| A | B | C | D | E | F | G | H | I | J | K | L | M | N | O | P | Q | R | S | T | U | V | W | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1 | Додаток № 2 до Примірної Антикорупційної програми місцевої ради | ||||||||||||||||||||||
2 | РЕЄСТР РИЗИКІВ* | ||||||||||||||||||||||
3 | № | Функція, процес організації | Корупційний ризик | Зміст ризику | Джерело(а) корупційного ризику | Існуючі заходи контролю** | Аналіз корупційного ризику. Рівень корупційного ризику | Заходи впливу на корупційний ризик та етапи їх виконання | Терміни (строки) виконання заходів впливу на корупційний ризик | Відповідальні виконавці | Необхідні ресурси | Індикатори виконання заходів впливу на корупційний ризик | |||||||||||
4 | Рівень ймовірності реалізації корупційного ризику | Рівень наслідків від реалізації корупційного ризику | Рівень корупційного ризик | ||||||||||||||||||||
5 | визначається робочою групою індивідуально | ||||||||||||||||||||||
6 | 1 | Здійснення службових/ представницьких повноважень під час пленарних засідань ради, засідань іншого колегіального органу (комісії, комітету, колегії тощо). | Імовірність вчинення дій та прийняття рішень посадовими особами місцевого самоврядування та депутатами місцевих рад в умовах конфлікту інтересів. | Імовірність впливу заінтересованих осіб на депутатів місцевих рад, посадових осіб місцевого самоврядування з метою спонукання їх прийняти те чи інше рішення під час розгляду питань порядку денного на пленарних засіданнях ради, засіданнях іншого колегіального органу (комісії, комітету, колегії тощо)). | Незнання процедури врегулювання конфлікту інтересів. Недоброчесність посадових осіб місцевого самоврядування, депутатів місцевих рад. Наявність конфлікту інтересів. Не забезпечення можливості здійснення громадського контролю за діяльністю органів місцевого самоврядування. Відсутність контролю або неналежний контроль за дотриманням вимог антикорупційного законодавства при прийнятті рішень членами колегіального органу. | Заборона вчиняти дії та приймати рішення в умовах реального конфлікту інтересів (п. 3 ч. 1 ст. 28 Закону України "Про запобігання корупції"). Публічне повідомлення про конфлікт інтересів, який виник під час участі у засіданні ради, іншого колегіального органу (комісії, комітету, колегії тощо), та інформація про який обов’язково вноситься до протоколу засідання ради, іншого колегіального органу (ч.ч. 1, 3 ст. 59-1 Закону України "Про місцеве самоврядування в Україні"). Трансляція пленарних засідань, засідань постійних комісій у режимі реального часу відповідно до ст.ст. 46, 47 Закону України "Про місцеве самоврядування в Україні". Відеофіксація пленарних засідань ради, засідань постійних комісій ради та зберігання відеозапису засідання не менше п’яти років відповідно до ст.ст. 46, 47 Закону України "Про місцеве самоврядування в Україні". Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Дуже високий - 4 | Дуже високий - 4 | Критичний - 16 | 1. Надання уповноваженою особою уповноваженого підрозділу (уповноваженої особи) з питань запобігання та виявлення корупції (далі - уповноважена особа) методичної та консультаційної допомоги щодо визначення наявності чи відсутності конфлікту інтересів. 2. Підготовка та поширення серед депутатів та посадових осіб місцевого самоврядування довідкових матеріалів (пам'яток) щодо процедури (алгоритму) повідомлення про наявність конфлікту інтересів, його врегулювання із наведенням прикладів ситуацій виникнення конфлікту інтересів. Попередження про відповідальність за дії в умовах конфлікту інтересів. 3. Проведення уповноваженою особою навчання з питань запобігання та врегулювання конфлікту інтересів серед депутатів та посадових осіб місцевого самоврядування. 4. Внести зміни до відповідних актів (Регламент місцевої ради, Положення про постійні комісії ради, Положення про виконавчий комітет тощо), встановивши: - обов'язок належного та своєвоєчасного (не менш як за 5 робочих днів до проведення засідання) доведення до відома членів колегіального органу порядку денного засідання колегіального органу та матеріалів до кожного питання порядку денного; - обов'язок головуючого на пленарному засіданні, засіданні постійної комісії, іншому колегіальному органі нагадувати членам колегіального органу про необхідність публічно повідомити про наявність конфлікту інтересів щодо питань порядку денного у разі їх наявності та попередження про відповідальність. 5. Розроблення та затвердження Кодексу етики депутатів місцевих рад, в якому визначити обов'язок депутата врегульовувати конфлікт інтересів; врегулювати процедуру розгляду випадків порушення правил депутатської етики. 6. Зазначення в протоколах засідань ради, постійних комісій, засідань інших колегіальних органів ради поіменного голосування з питань порядку денного засідання, зазначення присутності / відсутності членів колегіального органу на засіданнях. 7. Розміщення на вебсайті ради інформації щодо кількості поданих заяв щодо конфлікту інтересів на пленарних засіданнях ради та інших колегіальних органів ради. 8. Проведення уповноваженою особою моніторингу питань порядку денного пленарного засідання ради на предмет імовірної наявності конфлікту інтересів у депутатів місцевих рад / посадових осіб місцевого самоврядування. Забезпечення присутності уповноваженої особи на пленарних засіданнях місцевої ради та надання йому слова за вимогою. | 1, 6. Постійно 2, 4, 5. Визначається індивідуально. 3. Постійно (але не менше двох разів на рік). 7, 8. Постійно | 1-3, 8. Уповноважена особа 4, 5. Визначається індивідуально. 6, 7. Структурний підрозділ ради, відповідальний за підготовку протоколів засідань та їх оприлюднення | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Уповноважена особа регулярно надає консультаційну допомогу щодо визначення наявності конфлікту інтересів. 2. Розроблено пам'ятку "Запобігання та врегулювання конфлікту інтересів" та ознайомлено посадових осіб місцевого самоврядування та депутатів місцевих рад шляхом направлення на їх електронну пошту. 3. Проведено навчання уповноваженою особою (вказується кількість проведених навчань). 4. У локальних нормативних актах (Регламент ради, Положення про виконавчий комітет, Положення про постійні комісії ради, Положення про консультаційно-дорадчі органи ради тощо) встановлено: - обов'язок належного та своєвоєчасного (не менш як за 5 робочих днів до проведення засідання) доведення до відома членів колегіального органу порядку денного засідання колегіального органу та матеріалів до кожного питання порядку денного; - обов'язок головуючого на засіданні колегіального органу нагадувати його членам про необхідність публічного повідомлення про наявність конфлікту інтересів щодо питань порядку денного засідання та утримуватись від дій у разі його наявності. 5. Розроблено та затверджено Кодекс етики депутатів, врегульовано процедуру розгляду випадків порушення правил депутатської етики. 6. У всіх протоколах пленарних засідань, засідань постійних комісій, засідань інших колегіальних органів зазначаються результати поіменного голосування з питань порядку денного, вказується присутність/відсутність членів колегіального органу поіменно. На офіційному вебсайті ради створено відеоархів трансляцій у повному обсязі засідань ради, інших колегіальних органів (комісії, комітету, колегії тощо). 7. Створено відповідний розділ на офіційному вебсайті ради, де регулярно розміщується інформація щодо кількості поданих заяв про конфлікт інтересів на пленарних засіданнях ради та засіданнях постійних комісій та вжитих заходів для врегулювання конфлікту інтересів. 8. Забезпечено 100% участь уповноваженої особи на пленарних засіданнях сесій ради. | |||||||||
7 | |||||||||||||||||||||||
8 | 2 | Здійснення службових/ представницьких повноважень під час пленарних засідань ради, засідань іншого колегіального органу (комісії, комітету, колегії тощо). | Ймовірність отримання неправомірної вигоди депутатами місцевої ради, посадовими особами місцевого самоврядування за голосування по питаннях порядку денного на пленарному засіданні місцевої ради, засіданнях іншого колегіального органу (комісії, комітету, колегії тощо) | Ймовірність впливу заінтересованих осіб на депутатів місцевих рад, посадових осіб місцевого самоврядування з метою спонукання їх прийняти те чи інше рішення, або утриматись від голосування під час розгляду питань порядку денного на пленарних засіданнях ради, засіданнях іншого колегіального органу (комісії, комітету, колегії тощо)). Можливість депутатів місцевих рад, посадових осіб місцевого самоврядування одержати неправомірну вигоду за сприяння в ухваленні радою (постійною комісією, комітетом, колегією тощо) "потрібного" заінтересованим особам рішення. | Недоброчесність депутатів місцевих рад та посадових осіб місцевого самоврядування. Недостатня обізнаність депутатів місцевих рад та посадових осіб місцевого самоврядування про обмеження та заборони визначені у Законі України "Про запобігання корупції", а також про відповідальність за корупційні правопорушення та правопорушення пов'язані з корупцією. Наявність у колі спілкування депутата місцевої ради, посадової особи місцевого самоврядування осіб, які зацікавлені в прийнятті конкретного рішення місцевою радою. | Закон України "Про запобігання корупції", Закон України "Про місцеве самоврядування в Україні", Закон України "Про статус депутатів місцевих рад", Регламент місцевої ради, Положення про постійні комісії ради, Положення про виконавчий комітет. Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Дуже високий - 4 | Високий - 3 | Критичний - 12 | 1. Проведення навчань уповноваженою особою для депутатів місцевих рад та посадових осіб місцевого самоврядування з питань запобігання корупційним та пов'язаним з корупцією правопорушенням. 2. Розроблено покрокові рекомендації щодо алгоритму дій депутата місцевої ради, посадової особи місцевого самоврядування у разі спроб впливу на нього або пропонування неправомірної вигоди. 3. Підготовлено повідомлення про персональну відповідальність за порушення антикорупційного законодавства. 4. Розробити та затвердити Кодекс депутатської етики, в якому визначити обов'язок повідомляти про вплив заінтересованих осіб, а також врегулювати процедуру розгляду випадків порушення правил депутатської етики. 5. Моніторинг засобів масової інформації щодо повідомлень впливу на депутатів місцевих рад з боку заінтересованих осіб. | 1, 2, 3. Визначається індивідуально 4. Постійно. 5. Визначається індивідуально. | 1, 2. Уповноважена особа 3. Сільський, селищний, міський голова/ голова районної ради 4, 5. Уповноважена особа | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Проведено навчання уповноваженою особою для депутатів місцевих рад та посадових осіб місцевого самоврядування на тему: "Запобігання корупційним та пов'язаним з корупцією правопорушенням" 2, 3. Розроблено та доведено до відома депутатів пам'ятку про персональну відповідальність за порушення законодавства та алгоритм дій депутата у разі спроб впливу на нього третіх осіб. 4. Затверджено Кодекс депутатської етики. 5. Здійснено моніторинг засобів масової інформації щодо повідомлень впливу на депутатів місцевих рад з боку заінтересованих осіб через інформаційно-аналітичні системи (зокрема, Semantrum). Депутати місцевих рад повідомляють спеціально уповноважені суб’єкти у сфері протидії корупції про вплив на них заінтересованих осіб. | |||||||||
9 | 3 | Використання та розпорядження коштами депутатського фонду | Ймовірність використання депутатами місцевих рад (громадськими приймальнями депутатів місцевих рад) коштів депутатського фонду з метою отримання неправомірної вигоди або розпорядження ними в умовах конфлікту інтересів | Можливість зловживання депутатами місцевих рад (громадськими приймальнями депутатів місцевих рад) під час розпорядження коштами депутатського фонду (зокрема їх нецільового використання / розпорядження в умовах конфлікту інтересів / привласнення тощо). Можливість надання недостовірної інформації про використання коштів депутатського фонду з метою уникнення відповідальності. | Незнання вимог антикорупційного законодавства та недоброчесність депутата місцевої ради (працівників громадської приймальні депутата). Наявність дискреційних повноважень, за умови відсутності визначення вичерпних випадків, підстав,порядку здійснення таких повноважень, контролю за їх здійсненням. Відсутність належного контролю за використанням коштів з депутатського фонду. Відсутнє належне правове регулювання порядку використання коштів депутатського фонду. Наявність конфлікту інтересів у депутатів місцевих рад. | Закон України "Про місцеве самоврядування в Україні", Закон України "Про статус депутатів місцевих рад", Закон України "Про запобігання корупції". Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Високий - 3 | Високий - 3 | Високий - 9 | 1. Підготовка пам'яток для депутатів місцевих рад про недопущення порушення вимог антикорупційного законодавства та інформування про персональну відповідальність. 2. Врегулювати (визначити/ затвердити) у підповідних локальних актах: - вичерпний перелік напрямів й умов використання коштів з депутатського фонду; - обмеження по виплатам з депутатського фонду (зокрема, встановити заборону виплачувати матеріальну допомогу депутатами один одному, обмежити кількість виплат матеріальної допомоги одному і тому ж громадянину в межах календарного року, встановити обмеження по сумах виплат громадянам, тощо). - порядок звітування депутатами про використання коштів депутатського фонду та визначення посадової особи в апараті ради (структурного підрозділу), який здійснює контроль за таким використанням. 3. Уповноважена особа здійснює періодичний аналіз інформації про стан використання коштів депутатського фонду, наданої депутатами на предмет наявності порушень антикорупційного законодавства (зокрема, наявності конфлікту інтересів). 4. Розміщення інформації про стан використання коштів депутатського фонду (зокрема, із зазначенням напрямів та обсягів використання коштів з депутатського фонду) на офіційному вебсайті місцевої ради. | 1, 2. Визначається індивідуально. 3, 4. Постійно. | 1, 3. Уповноважена особа. 2. Визначається індивідуально. 4. Структурний підрозділ, відповідальний за оприлюднення публічної інформації | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Підготовлено та ознайомлено з пам'ятками про недопущення порушення вимог антикорупційного законодавства, поінформовано про персональну відповідальність. 2. Затверджено вичерпний перелік напрямів й умов використання коштів з депутатського фонду (вказується відповідне рішення ради). Встановлено обмеження по виплатах з депутатського фонду. Врегульовано порядок звітування депутатами про використання коштів депутатського фонду та визначення посадової особи (структурного підрозділу), який здійснює контроль за таким використанням. 3. Відсутність інформації про використання коштвів депутатського фонду в умовах наявного конфлікту інтересів. 4. Інформація про стан використання коштів депутатського фонду (із зазначенням напрямів та обсягів використання коштів з депутатського фонду) щоквартально розміщується на офіційному вебсайті місцевої ради. | |||||||||
10 | 4 | Підготовка пленарних засідань ради | Можливість впливу третіх осіб на формування порядку денного пленарного засідання ради (включення або виключення проєктів рішень ради) шляхом надання неправомірної вигоди посадовим особам місцевого самоврядування та/або депутатам місцевих рад | Можливість сільського, селищного, міського голови з метою отримання неправомірної вигоди надавати необгрунтовану перевагу щодо включення проєктів рішень ради при формуванні порядку денного сесій ради (не в порядку їх надходження та опрацювання відповідно до регламенту ради) або включення проєктів рішень, які не були належним чином оформлені та попередньо розглянуті відповідно до вимог регламенту ради. Можливість депутата місцевої ради з метою отримання неправомірної вигоди ініціювати включення / виключення до/з порядку денного пленарного засідання визначені ним проєкти рішень та/або доповнювати порядок денний пленарного засідання питаннями в порядку невідкладності. | Наявність дискреційних повноважень. Відсутність чітко встановлених термінів розгляду проєктів рішень та винесення їх на розгляд пленарного засідання ради. Наявність у колі спілкування депутата місцевої ради осіб, посадової особи місцевого самоврядування, які зацікавлені в прийнятті конкретного рішення місцевою радою. Відсутність нормативного врегулювання процедури внесення до порядку денного пленарного засідання ради проєктів рішень ради у порядку невідкладності. Не визначено перелік виняткових випадків, за умови настання яких сформований порядок денний пленарного засідання може бути доповнено. | Закон України "Про місцеве самоврядування в Україні", Регламент місцевої ради. Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Дуже високий - 4 | Середній - 2 | Високий - 8 | 1. Внести зміни до Регламенту ради, доповнивши його нормами, які: - врегульовують, що порядок денний пленарного засідання формується в порядку черговості надходження на розгляд ради проєктів рішень, які опрацьовані відпловідно до Регламенту місцевої ради; - визначають перелік підстав, за яких може бути порушено черговість розгляду проєктів рішень; - встановлюють терміни і строки опрацювання проєктів рішень ради та винесення їх на розгляд сесії; - врегульовують процедуру внесення до порядку денного пленарного засідання проєктів рішень ради у порядку невідкладності; - визначають перелік виняткових випадків, за умови настання яких, порядок денний пленарного засідання може бути доповнено; - забезпечують належного та своєвоєчасного (не менш як за 5 робочих днів до проведення пленарного засідання) доведення до відома депутатів місцевих рад порядку денного пленарного засідання ради з повним пакетом документів до кожного питання порядку денного. У разі якщо передбачається внесення проєктів рішень на розгляд пленарного засідання як невідкладних, то такі проєкти з доданими до них документами направляються на ознайомлення депутатам не менш ніж за 1 робочий день до проведення пленарного засідання). Визначити форму інформування депутатів місцевих рад. 2. Створення дорадчого органу, який попередньо готує узгоджені пропозиції і рекомендації з питань, які передбачається внести на розгляд ради. Затвердження положення про такий орган відповідним рішенням відповідної ради. 3. Аналіз інформації про стан розгляду (опрацювання) проєктів рішень, що надходять на розгляд місцевої ради. | 1, 2 Визначається індивідуально. 3. Щоквартально (протягом дії АКП). | 1-3. Визначається індивідуально. | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Відсутність інформації (ЗМІ, правоохоронні органи, звернення громадян тощо) щодо впливу заінтересованих осіб на формування порядку денного пленарного засідання ради. 1. Внесено відповідні зміни в Регламент ради. 2. Створено дорадчий орган, який попередньо готує узгоджені пропозиції і рекомендації з питань, які передбачається внести на розгляд ради. Затверджено положення про такий дорадчий орган рішенням відповідної ради (вказуються реквізити акта). 3. Проведено аналіз інформації про стан розгляду (опрацювання) проєктів рішень місцевої ради, що надходять на розгляд місцевої ради. За результатами аналізу складено аналітичні довідки, які надано на ознайомлення міському, сільському селищному голові, голові районної, районної в місті ради. | |||||||||
