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AREA DI RISCHIO (DENOMINAZIONE)PROCESSO/FASELIVELLO DI RISCHIORISCHIMISURE DI PREVENZIONE DA ADOTTARETIPOLOGIA MISURATEMPISTICARESPOSABILE PER L'ADOZIONE DELLA MISURAINDICATORE NUMERICOTARGET
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Acquisizione e gestione del PersonaleProcedure selettive per l'assunzione del personale di comparto e dei dirigenti a tempo determinato e indeterminato AltoRequisiti di accesso “personalizzati” che pregiudicano e limitano l’accesso alla procedura concorsualeRedazione dei bandi evitando la previsione di requisiti di accesso connotati da spiccata specificità e/o di prove che abbiano contenuto troppo settoriale, tali da determinare discriminazioni nella partecipazione e favoritismi nei confronti di potenziali concorrenti.Misura di regolamentazioneImmediata in fase di redazione dei bandiDirettore Area AGRU% di bandi redatti seguendo i criteri stabiliti< 100%: obiettivo non raggiunto 100%: obiettivo raggiunto
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Acquisizione e progressione del PersonaleProcedure selettive per l'assunzione del personale di comparto e dei dirigenti a tempo determinato e indeterminato AltoIrregolarità nella composizione della commissione di concorso. Costituzioni di commissioni “mirate”. Valutazione discrezionale o non conforme ai criteri definiti dei candidati.Rispetto delle norme in materia di conflitto di interessi mediante verifica dell’insussistenza di situazioni di incompatibilità tra i componenti della commissione ed i candidati con acquisizione delle dichiarazioni sostitutive di certificazioni.Misura di disciplina del conflitto d'interessiImmediata al momento della conoscenza della lista dei candidatiDirettore Area AGRU
% di dichiarazioni acquisite
< 100%: obiettivo non raggiunto 100%: obiettivo raggiunto
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Acquisizione e progressione del PersonaleProcedure selettive per l'assunzione del personale di comparto e dei dirigenti a tempo determinato e indeterminato AltoCostituzioni di commissioni “mirate”. Valutazione discrezionale o non conforme ai criteri definiti dei candidati. Pressioni esterne per influenzare la valutazioneComposizione della commissione con almeno un componente esterno.Misura di disciplina del conflitto d'interessiImmediata in occasione di ciascuna procedura avviata.Direttore Area AGRU% di commissioni con soggetti esterni< 100%: obiettivo non raggiunto 100%: obiettivo raggiunto
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Acquisizione e progressione del PersonaleProcedure selettive per l'assunzione del personale di comparto e dei dirigenti a tempo determinato e indeterminato AltoMancato controllo sugli atti e mancata verifica sulla veridicità delle autocertificazioni. Trasmissione alle commissioni di dati non veritieriVerifica della correttezza e imparzialità dell'operato mediante controlli preventivi e successiviMisura di controlloImmediata in occasione di ciascuna procedura avviata.Direttore Area AGRU% delle verifiche effettuateDa 0% a 50%: obiettivo non raggiunto - Da 51% a 80%: obiettivo parzialmente raggiunto - Oltre 80%: obiettivo raggiunto
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ContenziosoProcedimenti disciplinariAltomancato rispetto dei termini sia per quanto riguarda l'avvio del procedimento e la sua conclusione. Potenziale conflitto d'interesse.Formazione continua del personale dirigente e dei responsabili apicaliMisura di formazioneOgni annoDirettore Area AGRU - Ufficio Procedimenti DisciplinariN. corsi erogati0 corsi: obiettivo non raggiunto - Almeno 1 corso all'anno: obiettivo raggiunto
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AREA DI RISCHIO (DENOMINAZIONE)PROCESSO/FASELIVELLO DI RISCHIORISCHIMISURE DI PREVENZIONE DA ADOTTARETIPOLOGIA MISURATEMPISTICARESPOSABILE PER L'ADOZIONE DELLA MISURAINDICATORE NUMERICOTARGET
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Acquisizione e progressione del PersonaleProcedure selettive per progressioni di carrieraAltoRequisiti di accesso “personalizzati”. Irregolarità nella composizione della commissione di concorso. Inosservanza delle regole procedurali poste a garanzia della trasparenza e dell’imparzialità della valutazione, quali, ad esempio la predeterminazione dei criteri di valutazione e conseguente valutazione discrezionale dei candidati. Manipolazione dei risultati. Pressioni esterne per influenzare la valutazione. Mancato controllo sugli atti e mancata verifica sulla veridicità delle autocertificazioni.Verifica della correttezza e imparzialità dell’operato mediante controlli preventivi e successivi.Misura di controlloPrima della conclusione della procedura.Direttore Area AGRU% delle verifiche effettuateDa 0% a 50%: obiettivo non raggiunto - Da 51% a 80%: obiettivo parzialmente raggiunto - Oltre 80%: obiettivo raggiunto
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Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatarioconcessione sussidi al personale di compartoMedioCommissioni "mirate". Conflitto di interesse dei componenti delle commissioni.Adozione di meccanismi di rotazione nell’individuazione dei componenti delle commissioni.Misura di rotazioneImmediataDirettore Area AGRURotazione dei componenti delle commissioni.100%
