേർഡ് സംബന്ധിച്ച മാറ്റങ്ങൾ എന്നിവ രേഖപ്പെടുത്തിയിട്ടുണ്ടോ?

കമ്പ്യൂട്ടർവൽക്യത സംഘങ്ങളിൽ ഡേറ്റാ മൈഗ്രഷൻ ക്യത്യമായി നടത്തിയിട്ടുണ്ടോ?

മൈഗ്രഷൻ ആഡിറ്റ് ക്യത്യമായി നടത്തുന്നുണ്ടോ?

ഇൻഫർമേഷൻ സിസ്റ്റം ആഡിറ്റ് കൃത്യമായി നടത്തുന്നുണ്ടോ?

സോഫ്റ്റ് വേയറിൽ ആഡിറ്റ് മൊഡ്യൂൾ ലഭ്യമാണോ? സംഘം ആഡിറ്റർക്ക് യൂസർ ഐ. ഡി , പാസ് വേർഡ് എന്നിവ ലഭ്യമാക്കിയിട്ടുണ്ടോ?

സംഘത്തിലെ സോഫ്റ്റ് വേയറ്റിൽ നിന്നും താഴെപ്പറയുന്ന ലോഗുകൾ ലഭ്യമാണോ?

ടി ലോഗുകൾ ആഡിറ്റർ പരിശോധിച്ചിട്ടുണ്ടോ? ഡിലീറ്റഡ് എൻട്രി ലോഗ് സംഘത്തിലെ ബന്ധപ്പെട്ടവർ പരിശോധിച്ച സാക്ഷ്യപ്പെടുത്തി സൂക്ഷിച്ചിട്ടുണ്ടോ?

മാസ്റ്റർ ഫയലുകളിൽ മാറ്റം വരുത്തുന്നത് ചുരുങ്ങിയത് രണ്ടു പേരുടെ എങ്കിലും സാക്ഷ്യപ്പെടുത്തൽ / അധികാരപ്പെടുത്തലിൽ ആണോ?

Data Access ഓരോ തലങ്ങളിലും നിയന്ത്രിക്കപ്പെട്ടിട്ടുണ്ടോ?

സംഘം സോഫ്റ്റ് വെയറുമായുള്ള എഗ്രിമെന്റിൽ താഴെപ്പറയുന്നവ സംബന്ധിച്ച വ്യക്തമായ വ്യവസ്ഥകൾ ഉറപ്പു വരുത്തിയിട്ടുണ്ടോ?

Remote Access സംബന്ധിച്ച ലോഗ് സാക്ഷ്യപ്പെടുത്തി സൂക്ഷിച്ചിട്ടുണ്ടോ?

അവധിയിൽ പോകുന്നവർ / റിട്ടയർ ചെയ്തവർ തുടങ്ങിയവരുടെ യൂസർ ഐ. ഡി ബ്ലോക്ക് ചെയ്യുന്നുണ്ടോ?

കണക്കുകളിൽ തിരുത്തലുകൾ റെക്ടിഫിക്കേഷൻ എൻട്രികൾ പ്രകാരം മാത്രമായി പരിമിതിപ്പെടുത്തിയിട്ടുണ്ടോ? ഇല്ലെങ്കിൽ ബാങ്കിലെ ഇപ്പോഴത്തെ സംവിധാനം എന്താണ് ?

എക്സംപ്ഷൻ റിപ്പോർട്ടുകൾ ചീഫ് എക്സിക്യൂട്ടീവ് സാക്ഷ്യപ്പെടുത്തി സൂക്ഷിക്കുന്നുണ്ടോ?

ഇൻറർ ബ്രാഞ്ച് അക്കൗണ്ടുകൾ സിസ്റ്റം തന്നെ അനുരഞ്ജനം നടത്തുന്നതിനുള്ള സംവിധാനം ഉണ്ടോ? ഇല്ലെങ്കിൽ ആയതിനുള്ള സംവിധാനങ്ങൾ സംബന്ധിച്ച്.

മുൻ വർഷത്തെ R & D / Trial Balance എന്നിവ ബാക്ക് നോട്ടിൽ ഉള്ളത് ബാങ്കിലെ / സംഘത്തിലെ സിസ്റ്റം മുഖാന്തിരം തയ്യാർ ചെയ്ത് / എടുത്ത് സിസ്റ്റത്തിൽ തന്നെ മോണിറ്റർ മുഖാന്തിരം ഒത്തു നോക്കി ശരിയാണെന്നും ഉറപ്പുവരുത്തിയിട്ടുണ്ടോ?

വായ്പകൾ , നിക്ഷേപങ്ങൾ തുടങ്ങിയവയിലെ പലിശകൾ , ലോക്കറിന്റെ ഫോളിയോ ചാർജ്ജ് തുടങ്ങിയവ സിസ്റ്റം ഓട്ടോ മാറ്റിക്കായി കണക്കാക്കപ്പെടുന്നുണ്ടോ? ആയത് മാനുവൽ ആയി രേഖപ്പെടുത്തേണ്ടി വരുന്നുവെങ്കിൽ മേൽവിഷയങ്ങളിൽ കൂടുതൽ പരിശോധന നടത്തി ന്യൂനതയിൽ പരാമർശിച്ചിട്ടുണ്ടോ?

നാൾവഴി , ജനറൽ ലെഡ്ജർ , വർഷാവസാന കണക്കുകൾ , ബാക്കി നിൽപ്പ് പട്ടികകൾ , ആഡിറ്റിനാവശ്യമായ മറ്റ് പട്ടികകൾ തുടങ്ങിയവയുടെ പ്രിന്റൗട്ട് എടുത്ത് സാക്ഷ്യപ്പെടുത്തി സൂക്ഷിച്ചിട്ടുണ്ടോ?