11 | 5 | Підготовка проєктів актів органів та посадових осіб місцевого самоврядування | Можливість включення до положень проєктів актів органів та посадових осіб місцевого самоврядування норм, що самостійно чи у поєднанні з іншими нормами можуть сприяти вчиненню корупційних правопорушень або правопорушень, пов’язаних з корупцією (далі - корупціогенні фактори) та/або положень на користь юридичних чи фізичних осіб, з метою отримання неправомірної вигоди. | Можливість внесення посадовими особами місцевого самоврядування / депутатами місцевих рад до проєктів актів корупціогенних факторів або включення громадян до списку осіб, які потребують надання матеріальної допомоги, нагородження, до складу поліцейських комісій, списків присяжних тощо в обхід визначених законодавством процедур, з метою отримання неправомірної вигоди. | Відсутність нормативно закріпленого обов'язку надсилати уповноваженій особі проєкти актів органів та посадових осіб місцевого самоврядування на візування. Неналежна або неповна перевірка проєктів актів уповноваженою особою, які надходять на візування. Неврахування зауважень уповноваженої особи до проєктів актів. Незалучення громадськості до процесу прийняття рішень органами місцевого самоврядування (непроведення громадського обговорення проєктів рішень ради, непроведення публічних консультацій, тощо). Неврахування пропозицій громадськості, наданих за результатами проведення громадської антикорупційної експертизи проєктів рішень ради нормативно-правового характеру. | Візування уповноваженою особою проєктів актів з основної діяльності, адміністративно-господарських питань, кадрових питань (особового складу) залежно від їх видів (ст. 13-1 Закону України "Про запобігання корупції", Типове положення про уповноважений підрозділ (уповноважену особу) з питань запобігання та виявлення корупції, затверджене наказом Національного агентства з питань запобігання корупції від 27.05.2021 №277/21, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 14.07.2021 за № 914/36536) (далі - Типове положення)). Проведення громадської антикорупційної експертизи проектів нормативно-правових актів (п. 3 ч. 1 ст. 21 Закону України "Про запобігання корупції"). Розміщення проєктів нормативно-правових актів, що передбачають надання пільг, переваг окремим суб’єктам господарювання, а також делегування повноважень органів місцевого самоврядування, з метою їх громадського обговорення на офіційних веб-сайтах органів місцевого самоврядування (ч. 3 ст. 21 Закону України "Про запобігання корупції"). Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Високий - 3 | Дуже високий - 4 | Критичний - 12 | 1. Розробити та затвердити порядок візування проєктів актів уповноваженою особою в місцевій раді та її виконавчих органах, врегулювавши порядок взаємодії структурних підрозділів, порядок розгляду та врахування пропозицій уповноваженої особи щодо усунення корупціогенних факторів, підготовлених за результатами опрацювання проєктів рішень ради. Внесено зміни до Положення про уповноважений підрозділ (уповноважену особу), Інструкцію з діловодства у місцевій раді та її виконавчих органах щодо візування актів уповноваженою особою. 2. Візування уповноваженою особою усіх проєкти актів з основної діяльності, адміністративно-господарських питань, кадрових питань (особового складу). 3. Підготовка чек-листа типових ознак корупціогенних факторів у проєктах актів місцевої ради та її виконавчих органів. 4. Оприлюднення усіх проєктів рішень ради на офіційному вебсайті ради для ознайомлення громадськості. 5. Розроблення та затвердження місцевою радою порядку розгляду та врахування органами місцевого самоврядування висновків громадської антикорупційної експертизи, пропозицій за результатами громадського обговорення. 6. Розгляд усіх пропозиції, які надійшли до органів місцевого самоврядування за результатами проведення антикорупційної експертизи проєктів нормативно-правових актів, пропозицій за результатами громадського обговорення та надання обгрунтувань у разі їх неврахування. | 1, 3, 5. Визначається індивідуально. 2, 4, 6. Постійно | 1, 5. Визначається індивідуально. 2, 3. Уповноважена особа. 4. Підрозділ відповідальний за розміщення публічної інформації, інші виконавці (визначається індивідуально). 6. Голови постійних комісій. | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Затверджено порядок візування проєктів актів уповноваженою особою в місцевій раді та її виконавчих органах, врегульовано порядок взаємодії структурних підрозділів, порядок розгляду та врахування пропозицій уповноваженої особи щодо усунення корупціогенних факторів, підготовлених за результатами опрацювання проєктів рішень ради. Внесено відповідні зміни до Положення про уповноважений підрозділ (уповноважену особу), Інструкції з діловодства у місцевій раді та її виконавчих органах. 2. Розроблено чек-лист типових ознак корупціогенних факторів у проєктах актів місцевої ради та її виконавчих органів. 3. У внутрішніх нормативних актах ради врегульовано порядок розгляду та врахування пропозицій уповноваженої особи щодо усунення корупціогенних факторів, підготовлених за результатами опрацювання проєктів рішень ради. 4. Усі проєкти рішень ради публікуються на офіційному вебсайті ради для ознайомлення громадськості. Розроблено та затверджено місцевою радою порядок розгляду та врахування органами місцевого самоврядування висновків громадської антикорупційної експертизи. 5. Розглянуто усі пропозиції, які надійшли до органів місцевого самоврядування за результатами проведення антикорупційної експертизи / громадського обговорення | |||||||||
12 | 6 | Надання містобудівних умов та обмежень забудови земельної ділянки, будівельних паспортів забудови земельної ділянки | Ймовірність отримання неправомірної вигоди посадовими особами місцевого самоврядування при прийнятті рішень щодо видачі містобудівних умов та обмежень забудови земельної ділянки, будівельних паспортів забудови земельної ділянки | Можливість неправомірного надання (всупереч встановленим законодавством вимогам) приватним особам містобудівних умов та обмежень забудови земельної ділянки, будівельних паспортів забудови земельної ділянки з метою отримання неправомірної вигоди. Ймовірність впливу заінтересованих осіб на посадових осіб місцевого самоврядування під час виконання посадових обов'язків. | Недоброчесність посадової особи виконавчого органу з питань містобудування та архітектури. Відсутність належного контролю за видачею містобудівних умов та обмежень забудови земельної ділянки, будівельних паспортів забудови земельної ділянки. Відсутність чіткого та виключного переліку документів, які може вимагати уповноважений орган містобудування та архітектури. | Закон України "Про регулювання містобудівної діяльності". постанова Кабінету Міністрів України від 23.06.2021 № 681 "Деякі питання забезпечення функціонування Єдиної державної електронної системи у сфері будівництва". постанова Кабінету Міністрів України від 24.06.2022 № 722 "Деякі питання здійснення дозвільних та реєстраційних процедур у будівництві в умовах воєнного стану". Контроль за станом опрацювання документів щодо надання МУО з боку безпосереднього керівника та керівника відповідного виконавчого органу місцевої ради. Цифровізація послуги видачі містобудівних умов та обмежень забудови земельної ділянки, будівельних паспортів забудови земельної ділянки. Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Дуже високий - 4 | Високий - 3 | Критичний - 12 | 1. Підготовка та затвердженння акта, яким буде врегулювано порядок здійснення контролю за видачею містобудівних умов та обмежень забудови земельної ділянки, будівельних паспортів забудови земельної ділянки 2. Здійснення аналізу підстав для відмови в наданні містобудівних умов та обмежень забудови земельної ділянки, будівельних паспортів забудови земельної ділянки на предмет їх обгрунтованості та законності. 3. Інформування уповноваженої особи про випадки спроб впливу зацікавлених осіб на посадових осіб виконавчого органу. 4. Усі працівники виконавчого органу з питань містобудування та архітектури ознайомлені під підпис про відповідальність за порушення антикорупційного законодавства. 5. Встановлення чіткого та виключного переліку документів, які може вимагати уповноважений орган містобудування та архітектури (затверджений та оприлюднений алгоритм дій) для видачі містобудівних умов та обмежень забудови земельної ділянки, будівельних паспортів забудови земельної ділянки, публікація такого переліку на офіційному вебсайті органу місцевого самоврядування. 6. Оприлюднення на вебсайті органу місцевого самоврядування містобудівної документації (комплексного плану просторового розвитку територій громад та генерального плану) з прив’язкою до координат. | 1. Вказується індивідуально. 2. Двіччі на рік (протягом дії АКП). 3. У разі виникнення потреби. 4, 6. Визначається індивідуально | 1-2. Визначається індивідуально (виконавчий орган ради з питань містобудування та архітектури, міський / сільський / селищний голова, голова районної та районної в місті ради) 3, 4. Уповноважена особа 5, 6. Виконавчий орган ради з питань містобудування та архітектури | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Затверджено Порядок здійснення контролю за видачею містобудівних умов та обмежень забудови земельної ділянки, будівельних паспортів забудови земельної ділянки (вказуються реквізити акта). 2. Проведено аналіз підстав для відмови в наданні містобудівних умов та обмежень забудови земельної ділянки, будівельних паспортів забудови земельної ділянки на предмет їх обґрунтованості та законності. За результатами аналізу підготовлено аналітичну довідку та направлено міському, сільському, селищному голові, голові районної, районної в місті ради. 3. Інформування уповноваженої особи про випадки спроб впливу зацікавлених осіб на посадових осіб виконавчого органу. 4. Усі працівники виконавчого органу з питань містобудування та архітектури ознайомлені під підпис про відповідальність за порушення антикорупційного законодавства. 5. На офіційному сайті місцевої ради оприлюднено чіткий алгоритм дій замовника та перелік документів, які додаються до заяви про видачу містобудівних умов та обмежень забудови земельної ділянки, будівельних паспортів забудови земельної ділянки. 7. На офіційному сайті місцевої ради оприлюднено містобудівну документацію (комплексний план просторового розвитку територій громад та генеральний план) з прив’язкою до координат. | |||||||||
13 | 7 | Надання дозволів на розміщення зовнішньої реклами | Ймовірність отримання неправомірної вигоди посадовими особами місцевого самоврядуванняпри наданні дозволів на розміщення зовнішньої реклами | Ймовірність надання необгрунтованих преференцій посадовими особами місцевого самоврядування під час розгляду документів на надання дозволів на розміщення зовнішньої реклами, необгрунтоване порушення черговості та/або призупинення розгляду заяв про надання дозволу на розміщення зовнішньої реклами з метою отримання неправомірної вигоди. Можливість посадових осіб місцевого самоврядування встановлювати штучні перешкоди чи обмеження (наприклад, вимагати інші документи чи затягувати строки розгляду заяв на надання дозволів на розміщення зовнішньої реклами) для замовника з метою отримання неправомірної вигоди за усунення таких перешкод. | Недоброчесність посадової особи місцевого самоврядування. Недостатній контроль за дотриманням порядку видачі дозволів на розміщення зовнішньої реклами. Широкі дискреційні повноваження посадових осіб місцевого самоврядування щодо погодження або відмови у погодженні розміщення реклами. Відсутність на офіційних вебсайтах міських рад актуальної і повної інформації про рекламні конструкції, розташовані відповідно до виданих дозволів на розміщення зовнішньої реклами, укладені договори та плату за тимчасове користування місцями тощо. Можливість особистого контакту із заявниками під час подання ними заяви на отримання послуги (у разі, якщо такий спосіб обрав заявник). Неврегульованість процедури визначення черговості розгляду заяв про надання дозволів на розміщення завнішньої реклами, які одночасно були подані декількома суб'єктами господарювання (заявниками) за однією адресою та на одне і те саме місце розташування рекламного засобу. | Контроль за станом розгляду документів видачі дозволів на розміщення зовнішньої рекламит з боку безпосереднього керівника та керівника відповідного виконавчого органу місцевої ради. Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Високий - 3 | Високий - 3 | Високий - 9 | 1. Контроль за дотриманням порядку видачі дозволів на розміщення зовнішньої реклами з боку безпосереднього керівника та керівника відповідного виконавчого органу місцевої ради / міського, сільського селищного голови, постійної комісії ради відповідного профільного спрямування. 2. Затвердженння порядку розміщення зовнішньої реклами в територіальній громаді з чітким розподілом повноважень посадових осіб відповідного виконавчого органу місцевого самоврядування щодо врегулювання питань здійснення внутрішнього контролю за цією діяльністю. 3. Врегульовано порядок черговості розгляду заяв про надання дозволів на розміщення зовнішньої реклами., врегулювання процедури визначення черговості розгляду заяв про надання дозволів на розміщення завнішньої реклами, які одночасно були подані декількома суб'єктами господарювання (заявниками) за однією адресою та на одне і те саме місце розташування рекламного засобу. 4. Цифровізація процесів розгляду документів на отримання дозволу на розміщення зовнішньої реклами. 5. Розміщення на офіційному вебсайті міської ради актуальної і повної інформації про рекламні конструкції, розташовані відповідно до виданих дозволів на розміщення зовнішньої реклами, укладені договори та плату за тимчасове користування місцями тощо. | 1. щоквартально (протягом дії АКП) 2-4. визначається індивідуально | 1. Керівник відповідний структурний підрозділ виконавчого органу з питань реклами, | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Контроль за дотриманням порядку видачі дозволів на розміщення зовнішньої реклами з боку безпосереднього керівника та керівника відповідного виконавчого органу місцевої ради, міського, сільського селищного голови, постійної комісії ради відповідного профільного спрямування. 2. Затверджено порядок розміщення зовнішньої реклами в територіальній громаді з чітким визначенням (розподілом) повноважень посадових осіб відповідного виконавчого органу місцевого самоврядування щодо врегулювання питань здійснення внутрішнього контролю за цією діяльністю. 3. Затверджено порядок черговості розгляду заяв про надання дозволів на розміщення зовнішньої реклами, яким врегульовано процедуру визначення черговості розгляду заяв про надання дозволів на розміщення зовнішньої реклами, які одночасно були подані декількома суб'єктами господарювання (заявниками) за однією адресою та на одне і те саме місце розташування рекламного засобу. 4. Цифровізація процесів розгляду документів на отримання дозволу на розміщення зовнішньої реклами. 5. Забезпечено 100% розміщення на офіційному вебсайті міської ради актуальної і повної інформації про рекламні конструкції, розташовані відповідно до виданих дозволів на розміщення зовнішньої реклами, укладені договори та плату за тимчасове користування місцями тощо. | |||||||||