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Acquisizione e progressione del PersonaleGestione del rapporto di lavoro del personale di comparto (attribuzione trattamento accessorio, valutazione performance individuale)MedioValutazione discrezionaleVerifica della coerenza degli obiettivi prefissati con i risultati raggiunti.Misura di controlloImmediata a cadenza annualeDirettore Area AGRU% di obiettivi raggiuntiDa 0% a 50%: obiettivo non raggiunto - Da 51% a 80%: obiettivo parzialmente raggiunto - Oltre 80%: obiettivo raggiunto
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Assegnazione incarichiAssegnazione incarichi ai dirigenti Medioassegnazione diretta degli incarichi senza idonee procedure di valutazioneAttribuzione incarichi solo a seguito di procedure di valutazioneMisura di trasparenzaImmediataDirettore Area AGRU% di bandi pubblicati< 100%: obiettivo non raggiunto 100%: obiettivo raggiunto
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Acquisizione e progressione del PersonaleMobilità preventiva alla procedura concorsuale per il reclutamento di personale personale di comparto MedioRequisiti di accesso “personalizzati” che pregiudicano e limitano l’accesso alla procedura concorsualeRedazione dei bandi evitando la previsione di requisiti di accesso connotati da spiccata specificità tali da determinare discriminazioni nella partecipazione e favoritismi nei confronti di potenziali concorrenti.Misura di regolamentazioneImmediata in fase di redazione dei bandiDirettore Area AGRU% di bandi redatti secondo i criteri stabiliti< 100%: obiettivo non raggiunto 100%: obiettivo raggiunto
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AREA DI RISCHIO (DENOMINAZIONE)PROCESSO/FASELIVELLO DI RISCHIORISCHIMISURE DI PREVENZIONE DA ADOTTARETIPOLOGIA MISURATEMPISTICARESPOSABILE PER L'ADOZIONE DELLA MISURAINDICATORE NUMERICOTARGET
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Acquisizione e progressione del PersonaleMobilità preventiva alla procedura concorsuale per il reclutamento di personale personale di comparto MedioValutazione discrezionale o non conforme ai criteri predefiniti. Inosservanza delle regole procedurali poste a garanzia della trasparenza e dell’imparzialità della selezione.Verifica della correttezza e imparzialità dell’operato mediante controlli preventivi e successivi al fine di prevenire manipolazione di dati e documentiMisura di controlloImmediata in occasione di ciascuna procedura avviataDirettore Area AGRU% di controlli eseguitiDa 0% a 50%: obiettivo non raggiunto - Da 51% a 80%: obiettivo parzialmente raggiunto - Oltre 80%: obiettivo raggiunto
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Acquisizione e progressione del PersonaleAssunzioni obbligatorie per categorie riservatarie ex DPR 487/94 art. 5 BassoRequisiti di accesso “personalizzati” che pregiudicano e limitano l’accesso alla procedura concorsualeRedazione dei bandi nel rispetto delle norme previste nel Regolamento di Istituto in materia, evitando la previsione di requisiti di accesso connotati da spiccata specificità e/o di prove che abbiano contenuto troppo settoriale, tali da determinare discriminazioni nella partecipazione e favoritismi nei confronti dipotenziali concorrenti.Misura di regolamentazione Immediata in fase di redazione dei bandiDirettore Area AGRU% di bandi redatti secondo i criteri stabiliti< 100%: obiettivo non raggiunto 100%: obiettivo raggiunto
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Acquisizione e progressione del PersonaleAssunzioni obbligatorie per categorie riservatarie ex DPR 487/94 art. 6BassoIrregolarità nella composizione della commissione di concorso. Costituzioni di commissioni “mirate”. Rispetto delle norme in materia di conflitto di interessi mediante verifica dell’insussistenza di situazioni di incompatibilità tra i componenti della commissione ed i candidati con acquisizione delle dichiarazioni sostitutive di certificazioni.Misura di disciplina del conflitto d'interessiImmediata al momento della conoscenza della lista dei candidatiDirettore Area AGRU% di dichiarazioni acquisite< 100%: obiettivo non raggiunto 100%: obiettivo raggiunto
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Acquisizione e progressione del PersonaleAssunzioni obbligatorie per categorie riservatarie ex DPR 487/94 art. 7BassoMancato controllo sugli atti e mancata verifica sulla veridicità delle autocertificazioni. Trasmissione alle commissioni di dati non veritieriVerifica della correttezza e imparzialità dell’operato mediante controlli preventivi e successivi al fine di prevenire manipolazione di dati e documentiMisura di controlloImmediata in occasione di ciascuna procedura avviataDirettore Area AGRU% di controlli eseguitiDa 0% a 50%: obiettivo non raggiunto - Da 51% a 80%: obiettivo parzialmente raggiunto - Oltre 80%: obiettivo raggiunto
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Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonioRimborso spese di missioniBassoRimborso di spese non coerenti con la missione effettuata.Controllo del rispetto dei limiti e della congruità della spesa.Misura di controlloImmediataDirettore Area AGRU% di controlli a campione effettuatiDa 0% a 50%: obiettivo non raggiunto - Da 51% a 80%: obiettivo parzialmente raggiunto - Oltre 80%: obiettivo raggiunto
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