ABCDEFGHIJKLMNOPQ
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Tipo Modalidad
53M-3: PLAN DE MEJORAMIENTO
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Formulario401F14.2: PLANES DE MEJORAMIENTO - ENTES TERRITORIALES
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Moneda Informe
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Entidad4047
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Fecha2020/12/15
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Periodicidad0OCASIONAL
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[1]0 SISTEMA GENERAL DE PARTICIPACIONES - SGP
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23481216202428313236404448
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FORMULARIO CON INFORMACIÓNJUSTIFICACIÓNMODALIDAD DE REGISTROCÓDIGO HALLAZGODESCRIPCIÓN DEL HALLAZGOCAUSA DEL HALLAZGOACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES / DESCRIPCIÓNACTIVIDADES / UNIDAD DE MEDIDAACTIVIDADES / CANTIDADES UNIDAD DE MEDIDAACTIVIDADES / FECHA DE INICIOACTIVIDADES / FECHA DE TERMINACIÓNACTIVIDADES / PLAZO EN SEMANASACTIVIDADES / AVANCE FÍSICO DE EJECUCIÓNOBSERVACIONES
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1FILA_11 SI1 SUSCRIPCIÓN DEL PLAN DE MEJORAMIENTO H1Hallazgo No1 Administrativo Viabilizacion contratacion y ejecucion proyectosLa estructuracion y funcionamiento de los Planes Departamentales para el Manejo presarial de los Servicios de Agua y Saneamiento PDADeficiencias en los procesos de gestion en las fases de contratacion y ejecuciona cargo de los participantesdel PDA_ entre los que se tienen-El Departamentolos Municipios y elGestorMejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion Adoptar e implementar un procedimiento que permita verificar antes de iniciar el proceso de contratación los requisitos legales (Permisos prediales-sociales y ambientales necesarios)Procedimiento115/12/202015/12/202152
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1FILA_21 SI1 SUSCRIPCIÓN DEL PLAN DE MEJORAMIENTO H2Hallazgo No 2 Administrativo Aportes de municipios al convenio de cooperación y apoyo financiero El Decreto 3200 de 2008, reglamenta los Planes Departamentales de Aguas y establece su definiciónLas herramientas y controles respecto al seguimiento del cumplimiento de los convenios presentan deficiencia en la planificación de las inversiones y en el flujo de recursos comprometidos para el PDA por parte del ente territorial Falta de gestión por parte del operador para lograr definir la situación jurídica real de los conveniosSeguimiento permanente al cumplimiento de los conveniosRealizar mesas tecnico juridicas con los Municipios de Villa Rica_ El Tambo_Florencia la Gobernacion del Cauca y el Ministerio de Vivienda Ciudad Territorio y establecer la hoja de ruta para los convenios tripartitos suscritosActas 315/12/202015/12/202152
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1FILA_31 SI1 SUSCRIPCIÓN DEL PLAN DE MEJORAMIENTO H3Hallazgo No 3 Administrativo con presunta incidencia fiscal y disciplinaria. Contrato de Consultoría No 117 de 2018_El contrato 117 de 2018 se suscribió el 12 de junio de 2018 con acta de inicio del 15 de enero de 2019_durante el plazo de ejecución ha presentado cuatro suspensionesDeficiencias por parte de la interventoría y supervisión de la ejecución contractualAdoptar_ Implementar y poner en funcionamiento la presentacion de informes periodicos por parte de la supervision de contratos Incluir en las obligaciones de los contratos de los supervisores la presentacion mensual de informes de supervision_
Requerir la presentacion de Informes mensuales a los supervisores de planta		Informes 1215/12/202015/12/202152
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1FILA_41 SI1 SUSCRIPCIÓN DEL PLAN DE MEJORAMIENTO H4Hallazgo No 4 Administrativo con presunta incidencia fiscal y disciplinaria-Amortización anticipo contrato de consultoría N° 241de2018Contrato suscrito para el PAP-PDA_Cauca_Vigencia 2018_EMCASERVICIOSDeficiencias por parte de la interventoría y supervisión de la ejecución contractualMejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion Adoptar e implementar un procedimiento que permita verificar antes de iniciar el proceso de contratación los requisitos legales (Permisos prediales, sociales y ambientales necesarios) Procedimiento 115/12/202015/12/202152
