ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZAAABACADAEAFAGAHAIAJAKALAMANAOAPAQARASATAUAVAWAXAYAZBABBBCBDBEBFBGBHBI
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Código:
ESE HOSPITAL LOCAL DE PUERTO ASIS
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PLAN ANUAL DE AUDITORIA BASADO EN RIESGOS 2023
Versión:
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Fecha:
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Objetivo del Plan: Establecer de manera ordenada las actividades de auditoría, así como las relacionadas con los roles e informes de competencia de la oficina, que adelantará el Jefe o Asesor de Control Interno para agregar valor y mejorar las operaciones de la entidad; ayudando a cumplir sus objetivos mediante la aplicación de un enfoque sistemático y disciplinado para evaluar la gestión de riesgos y controles.
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TITULO DE LA AUDITORIAEneroFebreroMarzoAbrilMayoJunioJulioAgostoSeptiembreOctubreNoviembreDiciembreOBSERVACIONES% Cumplimiento EVIDENCIAS
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Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 5Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 5Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 5Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 5Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 5Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 5Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 5Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 5
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AUDITORIAS BASADAS EN RIESGOS
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Gestión Jurídica1. Seguimiento y verificación a Contratación realizada : Verificación oportunidad de publicacion de la contratación en SIA Observa - Secop II ( D 019 de 2012 Art 223, Decreto 2474 de 2008, Art. 3° Ley 1150 de 2007.50%Se realiza revision SECOP II 1
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Gestion del Talento Humano1.Auditoria a SigepII 2.Vincular personal de acuerdo al perfil del cargo 3. Auditoria cumplimiento CNSC.67%Se realizo auditoria a SIGEPII y seguimiento de cumplimiento CNSC. Se reviso cumplimiento de documentos de hojas de vida no se alcanzo a revisar con perfil por la auditoria realizada por Revisoria Fiscal2
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Misional 3. Realizar seguimiento a la plataforma PAI-WEB para verificar que las IPS cargen la información al sistema. Se requiere acompañamiento 100%Se realizo seguimiento al proceso PAI-WEB y se hizo seguimiento a la pérdida reportada de vacunas 3
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Gestion de Compras1, Verificacion toma fisica de Inventarios ( junio - Diciembre) 100%Se realizo inventarios a las farmacia : Carmelita, El Jardin, Santana , Farmacia Asistencial , Farmacia Mediana Complejidad y almacen : Bodega administrativo - Bodega asistencial y Bodega mediana complejidad, correspondiente al primer semestre de 2023 y en diciembre el segundo semestre de 20234
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Gestion Financiera1. Auditoria Financiera 2. Revision Conciliaciones Bancarias - Auditoria pagos retefuente - Reteica - Reteiva - 3. Caja Menor 100%Se realizo auditoria financiera a 28 de febrero, a 03 de octubre auditoria de oportunidad en el pago de Retefuente - Reteica - Reteiva 5
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INFORMES POR REQUERIMIENTO LEGAL 88,9%
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1. ROL DE LIDERAZGO ESTRATEGICO
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Participación en Comités Participar en los diferentes comités a los cuales por requerimiento legal deba asistir con voz pero sin voto. ( comitede control interno, comité de conciliación, comité de gestión y desempeño institucional, comité de sostenibilidad contable)50%Se participa en los Comités que le permite el tiempo que tenga disponible1
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Comité Institucional de Coordinación de Control Interno Convocar a los comités Institucionales de Coordinación de Control Intrerno, llevar las actas de comité . Ejercer la Secretaría Técnica del mismo, Socializar los informes de auditoría y situaciones que amerite de acuerdo a sus roles100%En la vigencia 2023 se han realizado dos ( 2 ) Comités de Coordinación de Control Interno con los cuales damos cumplimiento a la normatividad legal vigente 2
