| A | B | C | D | E | F | G | H | I | J | K | L | M | N | O | P | Q | R | S | T | U | V | W | X | Y | Z | AA | AB | AC | AD | AE | AF | AG | AH | AI | AJ | AK | AL | AM | AN | AO | AP | AQ | AR | AS | AT | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1 | PLANEACIÓN DE LA GESTIÓN AMBIENTAL | Código: PGA-FOR-030 | PLANEACIÓN DE LA GESTIÓN AMBIENTAL | Código: PGA-FOR-030 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2 | MAPA DE RIESGOS | Versión: 03 | MAPA DE RIESGOS | Versión: 03 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3 | Fecha Actualización: 2023/12/20 | Fecha Actualización: 2023/12/20 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4 | Nombre Líder del Proceso: | ELIANA ELIANA MUÑOZ PAREDES | Nombre Líder del Proceso: | ELIANA MUÑOZ PAREDES | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5 | Nombre quien Elabora: | RESPONSABLES DE CADA PROCESO | Nombre quien Elabora: | RESPONSABLES DE CADA PROCESO | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6 | Fecha de Actualización: | 2024-01-30 | Fecha de Actualización: | 2024-01-29 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7 | Identificación del riesgo | Análisis del riesgo inherente | Evaluación del riesgo - Valoración de los controles | Evaluación del riesgo - Nivel del riesgo residual | Plan de Acción | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8 | Referencia | Nombre Proceso | Objetivo del Proceso | Tipo de Riesgo | RIESGOS DE GESTIÓN Y CORRUPCIÓN | RIESGOS DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN | Descripción del Riesgo | Clasificación del Riesgo | Frecuencia con la cual se realiza la actividad | Probabilidad Inherente | % | Criterios de impacto | Observación de criterio | Impacto Inherente | % | Zona de Riesgo Inherente | No. Control | RIESGOS DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN | Descripción del Control | Afectación | Atributos | Probabilidad Residual | Probabilidad Residual Final | % | Impacto Residual Final | % | Zona de Riesgo Final | Tratamiento | Plan de Acción | Responsable | Fecha Implementación | Fecha Seguimiento | Seguimiento | Estado | ||||||||||||
9 | Impacto | Causa Inmediata | Causa Raíz | Activo de Información | Tipo de activo | Amenazas (Causa Inmediata) | Vulnerabilidades (Causa raíz) | Dominio | Control | APLICABILIDAD | Tipo | Implementación | Calificación | Documentación | Frecuencia | Evidencia | ||||||||||||||||||||||||||||||
10 | 1 | Planeación y Ordenamiento Territorial Ambiental | Coordinar y orientar la ordenación de cuencas hidrográficas y el territorio, la gestión del riesgo, la planificación de los instrumentos económicos e identificación de áreas ambientalmente estratégicas para su desarrollo sostenible en la jurisdicción. | Corrupción | Reputacional | Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros | Procesos de Planificación del Territorio sin consideración de determinantes ambientales | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para adelantar Procesos de Planificación del Territorio sin consideración de determinantes ambientales | Fraude Interno | 3 | Baja | 40% | El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal | El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal | #REF! | #REF! | #REF! | 1 | El profesional universitario de Ordenamiento Territorial Ambiental, cada vez que se presente una solicitud realizara el trámite tendiente a la concertación ambiental territorial, a partir de los Determinantes ambientales | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 24.0% | Baja | 24% | Reducir (mitigar) | Realizar el trámite para la concertación ambiental territorial, a partir de los Determinantes ambientales | El profesional universitario de Ordenamiento Territorial ambiental | 01/01/2024 31/12/2024 | Cuatrimestral | ||||||||||||
11 | 2 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 24.0% | Baja | 24% | Reducir (mitigar) | Cuatrimestral | |||||||||||||||||||||||||||||||||
12 | 3 | Cuatrimestral | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13 | 4 | 01/01/2024 31/12/2024 | Cuatrimestral | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14 | 2 | Gestión de trámites y servicios ambientales- Tramites y servicios ambientales | Otorgar y realizar control y seguimiento a concesiones, permisos, autorizaciones y licencias ambientales para el uso, aprovechamiento o movilización de los recursos naturales renovables o para el desarrollo de actividades que afecten o puedan afectar el medio ambiente; así como también la atención a las quejas o contravenciones ambientales, a través de personal idóneo y recursos técnicos de conformidad a la normatividad vigente y al cumplimiento del plan de acción | Corrupción | Reputacional | Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros | Otorgar concesiones, permisos, autorizaciones y licencias ambientales sin el lleno de requisitos | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para Otorgar concesiones, permisos, autorizaciones y licencias ambientales sin el lleno de requisitos | Fraude Interno | 63 | Media | 60% | El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal | El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal | #REF! | #REF! | #REF! | 1 | El líder de cada área verifica la información suministrada en los conceptos o informes técnicos, comparándola con el registro fotográfico y evidencias técnicas de laboratorio para que las determinaciones tomadas sean reales verificables y medibles, a través de lo registrado en el Concepto o informe técnico | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 36.0% | Baja | 36% | Reducir (mitigar) | Verificar la información suministrada en los conceptos o informes técnicos, comparándola con el registro fotográfico y evidencias técnicas de laboratorio para que las determinaciones tomadas sean reales verificables y medibles, a través de lo registrado en el Concepto o informe técnico en el soporte de evaluación Plan de acción - actividad 8.1.1. | Lideres de área y Subdirector de Control y Calidad | 01/01/2024 31/12/2024 | Cuatrimestral | Durante el primer cuatrimestre de 2024, se verificó la información suministrada en los conceptos y/o informes técnicos, comparándola con los registros fotográficos y pruebas de laboratorio. Como resultado, se generaron un total de 2 resoluciones para la Territorial Vichada. | |||||||||||
15 | 2 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 24.0% | Baja | 24% | Reducir (mitigar) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
16 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18 | 3 | Gestión del Talento Humano | Administrar el talento humano formulando políticas y directrices encaminadas a propiciar el desarrollo del personal y su bienestar de manera continua a través de la designación de los recursos necesarios para la atención del 100% de los planes establecidos y demás acciones dirigidas a fortalecer el factor humano dentro de la corporación | Corrupción | Reputacional | Recibir o solicitar cualquier dádiva o beneficio | La selección dirigida del personal a otorgarse incentivos del Bienestar e incentivos. | posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio para la la selección dirigida del personal a otorgarse incentivos del Bienestar e incentivos. | Ejecución y Administración de procesos | 33 | Media | 60% | El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta directiva y accionistas y/o de proveedores | El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta directiva y accionistas y/o de proveedores | #REF! | #REF! | #REF! | 1 | El comité de Gestión y Desempeño realiza la selección del personal que cumpla con los requisitos para participar a los incentivos conforme a la normatividad vigente una vez a año. | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Sin Documentar | Continua | Con Registro | 36.0% | Baja | 36% | Reducir (mitigar) | Aprobar la selección de personal que cumple con los requisitos establecidos para participar en los incentivos enmarcados dentro del plan de bienestar social e incentivos de la Corporación, a través del Comité de Gestión y Desempeño de la entidad. | El comité de Gestión y Desempeño | 01/01/2024 31/12/2024 | Cuatrimestral | Durante el periodo de enero a abril de 2024, no se logró presentar resultados del proceso de evaluación del desempeño laboral periodo 01 febrero de 2023 a 31 de enero de 2024, en razón a presentación de recursos a la calificación definitiva, en proceso de ser resueltos por parte del evaluador. Una vez finiquitado este proceso se remitirá el informe para que el equipo técnico de talento humano, en su rol de apoyo al Comité de Gestión y Desempeño Institucional adelante el proceso de revisión del resultado de la evaluación de desempeño laboral, escogencia de los servidores con derecho a los incentivos, y emita el aval correspondiente, para que el Comité de Gestión y Desempeño proceda a revisar y aprobar. | |||||||||||
19 | 2 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
20 | 3 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
21 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