14 | 8 | Проведення юридичної експертизи актів органів та посадових осіб місцевого самоврядування, проектів договорів, стороною яких виступає орган місцевого самоврядування | Ймовірність отримання неправомірної вигоди працівниками юридичної служби органу місцевого самоврядування за підготовку "потрібного" висновку за результатами проведення юридичної експертизи. Ймовірність впливу заінтересованих осіб на працівників юридичної служби під час проведення юридичної експертизи проєктів актів органів та посадових осіб місцевого самоврядування, проєктів договорів, стороною у яких виступає місцева рада | Існує ймовірність отримання неправомірної вигоди працівником юридичної служби під час безпосереднього проведення юридичної експертизи проєктів актів органів та посадових осіб місцевого самоврядування, проектів договорів, стороною яких виступає місцева рада | Відсутні або недостатні методи контролю за здійсненням юридичної експертизи в органі місцевого амоврядування. Можлива недоброчесність посадової особи місцевого самоврядування, яка здійснює юридичну експертизу. Відсутність порядку проведення юридичної експерти в органах місцевого самоврядування. | 1. Контроль за проведенням юридичної експертизи працівником юридичної служби органу місцевого самоврядування з боку безпосереднього керівника. 2. Розподіл обов'язків між працівниками юридичної служби. Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Середній - 2 | Середній - 2 | Середній - 4 | 1. Контроль за станом проведення юридичної експертизи актів органів та посадових осіб місцевого самоврядування, проєктів договорів, стороною у яких виступає місцева рада, працівником юридичної служби органу місцевого самоврядування з боку керівника. 2. Інформування керівника органу місцевого самоврядування та уповноваженої особи про випадки спроб впливу заінтересованих осіб на працівників юридичної служби. 3. Затвердження порядку проведення юридичної експертизи. 4. Цифровізація процесів проведення юридичної експертизи. 5. Розробка типових висновків за результатами проведення юридичної експертизи. 6. Оприлюднення висновків правової експертизи проєктів рішень ради | Щоквартально (протягом дії АКП) | Керівник юридичної служби / керівник органу місцевого самоврядування | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Контроль за станом проведення юридичної експертизи актів органів та посадових осіб місцевого самоврядування, проєктів договорів, стороною у яких виступає місцева рада, працівником юридичної служби органу місцевого самоврядування з боку керівника. 2. Інформування керівника органу та уповноваженої особи про випадки спроб впливу зацікавлених осіб на працівників юридичної служби. 3. Затверджено порядок проведення юридичної експертизи в органах місцевого самоврядування. 4. Цифровізація процесів. 5. Розроблено базу типових висновків за результатами проведення юридичної експертизи. 6. Оприлюднено 100% висновків правової експертизи проєктів рішень ради на офіційному вебсайті місцевої ради. | |||||||||
15 | 9 | Надання дозвільної документації на розміщення тимчасових споруд | Ймовірність отримання неправомірної вигоди посадовими особами місцевого самоврядування при прийнятті рішень щодо надання дозвільної документації на розміщення тимчасових споруд (далі - ТС). | Можливість отримання неправомірної вигоди посадовими особами місцевого самоврядування за сприяння, пришвидшення або неправомірне надання (всупереч встановленим законодавством вимогам) дозвільної документації на розміщення ТС. | Недоброчесність посадової особи виконавчого органу з питань містобудування та архітектури. Відсутність єдиної процедури розміщення тимчасових споруд в територіальній громаді. Відсутність належного контролю за наданням дозвільної документації на розміщення ТС з боку органів місцевого самоврядування. Дискреційні повноваження посадових осіб органу місцевого самоврядування. Непрозорість процесу видачі дозвільної документації на розміщення ТС. Відсутність належного громадського контролю. Можливість особистого контакту із заявниками під час подання ними заяви на отримання послуги (у разі, якщо такий спосіб обрав заявник). | Закон України "Про регулювання містобудівної діяльності". Закон України "Про благоустрій населених пунктів". Наказ Міністерства регіонального розвитку, будівництва та житлово-комунального господарства України від 21.10.2011 № 244 "Про затвердження Порядку розміщення тимчасових споруд для провадження підприємницької діяльності", зареєстрований в Міністерстві юстиції України 22.11.2011 за № 1330/20068. Контроль за станом опрацювання документів збоку безпосереднього керівника та керівника виконавчого органу з питань містобудування та архітектури за станом наданням дозвільної документації на розміщення ТС. Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Дуже високий - 4 | Високий - 3 | Критичний - 12 | 1. Розроблення та затвердження порядку розміщення ТС для провадження підприємницької діяльності в територіальній громаді, запровадивши єдину процедуру розміщення ТС, визначивши вимоги до ТС, порядок їх розміщення, порядок отримання паспорта прив'язки ТС, процедуру встановлення ТС, порядок укладення договору на право користування місцем для розташування ТС, встановивши плату за користування місцями для розташування ТС. 2. Розроблення та затвердження порядку здійснення контролю за наданням за станом наданням дозвільної документації на розміщення ТС. 3. Ознайомлення посадових осіб виконавчого органу з питань містобудування та архітектури під підпис про відповідальність за порушення антикорупційного законодавства. 4. Цифровізація послуг надання дозвільної документації на розміщення ТС. 5. Оприлюднення на офіційному сайті місцевої ради інформації про видачу дозволів на розміщення ТС в межах територіальної громади. | 1-4. Визначається індивідуально. 5. Щоквартально (протягом дії АКП | 1, 2, 3, 4. Визначається індивідуально (із залученням виконавчого органу ради з питань містобудування та архітектури) . 3. Уповноважена особа. | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Затверджено порядок розміщення ТС для провадження підприємницької діяльності в територіальній громаді (вказати реквізити акту). 2. Затверджено порядок здійснення контролю за станом надання дозвільної документації на розміщення ТС. 3. Працівники виконавчого органу з питань містобудування та архітектури ознайомлені під підпис про відповідальність за порушення антикорупційного законодавства. 4. Цифровізація послуги надання дозвільної документації на розміщення тимчасових споруд. . 5. Оприлюднено на офіційному сайті місцевої ради інформацію про видачу дозволів на розміщення тимчасових споруд, майданчиків для харчування в межах територіальної громади. | |||||||||
16 | 10 | Підготовка проєктів рішень з земельних питань | Ймовірність отримання неправомірної вигоди під час опрацювання проєктів землеустрю щодо відведення земельних ділянок, технічної документації із землеутрою щодо встановлення (відновлення) меж земельних ділянок в натурі (на місцевості); щодо поділу та об'єднання земельних ділянок; щодо встановлення меж частини земельних ділянок, на які поширюється право суборенди, сервітуту; щодо інвентаризації земель, матералів щодо надання в користування земельних ділянок без складання документації із землеустрою (далі - проекти землеутрою, технічна документація із землеутрою, матеріали щодо надання в користування земельних ділянок). | Можливість підготовки посадовою особою виконавчого органу місцевої ради з питань земельних ресурсів "потрібного" проєкту рішення місцевої ради за результатами опрацювання проєктів землеутрою, технічної документації із землеутрою, матеріалів щодо надання в користування земельних ділянок), що надійшли на розгляд, з метою одержання будь-якої неправомірної вигоди для самої себе чи іншої фізичної або юридичної особи. | 1.Недоброчесність посадової особи виконавчого органу ради з питань земельних ресурсів. 2. Відсутність належного внутрішнього контролю за результатами опрацювання проєктів землеутрою, технічної документації із землеутрою, матеріалів щодо надання в користування земельних ділянок та підготовкою проєктів рішень місцевої ради за результатами їх розгляду. 3. Відсутність належного громадського контролю за діяльністю органів місцевого самоврядування. | Контроль за станом підготовки проектів рішень місцевої ради за результатами опрацювання проектів землеустрою, технічної документації із землеутрою, матеріалів щодо надання в користування земельних ділянок працівниками департаменту земельних ресурсів з боку безпосереднього керівника та керівників відповідних відділів, які опрацьовують вищезазначені матеріали. Опрацювання підготовлених проєктів рішень місцевої ради уповноваженою особою, юридичною службою, постійними комісіями ради відповідно до Регламенту ради. Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Високий - 3 | Високий - 3 | Високий - 9 | 1. Розроблення внутрішнього порядку для здійснення належного контролю за опрацюванням проєктів землеустрою щодо відведення земельних ділянок, технічної документації із землеустрою. 2. Опрацювання підготовлених проєктів рішень місцевої ради уповноваженою особою, юридичною службою, постійними комісіями ради відповідно до Регламенту ради. 3. Ознайомлення посадових осіб місцевого самоврядування під підпис про відповідальність за порушення антикорупційного законодавства. 4. Публікація на офіційному сайті місцевої ради усіх підготовлених проєктів рішень за результатами опрацювання проектів землеустрою, технічної документації із землеустрою, матеріалів щодо надання в користування земельних ділянок. | 1, 3 визначається індивідуально. 2. регулярно відповідно до вимог Регламенту. 3. регулярно | 1, 2. Визначається індивідуально. 3. Уповноважена особа. 4. Структурний підрозділ, відповідальний за публікацію інформації на офіційному вебсайті місцевої ради. | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Розроблення внутрішнього порядку для здійснення належного контролю за опрацюванням проєктів землеустрою щодо відведення земельни ділянок, технічної документації із землеустрою. 2. Опрацьовано 100% підготовлених проєктів рішень місцевої ради уповноваженою особою, юридичною службою, постійними комісіями ради відповідно до Регламенту ради. 3. Ознайомлено посадових осіб місцевого самоврядування під підпис про відповідальність за порушення антикорупційного законодавства. 4. Публікація на офіційному сайті місцевої ради усіх підготовлених проєктів рішень за результатами опрацювання проєктів землеустрою, технічної документації із землеустрою, матеріалів щодо надання в користування земельних ділянок. | |||||||||
17 | 11 | Присвоєння (заміна, коригування, анулювання) адреси об'єктам будівництва, об'єктам нерухомого майна | Ймовірність отримання неправомірної вигоди при прийнятті рішень про присвоєння (заміну, коригування, анулювання) адреси об'єктам будівництва, об'єктам нерухомого майна, що віднесені до нежитлового фонду, та присвоєння адрес об'єктам нерухомого майна на підставі рішень суду та при поділі чи об'єднанні об'єктів нерухомого майна. | Можливість отримання неправомірної вигоди посадовими особами місцевого самоврядування за сприяння, пришвидшення або неправомірне (всупереч встановленим законодавством вимогам) присвоєння (замінe, коригування, анулювання) адреси об'єктам будівництва, об'єктам нерухомого майна, що віднесені до нежитлового фонду, та присвоєння адрес об'єктам нерухомого майна на підставі рішень суду та при поділі чи об'єднанні об'єктів нерухомого майна. Ймовірність впливу зацікавлених осіб на працівників департаменту містобудування та архітектури під час виконання посадових обов'язків | Недоброчесність посадових осіб місцевого самоврядування. Дискреційні повноваження посадових осіб місцевого самоврядування. Відсутність або недостатнє врегулювання порядку присвоєння, зміну, коригування, анулювання адреси об'єкта будівництва, об'єкта нерухомого майна, та присвоєння адрес об'єктам нерухомого майна на підставі рішень суду та при поділі чи об'єднанні об'єктів нерухомого майна. Відсутність належного контролю за присвоєнням (заміною, коригуваннм, анулюванням) адреси об'єктам будівництва, об'єктам нерухомого майна, що віднесені до нежитлового фонду, та присвоєнням адрес об'єктам нерухомого майна на підставі рішень суду та при поділі чи об'єднанні об'єктів нерухомого майна. | Закону України «Про регулювання містобудівної діяльності». Порядок присвоєння адрес об’єктам будівництва, об’єктам нерухомого майна, затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 7.07.2021 № 690. Контроль за станом опрацювання документів відділу збоку безпосереднього керівника та керівника виконавчого органу з питань містобудування та архітектури. Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Високий - 3 | Середній - 2 | Високий - 6 | 1. Розроблення акта, що регулює порядок присвоєння, зміну, коригування, анулювання адреси об'єкта будівництва, об'єкта нерухомого майна, та присвоєння адрес об'єктам нерухомого майна на підставі рішень суду та при поділі чи об'єднанні об'єктів нерухомого майна. 2. Розроблення та затвердження порядку здійснення контролю присвоєння, зміну, коригування, анулювання адреси об'єкта будівництва, об'єкта нерухомого майна, та присвоєння аддрес об'єктам нерухомого майна на підставі рішень суду та при поділі чи об'єднанні об'єктів нерухомого майна 3. Ознайомлення посадових осіб місцевого самоврядування під підпис про відповідальність за порушення антикорупційного законодавства. 4. Цифровізація процесу присвоєння, зміни, коригування, анулювання адреси об'єкта будівництва, об'єкта нерухомого майна, та присвоєння аддрес об'єктам нерухомого майна на підставі рішень суду та при поділі чи об'єднанні об'єктів нерухомого майна. 5. Публікація та ведення реєстру рішень про присвоєння, зміну, коригування, анулювання адреси об'єкта будівництва, об'єкта нерухомого майна, та присвоєння аддрес об'єктам нерухомого майна на підставі рішень суду та при поділі чи об'єднанні об'єктів нерухомого майна | 1-4. Визначається індивідуально. 5. Раз на місяць (протягом дії АКП) | Визначається індивідуально 1, 2, 4, 5. Виконавчий орган місцевої ради 3. Уповноважена особа. | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Затверджено порядок присвоєння, зміни, коригування, анулювання адреси об'єкта будівництва, об'єкта нерухомого майна та присвоєння аддрес об'єктам нерухомого майна на підставі рішень суду та при поділі чи об'єднанні об'єктів нерухомого майна (вказуються реквізити акта). 2. Затверджено порядок здійснення контролю за присвоєнням, зміною, коригуванням, анулюванням адреси об'єкта будівництва, об'єкта нерухомого майна, та присвоєння адрес об'єктам нерухомого майна на підставі рішень суду та при поділі чи об'єднанні об'єктів нерухомого майна. 3. Посадових осіб місцевого самоврядування ознайомлено під підпис про відповідальність за порушення антикорупційного законодавства. 4. Цифровізовано процедуру присвоєння, зміни, коригування, анулювання адреси об'єкта будівництва, об'єкта нерухомого майна, та присвоєння аддрес об'єктам нерухомого майна на підставі рішень суду та при поділі чи об'єднанні об'єктів нерухомого майна. 5. На офіційному сайті місцевої ради щомісячно розміщується інформація про прийняті рішення щодо присвоєння, зміни, коригування, анулювання адреси об'єкта будівництва, об'єкта нерухомого майна, та присвоєння аддрес об'єктам нерухомого майна на підставі рішень суду та при поділі чи об'єднанні об'єктів нерухомого майна. | |||||||||
18 | 12 | Здійснення депутатських повноважень (підбір кандидатур на посаду помічника-консультанта депутата місцевої ради) | Можливість визначення близької особи депутата місцевої ради його помічником - консультантом всупереч вимогам, встановленим ст. 27 Закону України "Про запобігання корупції" | Персональний підбір кандидатур на посаду помічника-консультанта депутата місцевої ради, організацію їх роботи та розподіл обов'язків між ними здійснює особисто депутат місцевої ради. Депутат місцевої ради особисто визначає осіб, які будуть його помічниками, і повідомляє про це місцеву раду. Депутат місцевої ради, маючи дискреційні повноваження, з метою задоволення приватного інтересу чи інтересу близьких осіб може визначити своїм помічником-консультантом близьку особу без урахування обмежень, встановлених ст. 27 Закону України "Про запобігання корупції". | Незнання депутатом місцевої ради вимог антикорупційного законодавства щодо обмежень спільної роботи близьких осіб / недоброчесність депутата місцевої ради. Дискреційні повноваження депутатів місцевих рад при визначенні помічників-консультантів. Відсутність у місцевої ради обов'язку проводити перевірку дотримання вимог вимог ст. 27 Закону України "Про запобігання корупції" депутатами місцевих рад при визначенні своїх помічників-консультантів | Особиста відповідальність депутата місцевої ради щодо правомірності рішень при персональному підборі кандидатур на посаду помічника-консультанта, організації їх роботи та розподіл обов'язків між ними відповідно до ч. 2 ст. 29-1 "Про статус депутатів місцевих рад". Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Високий - 3 | Високий - 2 | Високий - 6 | 1. Проведення навчань уповноваженою особою для депутатів місцевих рад з питань запобігання корупційним та пов'язаним з корупцією правопорушенням. 2. Надання уповноваженою особою методичної та консультаційної допомоги депутатам місцевих рад щодо визначення своїх помічників-консультантів. 3. Підготовка та поширення серед депутатів місцевих рад довідкових матеріалів (пам'яток) щодо особливостей визначення помічників-консультантів та недопущення роботи близьких осіб та персональну відповідальність за порушення законодавства. 4. Оприлюднення інформації щодо помічників-консультантів депутатів місцевих рад на офіційному вебсайті місцевої ради та регулярне її оновлення (у разі змін). | 1. Постійно, але не рідше одного разу на рік. 2, 4. Постійно. 3. Визначається індивідуально | 1, 3. Уповноважена особа 4. Структурний підрозділ по роботі з депутатами / служба персоналу / інший стукрурний підрозділ апарату ради (визначається індивідуально) | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Проведено навчання уповноваженою особою для депутатів місцевих рад з питань запобігання корупційним та пов'язаним з корупцією правопорушенням. 2. Регулярне надання уповноваженою особою методичної та консультаційної допомоги депутатам місцевих рад щодо призначення помічників-консультантів. 2. Підготовка та поширення (шляхом направлення на електронні пошти) серед депутатів місцевих рад довідкових матеріалів (пам'яток) щодо особливостей визначення помічників-консультантів та недопущення роботи близьких осіб; попередження про відповідальність за порушення таких вимог. 3. На офіційному вебсайті місцевої ради оприлюднено інформацію про усіх помічників-консультантів депутатів місцевих рад. | |||||||||