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Seguimiento Res. 408 de 2018 y Realizar evaluacion por por areas o dependencias (POA) vigencia 2023Este informe consolida toda la vigencia y se presenta a la administración el 30 de marzo de la siguiente vigencia. Se definen seguimientos trimestrales que faciliten su consolidación para la presentación en la fecha requerida. Ley 909 de sept. 23 de 2004 Art 39100%Se realizo la evaluacion por áreas vigencia 2022 , en el mes de enero de 2023 con un promedio del 94% y de la Res. 408 de 2018 con 3.73% 3
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Participacion en Junta Directiva Participar en las Sesiones de Junta Directiva a las cuales fuere invitado.0%No he sido invitada a ningun Comité de Junta Directiva 83%
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2. ROL EVALUACION Y SEGUIMIENTO
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Informe de Austeridad y Eficiencia del Gasto -Ministerio de Hacienda y Credito Püblico Verificación del cumplimiento de las disposiciones de austeridad. No se envía, las Contralorías podrán solicitarlo en sus visitas a las entidades.100%Se presento el informe de Eficiencia y Austeridad en el Gasto correspondiente al IV trimestre de la vigencia 2022 en enero 2023 - en mayo se realiza el primer informe correspondiente al trimestre enero - marzo 2023 - en los primeros 10 dias de agosto de presenta el informe correspondiente al segundo trimestre 2023, a 8 de noviembre se presenta y publica el informe correspondiente al tercer trimestre de la vigencia 20231
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Elaboracion y presentacion del Plan Anual de Auditoria e Informes de la Oficina de Control Interno Diseñar el proceso de control interno en la entidad, orientado al mejoramiento y la innovación mediante las buenas practicas a los procesos o áreas auditables.100%En Abril se realiza Comité Institucional de Coordinación de Control Interno y se presenta el Plan de Auditorias e Informes el cual fue aprobado por unanimidad.2
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Informe de seguimiento a la Estrategia de Rendición de CuentasInforme de seguimiento a la Estrategia de Rendición de Cuentas y sus acciones complementarias. Ley 489 de 1998 .100%Se realia audiencia el 06 de mayo de 2023 de la vigencia 2022 - Se realiza informe de Evaluación el cual se publica en la página web de la entidad.3
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Informe Semestral sobre la atención prestada por la entidad, por parte de las Oficinas de Quejas, Sugerencias y Reclamos.Verificar el cumplimiento del artículo23 de la Constitución Politica de Colombia, Ley1474 de 2011, Ley 1755 de 2015, ley 1712 de 2014, y Ley 1755 de 2015, Ley 1437 de 2011. Con base en el suministro de la información de la Oficina de Participación Comunitaria y atención al ciudadano y de la Oficina Juridica en relación a las Tutelas. Presentar a Gerencia y a los intervinientes informe semestral-PublicarPágina WEB. Perioricidad semestral de acuerdo a la Ley 1474 de 2011.100%Se presenta a gerencia y se publica en la página web de la entidad el informe correspondiente al II semestre de la vigencia 2022 en el mes de enero - El primer informe de la vigencia 2023 se presenta en los primero dias de julio 4
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Informe de seguimiento al Plan MIPGVerificar el cumplimiento al Plan MIPG 2022. Decreto Nacional 1499 de 2017 100%Se presenta a Gerencia informe de avance de mipg - se diligencia matriz de la DAFP - se presenta y se publica en la página web de la entidad los resultados de Mipg, Meci y Evaluación del sistema de Control Interno vigencia 2022 ( actividad que se realiza en el 2023)5
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Seguimiento a Planes de Mejoramiento auditorias internas - externas 2022-2023Veriificar el cumplimiento a las acciones de Mejora propuestas por los procesos auditados100%Se presenta a Gerencia informe de verificacion con el % de avance en los planes de mejoramiento asi: 90% de auditorias internas (PAMEC) y 100% auditorias externas Contraloría y 80,58% en otras externas del área de Calidad 6