22 | 4 | Gestión del Talento Humano | administrar el talento humano formulando políticas y directrices encaminadas a propiciar el desarrollo del personal y su bienestar de manera continua a través de la designación de los recursos necesarios para la atención del 100% de los planes establecidos y demás acciones dirigidas a fortalecer el factor humano dentro de la corporación | Corrupción | Reputacional | Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio | Manipulación de hojas de vida en beneficio de particulares. | posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio para la manipulación de hojas de vida en beneficio de particulares. | Ejecución y Administración de procesos | 16 | Baja | 40% | El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta directiva y accionistas y/o de proveedores | El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta directiva y accionistas y/o de proveedores | #REF! | #REF! | #REF! | 1 | El profesional de contrato realiza una Campaña de sensibilización del código de integridad en el primer semestre | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Sin Documentar | Continua | Con Registro | 24.0% | Baja | 24% | Reducir (mitigar) | Desarrollar la campaña de sensibilización del código de integridad dejando como registro los listados de asistencia aplicados a los participantes. | Profesional de contrato | 01/01/2024 31/12/2024 | Cuatrimestral | Se desarrolló la campaña de sensibilización del código de integridad los días 14 y 15 de marzo de 2024, por todas las oficinas de la entidad, y en las Subsedes de manera virtual. Se finalizó con una actividad lúdica y evaluativa a traves de un kahoot, se premiaron los ganadores . La evidencia reposa en el siguiente link: \\server-2019\Usuarios\Subdireccion_Administrativa\5_TALENTO HUMANO\VARIOS\2024\MIPG\CODIGO DE INTEGRIDAD | |||||||||||
23 | 2 | El profesional de Talento humano verifica el cumplimiento de los soportes de la hoja de vida con los requisitos del cargo, mediante formato de verificación de requisitos que reposa en cada historia laboral | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | Dejar constancia dentro de cada historia laboral de la aplicación del formato de verificación de requisitos. | Profesional de Talento humano | 01/01/2024 31/12/2024 | Cuatrimestral | En el periodo de enero a abril de 2024 se vincularon dos (2) servidores públicos a los cuales se les realizó la debida verificación del cumplimiento de los soportes de la hoja de vida con los requisitos del cargo, mediante formato de verificación de requisitos. Soporte: Historias Laborales que reponsan en medio fisico en el Área de Talento Humano | ||||||||||||||||||||||||||||
24 | 3 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
25 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
26 | 5 | Gestión de Cartera | Recaudar, conforme a la ley, las contribuciones, tasas, derechos, servicios y multas o sanciones por concepto del uso y aprovechamiento de los recursos naturales renovables, en el territorio de su jurisdicción con base en las tarifas establecidas y la liquidación efectuada al momento de hacer efectivo el pago haciendo el ingreso de los recursos percibidos al presupuesto de la entidad | Corrupción | Económico y Reputacional | posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros | alterar el proceso administrativo de cobro coactivo interfiriendo en el corbo efectivo de obligaciones de terceros con la entidad | posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para alterar el proceso administrativo de cobro coactivo interfiriendo en el cobro efectivo de obligaciones de terceros con la entidad | Fraude Interno | 1100 | Alta | 80% | Entre 100 y 500 SMLMV | Entre 100 y 500 SMLMV | #REF! | #REF! | #REF! | 1 | El profesional de la Subdirección Administrativa y Financiera verifica la consistencia entre los actos administrativos proyectados y los expedientes de los procesos de cobro coactivo, con la finalidad corroborar que se encuentren de acuerdo a lo estipulado en el Reglamento Interno de Cartera y el Estatuto Tributario vigente. | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 48.0% | Media | 48% | Reducir (mitigar) | Aprobar y/o realizar las observaciones necesarias para que los actos administrativos suscritos por la Subdirección sean consistentes de acuerdo a lo estipulado en el Reglamento Interno de Cartera y el Estatuto Tributario vigente. | Profesional Subdirección Administrativa y Financiera | 01/01/2024 31/12/2024 | Cuatrimestral | Cuatrimestre I: La Subdirección está a la espera de la formalización de la matriz "Relación de Cuentas" por parte de los administradores de SIGI. No obstante, se ha realizado el registro diario en la matriz de "Relación de Cuentas" de 974 cuentas radicadas desde la Subdirección Administrativa y Financiera al área de contabilidad. Se prosiguió con la verificación de los documentos adjuntos a cada cuenta, respetando el orden de llegada y dando cumplimiento al derecho al turno. Después de su respectiva verificación se procedió a elaborar 974 órdenes de pago de los paquetes que cumplieron con el lleno de requisitos, para su posterior causación desde el área contable. Luego de ser firmadas por el profesional especializado, se remiten y radican para la firma de la Subdirectora Administrativa y Financiera y posteriormente se entregan en tesorería para el correspondiente pago y diligenciamiento en la matriz de "Relación de Cuentas" La evodencia reposa en la siguiente ruta: \\server-2019\Usuarios\Cuentas | |||||||||||
