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COLETA DE DADOS - RISCOS INERENTES E INDICADORES DA GESTÃO DE RISCOSANÁLISE E AVALIAÇÃO DOS RISCOS:
RISCOS INERENTES
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Processo:DAC003 - Extensão: Seleção de Coralistas da Casa UFV de MusicaObjetivo EstratégicoPDI09: Aprimorar a política de extensão e cultura.
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Código do Risco:Fatores de Risco:
(Descreva as dificuldades ou fatores que caso ocorram causarão impactos ao processo ou a UFV):		Fator de Risco relacionado a(o) Processo / Pessoas / Tecnologia:Fraqueza (Interna) ou
Ameaça (Externa):		Possíveis Soluções
(Ações propostas):		Indicadores
(Como calcular?)		Situação Atual
/ Linha de Base
(De onde partimos?)		Situação Futura
/ Após implantar a solução
(Onde queremos chegar?)		Evento de Risco:
(qual é o evento que caso aconteça trará impactos?)
(ator responsável + verbo de ação + complemento)
Ex.: "Coordenador instruir de forma incorreta"		Causa/Fonte:Efeitos / Consequências / Impacto:Tipologia do Risco:ANÁLISE:AVALIAÇÃO:
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Probabilidade de Ocorrência:PImpacto (Consequência):IRisco Inerente
(P * I):		Nível de Risco:Resposta ao Risco:
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DAC004.R1Atrasos na elaboração da minuta ProcessoFraqueza (Interna)Casa UFV de Música poderia estabelecer prazos claros e criar um checklist / tutorial para delimitar e orientar quanto a uma minuta padronizada. Progresso no desenvolvimento da minuta em comparação com o cronograma estabelecido.Ex:15 diasEx:10 diasCasa UFV de Música atrasar a elaboração da minuta do edital;
Falta de planejamento adequado, falta de recursos ou capacidade limitada da equipe responsável pela elaboração.Gera atraso e/ou retrabalho no processo. OperacionalBaixa2Moderado36Risco ModeradoCompartilhar ou Transferir
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DAC004.R2..Casa UFV de Música elaborar minuta do edital com erros;Desatenção da equipe ao elaborar ou encaminhar o documento, talvez erro no controle de versões do documento (uma vez que já existe check-list e já existe avaliação da chefia).Gera atraso e/ou retrabalho no processo. A minuta pode voltar ao início para ser refeita, corrigida ou para que sejam adicionados novos termos. Isso pode causar atrasos em todo o processo de seleção.OperacionalBaixa2Moderado36Risco ModeradoCompartilhar ou Transferir
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DAC004.R3...
Instâncias Superiores não identificarem problemas na minuta.		Desatenção na análise da minuta por parte da PEC. Ou falta check-list que possa auxiliar a análise da PEC.Gera atraso e/ou retrabalho no processo. A minuta pode voltar ao início para ser refeita, corrigida ou para que sejam adicionados novos termos. Isso pode causar atrasos em todo o processo de seleção.OperacionalBaixa2Moderado36Risco ModeradoCompartilhar ou Transferir
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DAC004.R4Aprovação demorada da minutaProcessoFraqueza (Interna)Casa UFV de Música manter uma comunicação constante e eficiente com a Pró-Reitoria de Extensão e Cultura e antecipar a submissão para análise.Tempo decorrido desde a submissão da minuta até a aprovação pela Pró-Reitoria de Extensão e Cultura.......Pró-Reitoria atrasar na sugestão de correções da minuta e posterior aprovação.Acúmulo de tarefas de maior urgência para deliberação na Pró-Reitoria, processos burocráticos demorados, falta de comunicação entre Casa UFV de Música e Pró-Reitoria.Atrasos podem impactar o cronograma e a programação das apresentações da Casa UFV de Música.OperacionalBaixa2Moderado36Risco ModeradoCompartilhar ou Transferir
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DAC004.R5Problemas na publicação do editalProcessoFraqueza (Interna)Garantir uma coordenação eficaz entre a Casa UFV de Música e a Pró-Reitoria de Extensão e Cultura para garantir a publicação no prazo estabelecido, além de garantir a visibilidade do Edital.Status da publicação do edital em comparação com a data planejada.......Pró-Reitoria ter dificuldades técnicas ou atrasos na publicação do edital; Provedores de internet, energia ou DTI não fornecer condições técnicas para a publicação do edital ou dos resultados. Faltar energia, internet ou indisponibilidade da plataforma web da UFV.Não publicar o edital no prazo correto. Afetar a visibilidade do edital e poder reduzir o número de propostas recebidas, criando situações de prorrogações do prazo do edital.OperacionalBaixa2Moderado36Risco ModeradoCompartilhar ou Transferir
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DAC004.R6Baixa inscrição de coralistasProcessoFraqueza (Interna)Implementar prazos e estratégias de divulgação eficazes para atrair coralistas e garantir uma ampla participação.Número de propostas recebidas em relação à meta estabelecida.......Casa UFV de Música receber um número insuficiente de inscrições.Falta de divulgação eficaz, falta de incentivos para participação, desconhecimento sobre a existência do edital.Menor variedade e qualidade dos inscritos.OperacionalMédia3Moderado39Risco AltoReduzir
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DAC004.R7Impossibilidade de realização da audição dos inscritos. Maestro tem agenda de 30h semanais. Ele pode se ausentar por problemas de saúde. Há apenas um servidor para esta função.OutrosAmeaça (Externa)Estabelecer prazos compatíveis com a agenda do regente da Casa UFV de Música; Remanejamento da data inicial. Se damanda for muito grande, contratar outro servidor.Alinhamento das ações da Casa UFV de Música com a agenda do Regente.......Regente impossibilitado de selecionar os coralistas por motivo de saúdeImpossibilidade por motivos pessoais ou tratamento de saúde ou agenda .Atraso ou adiamento na seleção dos coralistas.OperacionalBaixa2Grande48Risco AltoReduzir