19 | 13 | Призначення на посади в органах місцевого самоврядування | Ймовірність призначення на посаду (незвільнення з посади) особи, яка не пройшла спеціальну перевірку з метою задоволення приватного інтересу / отримання неправомірної вигоди | Існує ймовірність, що місцева рада (як суб'єкт призначення) або сільський, селищний, міський голова, голова районної, районної у місті ради може призначити на посаду особу, щодо якої за результатами спеціальної перевірки встановлено обставини, які є підставою для відмови у призначенні (обранні) на посаду. Крім того, є можливість незастосування норми, визначеної абз. 8 ч. 1 ст. 56 Закону України "Про запобігання корупції", щодо дострокового припинення повноважень особи, зазначеної в абз. 8 ч. 1 ст. 56 Закону, якщо вона не пройшла спеціальну перевірку або не надала у встановлений цим Законом строк згоди на проведення спеціальної перевірки. Такі дії можуть бути зумовлені приватним інтересом (отриманням або обіцянкою отримання неправомірної вигоди) депутатів місцевих рад / сільського, селищного, міського голови, голови районної, районної у місті ради чи посадових осіб місцевого самоврядування, які є відповідальними за проведення спецперевірки в органі місцевого самоврядування. | Недоброчесність суб'єкта призначення, посадових осіб місцевого самоврядування, які є відповідальними за проведення спецперевірки в органі місцевого самоврядування. Неналежна організація проведення спеціальної перевірки в органах місцевого самоврядування. Відсутність належних заходів контролю за дотриманням вимог антикорупційного законодавства. Нездійснення візування уповноваженою особою проєктів розпорядчих актів про призначення на посади в органах місцевого самоврядування. | Ст. 56 Закону України "Про запобігання корупції" та Порядок проведення спеціальної перевірки стосовно осіб, які претендують на зайняття посад, які передбачають зайняття відповідального або особливо відповідального становища, та посад з підвищеним корупційним ризиком, затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 25.03.2015 № 171 (далі – Порядок). Стосовно осіб, які обрані (затверджені) відповідною радою на посади, зазначені в абз. 3 ст. 3 Закону України "Про службу в органах місцевого самоврядування", а також стосовно осіб, які претендують на зайняття зазначених в абз. 4 ст. 3 цього Закону посад в органах місцевого самоврядування, за їхньою письмовою згодою проводиться спеціальна перевірка в порядку, встановленому Законом України "Про запобігання корупції" (ст. 5 Закону України "Про службу в органах місцевого самоврядування"). Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Високий - 3 | Високий - 3 | Високий - 9 | 1. Визначити підрозділ чи особу, відповідальну за проведення спеціальної перевірки, та внести зміни у відповідне положення про структурний підрозділ, посадові інструкції. 2. Дотримання строків проведення спеціальної перевірки. Зокрема, забезпечення своєчасного складення довідки про результати спеціальної перевірки за формою згідно з додатком 3 до Порядку. 3. Перевірка правильності та достовірності даних, відображених у довідці про результати спеціальної перевірки уповноваженою особою. 4. Візування уповноваженою особою усіх проєктів розпорядчих актів про призначення на посади в органах місцевого самоврядування. 5. У разі якщо Національне агентство встановило факт відображення у декларації особи, стосовно якої проводилась спеціальна перевірка, недостовірних відомостей на суму, яка дорівнює або перевищує 100 прожиткових мінімумів для працездатних осіб, установлених на день подання такої декларації, забезпечено повідомлення Національного агентства про прийняте рішення щодо призначення особи на посаду або подальшого перебування на посаді з урахуванням вимог абз. 4, 7 ч. 9 ст.10 Закону України «Про правовий режим воєнного стану». 6. Вжиття заходів для дострокового припинення повноважень особи, зазначеної в абз. 8 ч. 1 ст.56 Закону, якщо вона не пройшла спеціальну перевірку або не надала у встановлений цим Законом строк згоди на проведення спеціальної перевірки. | 1. Визначається індивідуально. 2-4. Постійно (у разі проведення спецперевірки) 5, 6. У разі виникнення відповідних обставин. | 1, 5, 6. Керівник органу. 2. Посадові особи місцевого самоврядування, які є відповідальними за проведення спецперевірки в органі місцевого самоврядування. 3, 4. Уповноважена особа | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Визначено підрозділ (особу), відповідальний за проведення спеціальної перевірки, внесено відповідні зміни до положення про структурний підрозділ, посадові інструкції. 2. Довідки про результати спеціальної перевірки складаються вчасно. 3, 4. Уповноважена особа здійснює перевірку достовірності даних, відображених у довідці про результати спеціальної перевірки уповноваженою особою під час візування проєктів розпорядчих актів про призначення на посади в органах місцевого самоврядування. 5. Орган місцевого самоврядування вчасно повідомляє Національне агентство про прийняте рішення щодо призначення особи на посаду або подальшого перебування на посаді з урахуванням вимог абз. 4, 7 ч. 9 ст. 10 Закону України «Про правовий режим воєнного стану» (у разі якщо Національним агентством встановлено факт відображення у декларації особи, стосовно якої проводиться спецперевірка, недостовірних відомостей на суму, яка дорівнює або перевищує 100 прожиткових мінімумів для працездатних осіб, установлених на день подання такої декларації). 6. Дострокове припинення повноважень особи, зазначеної в абз. 8 ч. 1 ст. 56 Закону, якщо вона не пройшла спеціальну перевірку або не надала у встановлений цим Законом строк згоди на проведення спеціальної перевірки. | |||||||||
20 | 14 | Добір персоналу на посади в органах місцевого самоврядування (у період дії воєнного стану) | Можливість вимагання та/або одержання неправомірної вигоди від заінтересованих осіб, задоволення приватного інтересу посадовими особами, які проводять добір та співбесіди з кандидатами на вакантні посади, а також посадовими особами, які здійснюють призначення на підставі та в порядку, передбаченому ч.ч. 5, 7 ст. 10 Закону України «Про правовий режим воєнного стану» посадових осіб | Вимагання та/або одержання неправомірної вигоди від заінтересованих осіб, задоволення приватного інтересу посадовими особами місцевого самоврядування, які проводять добір та співбесіди з кандидатами на вакантні посади в органах місцевого самоврядування, та посадових осіб, які здійснюють призначення на посади в органах місцевого самоврядування. | Недоброчесність посадових осіб місцевого самоврядування (які проводять добір та співбесіди з кандидатами / здійснюють призначення на посади). Приватний інтерес посадових осіб місцевого самоврядування. Недостатній належний внутрішній контроль. Не врегульована та чітко не визначена процедура оцінки компетенцій кандидатів. Неврегульованість процедури добору персоналу у період дії воєнного стану в органах місцевого самоврядування. | Закон України "Про службу в органах місцевого самоврядування". Призначення осіб на вакантні посади в органах місцевого самоврядування в період дії воєнного стану врегульовано абз. 1 ч. 5 ст. 10 Закону України «Про правовий режим воєнного стану». Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Високий - 3 | Високий - 3 | Високий - 9 | 1.Врегулювати процедуру добору персоналу у період дії воєнного стану в органах місцевого самоврядування, визначивши: - чіткий розподіл обов'язків між структурними підрозлілами; - визначивши процедуру первинного відбіру резюме кандидатів; - особливості проведення співбесід з кандидатами. 2. Розміщення інформації про вакантні посади в органах місцевого самоврядування із зазначенням вимог до посади на офіційному вебсайті місцевої ради. 3. Перевірка резюме кандидатів на відповідність кваліфікаційним вимогам, встановленим щодо відповідних посад. 4. Проведення співбесід з кандидатами за участю представника структурного підрозділу, відповідального за роботу з персоналом, керівника відповідного структурного підрозділу з метою оцінки знань, досвіду та навичок кандидатів. 5. Підготовлено ситуаційні завдання з питань діяльності органів місцевого самоврядування з метою їхнього подальшого вирішення кандидатами, які претендують на зайняття вакантних посад в органах місцевого самоврядування. 6. При прийнятті на службу в органи місцевого самоврядування встановлюється випробувальний строк з метою встановлення відповідності особи займаній посаді. 7. Уповноваженою особою перед візуванням розпорядчого документа про призначення проводиться перевірка кандидатів на предмет вчинення корупційного правопорушення або правопорушення, пов'язаного з корупцією, зокрема шляхом моніторингу офіційного вебпорталу "Судова влада України", Єдиного державного реєстру судових рішень та Єдиного державного реєстру осіб, які вчинили корупційні або пов'язані з корупцією правопорушення. | 1, 4. Визначається індивідуально. 2, 3, 5, 6. Постійно | 1. Визначається індивідуально. 2, 3-5. структурний підрозділ по роботі з персоналом 3, 4, 5 Керівники відповідний структурних підрозділів 6. Керівник органу. 7. Уповноважена особа. | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Врегульовано процедуру добору персоналу у період дії воєнного стану в органах місцевого самоврядування (вказуються реквізити акта) 2. Регулярне розміщення інформації про вакантні посади в органах місцевого самоврядування із зазначенням вимог до посади на офіційному вебсайті місцевої ради. 3. Забезпечено перевірку резюме кандидатів на відповідність кваліфікаційним вимогам, встановленим щодо відповідних посад. 4. Проведено співбесіди з кандидатами за участю представника структурного підрозділу по роботі з персоналом, керівника відповідного структурного підрозділу (де є вакантна посада). 5. Підготовлено перелік ситуаційних завдань з питань діяльності органів місцевого самоврядування та перелік питань відповідно до повноважень за посадою. 6. При прийнятті на службу в органи місцевого самоврядування встановлюється випробувальний строк з метою встановлення відповідності особи займаній посаді. 7. Уповноваженою особою перед візуванням розпорядчого документа про призначення проведено перевірку кандидатів на предмет вчинення корупційного правопорушення або правопорушення, пов'язаного з корупцією. | |||||||||
21 | 15 | Здійснення представництва в судах | Можливість отримання неправомірної вигоди посадовими особами місцевого самоврядування (іншим представником органу місцевого самоврядування) при здійсненні представництва інтересів органу місцевого самоврядування у суді | Ймовірність впливу зацікавлених осіб на посадову особу місцевого самоврядування (іншого представника органу місцевого самоврядування) під час представництва інтересів органу місцевого самоврядування в суді шляхом надання чи обіцянки надання неправомірної вигоди за вчинення / невчинення певних дій (в т.ч. процесуальних), що сприятиме розгляду судової справи на користь зацікавленої особи | Відсутні або недостатні методи контролю за здійсненням представництва інтересів органів місцевого самоврядування в судах. Недоброчесність посадової особи місцевого самоврядування, яка здійснює представництво в суді. Відсутність порядку ведення претензійно-позовної роботи в органі місцевого самоврядування. Можливість особистого контакту представника органу місцевого самоврядування з представником іншої сторони у справі. | Контроль за станом представництва інтересів органів місцевого самоврядування у суді працівником юридичної служби органу місцевого самоврядування з боку керівника. Інформування керівника органу та уповноваженої особи про випадки спроб впливу зацікавлених осіб на працівників юридичної служби. Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Високий - 3 | Високий - 3 | Високий - 9 | 1. Контроль за станом представництва інтересів органів місцевого самоврядування у суді працівником юридичної служби органу місцевого самоврядування з боку керівника. 2. Всі посадові особи місцевого самоврядування, які здійснюють представництво інтересів в судах, ознайомлені з вимогами законодавства у сфері запобігання корупції. Інформування керівника органу та уповноваженої особи про випадки спроб впливу зацікавлених осіб на працівників юридичної служби. 3. Розроблення порядку ведення претензійно-позовної роботи в органах місцевого самоврядування. 4. Обмеження в довіреності обсягу прав особи як учасника процесу в частині права визнати позов повністю або частково, відмовитися від позову та укласти мирову угоду. 5. Цифровізація процесів (зокрема участі у судових справах) задля уникнення особистого контакту сторін. Забезпечення підключення до програмного забезпечення "Електронний суд". 6. Розроблення типових процесуальних документів. | 1. Постійно 2. У разі спроб впливу 3-6. Визначається індивідуально | 1, 3, 4, 7. Керівник юридичної служби. 5. Керівник органу | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Керівник юридичної служби проводить регулярний моніторинг стану справ та прийнятих судових рішень. 2. Всі посадові особи місцевого самоврядування, які здійснюють представництво інтересів в судах, ознайомлені з вимогами законодавства у сфері запобігання корупції. 3. Розроблено та затверджено порядок ведення претензійно-позовної роботи в органах місцевого самоврядування. 4. Цифровізовано процеси участі у судових справах. Органи місцевого самоврядування підключені до програмного забезпечення "Електронний суд". 5. Розроблено типові процесуальні документи. | |||||||||
22 | 16 | Опрацювання інформації з обмеженим доступом | Можливість вимагання та/або одержання неправомірної вигоди від заінтересованих осіб депутатами місцевих рад, посадовими особами місцевого самоврядування за розголошення або використання в інший незаконний спосіб інформації, яка стала відома у зв’язку з виконанням представницьких / службових повноважень | Можливість працівника органу місцевого самоврядування, депутата місцевої ради одержати неправомірну вигоду за розголошення заінтересованим особам інформації з обмеженим доступом, яка стала відома під час виконання посадових обов'язків (представницьких повноважень). | Недоброчесність посадових осіб місцевого самоврядування, депутатів місцевих рад . Недостатній рівень знань про обмеження щодо використання інформації з обмеженим доступом. Відсутність контролю за діяльністю депутатів місцевих рад. | ст.ст. 27, 28 Закону України "Про інформацію", ст.ст. 14, 28 Закону України "Про захист персональних даних", ст.ст. 6, 24 Закону України "Про доступ до публічної інформації". Інструкції про порядок ведення обліку, зберігання, використання і знищення документів та інших матеріальних носіїв інформації, що містять службову інформацію, у місцевій раді та її виконавчих органах. Контроль та постійний моніторинг керівництвом дій працівників органів місцевого самоврядування, які працюють з інформацією з обмеженим доступом. Інформування керівника органу та уповноваженої особи про випадки спроб впливу зацікавлених осіб. Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Середній - 2 | Середній - 2 | Середній - 4 | 1. Проведення навчальних заходів депутатам місцевого самоврядування та працівникам органів місцевого самоврядування стосовно заборони розголошувати інформацію з обмеженим доступом, отриману у зв’язку з виконанням службових / представницьких повноважень. 2. Контроль та постійний моніторинг керівництвом дій працівників щодо дотримання вимог законодавства про інформацію. 3. Розробка та затвердження Кодексу депутатської етики, в якому визначатиметься недопустимість розголошення та використання інформації з обмеженим доступом, яка стала відомою депутату місцевої ради, в зв'язку з виконанням його повноважень. 4. Розроблено та доведено до відома депутатів пам'ятку про персональну відповідальність за порушення вимог антикорупційного законодавства та законодавства про інформацію. Розроблено алгоритм дій депутата у разі спроб впливу на нього третіх осіб. 5. Інформування керівника органу та уповноваженої особи про випадки спроб впливу зацікавлених осіб на працівників органів місцевого самоврядування. | 1. Постійно, але не рідше ніж 1 раз на рік 2, 5. Постійно. 3, 4. Визначається індивідуально | 1, 2, 3, 5. Визначається індивідуально 4. Уповноважена особа | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Проведено щорічне навчання депутатам місцевого самоврядування та працівникам органів місцевого самоврядування стосовно заборони розголошувати інформацію з обмеженим доступом, отриману у зв’язку з виконанням службових / представницьких повноважень. 2. Відсутність випадків порушення вимог законодавства про інформацію. 3. Затверджено Кодекс депутатської етики, в якому визначатиметься недопустимість розголошення та використання інформації з обмеженим доступом, яка стала відомою депутату місцевої ради, у зв'язку з виконанням його повноважень. 4. Доведено до відома депутатів пам'ятку про відповідальність за порушення вимог антикорупційного законодавства та законодавства про інформацію. Надано пам'ятку про алгоритм дій депутата у разі спроб впливу на нього третіх осіб. 5. Всі працівники органів місцевого самоврядування, які мають доступ до інформації з обмеженим доступом, ознайомлені з вимогами антикорупційного законодавства та законодавства про інформацію. | |||||||||