27 | 2 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
28 | 3 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
29 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
30 | 6 | GESTION DE RECURSOS FINANCIEROS | Administrar periódicamente el 100% de los recursos financieros de la corporación que se generen , conforme al presupuesto aprobado en la vigencia fiscal, a través de las actividades relacionadas con los ingresos y gastos de la entidad, con el fin de proveer información eficiente y oportuna en el control y en la toma de decisiones | Corrupción | Económico y Reputacional | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros | Favorecimiento en el trámite normal de pago | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros para favorecimiento en el trámite normal de pago | Fraude Interno | 5000 | Alta | 80% | El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos | El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos | #REF! | #REF! | #REF! | 1 | El personal encargado en cada área (Área de Contabilidad, Subdirección Administrativa y Financiera y Área de Tesorería) de tramitar los documentos para el pago, registrará diariamente la trazabilidad y observaciones que presente la cuenta durante su trámite en la matriz denominada "Relación de cuentas". | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 48.0% | Media | 48% | Reducir (mitigar) | Realizar la formalización e implementación de la matriz denominada "Relación de cuentas", a fin de que los usuarios puedan acceder y hacer seguimiento a la cuenta | Profesional especializado Área de Contabilidad Subdirector Administrativo y Financiero Profesional especializado Área de Tesorería | 01/01/2024 31/12/2024 | Cuatrimestral | ||||||||||||
31 | 2 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
32 | 3 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
33 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
34 | 7 | Gestión De Archivo Y Correspondencia | Administrar, Conservar Y Vigilar La Gestión De La Documentación Producida Y Recibida Por La Corporación A Través De Sistemas De Información Eficientes Y Talento Humano Calificado En Desarrollo De Su Misión Y Del Cumplimiento De Sus Objetivos Institucionales A Través De La Designación De Los Recursos Necesarios Para Dar Cumplimiento Del 100% En La Gestión Documental. | Corrupción | Reputacional | Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio | Sustracción, eliminación o manipulación de documentos por usuarios interno y/o externos | posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio para la Sustracción, eliminación o manipulación de documentos por usuarios interno y/o externos | Fraude Interno | 24 | Baja | 40% | El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal | El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal | #REF! | #REF! | #REF! | 1 | El Técnico Administrativo y Profesional contratado, aplicaran el protocolo de préstamo de documentos, el control se lleva a través de planillas de solicitud por parte de los usuarios, para los documentos del archivo central se registran en libro de préstamo de documentos y lo documentos de expedientes ambientales se registra en la base de datos de WINISIS. | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 24.0% | Baja | 24% | Reducir (mitigar) | Verificar el cumplimiento del procedimiento AYC-PRO-006 Prestamo de Documentos y el diligenciamiento oportuno del formato AYC-FOR-006 Solicitud de Documentos para Consulta, previo a la entrega de la informacion solicitada | Técnico administrativo y profesional contratado | 01/01/2024 31/12/2024 | Cuatrimestral | ||||||||||||
35 | 2 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
36 | 3 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
37 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