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1FILA_51 SI1 SUSCRIPCIÓN DEL PLAN DE MEJORAMIENTO H5Hallazgo No 5 Administrativo con presunta incidencia disciplinaria. Actas de Suspensión_En la revisión documental (estudios de los proyecto_contratos y demás actos administrativos contractualesDeficiencias en el proceso de viabilización de los proyectos y/o en la etapa de precontractual que ha conllevado a la ineficacia, inoportunidad e incumplimiento del PDA Mejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion Adoptar e Implementar un procedimiento que condicione la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un comité tecnico e institucionalProcedimiento 115/12/202015/12/202152
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1FILA_61 SI1 SUSCRIPCIÓN DEL PLAN DE MEJORAMIENTO H6Hallazgo No. 6 Administrativo con presunta incidencia disciplinaria. Contrato N 141 de 2018_El proyecto_construcción de la primera etapa de las obras de optimización y ampliación del sistema de acueducto regional municipio de Sotará y Timbío, Departamento del CaucaDeficiencias en el proceso de viabilización del proyecto y en la etapa precontractual, lo que conlleva a ineficacia, inoportunidad e incumplimiento del PDAMejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion Adoptar e implementar un procedimiento que condiciones la recepcion de la consultoria a su aprobacion por parte de un comité tecnico e institucional Procedimeinto 115/12/202015/12/202152
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1FILA_71 SI1 SUSCRIPCIÓN DEL PLAN DE MEJORAMIENTO H7Hallazgo No7 Administrativo con presunta incidencia disciplinaria. Contrato de obra 016 de 2018_El contrato de obra 016 de 2018 suscrito bajo el Convenio 315 de 2017_cuyo objeto es_Construcción del colector sobre la margen izquierda del Río Ejido en la calle 5 entre carrera 29 A 33, calle 4 entre carrera 33 a 37 y carrera 37 entre calle 4 A cámara CM CIS 102 municipio de PopayánDeficiencias en el proceso de viabilización y planeación del Proyecto, lo que conlleva a ineficacia e inoportunidad en el cumplimiento de los fines sociales del Estado e insatisfacción de las necesidades de la comunidad en la prestación del servicio de agua potable y saneamiento básicoMejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion Adoptar e implementar un procedimiento que condiciones la recepcion de la consultoria a su aprobacion por parte de un comité tecnico e institucional Proc edimiento 115/12/202015/12/202152
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1FILA_81 SI1 SUSCRIPCIÓN DEL PLAN DE MEJORAMIENTO H8Hallazgo No 8 Administrativo con presunta incidencia disciplinaria. Contrato de obra 012 de 2018-El contrato de obra 012 de 2018 suscrito bajo el Convenio 211 de 2017_cuyo objeto es “la construcción del colector del margen derecho del río Ejido-Tramo I_comprendido entre la carrera 3 hasta la carrera 20Deficiencias del proceso de viabilización y planeación, lo que conlleva a ineficacia e inoportunidad en el cumplimiento de los fines sociales del Estado e insatisfacción de las necesidades de la comunidad en la prestación del servicio de agua potable y saneamiento básicoMejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion Adoptar e implementar un procedimiento que condiciones la recepcion de la consultoria a su aprobacion por parte de un comité tecnico e institucional Proc edimiento 115/12/202015/12/202152
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1FILA_91 SI1 SUSCRIPCIÓN DEL PLAN DE MEJORAMIENTO H9Hallazgo No 9_ Administrativo con presunta incidencia disciplinaria. Diferencias en el avance de ejecución de obra frente al avance financiero de los contratos PAP-PDA_ Cauca_ Vigencia 2019_ EMCASERVICIOS_Como resultado de la evaluación documental a la contratación suscrita para la ejecución de los recursos del PAP-PDADeficiencias en la fase de planeación por inconsistencias en los diseños y estudios técnicos de las obras, que han impactado negativamente en el avance efectivo de las mismas_generando que transcurrido aproximadamente un año desde la suscripción del inicio de las obras y vencido el plazo contractual, las obras presenten un nulo o bajo avance en su ejecuciónMejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion Adoptar e implementar un procedimiento que condiciones la recepcion de la consultoria a su aprobacion por parte de un comité tecnico e institucional Proc edimiento 115/12/202015/12/202152