23 | 17 | Управління документообіг | Можливість вимагання та/або одержання неправомірної вигоди від заінтересованих осіб посадовими особами місцевого самоврядування під час опрацювання вхідно ї/ вихідної документації | Вимагання та/або одержання неправомірної вигоди від заінтересованих осіб працівниками місцевої ради та її виконавчих органів за порушення вимог документування управлінської діяльності (нереєстрація / неналежна реєстрація та неналежне опрацювання запитів на публічну інформацію, звернень громадян, повідомлень, запитів правоохоронних та контролюючих органів, іншої кореспонденції тощо). | Недоброчесність працівника органу місцевого самоврядування. Відсутність належного внутрішнього контролю за опрацюванням вхідної / вихідної кореспонденції. | Правила організації діловодства та архівного зберігання документів у державних органах, органах місцевого самоврядування, на підприємствах, в установах і організаціях, затверджені наказом Міністерства юстиції України від 18.06.2015 № 1000/5, зареєстровані в Міністерстві юстиції України 22.06.2015 за № 736/27181. Інструкція з діловодства в органах місцевого самоврядування. Контроль з боку керівника структурного підрозділу, відповідального за забезпечення документообігу в органі місцевого самоврядування. Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Середній - 2 | Середній - 2 | Середній - 4 | 1. Проведення тренінгів з питань реєстрації, розгляду звернень громадян та запитів на доступ до публічної інформаціїї. 2. Регулярне оприлюднення звітів про обробку запитів і звернень на офіційному сайті місцевої ради. 3. Перевірка керівником структурного підрозділу, відповідального за забезпечення документообігу процесів реєстрації, розгляду звернень громадян та запитів на доступ до публічної інформації, запитів правоохоронних органів тощо. 4. Розроблення типових документів щодо підготовки відповідей на листи, звернення, скарги, запити на публічну інформацію. 5. Розробка пам'ятки щодо алгоритму дій посадової особи у разі спроб впливу на нього або пропонування неправомірної вигоди зацікавленими особами. 6. Інформування керівника органу та уповноваженої особи про випадки спроб впливу зацікавлених осіб на працівників органів місцевого самоврядування. | 1. Постійно, але не рідше ніж 1 раз на рік 2. Постійно, але не рідше 1 разу на місяць 3. Постійно. 4. Визначається індивідуально 5, 6. Визначається індивідуально | 1-4. Керівник структурного підрозділу, відповідальний за забезпечення документообігу в органі місцевого самоврядування 5. Уповноважена особа | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Проведено тренінг з питань реєстрації, розгляду звернень громадян та запитів на доступ до публічної інформаціїї. 2. Проведено щомісячний моніторинг оприлюднення звітів про обробку запитів і звернень на офіційному сайті місцевої ради. 3. Відсутність фактів про маніпуляції з вхідною / вихідною кореспонденцією. 4. Розроблення типових документів щодо підготовки відповідей на листи, звернення, скарги, запити на публічну інформацію. 5. Розроблено пам'ятку та доведено до відома працівників органу місцевого самоврядування та зокрема структурного підрозділу, відповідального за забезпечення документообігу в органі місцевого самоврядування. 6. Всі посадові особи місцевого самоврядування, які здійснюють опрацювання вхідної / вихідної кореспонденції, ознайомлені з вимогами законодавства у сфері запобігання корупції та персональною відповідальністю. | |||||||||
24 | 18 | Організація роботи із запобігання та виявлення корупції | Неналежний контроль уповноваженої особи, призначеної в апараті місцевої ради, за дотриманням антикорупційного законодавства на підприємствах, в установах, організаціях, які належать до сфери управління органів місцевого самоврядування, що створює умови для вчинення працівниками цих юридичних осіб корупційних або повязаних з корупцією правопопрушень. | Відсутність або недостатній контроль за дотриманням антикорупційного законодавства на підприємствах, в установах, організаціях сфери управлінаня органу місцевого самоврядування з боку уповноваженої особи, призначеної в апараті місцевої ради, може призводити до наналежного виконання (невиконання) вимог антикорупційного законодавства працівниками таких юридичних осіб, що призводитиме до вчинення корупційних правопорушень та правопорушень, пов'язаних з корупцією, зокрема, таких як зловживання службовим становищем, дії або прийняття рішень в умовах конфлікту інтересів тощо. | Неврегульованість процедури здійснення контролю за дотриманням вимог антикорупційного законодавства на підприємствах, в установах, організаціях, які належать до сфери управління органу місцевого самоврядування. Можлива недоброчесність та необізнаність працівників підприємств, установ, організацій, які належать до сфери управління органу місцевого самоврядування, з вимогами та обмеженнями антикорупційного законодавства. Відсутність належної взаємодії уповноваженої особи, призначеної в апараті ради, з підприємствами, установами, організаціями, які належать до сфери управління органу місцевого самоврядування. | Відносини органів місцевого самоврядування з юридичними особами, що перебувають у комунальній власності відповідних територіальних громад, будуються на засадах їх підпорядкованості, підзвітності та підконтрольності органам місцевого самоврядування (ст. 17 Закону України "Про місцеве самоврядування в Україні"). Здійснення контролю уповноваженою особою за дотриманням антикорупційного законодавства, у тому числі розгляд повідомлень про порушення вимог Закону України "Про запобігання корупції", у тому числі на підвідомчих підприємствах, в установах та організаціях (п. 6 ч. 6 ст. 13-1 Закону України "Про запобігання корупції"). Здійснення контролю уповноваженою особою за дотриманням антикорупційного законодавства, у тому числі у територіальних (міжрегіональних) органах, на підвідомчих підприємствах, в установах та організаціях (юридичні особи, що належать до сфери управління відповідного органу) (п.п. 6 п. 1 розділу II Типового положення). Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Високий - 3 | Дуже високий - 4 | Критичний - 12 | 1. Розробка та затвердження акта, який врегулює процедуру здійснення контролю уповноваженої особи, призначеної в апараті ради, за дотриманням вимог антикорупційного законодавства на підприємствах, в установах, організаціях, які належать до сфери управління органів місцевого самоврядування. 2. Розробка та затвердження акта, який визначатиме порядок, періодичність проведення перевірок підприємств, установ, організацій, які перебувають у сфері управління органу місцевого самоврядування, критерії їх відбору та затвердження плану їх проведення. 3. Здійснення регулярного контролю уповноваженою особою (призначеною в апараті ради) за дотриманням антикорупційного законодавства на підприємствах, в установах, організаціях, які перебувають у сфері управління органу місцевого самоврядування. 4. Здійснення уповноваженою особою (призначеною в апараті ради) обліку випадків вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, на підприємствах, в установах та організаціях, які перебувають у сфері управління органу місцевого самоврядування. 5. Проведення періодичних перевірок уповноваженою особою (призначеною в апараті ради) за дотриманням антикорупційного законодавства на підприємствах, в установах, організаціях, які перебувають у сфері управління органу місцевого самоврядування, згідно із затвердженим планом перевірок та інформування міського, сільського, селищного голови про результати таких перевірок. | 1, 2. Визначається індивідуально 3, 4. Постійно 5. Визначається індивідуально | 1,2. Визначається індивідуально. 3-5. Уповноважена особа | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Затверджено порядок здійснення контролю уповноваженої особи, призначеної в апараті ради, за дотриманням вимог антикорупційного законодавства на підприємствах, в установах, організаціях, які належать до сфери управління органів місцевого самоврядування (вказуються реквізити акта). 2. Затверджено акт, який визначає порядок, періодичність та критерії відбору підприємств, установ, закладів, організацій, які перебувають у сфері управління органу місцевого самоврядування, та затвердження плану їх перевірок (вказуються реквізити акта). 3. Уповноважена особа (призначена в апараті ради) щопівроку здійснює контроль за дотриманням антикорупційного законодавства на підприємствах, в установах та організаціях, які перебувають у сфері управління органу місцевого самоврядування. 4. Ведення обліку випадків вчинення корупційних або повязаних з корупцією правопорушень на підприємствах, в установах та організаціях, які перебувають у сфері управління органу місцевого самоврядування. 5. Проведено перевірку дотримання антикорупційного законодавства на підприємствах, в установах та організаціях, які перебувають у сфері управління органу місцевого самоврядування, згідно із затвердженим планом. | |||||||||
25 | 19 | Організація роботи із запобігання та виявлення корупції | Незабезпечення функціонування або неналежна організація роботи антикорупційного уповноваженого в органах місцевого самоврядування | Можливість неналежного або неефективного функціонування системи з питань запобігання корупції в органах місцевого самоврядування з причин непризначення (невизначення) особи, відповідальної за напрям роботи з питань запобігання та виявлення корупції як первинної ланки антикорупційної інфраструктури, може призводити до низки корупційних або пов'язаних з корупцією правопорушень та інших порушень Закону України "Про запобігання корупції" | Неутворення уповноваженого підрозділу / непризначення (невизначення) уповноваженої особи з питань запобігання та виявлення корупції в апараті міської, районної ради всупереч вимогам ст. 13-1 Закону України "Про запобігання корупції". Непризначення (невизначення) в сільських, селищних радах особи, відповідальної за напрям роботи з питань запобігання та виявлення корупції. Незацікавленість керівництва органу місцевого самоврядування у призначенні кваліфікованого антикорупційного уповноваженого. Призначення антикорупційним уповноваженим особи, в якої відсутня належна професійна та освітня кваліфікація. | Статтею 13-1 Закону України "Про запобігання корупції" визначено суб'єктів, у яких в обов'язковому порядку утворюється (визначається) уповноважений підрозділ (уповноважена особа) з питань запобігання та виявлення корупції. Юридичні особи забезпечують розробку та вжиття заходів, які є необхідними та обґрунтованими для запобігання і протидії корупції у їх діяльності (ч. 1 ст. 62 Закону України "Про запобігання корупції"). Професійний стандарт «Уповноважений з антикорупційної діяльності», затверджений наказом Міністерства економіки України від 31.12.2021 № 1193 (далі – Професійний стандарт). Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Високий - 3 | Високий - 3 | Високий - 9 | 1. Прийняття рішення про створення структурного підрозділу з питань запобігання та виявлення корупції / створення окремої посади уповноваженої особи в апараті місцевої ради / визначення керівником уповноваженої особи шляхом покладення на одного з працівників відповідного органу функцій уповноваженої особи. Призначення (визначення) в сільських, селищних радах особи, відповідальної за напрям роботи з питань запобігання та виявлення корупції (уповноваженого). 2. Затвердження положення про уповноважений підрозділ (уповноважену особу) / особу, відповідальну за напрям роботи з питань запобігання та виявлення корупції. 3. Призначення уповноваженою особою громадянина, який відповідає вимогам Професійного стандарту. 4. Регулярне навчання та підвищення кваліфікації уповноваженої особи (працівників уповноваженого підроздіду). 5. Регулярне висвітлення інформації щодо антикорупційної діяльності в органі, зокрема на офіційному вебсайті місцевої ради. 6. Звітування про організацію роботи із запобігання корупції в органах місцевого смоврядування. | 1-4. Визначається індивідуально. 5. Постійно. 6. Раз на рік (протягом дії АКП) 1- | 1-3. Визначається індивідуально. 4, 5. Уповноважена особа (працівники уповноваженого підроздіду). 6. Міський, сільський, селищний голова, голова районної, районної в місті ради, уповноважена особа). | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Створено (призначено) уповноважений підрозділ (уповноважену особу) та поінформовано про це Національне агентство. Призначення (визначення) в сільських, селищних радах особи, відповідальної за напрям роботи з питань запобігання та виявлення корупції (уповноваженого). 2. Затверджено положення про уповноважений підрозділ (уповноважену особу). 3. Призначено (визначено) уповноважену особу, яка відповідає вимогам Професійного стандарту. 4. Уповноважена особа пройшла навчання з питань, дотримання антикорупційного законодавства чи інших питань, дотичних до її професійної діяльності (підтверджено відповідними сертифікатами). 5. На офіційному вебсайті місцевої ради створено окремий розділ "Антикорупційна діяльність", який регулярно наповнюється інформацією для громадськості. 6. На пленарному засіданні ради прозвітовано про організацію роботи із запобігання корупції в органах місцевого самоврядування. | |||||||||
26 | 20 | Організація роботи із запобігання та виявлення корупції | Можливість неналежної організації роботи з управління корупційними ризиками в усіх сферах діяльності системи органів місцевого самоврядування територіальної громади | Невпровадження повноцінного та всеоохоплюючого процесу з управління корупційними ризиками у всіх сферах діяльності органів місцевого самоврядування, поверхневе дослідження внутрішнього середовища не дає змоги виявляти недосконалості у діяльності системи органів місцевого самоврядування, що може призводити до корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, неможливості відслідкувати та встановити причини, умови та наслідки можливого вчинення таких правопорушень, що в результаті матиме негативний вплив на територіальну громаду та зниження довіри громадян. | Непроведення оцінювання корупційних ризиків у діяльності виконавчих органів місцевої ради / у всіх сферах діяльності органів місцевого самоврядування. Відсутність відповідальних осіб за проведення оцінювання корупційних ризиків. Незалучення до оцінки корупційних ризиків працівників виконавчих органів місцевої ради. Відсутність комунікації із зацікавленими сторонами (в т.ч. громадськістю) щодо роботи з управління корупційними ризиками. | На уповноваженого відповідно до п. 2 ч. 6 ст. 13-1 Закону України "Про запобігання корупції" покладено завдання із організації роботи з оцінки корупційних ризиків у діяльності відповідного органу, підготовки заходів щодо їх усунення, внесення керівнику відповідних пропозицій. ч. 2 ст. 62 Закону України "Про запобігання корупції". Алгоритм управління корупційними ризиками визначається Методологією управління корупційними ризиками, затвердженою наказом Національного агентства від 28.12.2021 № 830/21, зареєстрованою в Міністерстві юстиції України 17.02.2022 за № 219/37555, та передбачає лідерську позицію керівника органу у впровадженні управління корупційними ризиками в усі сфери діяльності та впровадження методів та принципів управління корупційними ризиками. Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Високий - 3 | Високий - 3 | Високий - 9 | 1. Врегулювати процедуру управління корупційними ризиками в місцевій раді та її виконавчих органах. 2. Визначення відповідальних осіб за проведення оцінювання корупційних ризиків (створення робочої групи) та обов'язкове залучення представників (керівників) усіх структурних підрозділів виконавчих органів місцевої ради. 3. На офіційному вебсайті місцевої ради в розділі "Антикорупційна діяльність" оприлюднити інформацію про оцінку корупційних ризиків у діяльності місцевої ради та її виконавчих органах. 4. Залучити громадськість до оцінки корупційних ризиків. Належний та публічний розгляд пропозицій, які надійшли від громадськості. 5. Регулярне звітування про стан виконання антикорупційних заходів в місцевій раді та її виконавчих органах. | 1, 2. Визначається індивідуально. 3. Постійно. 4. Визначається індивідуально (під час проведення оцінки корупційних ризиків). 5. Щопівроку. | 1, 2 Визначається індивідуально. 3-5. Відповідальні особи за проведення оцінювання корупційних ризиків (робоча група) уповноважена особа. | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Затверджено акт, який врегульовує процедуру управління корупційними ризиками в місцевій раді та її виконавчих органах (вказуються реквізити акта). 2. Визначено відповідальних осіб за проведення оцінювання корупційних ризиків (або створено робочу групу). До оцінки корупційних ризиків залучено представників (керівників) усіх структурних підрозділів виконавчих органів місцевої ради. 3. На офіційному вебсайті місцевої ради в розділі "Антикорупційна діяльність" оприлюднено інформацію про результати оцінки корупційних ризиків в діяльності місцевої ради та її виконавчих органах. 4. Залучено громадськість до оцінки корупційних ризиків. Усі пропозиції від представників громадськості розглянуто належним чином на засіданнях робочої групи з оцінки корупційних ризиків. 5. Оприлюднення щопівроку на офіційному сайті місцевої ради звіту про стан виконання антикорупційних заходів в місцевій раді та її виконавчих органах. | |||||||||