38 | 8 | Gestión de Compras y Contratación | Apoyar la gestión integral para la adquisición de los bienes y servicios atendiendo los requisitos legales y los lineamientos establecidos por la Corporación, en cumplimiento del plan de acción, misión y objetivos institucionales brindando una cobertura del 100% a las necesidades que surjan en el desarrollo de las actividades propias de la entidad. | Corrupción | Reputacional | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio con el fin de | ajustar los estudios previos y pliegos de condiciones | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio con el fin de ajustar los estudios previos y pliegos de condiciones | Ejecución y Administración de procesos | 1 | Muy Baja | 20% | El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos | El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos | #REF! | #REF! | #REF! | 1 | El profesional responsable del verifica que la contratación de la entidad se tramites por el SECOP, a través del chequeo del cargue de información en la etapa precontractual | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 12.0% | Muy Baja | 12% | Reducir (mitigar) | Verificar que la contratación de la entidad se tramite por el SECOP, a través del chequeo del cargue de información en la etapa precontractual | Profesional asignado de la Oficina Asesora Jurídica | 01/01/2024 31/12/2024 | Cuatrimestral | Teniendo en cuentas las directrices establecidas en la circular CCE-001-2021 del 10 de febrero de 2021 expedida por la Agencia Nacional de Contratación Pública - Colombia Compra Eficiente, la Oficina Asesora Jurídica realiza la publicación en relación a los diferentes procesos en la etapa precontractual a través de la plataforma del SECOP II, asegurando que los interesados conozcan las condiciones y especificaciones requeridas por la Entidad, para cada uno de los procesos. | |||||||||||
39 | 2 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
40 | 3 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
41 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
42 | 9 | Gestión de Recursos Físicos | Apoyar logísticamente la planeación y adquisición de bienes y servicios de la Corporación Autónoma Regional de la Orinoquia, mediante el mantenimiento locativo, el buen uso de las instalaciones, la administración y custodia de los bienes y entrega de insumos, garantizando la ejecución de las actividades diarias sin interrupciones en el evento de ser ejecutadas direccionando un cumplimiento del 100% en el manejo de inventarios, en la salvaguarda de los bienes y en la prestación de los servicios. | Corrupción | Económico y Reputacional | Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros | Manipulación de inventarios institucionales fuera de los parámetros legales | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para manipular inventarios institucionales fuera de los parámetros legales. | Fraude Interno | 3500 | Alta | 80% | El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos | El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos | #REF! | #REF! | #REF! | 1 | El profesional universitario del Área de Recursos Físicos verifica anualmente que la información registrada en el software PCT sea consistente con el levantamiento en campo de los bienes muebles. | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 48.0% | Media | 48% | Reducir (mitigar) | Realizar el levantamiento de tomas físicas del inventario general a través de visitas de verificación en la sede principal, sub sedes y unidad ambiental de la Corporación, y con esta información constatar la información del software PCT. | Profesional universitario Área de Recursos Físicos | 01/01/2024 31/12/2024 | Cuatrimestral | Cuatrimestre I: Durante este primer cuatrimestre se realizaron tomas físicas de inventario de bienes en las siguientes dependencias de la unidad ambiental de caqueza en las fechas del 29-04-2024 al 03-05-2024 SOPORTE: ARCHIVOS EN FORMATO PDF - Dos(2) formatos GRF-FOR-006 de actas de reunion diligenciados en las visita de verificación realizada. | |||||||||||
43 | 2 | El profesional universitario del Área de Recursos Físicos realiza el registro de novedades en el software PCT cada vez que sea requerido por los responsables de los bienes muebles. | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | Mantener actualizada la información del software PCT, registrando las novedades que presenten los responsables de los bienes muebles. | Profesional universitario Área de Recursos Físicos | 01/01/2024 31/12/2024 | Cuatrimestral | |||||||||||||||||||||||||||||
44 | 3 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
45 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