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1FILA_101 SI1 SUSCRIPCIÓN DEL PLAN DE MEJORAMIENTO H10Hallazgo No 10 Administrativo. Plazo de los contratos de obra suscritos para el PAP-PDA_Cauca_Vigencia 2019, EMCASERVICIOS_De la revisión a los contratos seleccionados en la muestra por parte de la Contraloría General de la República y conforme a los informes y demás soportes documentales aportadosDeficiencias en la labor de interventoría y supervisión que permitiesen ejercer un control efectivo en el cumplimiento de los términos pactados en los contratos, lo que ha generado retrasos en la entrega de las obras y su inicio en la prestación del servicio para el cual fueron diseñadasAdoptar_ Implementar y poner en funcionamiento la presentacion de informes periodicos por parte de la supervision de contratos Incluir en las obligaciones de los contratos de los supervisores la presentacion mensual de informes de supervision_
Requerir la presentacion de Informes mensuales a los supervisores de planta		Informes 115/12/202015/12/202152
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1FILA_111 SI1 SUSCRIPCIÓN DEL PLAN DE MEJORAMIENTO H11Hallazgo No_ 11_ Administrativo con presunta incidencia disciplinaria. Plazo en la ejecución de los contratos de obra suscritos para el PAP-PDA- Cauca- Vigencias 2017 y 2018_ EMCASERVICIOS_Como resultado de la evaluación documental a la contratación suscrita para la ejecución de los recursos del PAP-PDA_Cauca_vigencias 2017 y 2018Deficiencias en la fase de planeación por inconsistencias en los diseños y estudios técnicos de las obras, que han impactado negativamente en el avance efectivo de las mismas, generando excesiva demora para el logro de los objetivos contractuales, por lo que hasta la fecha no se han concluido, y con ello la insatisfacción de las necesidades de la comunidad y los fines sociales del Estado que se pretendían solventar con estas contrataciones y poniendo en alto riesgo el término de los contratos y proyectos, así como los recursos públicos programados e invertidos para estas obrasMejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion Adoptar e implementar un procedimiento que condiciones la recepcion de la consultoria a su aprobacion por parte de un comité tecnico e institucional Proc edimiento 115/12/202015/12/202152
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1FILA_121 SI1 SUSCRIPCIÓN DEL PLAN DE MEJORAMIENTO H12Hallazgo No 12_ Administrativo_ Ejecución recursos PDA_Cauca_2019_De acuerdo con el presupuesto de ingresos_ para la vigencia 2019 el PDA Cauca tuvo disponibles recursos por $363143846731_ de los cuales dispuso en CDR $275174752822 para una ejecución del 75-77 por cientoDemoras en los procesos de contratación y otros que no han logrado ser viabilizados, lo que genera acumulación de recursos en Patrimonios Autónomos que no fluyen hacia proyectos de inversión concretos. Así mismo, no se cumplió con el indicador de cobertura, continuidad y calidad en agua y saneamientoMejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion Adoptar e implementar un procedimiento que condiciones la recepcion de la consultoria a su aprobacion por parte de un comité tecnico e institucional Proc edimiento 115/12/202015/12/202152
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1FILA_131 SI1 SUSCRIPCIÓN DEL PLAN DE MEJORAMIENTO H13Hallazgo No_13_Administrativo con presunta connotación disciplinaria_ Permiso de vertimientos proyecto_construcción alcantarillado sanitario vereda El Trapiche_ Municipio de Jámbalo-CaucaInobservancia de los requerimientos previos de carácter ambiental, establecidos en la norma y que son de obligatorio cumplimiento en la fase de planeación para esta clase de proyectosMejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion Adoptar e implementar un procedimiento que permita verificar antes de iniciar el proceso de contratación los requisitos legales (Permisos prediales-sociales y ambientales necesarios)Procedimiento115/12/202015/12/202152
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1FILA_141 SI1 SUSCRIPCIÓN DEL PLAN DE MEJORAMIENTO H14Hallazgo No_ 14_Administrativo con presunta connotación disciplinaria_Consulta previa proyecto construcción alcantarillado sanitario vereda el trapiche_municipio de Jámbalo-CaucaLas etapas precontractual, contractual y de ejecución no cuentan con la consulta previa, debido a la inobservancia de los requerimientos previos establecidos en la norma que son de obligatorio cumplimientoEn los proyectos diferentes a los solicitudos por parte de la comunidad se realizara la consulta previa conforme la norma Elaborar en caso de ser necesario el documento soporte de la consulta previa.Documento115/12/202015/12/202152
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