27 | 21 | Організація роботи із запобігання та виявлення корупції | Можливість неподання або несвоєчасного подання посадовими особами місцевого самоврядування, депутатами місцевих рад, декларації особи, уповноваженої на виконання функцій місцевого самоврядування (далі - декларація) | Депутати місцевих рад, посадові особи місцевого самоврядування (в т.ч. ті, що припиняють чи припинили діяльність, пов’язану з виконанням функцій місцевого самоврядування) можуть умисно не подати декларацію з метою приховування інформації про свої статки або ж з інших причин. | Неналежна організація роботи із надання методичної та консультаційної роботи з питань декларування. В органу місцевого самоврядування відсутній обов'язок перевіряти факт подання декларацій депутатами місцевих рад та повідомляти Національне агентство про випадки неподання чи несвоєчасного подання таких декларацій. Відсутність належного контролю за поданням декларацій особами, уповноваженими на виконання функцій держави або місцевого самоврядування. Відсутність належної взаємодії уповноваженої особи, призначеної в апараті ради з виконавчими органами місцевої ради, юридичними особами публічного права, які належать до сфери управління органу місцевого самоврядування. | Обов'язок здійснювати перевірку фактів подання суб’єктами декларування, які працюють (працювали) в органі декларацій, та повідомляти Національне агентство про випадки неподання чи несвоєчасного подання таких декларацій визначено ч. 1 ст. 51-2 Закону України "Про запобігання корупції". Перевірка уповноваженою особою факту подання суб’єктами декларування декларацій та повідомлення Національного агентства про випадки неподання чи несвоєчасного подання таких декларацій у визначеному відповідно до цього Закону порядку (п. 5 ч. 6 ст. 13-1 Закону України "Про запобігання корупції", п.п. 5 п. 1 розділу ІІ Типового положення). Наказ Національного агентства "Про затвердження Порядку перевірки факту подання суб’єктами декларування декларацій відповідно до Закону України «Про запобігання корупції» та повідомлення Національного агентства з питань запобігання корупції про випадки неподання чи несвоєчасного подання таких декларацій" від 20.08.2021 № 539/21, зареєстрований в Міністерстві юстиції України 06.10.2021 за № 1303/36925. Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Високий - 3 | Високий - 3 | Високий - 9 | 1. Врегулювати механізми взаємодії уповноваженої особи, призначеної в апараті ради, з виконавчими органами місцевої ради, юридичними особами публічного права, які належать до сфери управління органу місцевого самоврядування, з метою обліку усіх суб'єктів декларування. 2. Облік усіх суб’єктів декларування, у яких виник обов’язок подати декларації (депутати місцевої ради, працівники апарату місцевої ради та її виконавчих органів, посадові особи юридичних осіб публічного права, які належать до сфери управління органу місцевого самоврядування (у разі поширення на їх посадових осіб дії розділу VII "Фінансовий контроль" Закону України "Про запобігання корупції"). 3. Інформування осіб, уповноважених на виконання функцій держави або місцевого самоврядування, про обов'язок подати декларацію (в т.ч. на офіційному сайті місцевої ради). 3.1. Визначити форми нагадування про обов'язок подати декларацію та внесення відповідних змін до Положення про уповноважену особу та посадової інструкції. 3.2. Визначити процедуру інформування осіб, які припиняють (припинили) діяльність, пов’язану з виконанням функцій місцевого самоврядування. 4. Надання уповноваженою особою методичної та консультаційної допомоги особам, уповноваженим на виконання функцій місцевого самоврядування / проведення навчань (вебінарів) з питань декларування. 5. Розроблення пам'яток про персональну відповідальність за неподання та несвоєчасне подання декларацій та доведення їх до відома осіб, уповноважених на виконання функцій місцевого самоврядування. 6. Перевірка факту подання декларацій за 7 днів до завершення кампанії декларування та нагадування особам, які ще не подати декларацію, про обов'язок такого подання. | 1, 2. Визначається індивідуально. 3. Щороку за 10-20 днів до закінчення кампанії декларування. 4. Постійно. 5. Визначається індивідуально 6. Щороку за 7 днів до закінчення кампанії декларування | 1. Визначається індивідуально. 2-6. Уповноважена особа 3.1, 3.2. Визначається індивідуально. | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Затверджено порядок взаємодії уповноваженої особи, призначеної в апараті ради, з виконавчими органами місцевої ради, юридичними особами публічного права, які належать до сфери управління органу місцевого самоврядування (вказуються реквізити акта). 2. Здійснено облік суб'єктів декларування. Підготовлено відповідну таблицю,в якій зазначено усіх суб’єктів декларування, у яких виник обов’язок подати декларації (депутати місцевої ради, працівники апарату місцевої ради та її виконавчих органів, посадові особи юридичних осіб публічного права, які належать до сфери управління органу місцевого самоврядування (у разі поширення на їх посадових осіб дії розділу VII "Фінансовий контроль" Закону України "Про запобігання корупції"). 3.Здійснено інформування осіб, уповноважених на виконання функцій місцевого самоврядування, про обов'язок подати декларацію. Нагадування розміщено на офіційному сайті місцевої ради (у разі визначення іншої форми інформування вказується, яким чином здійснено нагадування). 3.1. Визначено форму нагадування про обов'язок подати декларацію та внесено відповідні зміни в Положення про уповноважену особу та посадову інструкцію. 3.2. Визначено процедуру інформування осіб, які припиняють (припинили) діяльність, пов’язану з виконанням функцій місцевого самоврядування. 4. Надано уповноваженою особою методичну та консультаційну допомогу / проведено навчання з питань декларування. 5. Розроблено пам'ятку про персональну відповідальність за неподання та несвоєчасне подання декларацій та доведення їх до відома осіб, уповноважених на виконання функцій місцевого самоврядування. 6. Проведено перевірку факту подання декларацій за 7 днів до завершення кампанії декларування та здійснено нагадування особам, які ще не подали декларацію, про обов'язок такого подання. | |||||||||
28 | 22 | Організація роботи із запобігання та виявлення корупції (перевірка фактів подання декларацій) | Можливість отримання посадовою особою місцевого самоврядування неправомірної вигоди за не повідомлення Національного агентства про випадки неподання чи несвоєчасного подання декларацій | Депутати місцевих рад, посадові особи місцевого самоврядуванняю, посадові особи юридичних осіб публічного права, які належать до сфери управління органу місцевого самоврядування підрозділу (у разі поширення на їх посадових осіб дії розділу VII "Фінансовий контроль" Закону України "Про запобігання корупції" ) (в т.ч. ті, що припинили діяльність, пов’язану з виконанням функцій місцевого самоврядування) з метою уникнення відповідальності за неподання або несвоєчасне подання декларації можуть впливати або пропонувати неправомірну вигоду особі, відповідальній за перевірку фактів неподання декларації, або керівнику органу за неповідомлення Національного агентства про такі випадки. | Невизначення керівником органу підрозділу (особи), відповідальної за перевірку факту неподання чи несвоєчасного подання декларацій (у разі якщо в органі не передбачено утворення (визначення) уповноваженого підрозділу (уповноваженої особи). Відсутність або недосконалість нормативних актів, що регулюють порядок проведення у міській раді та її виконавчих органах перевірки фактів подання декларацій та повідомлення про випадки неподання чи несвоєчасного подання таких декларацій (в т.ч. відсутність розподілу повноважень, чіткої регламентації прав, обов’язків, відповідальності та/або дублювання їх повноважень). Відсутність обліку усіх суб’єктів декларування, у яких виник обов’язок подати декларації. Відсутність контролю з боку уповноваженої особи, призначеної в апараті місцевої ради за належністю інформування Національного агентства про випадки неподання чи несвоєчасного подання декларацій працівниками виконавчих органів ради, посадовими особами юридичних осіб публічного права, що перебувають у сфері управління органів місцевого самоврядування. | Обов'язок здійснювати перевірку фактів подання суб’єктами декларування, які в працюють (працювали) в органі декларацій та повідомляти Національне агентство про випадки неподання чи несвоєчасного подання таких декларацій визначено ч. 1 ст. 51-2 Закону України "Про запобігання корупції". Перевірка уповноваженою особою факту подання суб’єктами декларування декларацій та повідомлення Національного агентства про випадки неподання чи несвоєчасного подання таких декларацій у визначеному відповідно до цього Закону порядку (п. 5 ч. 6 ст. 13-1 Закону України "Про запобігання корупції", пп. 5 п. 1 розділу ІІ Типового положення). Наказ Національного агентства "Про затвердження Порядку перевірки факту подання суб’єктами декларування декларацій відповідно до Закону України «Про запобігання корупції» та повідомлення Національного агентства з питань запобігання корупції про випадки неподання чи несвоєчасного подання таких декларацій" від 20.08.2021 № 539/21, зареєстрований в Міністерстві юстиції України 06.10.2021 за № 1303/36925. Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Високий - 3 | Високий - 3 | Високий - 9 | 1. Визначення у виконавчих органах ради / юридичних особах публічного права, які належать до сфери управління органу місцевого самоврядування, підрозділу (у разі поширення на їх посадових осіб дії розділу VII "Фінансовий контроль" Закону України "Про запобігання корупції" ) структурного підрозділу відповідного органу (особи), відповідальної за перевірку факту неподання чи несвоєчасного подання декларацій (у разі якщо в органі не передбачено утворення (визначення) уповноваженого підрозділу (уповноваженої особи). 2. Розробка та затвердження порядку проведення у міській раді та її виконавчих органах перевірки фактів подання декларацій та повідомлення Національного агентства про випадки неподання чи несвоєчасного подання таких декларацій. 3. Облік усіх суб’єктів декларування, у яких виник обов’язок подати декларації (депутати місцевої ради, працівники апарату місцевої ради та виконавчих органів ради, посадові особи юридичних осіб публічного права, що перебувають у сфері управління органів місцевого самоврядування). 4. Здійснення контролю уповноваженою особою, призначеною в апараті місцевої ради, за належністю інформування виконавчими органами ради, юридичними особами публічного права, які належать до сфери управління органу місцевого самоврядування підрозділу (у разі поширення на їх посадових осіб дії розділу VII "Фінансовий контроль" Закону України "Про запобігання корупції" ) Національного агентства про випадки неподання чи несвоєчасного подання декларацій їх працівниками. 5. Врегулювання порядку взаємодії уповноваженої особи, призначеної в апараті ради з виконавчими органами місцевої ради, юридичними особами публічного права, які належать до сфери управління органу місцевого самоврядування. 6. Розроблення та підготовка пам’ятки про персональну відповідальність за порушення антикорупційного законодавства та обов’язку повідомлення про спроби протиправного впливу з боку третіх осіб. | 1. Керівники органів / юридичних осіб. 2, 5. Визначається індивідуально. 3, 4, 6. Уповноважена особа. визначається індивідуально | 1. керівник органу 2. Міський/ сільський/ селищний голова, голова районної ради, юридична служба 3, 4. уповноважена особа 5. Міський/ сільський/ селищний голова, голова районної ради, юридична служба 6. уповноважена особа | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Визначено у всіх виконавчих органах ради / юридичних особах публічного права, які належать до сфери управління органу місцевого самоврядування, підрозділу (у разі поширення на їх посадових осіб дії розділу VII "Фінансовий контроль" Закону України "Про запобігання корупції") підрозділ (особу), відповідальну за перевірку факту неподання чи несвоєчасного подання декларацій (у разі якщо в органі не передбачено утворення (визначення) уповноваженого підрозділу (уповноваженої особи)). 2. Затверджено порядок проведення у міській раді та її виконавчих органах перевірки фактів подання декларацій та повідомлення Національного агентства про випадки неподання чи несвоєчасного подання таких декларацій. 3. Створено список усіх суб’єктів декларування, у яких виник обов’язок подати декларації (депутати місцевої ради, працівники апарату місцевої ради, виконавчих органів ради, посадові особи юридичних осіб публічного права, що перебувають у сфері управління органів місцевого самоврядування (у разі поширення на їх посадових осіб дії розділу VII "Фінансовий контроль" Закону України "Про запобігання корупції"), в т.ч. ті, що припинили свої повноваження). 4. Щороку здійснюється контроль уповноваженою особою, призначеною в апараті місцевої ради, за належним інформуванням виконавчими органами ради, юридичними особами публічного права, які належать до сфери управління органу місцевого самоврядування (у разі поширення на їх посадових осіб дії розділу VII "Фінансовий контроль" Закону України "Про запобігання корупції" ), Національного агентства про випадки неподання чи несвоєчасного подання декларацій їх працівниками. 5. Прийнято (затверджено) акт, що регулює порядок взаємодії уповноваженої особи, призначеної в апараті ради з виконавчими органами місцевої ради, юридичними особами публічного права, які належать до сфери управління органу місцевого самоврядування. 6. Розроблено пам'ятку про персональну відповідальність за порушення антикорупційного законодавства та обов’язок повідомлення про спроби протиправного впливу з боку третіх осіб. | |||||||||
29 | 23 | Організація роботи із запобігання та виявлення корупції | Можливість вимагання та/або одержання неправомірної вигоди від заінтересованих осіб працівниками уповноважених підрозділів (уповноважених осіб), призначених в органах місцевого самоврядування під час забезпечення захисту викривачів | Вимагання та/або одержання неправомірної вигоди уповноваженою особою від заінтересованих осіб за розкриття особи викривача, та інформації, що міститься в його повідомленні тощо. | Недоброчесність окремо визначеної особи, відповідальної за реалізацію повноважень із захисту викривачів / уповноваженої особи. Відсутність або недосконалість розпорядчих документів, що регулюють механізм роботи з викривачами в місцевій раді та її виконавчих органах. Незабезпечення регулярної роботи внутрішніх каналів повідомлення про можливі факти корупційних або пов'язаних з корупцією правопорушень, інших порушень вимог Закону України «Про запобігання корупції". | Забезпечення уповноваженою особою захисту працівників, які повідомили про порушення вимог Закону України "Про запобігання корупції", від застосування негативних заходів впливу з боку керівника або роботодавця згідно із законодавством щодо захисту викривачів (п. 7 ч. 6 ст. 13-1 Закону України "Про запобігання корупції"). Визначення керівником уповноваженого підрозділу з питань запобігання та виявлення корупції окремої особи, відповідальної за реалізацію повноважень із захисту викривачів (абз. 8 ч. 2 ст. 53-9 Закону України "Про запобігання корупції"). Забезпечення дотримання права викривача на конфіденційність та анонімність (ст. 53-5 Закону України "Про запобігання корупції"). Дотримання обов’язку органів місцевого самоврядування в забезпеченні функціонування внутрішніх каналів повідомлення про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень цього Закону через відкритий для цілодобового доступу Єдиний портал повідомлень викривачів та спеціальні телефонні лінії (ст. 53-1 Закону України "Про запобігання корупції"). Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Дуже високий - 4 | Дуже високий - 4 | Критичний - 16 | 1. Розроблення Положення роботи з викривачами в місцевій раді та її виконавчих органах. 2. Забезпечення регулярної роботи внутрішніх каналів повідомлення про можливі факти корупційних або пов'язаних з корупцією правопорушень, інших порушень вимог Закону України "Про запобігання корупції". 3. Проведення уповноваженою особою, призначеною в апараті ради, тренінгів, методичної допомоги та консультацій з працівниками органів місцевого самоврядування щодо здійснення повідомлень про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону України «Про запобігання корупції". 4. Ознайомлення працівників уповноваженого підрозділу (уповноваженої особи) під підпис про відповідальність за порушення антикорупційного законодавства. 5. Підготовка та ознайомлення під підпис особи, відповідальної за реалізацію повноважень із захисту викривачів, із пам'яткою з алгоритмом дій у разі впливу заінтересованих осіб. | 1. Визначається індивідуально 2. Постійно 3. Постійно, але не рідше ніж 1 раз на рік | 1. Уповноважена особа 2. Окремо визначена особа, відповідальна за реалізацію повноважень із захисту викривачів / уповноважена особа 3. Уповноважена особа | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Розроблено та затверджено Положення роботи з викривачами в місцевій раді та її виконавчих органах. 2. Забезпечено регулярну роботу внутрішніх каналів повідомлення про можливі факти корупційних або пов'язаних з корупцією правопорушень, інших порушень вимог Закону України "Про запобігання корупції" та 100% повідомлень внесено до Єдиного порталу повідомлень викривачів уповноваженими на це особами в органах місцевого самоврядування, та у 100% випадках прийнято рішення за результатами розгляду таких повідомлень у строки, визначені Законом. 3. Проведено уповноваженою особою, призначеною в апараті ради, тренінги, забезпечено надання методичної допомоги та консультацій працівникам органів місцевого самоврядування щодо здійснення повідомлень про роботу викривачів, та можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону України «Про запобігання корупції". 4. Працівники уповноваженого підрозділу (уповноважена особа) ознайомлені під підпис про відповідальність за порушення антикорупційного законодавства. 5. Підготовлено та ознайомлено під підпис особу, відповідальну за реалізацію повноважень із захисту викривачів, із пам'яткою з алгоритмом дій у разі впливу заінтересованих осіб. | |||||||||