46 | 10 | Gestión TICS | Planear, dirigir, organizar y controlar todas las actividades relacionadas con la eficiente y eficaz administración de los recursos tecnológicos (Hardware y Software) para brindar el correcto, oportuno y permanente funcionamiento de la plataforma tecnológica que soporta los procesos y operación de la Corporación permitiendo la disponibilidad, integridad y confidencialidad de la información al 100% de los procesos de la entidad. | Corrupción | Reputacional | Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio | Eliminación o manipulación de información digital por usuarios internos en el servidor donde se almacena la información de usuarios | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio para la eliminación o manipulación de información digital por usuarios internos en el servidor donde se almacena la información de usuarios | Fraude Interno | 10 | Baja | 40% | El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos | El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos | #REF! | #REF! | #REF! | 1 | El profesional universitario del área de sistemas es el encargado de realizar el restablecimiento de la información solicitada por la dependencia de la última copia de seguridad. | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Sin Documentar | Continua | Con Registro | 24.0% | Baja | 24% | Reducir (mitigar) | Inactivacion a los sistemas de informacion a usuarios que terminan su proceso contractual o de servicios con la entidad | EL PROFESIONAL UNIVERSITARIO DEL AREA DE SISTEMAS (Sistemas de información) | 01/01/2024 31/12/2024 | Cuatrimestral | ||||||||||||
47 | 2 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
48 | 3 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
49 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
50 | 11 | Comunicaciones | Fortalecer la imagen institucional a través de la divulgación de las acciones corporativas a los grupos de interés internos y externos | Corrupción | Reputacional | Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a beneficio personal o de terceros | uso indebido de los canales y medios de información y comunicación para favorecer intereses particulares | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a beneficio personal o de terceros para uso indebido de los canales y medios de información y comunicación para favorecer intereses particulares | Ejecución y Administración de procesos | 500 | Media | 60% | El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal | El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal | #REF! | #REF! | #REF! | 1 | El profesional universitario del área de comunicaciones registra en el formato COM-FOR-001 Control servicios prensa-comunicaciones, las solicitudes asociadas al Plan de comunicaciones | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 36.0% | Baja | 36% | Reducir (mitigar) | Registrar en el formato COM-FOR-001 Control servicios prensa-comunicaciones, las solicitudes asociadas al Plan de comunicaciones | Profesional universitario del área de comunicaciones | 01/01/2024 31/12/2024 | Cuatrimestral | ||||||||||||
51 | 2 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
52 | 3 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
53 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
54 | 12 | Evaluación Independiente | Evaluar objetivamente el sistema gestión de calidad, así como la gestión, resultados de retroalimentación de cliente de la corporación, a través de la ejecución de procesos de auditoría interna fundamentados en los parámetros normativos con el fin de orientar a las dependencias en la identificación y planteamiento de soluciones, promoviendo el mejoramiento continuo y el fomento de la cultura de autocontrol dando cumplimiento del 100% al programa de auditorías internas planteado y direccionado desde el área de control interno y avalado por el comité directivo de la corporación | Corrupción | Reputacional | Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de | generar Informes de Auditoría Internas subjetivas ajustadas a los intereses particulares | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de generar Informes de Auditoría Internas subjetivas ajustadas a intereses particulares | Fraude Interno | 7 | Baja | 40% | El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal | El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal | #REF! | #REF! | #REF! | 1 | El Jefe de Oficina de Control interno verifica que en el desarrollo de las auditorias internas priorizadas en el Plan Anual de Auditorias, cumplan con el diligenciamiento de los formatos EIN-FOR-003 Plan individual de Auditoria y EIN-FOR-004 Registro desarrollo de auditoria interna, como soporte del informa final de Auditoria | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 24.0% | Baja | 24% | Reducir (mitigar) | Verificar que en el desarrollo de las auditorias internas priorizadas en el Plan Anual de Auditorias, cumplan con el diligenciamiento de los formatos EIN-FOR-003 Plan individual de Auditoria y EIN-FOR-004 Registro desarrollo de auditoria interna, como soporte del informa final de Auditoria | Jefe de Oficina de Control interno | 01/01/2024 31/12/2024 | Cuatrimestral | Cuatrimestre I: En el primer cuatrimestre del 2024 no se adelantaron auditorías internas con enfoque en riesgos. De acuerdo al Cronograma establecido se dará inicio a la ejecución del Plan Anual de Auditorias Internas el 06 de mayo de 2024 en la Unidad Ambiental de Cáqueza, memorando No. 110.2.13.24.022 del 07 de marzo de 2024, por medio del cual se socializa el Acta No. 001 del 20 de febrero de 2024. | En curso | ||||||||||