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DAC004.R8Conflitos na seleção dos coralistas. Não concordar com a seleção e recorrer da decição.PessoasAmeaça (Externa)Estabelecer diretrizes claras, garantir diversidade na composição dos corais e informar aos participantes sobre critérios de avaliação, quando necessário.…......Participante discordar da avaliação e recorrer da decisão.Falta de orientações claras sobre papéis e responsabilidades, falta de diversidade na composição dos corais, falta informações sobre os critérios de avaliação, interesses pessoais de inscritos.Pode atrasar a conclusão da seleção.Imagem ou ReputaçãoBaixa2Moderado36Risco ModeradoCompartilhar ou Transferir
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DAC004.R9Problemas na divulgação dos resultados. Casa UFV de Música ter dificuldade na divulgação dos resultados, como atrasos ou informações imprecisas.ProcessoFraqueza (Interna)Garantir uma comunicação clara e oportuna dos resultadosTempo decorrido desde a seleção das propostas até a divulgação dos resultados......Casa UFV de Música divulgar resultados com informações imprecisas ou incompletas.Falta de comunicação interna eficiente, problemas técnicos na divulgação, falta de um plano de comunicação claro.Pode causar frustração entre os selecionados para os corais.OperacionalBaixa2Moderado36Risco ModeradoCompartilhar ou Transferir
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DAC004.R10Desistência de coralistas selecionadosPessoasAmeaça (Externa)Estabelecer cláusulas claras, incentivos para comprometimento e um processo eficaz de substituição de coralistas. Lista de espera.Taxa de desistência de coralistas após a seleção, comparada à média histórica.Coralista desistir após a seleçãoMudança de planos, conflitos de agenda ou outros compromissos imprevistos.Pode criar lacunas na composição dos corais ou fazer com o que processo retorne à fase de avaliação ou convocação da lista de espera (quando houver) ou atrasos no início dos ensaios.OperacionalMédia3Grande412Risco AltoReduzir
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Art. 14. (Resolução nº 07/2021/Consu). A UFV adota as seguintes Tipologias dos Riscos:
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I - Imagem ou reputação do órgão: eventos que podem comprometer a confiança da sociedade em relação à capacidade da UFV em cumprir sua missão institucional, interferindo diretamente na imagem do órgão;
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II - Financeiros ou orçamentários: eventos que podem comprometer a capacidade da UFV de contar com os recursos orçamentários e financeiros necessários à realização de suas atividades, ou eventos que possam comprometer a própria execução orçamentária e financeira;
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III - Legais: eventos derivados de alterações legislativas ou normativas que podem comprometer as atividades da UFV; e
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IV - Operacionais: eventos que podem comprometer as atividades da unidade, normalmente associados a falhas, deficiência ou inadequação de processos internos, pessoas, infraestrutura e sistemas, afetando o esforço da gestão quanto à eficácia e eficiência dos processos organizacionais.
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Três pilares de uma organização (tente identificar fatores de risco em cada pilar):
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(i) Pessoas: São os responsáveis por pensar, planejar e executar todas as atividades da organização.
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(ii) Tecnologia: Infraestrutura de rede local, servidores, estações de trabalho, telefonia, equiapamentos, softewares, bancos de dados, ...
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(iii) Processos: Qualquer agrupamento de atividades de uma organização que tem por objetivo desenvolver e entregar produtos ou serviços ao cliente (usuário final) interno ou externo.
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- Atividade: é sempre executada por um agente (usuário ou sistema). Atividade sempre consume algum tipo de recurso (ex.: tempo). Toda atividade deve ter um prazo de entrega.
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Obs.: Se a solução de um problema for alterar o processo, então o fator de risco será relacionado ao processo.
Se a solução envolver capacitação de usuários, será relacionado a pessoas.
Se envolver aquisições de TI etc., será tecnologia.
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Fraquezas ou Ameaças:
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(i) Fraquezas:
- Os processos são confiáveis?
- Quais são as falhas que impactam os processos ou a organização?
- Há problemas no produto ou serviço que impactam negativamente a organização?
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(ii) Ameaças:
- O que pode vir a influenciar negativamente o processo ou a organização?
- Há alguma questão pontual, sazonal ou de legislação que não favoreça o processo ou a organização?
- Há outras organizações ou ações políticas que possam prejudicar o processo ou a organização?
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Exemplo de Indicadores que Afetam um processso:
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- Tempo Total de Tramitação do Processo?
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- Quantidade de Entregas por período de tempo (ano ....)?
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- Nível de Segurança Jurídica (qualitativo)?
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- Valor Arrecado por período de tempo (ano, ...)?
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