30 | 24 | Організація роботи із запобігання та виявлення корупції | Незабезпечення або неналежний розгляд повідомлень про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону України "Про запобігання корупції" | Порушення строків та порядку розгляду повідомлень про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону України "Про запобігання корупції" | Невизначення окремої особи, відповідальної за реалізацію повноважень із захисту викривачів. Відсутність або недосконалість розпорядчих документів, що регулюють порядок розгляду повідомлень про корупцію в місцевій раді та її виконавчих органах. Невпровадження механізму заохочення та формування культури повідомлення про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону України «Про запобігання корупції» в місцевій раді та її виконавчих органах. Недоброчесність та/або необізнанність з вимогами антикорупційного законодавства. | Організація та забезпечення розгляду повідомлень про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень цього Закону врегульована п. 3 ч. 4 ст. 53-1 Закону України "Про запобігання корупції". Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Дуже високий - 4 | Дуже високий - 4 | Критичний - 16 | 1. Визначення окремої особи, відповідальної за реалізацію повноважень із захисту викривачів. 2. Розроблення та затвердження Порядку організації перевірки та розгляду повідомлень про корупційні правопорушення та правопорушення, пов’язані з корупцією, інших порушень вимог Закону України "Про запобігання корупції" та роботи з викривачами в місцевій раді та її виконавчих органах. 3. Розроблення Положення про впровадження механізмів заохочення та формування культури повідомлення про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону України «Про запобігання корупції» в апараті ради та її виконавчих органах. 4.Проходження навчання працівниками уповноваженого підрозділу (уповноваженої особи) з питань розгляду повідомлень про корупційні правопорушення та правопорушення, пов’язані з корупцією, інших порушень вимог Закону України "Про запобігання корупції" та роботи з викривачами. | 1-3. Визначається індивідуально 4. постійно (але не менше 1 разу на рік) | 1-4. Уповноважена особа (працівники уповноваженого підрозділу) | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Керівником уповноваженого підрозділу визначено окрему особу, відповідальну за реалізацію повноважень із захисту викривачів. 2. Затверджено Порядок організації перевірки та розгляду повідомлень про корупційні правопорушення та правопорушення, пов’язані з корупцією, інших порушень вимог Закону України "Про запобігання корупції" та роботи з викривачами в місцевій раді та її виконавчих органах (вказуються реквізити акта). 3. Затверджено Положення про впровадження механізмів заохочення та формування культури повідомлення про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону України «Про запобігання корупції» в місцевій раді та її виконавчих органах (вказуються реквізити акта). 4. Проведено навчання працівниками уповноваженого підрозділу (уповноваженої особи) з питань розгляду повідомлень про корупційні правопорушення та правопорушення, пов’язані з корупцією, інших порушень вимог Закону України "Про запобігання корупції" та роботи з викривачами. | |||||||||
31 | 25 | Проведення закупівель | Можливість фаворитизму при укладенні прямих договорів з конкретним постачальником товарів, робіт та послуг з метою отримання неправомірної вигоди | Існує ймовірність змови посадових осіб місцевого самоврядування та потенційних ĸонтрагентів для обрання їх постачальниĸами товарів, робіт та послуг при уĸладенні прямих договорів з метою отримання неправомірної вигоди. | Недоброчесність посадових осіб місцевого самоврядування. Неконкурентний характер процедури відбору контрагентів. Нездійснення аналізу потенційних контрагентів. Не в повній мірі врегульовано порядок здійснення закупівель товарів, робіт та послуг в органах місцевого самоврядування внутрішніми нормативними актами (відсутній чіткий розподіл повноважень, не врегульовано процедуру перевірки контрагентів тощо). | Закупівлі здійснюються відповідно до Закону України «Про публічні закупівлі», постанови Кабінету Міністрів України від 12.10.2022 № 1178 «Про затвердження особливостей здійснення публічних закупівель товарів, робіт і послуг для замовників, передбачених Законом України «Про публічні закупівлі», на період дії правового режиму воєнного стану в Україні та протягом 90 днів з дня його припинення або скасування». Примірна методика визначення очікуваної вартості предмета закупівлі, затверджена наказом Міністерства розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України від 18.02.2020 № 275. Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Високий - 3 | Дуже високий - 4 | Критичний - 12 | 1. Здійснення моніторингу ринĸових цін при виборі постачальниĸа робіт, товарів та послуг за прямими договорами відповідальним струĸтурним підрозділом замовниĸа, яĸий ініціює заĸупівлю. 2. Виĸористання аналітичних модулів для моніторингу цін та пошуку потенційних контрагентів. 3. Розробка та затвердження Порядку здійснення закупівель товарів, робіт та послуг та укладення договорів у місцевій раді та її виконавчих органах, в якому визначити порядок проведення аналізу потенційних контрагентів при укладенні прямих договорів. Визначення форми надання інформаці (застереження) про потенційного контрагента та строки проведення аналізу. 4. Розробка чек-листа, який містить перелік питань, що підлягають перевірці під час проведення аналізу контрагентів. 5. Проведення аналізу потенційних контрагентів за договорами про закупівлю. | 1, 2 Кожного разу, при плануванні закупівлі. 3, 4 визначається індивідуально 5. постійно при здійсненні закупівлі | Визначається індивідуально струĸтурний підрозділ замовниĸа, яĸий ініціює заĸупівлю/ уповноважена особа з публічних закупівель/ уповноважена особа | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Струĸтурний підрозділ замовниĸа, яĸий ініціює заĸупівлю, регулярно здійснює моніторинг ринĸових цін при виборі постачальниĸа робіт, товарів та послуг за прямими договорами. 2. Виĸористання аналітичних модулів для моніторингу цін та пошуку потенційних контрагентів. 3. Затверджено Порядок здійснення закупівель товарів, робіт та послуг та укладення договорів у місцевій раді та її виконавчих органах. 4. Розроблено чек-лист із переліком питань, що підлягають перевірці під час проведення аналізу контрагентів. Форму чек-листа затверджено відповідним розпорядчим актом. 5. Довідку за результатами аналізу перевірки контрагентів у публічних закупівлях складено та направлено / передано керівнику органу. | |||||||||
32 | 26 | Проведення закупівель | Можливість вимагання та/або одержання неправомірної вигоди від заінтересованих осіб під час здійснення закупівель через електронний каталог у період дії воєнного стану працівниками органів місцевого самоврядування, уповноваженими на здійснення таких закупівель | Вимагання та/або одержання неправомірної вигоди від заінтересованих осіб за здійснення закупівель через електронний каталог у період дії воєнного стану та проведення закупівель на великі суми без належного опрацювання тендерної документації працівниками органів місцевого самоврядування, уповноваженими на здійснення таких закупівель. | Недоброчесність працівників органів місцевого самоврядування. Неефективність або відсутність внутрішнього контролю. | Закупівлі здійснюються відповідно до Закону України «Про публічні закупівлі», постанови Кабінету Міністрів України від 12.10.2022 № 1178 «Про затвердження особливостей здійснення публічних закупівель товарів, робіт і послуг для замовників, передбачених Законом України «Про публічні закупівлі», на період дії правового режиму воєнного стану в Україні та протягом 90 днів з дня його припинення або скасування». Примірна методика визначення очікуваної вартості предмета закупівлі, затверджена наказом Міністерства розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України від 18.02.2020 № 275. Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування) | Дуже високий - 4 | Високий - 3 | Критичний - 12 | 1. Забезпечення належного обґрунтування закупівлі необхідних товарів, робіт та послуг структурним підрозділом, який є ініціатором закупівлі. 2. Здійснення закупівель шляхом застосування електронної системи закупівель. 3. Контроль за всебічним та прозорим обґрунтуванням причин та обставин застосування закупівель через електронний каталог, контроль за наявністю документів, що підтверджують підстави застосування такої закупівлі. 4. Проведення замовником попередніх ринкових консультацій при плануванні закупівель та організації їх проведення з метою аналізу ринку. 5. Проведення аналізу ринку та контрагентів уповноваженою особою. 6. Оприлюднення обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі шляхом розміщення на власному вебсайті замовника згідно з рекомендаціями постанови Кабінету Міністрів України від 11 жовтня 2016 року № 710 (п.п. 1 п. 4). | 1. Кожного разу, при плануванні закупівлі. 2-6. При потребі та у визначені законодавством випадки | 1. Структурні підрозділи, які відповідальні за ініціювання проведення закупівель та виконання укладених договорів за результатами їх проведення; 2-4, 6. Уповноважена особа з публічних закупівель; 5. Уповноважена особа | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Забезпечено належне обґрунтування закупівлі необхідних товарів, робіт та послуг структурним підрозділом, який є ініціатором закупівлі. 2. Здійснено закупівлю із застосуванням електронної системи закупівель. 3. Здійснено контроль за всебічним та прозорим обґрунтуванням причин та обставин застосування закупівель через електронний каталог, контроль за наявністю документів, що підтверджують підстави застосування закупівлі. 4. Проведено замовником попередні ринкові консультації при плануванні закупівель та організації їх проведення з метою аналізу ринку. 5. Проведено аналіз ринку та контрагентів уповноваженою особою. 6. Оприлюднено обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі шляхом розміщення на власному вебсайті замовника згідно з рекомендаціями постанови Кабінету Міністрів України від 11 жовтня 2016 року №710 (пп. 1 п. 4). | |||||||||
33 | 27 | Проведення закупівель | Можливість посадових осіб місцевого самоврядування штучно завищувати обсяги закупівлі товарів, робіт або послуг з метою отримання неправомірної вигоди | Штучне завищення обсягів закупівлі, за умови змови посадових осіб місцевого самоврядування та потенційного контрагента з метою отримання неправомірної вигоди у тому випадку, коли у проведенні закупівлі відповідного заявленого обсягу немає потреби. | Недоброчесність працівників органів місцевого самоврядування. Дискреційні повноваження щодо визначення обсягів закупівлі. Недостатній розподіл обов’язків з планування закупівель, концентрація повноважень у межах одного структурного підрозділу. Відсутність систем верифікації необхідних обсягів товарів, робіт, послуг; систем обліку матеріальних ресурсів замовника. | Закупівлі здійснюються відповідно до Закону України «Про публічні закупівлі», постанови Кабінету Міністрів України від 12.10.2022 № 1178 «Про затвердження особливостей здійснення публічних закупівель товарів, робіт і послуг для замовників, передбачених Законом України «Про публічні закупівлі», на період дії правового режиму воєнного стану в Україні та протягом 90 днів з дня його припинення або скасування». Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування) | Дуже високий - 4 | Дуже високий - 4 | Критичний - 14 | 1. Розробка та затвердження Порядку здійснення закупівель товарів, робіт та послуг та укладення договорів в місцевій раді та її виконавчих органах (з чітким розподілом функцій, який унеможливлює концентрацію повноважень у межах одного структурного підрозділу (відповідальної особи) під час формування потреби у товарах, роботах чи послугах та надання переваги тому чи іншому учаснику при розгляді пропозицій (пропозицій)). 2. Забезпечення належного обґрунтування необхідних обсягів закупівель в органах місцевого самоврядування відповідно до запитів (потреб) структурних підрозділів, із врахуванням аналізу наявних запасів матеріально-технічних ресурсів та інтенсивності їх використання відповідно до запланованих поточних завдань. 3. Оприлюднення обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі шляхом розміщення на офіційному вебсайті місцевої ради. | 1. Визначається індивідуально. 2, 3. Постійно при здійсненні закупівель | 1. Визначається індивідуально. 2. Самостійні структурні підрозділами, які є ініціаторами закупівлі. 3. Уповноважена особа з проведення закупівель. | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Затверджено Порядок здійснення закупівель товарів, робіт та послуг та укладення договорів в місцевій раді та її виконавчих органах (з чітким розподілом функцій, який унеможливлює концентрацію повноважень у межах одного структурного підрозділу (відповідальної особи) під час формування потреби у товарах, роботах чи послугах та надання переваги тому чи іншому учаснику при розгляді тендерних пропозицій (пропозицій)). 2. При плануванні закупівель здійснюється належне обґрунтування необхідних обсягів закупівель в органах місцевого самоврядування відповідно до запитів (потреб) структурних підрозділів, із врахуванням аналізу наявних запасів матеріально-технічних ресурсів та інтенсивності їх використання відповідно до запланованих поточних завдань. 3. Оприлюднено обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі шляхом розміщення на вебсайті ради. | |||||||||
34 | 28 | Проведення закупівель | Можливість встановлення дискримінаційних умов та обмеження конкуренції між учасниками закупівлі, надання необгрунтованих переваг заздалегідь визначеним контрагентам з метою отримання неправомірної вигоди. | Ймовірність встановлення дисĸримінаційних умов тендерної доĸументації, орієнтованої на заздалегідь визначеного учасниĸа, що звужує ĸоло потенційних учасниĸів та/або унеможливлює перемогу постачальниĸів, яĸі можуть запропонувати роботу, товар або послугу ĸращої яĸості за нижчої ціни. | Недоброчесність працівників органів місцевого самоврядування. Відсутність належного внутрішнього контролю. Нездійснення чи не належна перевірка відповідності поданої тендерної пропозиції (пропозицій) вимогам тендерної документації | Закупівлі здійснюються відповідно до Закону України «Про публічні закупівлі», постанови Кабінету Міністрів України від 12.10.2022 № 1178 «Про затвердження особливостей здійснення публічних закупівель товарів, робіт і послуг для замовників, передбачених Законом України «Про публічні закупівлі», на період дії правового режиму воєнного стану в Україні та протягом 90 днів з дня його припинення або скасування». Примірна методика визначення очікуваної вартості предмета закупівлі, затверджена наказом Міністерства розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України від 18.02.2020 № 275. Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування) | Високий - 3 | Дуже високий - 4 | Високий - 9 | 1. Забезпечення більш ретельної перевірки відповідності поданої тендерної пропозиції (пропозицій) вимогам тендерної документації, зокрема шляхом її перевірки структурним підрозділом, який є ініціатором закупівлі. Форму та строки надання інформації про відповідність / невідповідність тендерної документації рекомендується передбачити у відповідних нормативних актах. Уповноважена особа з публічних закупівель розглядає тендерну пропозицію (пропозиції) на відповідність вимогам тендерної документації (оголошенню про проведення спрощеної закупівлі) з урахуванням інформації ініціатора закупівлі. 2. Проведення аналізу ринĸу та вивчення того, насĸільĸи заявлені замовниĸом в тендерній доĸументації хараĸтеристиĸи товару, роботи чи послуги є специфічними чи спеціальними, порівняно з іншими заĸупівлями цього замовниĸа, а у разі відсутності таĸих – з іншими тендерами в галузі. 3.Врахування праĸтиĸи Антимонопольного ĸомітету Уĸраїни стосовно інших тендерів замовниĸа з метою встановлення, яĸі вимоги вже визнавалися дисĸримінаційними і чи замовниĸ застосовує їх надалі. 4. Тендерна документація повинна містити проєкт договору про закупівлю з обов’язковим зазначенням порядку змін його умов. Усі договори про закупівлю містять антикорупційне застереження. 5. Проведення аналізу потенційних контрагентів уповноваженою особою після оцінки електронною системою закупівель пропозицій учасників, які беруть участь у процедурі закупівлі, під час ïx розгляду з урахуванням норм Закону. | 1-5. Постійно при здійсненні закупівель | 1.Самостійні структурні підрозділи, які є ініціаторами закупівлі. 2, 3. Уповноважена особа з проведення закупівель 4. Уповноважена особа / Уповноважена особа з проведення закупівель 5. Уповноважена особа | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Перевірка відповідності поданої тендерної пропозиції (пропозицій) вимогам тендерної документації структурним підрозділом, який є ініціатором закупівлі. 2. Проведено аналіз ринĸу та вивчення того, насĸільĸи заявлені замовниĸом в тендерній доĸументації хараĸтеристиĸи товару, роботи чи послуги є специфічними чи спеціальними, порівняно з іншими заĸупівлями цього замовниĸа, а у разі відсутності таĸих – з іншими тендерами в галузі. 3. Врахування праĸтиĸи Антимонопольного ĸомітету Уĸраїни стосовно інших тендерів замовниĸа з метою встановлення, яĸі вимоги вже визнавалися дисĸримінаційними і чи замовниĸ застосовує їх надалі. 4. Тендерна документація містить проєкт договору про закупівлю з обов’язковим зазначенням порядку змін його умов. Усі договори про закупівлю містять антикорупційне застереження. 5. Проведено аналіз потенційних контрагентів уповноваженою особою після оцінки електронною системою закупівель пропозицій учасників, які беруть участь у процедурі закупівлі, під час ïx розгляду з урахуванням норм Закону та за результатами складено відповідні довідки. | |||||||||