55 | 2 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
56 | 3 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
57 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
58 | 13 | Gestión disciplinaria | Evaluar objetivamente el desarrollo del proceso de control disciplinario a fin de prevenir, corregir y sancionar aquellas actuaciones que contravienen con los deberes y obligaciones de los funcionarios de la corporación, promoviendo la eficiencia, efectividad y la ética de los funcionarios frente a las actuaciones propias de su cargo. | Corrupción | Reputacional | Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de | favorecer a los sujetos procesales dentro del proceso disciplinario. | Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de favorecer a los sujetos procesales dentro del proceso disciplinario | Fraude Interno | 21 | Baja | 40% | El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta directiva y accionistas y/o de proveedores | El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta directiva y accionistas y/o de proveedores | #REF! | #REF! | #REF! | 1 | El jefe de la Oficina de Control Interno disciplinario comunica la apertura de investigación de cada proceso a la Procuraduría General de la Nación, en el ejercicio del poder preferente por parte de la Procuraduría cuando esta lo considere pertinente a fin de salvaguardar el debido proceso. En caso de archivar la investigación se comunica a la parte quejosa a fin de que instaure recurso de apelación si a bien lo tiene. derecho pertinente a fin de salvaguardar el debido proceso. | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 24.0% | Baja | 24% | Reducir (mitigar) | Comunicar la apertura de investigación de cada proceso a la Procuraduría General de la Nación, en el ejercicio del poder preferente por parte de la Procuraduría cuando esta lo considere pertinente a fin de salvaguardar el debido proceso. En caso de archivar la investigación se comunica a la parte quejosa a fin de que instaure recurso de apelación si a bien lo tiene. | El jefe de la Oficina de Control Interno disciplinario | 01/01/2024 31/12/2024 | Cuatrimestral | Cuatrimestre I: En el trancurso del primer cuatrimestre no se ha dado apertura de investigación en ningúno de los expedientes disciplinarios activos, por lo tanto no se ha remitido dicha comunicación a la Procuraduría General de la Nación, en ejercicio del poder preferente. Se archivaron cinco (5) investigaciones disciplinarias (20-001, 20-009, 20-012, 23-016, 22-019) lo cual se le comunicó la parte quejosa para que ejerciera sus derechos de impugnar de no estar de acuerdo con lo decidido. En el mismo sentido, cuando el caso llegó por informe que remite alguna de las áreas de la Corporación, se informó la decisión de archivo para conocimiento y fines legales, constancia de lo anterior reposa en el respectivo expediente el cual esta sometido a reserva legal. Este reporte se hace con corte 01/01/2024 al 30/04/2024. | En curso | ||||||||||
59 | 2 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
60 | 3 | Probabilidad | Preventivo | Manual | 40% | Documentado | Continua | Con Registro | 0.0% | Muy Baja | 0% | Reducir (mitigar) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
61 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
62 | *Nota: La columna referencia se sugiere para mantener el consecutivo de riesgos, cuyo consecutivo será el que identifique el riesgo. Una entidad puede ir en el riesgo 150 pero tener 70 riesgos, lo que permite llevar una trazabilidad de los riesgos. Esta información la debe administrar quien administra el Sistema de Gestión de Calidad. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
63 | *Nota: El presente mapa de riesgos es actualizado con el fin de dar cumplimiento a la Política de Administración del Riesgo, adoptada mediante Resolución 300 36 22 0266 del 9 de marzo de 2022, se actualiza el mapa de riesgos de corrupción de Corporinoquia de acuerdo a lo establecido en la PGA-GUI-001 GUIA PARA LA ADMINISTRACION DEL RIESGO. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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