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Seguimiento reporte de información Ley de Cuotas 2022Verificar la adecuada y efectiva participación de la mujer en los niveles decisorios de la entidad. Informe que permite dar cumplimiento al Art. 4° Ley 581 de 2000.100%Según gestiones realizadas ante la DAFP nos informa que la ESE Hospital Local Puerto Asis, fue excluida del universo de entidades que debeb reportar Ley de Cuotas hasta que su estructura de planta se lo permita o se modifique la normatividad.7
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Seguimiento a Inventarios de equipos y bienes muebles - toma fisica 3er Conteo.Auditoria que se realiza para verificación de exitencias de medicamentos a las farmacias y bodegas administrativa - asistencial y Mediana Complejidad 100%Se realizo auditoria a junio de 2023 y se presenta y se publica informe en la página web de la entidad 8
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Verificacion y Acompañamiento a baja de inventarios de bienes muebles y equipos.Atender las solicitudes de las áreas responsables, Encumplimiento de lo dispuesto por la ESE Hospital Local por medio de acto administrativo sobre la intervención de Control Interno respecto a los inventarios.100%Hasta la fecha no han realizado Comité para bajas de Inventario de bienes muebles y equipos 9
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Informe trimestal de cumplimiento del plan de mejoramiento archivísticoEste segumiento aplica para entidades que ha recibido visita de inspección por parte del Archivo General de la Nación y/o Gobernacion. Decreto 106 de 2015 - Ley 594 de 2000.100%Se da cumplimiento al cuarto informe con envio de avance del Plan de Mejoramiento Archivistico a la Gobernación del Putumayo10
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Seguimiento al Plan Anticorrupción y de Atención al CiudadanoEl plan y sus seguimientos deben ser publicado en la página web de la entidad respectiva. Ley 1474 de 2011 Art. 73100%En proceso. Se presento y socializo por parta de la Subgerencia Administrativa el Plan Anticorrupción para la vigencia 2023 . En el mes de enero se genero el ultimo informe a 31 de diciembre de 2022. en los primeros dias de mayo y septiembre se presentaron y publicaron los correspondientes al primer y segundo cuatrimestre de la vigencia 202311
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3. ROL DE EVALUACION DE LA GESTION DE RIESGOS 110%
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Informe de Evaluación y Seguimiento al Mapa de Riesgos InstituionalVerificar la existencia del mapa de riesgos Institucional y el tratamiento de los riesgos y sus respectivos controles. Asistencia según la disponiblidad y cronograma100%Se realizo en el mes de enero el primer informe de Seguimiento al mapa de riesgos institucional , a 30 de abril se evaluaron los riesgos y se modifico el mapa de riesgos de corrupcion , se evalua los controles mediante matriz que se presenta y se publica en la página web de la entidad.1
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4. ROL RELACION CON ENTES EXTERNOS 100%
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Informe Semestral de evaluación independiente del estado del Sistema de Control interno (anterior informe pormenorizado) SCI. El informe evalúa :
1 de enero a 30 junio se publica 30 julio
1 de julio a 31 de diciembre se publica 31 enero siguiente vigencia, es informe anual para SIA AUDITORIA		100%Se realiza evaluacion e informe en el mes de enero correspondiente al II semestre de la vigencia 2022. a 30 de junio se realiza la primera evaluación del SCI informe que se presenta y publica en la página web de la entidad 1
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Informe Control Interno Contable vigencia 2022 - Contaduría General de la NaciónLa Evaluacion del Control Interno Contable a 31 de diciembre de 2022, consiste en verificar la Razonabilidad de los Estados Financieros y deterinar que la información sea oportuna, veraz y confiable, la efectividad de los Controles establecidos en la entidad, el seguimiento y la verificación en el Sistema de Control Interno, de acuerdo con lo señalado en la Resolución 193 del 5 de mayo de 2016 "Po r cual se incorpora, en los Procedimientos Transversales del Régimen de Contabilidad Pública, el Procedimiento para la Evaluación del Control Interno Contable "el Decreto 2145 de 1999 y los procesos y procedimientos de la ESE Hospital Local Puerto Asis. Éste Informe se debe presentar a la Contaduría General de la Nación a través del Consolidador de Hacienda e Información Pública (CHIP),antes del 28 de febrero de cada año, segun la Res 0264 de 2018.100%Informe realizado presentado a Gerencia y cargado en el aplicativo SIA CONTADURIA asi como tambien se publico en la página web de la entidad 2