35 | 29 | Проведення закупівель | Можливість зловживання службовим становищем під час підписання актів здачі-приймання виконаних робіт (наданих послуг) та проведення оплати за роботи (послуги), які фактично не були виконані (надані) виконавцем. | Працівники органів місцевого самоврядування, зловживаючи службовим становищем та перебуваючи у змові із відповідними виконавцями (підрядними організаціями, суб'єктами господарювання), можуть внести недостовірну інформацію до актів здачі-приймання виконаних робіт (наданих послуг) та забезпечити здійснення оплати за роботи (послуги), які фактично не були виконані (надані) виконавцем, що призводитиме до розтрати та привласнення бюджетних коштів. | Недоброчесність працівників органів місцевого самоврядування. Відсутність належного внутрішнього контролю. Дискреційні повноваження посадових осіб місцевого самоврядування. | Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Дуже високий - 4 | Дуже високий - 4 | Критичний - 16 | 1. Забезпечення проведення внутрішнього (та періодичного зовнішнього) аудиту для оцінки виконання договорів. 2. На етапі підготовки тендерної документації під час підготовки проєкту договору про закупівлю прописати порядок вирішення спорів у разі неналежного виконання сторонами умов договору. Визначати конкретні розміри та підстави для застосування штрафних санкцій – пеню або штраф. Під час підготовки проєкту договору рекомендується додати до його редакції антикорупційне застереження. 3. Проведення аналізу контрагентів уповноваженою особою на будь-якому етапі виконання раніше укладених договорів для врахування його результатів під час оцінки корупційних ризиків у діяльності органу місцевого самоврядування. 4. Ознайомлення працівників органів місцевого самоврядування, які уповноважені на підписання актів здачі-приймання виконаних робіт (наданих послуг), про відповідальність за порушення вимог антикорупційного законодавства під підпис. | 1, 4. Визначається індивідуально. 2. Постійно (при підготовці тендерної документації). 3. Постійно або згідно із затвердженим планом проведення аналізу контрагентів. | 1. Структурний підрозділ, який здійснює внутрішній контроль та аудит/ аудитор 2. Уповноважена особа з публічних закупівель. 2-4. Уповноважена особа | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Забезпечено проведення внутрішнього (та періодичного зовнішнього) аудиту для оцінки виконання договорів. За результатами проведення контролю та аудиту складено відповідні довідки. 2. На етапі підготовки тендерної документації під час підготовки проєкту договору про закупівлю визначено порядок вирішення спорів у разі неналежного виконання сторонами умов договору. Визначено конкретні розміри та підстави для застосування штрафних санкцій – пеню або штраф. 3. Проведено аналіз контрагентів уповноваженою особою на будь-якому етапі виконання раніше укладених договорів для врахування його результатів під час оцінки корупційних ризиків у діяльності органу місцевого самоврядування. 4. Працівники органів місцевого самоврядування, які уповноважені на підписання актів здачі-приймання виконаних робіт (наданих послуг) повідомлені про відповідальність за порушення вимог антикорупційного законодавства. | |||||||||
36 | 30 | Управління майном комунальної власності | Можливість посадових осіб місцевого самоврядування, зловживаючи службовим становищем, використовувати комунальне майно не в інтересах територіальної громади | Можливість посадових осіб місцевого самоврядування, зловживаючи службовим становищем, привласнити / розтратити / заволодіти майном територіальної громади, зокрема через невнесення його до реєстру (переліку) комунального майна або навмисного необліковування деяких об'єктів комунальної власності. | Недоброчесність посадових осіб місцевого самоврядування при веденні (оновленні) обліку майна комунальної власності. Відсутність повної інвентаризації комунального майна у визначені строки. Відсутність оприлюдненого на офіційному вебсайті місцевої ради повної та достовірної інформації щодо наявних у сфері управління територіальної громади об'єктів комунальної власності. Відсутність або недостатній рівень контролю з боку сільського /селищного/міського голови/голови районної ради та керівника структурного підрозділу виконавчого органу ради, який відповідає за управління комунальним майном, постійної комісії місцевої ради . Велика кількість об'єктів комунальної власності у деяких територаільних громадах, що дає ймовірність "загубити/пропустити" його при веденні обліку. | Порядок проведення інвентаризації активів (в тому числі об'єктів майна) і зобов’язань та оформлення її результатів визначено наказом Міністерства фінансів України від 02.09.2014 № 879 "Про затвердження Положення про інвентаризацію активів та зобов'язань" (далі - Положення про інвентаризацію). Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Дуже високий - 4 | Високий - 3 | Критичний - 12 | 1. Розроблення порядку інвентаризації об'єктів комунальної власності територіальної громади (з чітким визначенням повноважень інвентаризаційної комісії, строків її проведення, оформлення інвентаризаційних описів та актів інвентаризації). 2. Систематичне проведення інвентаризації за рішенням виконкому / керівника органу про проведення інвентаризації об'єктів майна комунальної власності територіальної громади та відповідно до вимог Положення про інвентаризацію. 3. Розробка порядку ведення реєстру об'єктів права комунальної власності територіальної громади та забезпечення цифровізованого ведення (систематичного оновлення) такого реєстру (переліку) відповідним профільним структурним підрозділом органу місцевого самоврядування. 4. Оприлюднення та регулярне оновлення на офіційному вебсайті місцевої ради реєстру (переліку) об'єктів комунального майна із зазначенням його статусу (передано в оренду/вільні приміщення/відчужено / списано тощо). 5. Контроль щодо проведення інвентаризації та ведення реєстру (переліку) об'єктів комунальної власності з боку сільського/селищного/ міського голови/голови районної ради та безпосередньо керівника структурного підрозділу виконавчого органу ради, який відповідає за управління комунальним майном, відповідної профільної постійної комісії ради. | 1, 3. Визначається індивідуально. 2. За рішенням керівника, відповідно до Положення про інвентаризацію. 4, 5. Постійно | 1,3. Визначається індивідуально 2. Інвентаризаційна комісія; 4. Визначається індивідуально / структурний підрозділ з питань / підрозділ відповідальний за розміщення публічної інформації; 5. Сільський, селищний, міський голова/ голова районної ради / структурний підрозділ з майнових відносин, профільна постійна комісія ради | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Затверджено порядок інвентаризації об'єктів комунальної власності територіальної громади (визначено повноваження інвентаризаційної комісії, строки її проведення, оформлення інвентаризаційних описів та актів інвентаризації). 2. Проведено інвентаризацію об'єктів майна комунальної власності територіальної громади. 3. Затверджено порядок ведення реєстру об'єктів права комунальної власності територіальної громади. Цифровізовано ведення (систематичне оновлення) такого реєстру (переліку). 4. Оприлюднено та забезпечено регулярне оновлення на офіційному вебсайті місцевої ради реєстру (переліку) об'єктів комунального майна із зазначенням його статусу (передано в оренду / вільні приміщення / відчужено / списано тощо). 5. Здійснено контроль за проведенням інвентаризації та веденням реєстру (переліку) об'єктів комунальної власності. Прозвітовано про результати проведення інвентаризації та ведення реєстру (переліку) об'єктів комунальної власності на засіданні профільної постійної комісії ради та на пленарному засіданні ради. | |||||||||
37 | 31 | Внутрішній фінансовий контроль та аудит | Можливість отримання неправомірної вигоди при здійсненні внутрішнього фінансового контролю та аудиту, складання звітів за їх результатами | Існує можливість приховування або не повне / завідомо некоректне відображення інформації в аудиторських звітах за результатами проведення аудиту особою, яка здійснює внутрішній контроль та аудит (аудитора), з метою отримання неправомірної вигоди, задоволення приватного інтересу чи інтересу заінтерованих осіб та або в умовах наявності конфлікту інтересівв аудитора. | Недобочесність особи, яка здійснює внутрішній фінансовий контроль та аудит. Незабезпечення відкритості процесів та результатів внутрішнього фінансового контролю та аудиту для громадськості. Наявність дискреційних повноважень. | Вказується індивідуально (за умови наявності впроваджених заходів контролю в органі місцевого самоврядування). | Дуже високий - 4 | Дуже високий - 4 | Критичний - 12 | 1. Розробити та затвердити Порядок організації системи внутрішнього контролю у місцевій раді та її виконавчих органах, на підприємствах, установах, організаціях комунальної власності територіальної громади. Чітко регламентувати усі процеси з проведення внутрішнього контролю та аудиту, визначити осіб, які відповідальні за здійснення поточного (щорічного) контролю за проведенням аудиту. 2. Розробити та затвердити Програму забезпечення та підвищення якості внутрішнього аудиту. Оцінено виконання цієї програми. 3. Здійснення поточного контролю за станом та якістю опрацювання питань аудиту з боку керівника структурного підрозділу, який здійснює внутрішній фінансовий контроль та аудит та/або з боку іншої посадлової особи (відповідно до порядку). 4.Звітування на пленарному засіданні ради та на засіданні профільної постійної комісії про результати проведених перевірок та аудитів. 5. Оприлюднення на офіційному сайті місцевої ради результатів проведення внутрішнього фінансового контролю та аудиту для ознайомлення громадськості. 6. Ознайомлення осіб, які здійснюють внутрішній фінансовий контроль та аудит, під підпис про відповідальність за порушення антикорупційного законодавства. | 1, 2, 6 Визначається індивідуально 3. Постійно 4. Раз на рік (протягом дії АКП). 5. Щоквартально (протягом дії АКП). | Визначається індивідуально 1, 2. Структурний підрозділ (особа), яка здійснює внутрішній фінансовий контроль та аудит, юридична служба. 3. Керівник структурного підрозділу з питань здійснення внутрішнього котролю та аудиту / профільний заступник голови / інша особа, відповідно до Порядку. 4. Структурний підрозділ (особа), який здійснює внутрішній фінансовий контроль та аудит. 5, 6. Уповноважена особа | Не потребує виділення додаткових ресурсів | 1. Затверджено Порядок організації системи внутрішнього контролю у місцевій раді та її виконавчих органах, на підприємствах, в установах, організаціях комунальної власності територіальної громади (вказуються реквізити акта). 2. Затверджено Програму забезпечення та підвищення якості внутрішнього аудиту (вказуються реквізити акта). Оцінено виконання цієї програми, результати опубліковано на сайті. 3. Здійснення поточного контролю за станом та якістю опрацювання питань аудиту з боку керівника структурного підрозділу, який здійснює внутрішній фінансовий контроль та аудит та/або з боку іншої посадлової особи (відповідно до порядку). 4. Прозвітовано на пленарному засіданні ради та на засіданні профільної постійної комісії про результати проведених перевірок та аудитів. 5. Оприлюднено на офіційному сайті місцевої ради результати проведення внутрішнього фінансового контролю та аудиту для ознайомлення громадськості. 6. Ознайомлення осіб, які здійснюють внутрішній фінансовий контроль та аудит, під підпис про відповідальність за порушення антикорупційного законодавства. | |||||||||
38 | ПРИМІТКИ: | ||||||||||||||||||||||
39 | *Реєстр ризиків є виключно зразком заповнення реєстру ризиків, не містить вичерпного переліку корупційних ризиків в діяльності місцевих рад та її виконавчих органів. Даний реєстр ризиків було підготовлено з урахуванням результатів планових перевірок організації роботи із запобігання і виявлення корупції в органах місцевого самоврядування, проведених Національним агентством, а також іншої інформації від спеціально уповноважені суб’єктів у сфері протидії корупції. **Існуючі заходи контролю - це запроваджені в організації процеси, алгоритми, дії, з метою запобігання реалізації цього корупційного ризику. До існуючих заходів контролю належать: - заходи, які передбачені нормативно-правовими актами та/або розпорядчими документами, що регулюють діяльність організації, та запроваджені у діяльність організації; - задокументовані алгоритми операційної діяльності організації та прийняття рішень; - заходи внутрішнього контролю та безпеки, запобігання і протидії корупції, внутрішнього аудиту; -навчання, у тому числі за програмами підвищення кваліфікації з питань запобігання та протидії корупції, для працівників організації; - інші заходи, які здійснюються або заплановані організацією з метою запобігання і протидії корупції. Звертаємо увагу! Закони, постанови, інші нормативно-правові акти, як правило, визначають правові та організаційні засади в різних сферах, регулюють та встановлюють загальнообов’язкові правила, тоді як контроль є процесом, а тому визначення нормативних документів як заходів контролю на корупційний ризик є недостатнім і неефективним без конкретизації норми НПА. У Примірномі Реєстрі ризиків вказано перелік нормативно-правових актів, виключно як орієнтир, враховуючи те, що Національне агентство не володіє інформацією щодо існуючих (запроваджених) заходів впливу на той чи інший ризик в місцевих радах. | ||||||||||||||||||||||
40 | Стратегічний аналіз корупційних ризиків 2025 | ||||||||||||||||||||||
41 | |||||||||||||||||||||||
42 | |||||||||||||||||||||||
43 | |||||||||||||||||||||||
44 | |||||||||||||||||||||||
45 | |||||||||||||||||||||||
46 | |||||||||||||||||||||||
47 | |||||||||||||||||||||||
48 | |||||||||||||||||||||||
49 | |||||||||||||||||||||||
50 | |||||||||||||||||||||||
51 | |||||||||||||||||||||||
52 | |||||||||||||||||||||||
53 | |||||||||||||||||||||||
54 | |||||||||||||||||||||||
55 | |||||||||||||||||||||||
56 | |||||||||||||||||||||||
57 | |||||||||||||||||||||||
58 | |||||||||||||||||||||||
59 | |||||||||||||||||||||||
60 | |||||||||||||||||||||||
61 | |||||||||||||||||||||||
62 | |||||||||||||||||||||||
63 | |||||||||||||||||||||||
64 | |||||||||||||||||||||||
65 | |||||||||||||||||||||||
66 | |||||||||||||||||||||||
67 | |||||||||||||||||||||||
68 | |||||||||||||||||||||||
69 | |||||||||||||||||||||||
70 | |||||||||||||||||||||||
71 | |||||||||||||||||||||||
72 | |||||||||||||||||||||||
73 | |||||||||||||||||||||||
74 | |||||||||||||||||||||||
75 | |||||||||||||||||||||||
76 | |||||||||||||||||||||||
77 | |||||||||||||||||||||||
78 | |||||||||||||||||||||||
79 | |||||||||||||||||||||||
80 | |||||||||||||||||||||||
81 | |||||||||||||||||||||||
82 | |||||||||||||||||||||||
83 | |||||||||||||||||||||||
84 | |||||||||||||||||||||||
85 | |||||||||||||||||||||||
86 | |||||||||||||||||||||||
87 | |||||||||||||||||||||||
88 | |||||||||||||||||||||||
89 | |||||||||||||||||||||||
90 | |||||||||||||||||||||||
91 | |||||||||||||||||||||||
92 | |||||||||||||||||||||||
93 | |||||||||||||||||||||||
94 | |||||||||||||||||||||||
95 | |||||||||||||||||||||||
96 | |||||||||||||||||||||||
97 | |||||||||||||||||||||||
98 | |||||||||||||||||||||||
99 | |||||||||||||||||||||||
100 | |||||||||||||||||||||||