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Medicion del Desempeño Institucional MDI (d iligenciar el FURAG II Plataforma de la Función Publica que establece el Estado de Avance del Modelo Estándar de Control Interno MECI en el marco de MIPG a través de FURAG en cada vigencia)Aplicativo en la plataforma FURAG 100%Se realiza la medición del desempeño institucional a través del aplicativo FURAG, se consultan resultados y se presenta informe el cual se publica en la página web de la entidad con los siguientes resultados Mipg: 60,5 - Meci:64,9 - evaluación del Sistema de Control Interno: 87,23
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Seguimiento y validacion de Informe sobre Derechos de Autor en lo relacionado al software. Según Circular 07 de 2005, 04 de 2016 y 17 de 2011 de la Dirección Nal de Derechos de AutorSeguimiento Anual a llicenciamiento del Software-losDerechosdeAutor. En cumplimiento a la Circular 02 del 02/02/2002; y Circular 012 de 2007. Con base en la información suministrada por la Oficina de Sistemas de Información - TICs. Diligenciamiento antes del tercer viernes del mes de marzo de cada año a la Dirección Nacional de Derechos de Autor100%Informe realizado presentado a Gerencia y publicado en la página web de la entidad4
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Seguimiento al cumplimiento de la Ley 1712 de 2014. Por medio de la cual se crea la Ley de Transparencia y del Derecho de Acceso a la Infomación Pública Nacional - ITA Verificar el cumplimiento a los minimos de la Ley de transparencia. Informe de Transparencia y Acceso a la Informacion . Peiodicidad: Anual - Ley 1712. Cuando lo direccionen100%Se diligencia en el aplicativo ITA de la Procuraduria con un 74% de cumplimiento 5
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Informe de labores OCIInforme anual correspondiente a la vigencia 2022 a la Contraloria. Ley 87/93, Decreto 943/2014, D1537/2001 Art 3°, Ley 1474/2005100%Informe que se realiza para cumplimiento de SIA AUDITORIA 6
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Informe de Avance al plan de mejoramiento suscrito con la Contraloria vigencia 2021Realizar seguimiento a las acciones del Plan de Mejoramiento suscritocon la Contraloria de Departamental del Putumayo vigencia 2021100%Informe que se realiza para cumplimiento de SIA AUDITORIA 7
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Informe sobre posibles actos de corrupción (eventuales) Ley 1474 de 2011Reportar los posibles actos de corrupción e irregularidades que se llegaren a presentar, Ley 1474 de 2011 y normas reglamentarias100%No se han detectado posibles actos de corrupcion 8
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Atención a Entes ExternosServir de enlace entre los Entes Externos de Control y la Ese Hospital Local Puerto Asis con el fin de facilitar el flujo de informacion y el cumplimiento de requerimientos con dichos organismos, acorde con los lineamientos de la entidad.100%Se da cumplimiento al facilitar el flujo de información y realizando seguimiento a los requerimientos de la Contraloria Departamental del Putumayo9
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5. ROL ENFOQUE HACIA LA PREVENCION 112,5%
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Fomento de la Cultura de Autocontrolrealizar actividades tendientes a fomentar la cultura del autocontrol, Sobre Sistema de Control Interno100%se realiza Pildoras de Fomento de la Cultura de Autocontrol se publican en cartelera como tambien al whasapp en cumplimiento del rol de prevención .1
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Asesoria y AcompañamientoCuando se solicite formalmente100%Se realiza acompañamiento y asesoramiento a las diferentes áreas de la entidad para el cumplimiento de informes de la entidad. Apertura de PQRSF siempre que se tiene tiempo disponible2
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% CUMPLIMIENTO A DIC 202393,57%100%
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99%
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MARIA MERY QUINTERO PEREZ
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JEFE OFICINA DE CONTROL INTERNO
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