MATRIZ DE RIESGOS.xlsx

	A	B	C	D	E	F	G	H	I	J	K	L	M	N	O	P	Q	R	S	T	U	V	W	Y	Z	AA	AB	AC	AD	AE	AF	AG	AH
1		CORPORACIÓN DE ABASTOS DE BOGOTÁ S.A. “CORABASTOS” OBJETO: CONTRATAR LAS PÓLIZAS DE SEGUROS PARA LA ADECUADA PROTECCIÓN DE LOS BIENES E INTERESES PATRIMONIALES DE PROPIEDAD DE LA CORPORACIÓN DE ABASTOS DE BOGOTÁ S.A. CORABASTOS Y/O DE AQUELLOS POR LOS CUALES SEA O LLEGARE A SER LEGALMENTE RESPONSABLE, ASÍ COMO EL SEGURO DE VIDA PARA SUS EMPLEADOS Y SEGURO DE VIDA GRUPO DEUDORES. GRUPO NO. 1: SEGURO DE TODO RIESGO DAÑOS MATERIALES. (INCLUYE INCENDIO Y LÍNEAS ALIADAS, EQUIPO ELECTRÓNICO, SUSTRACCIÓN CON Y SIN VIOLENCIA Y, ROTURA DE MAQUINARIA Y DEMÁS COBERTURAS PROPIAS DEL SEGURO DE TODO RIESGO DAÑOS MATERIALES), SEGURO DE AUTOMÓVILES, SEGURO DE MANEJO GLOBAL COMERCIAL., SEGURO DE RESPONSABILIDAD CIVIL EXTRACONTRACTUAL Y SEGURO DE INFIDELIDAD Y RIESGOS FINANCIEROS GRUPO NO. 2: SEGURO DE VIDA GRUPO EMPLEADOS Y SEGURO DE VIDA GRUPO DEUDORES GRUPO NO. 3: SEGURO DE RESPONSABILIDAD CIVIL DIRECTORES Y ADMINISTRADORES GRUPO NO. 4: SEGURO DE DAÑOS CORPORALES CAUSADOS EN ACCIDENTES DE TRÁNSITO (SOAT)
2	No.	CLASE	FUENTE	ETAPA	TIPO	DESCRIPCIÓN (QUÉ PUEDE PASARY, CÓMO PUEDE OCURRIR)	CONSECUENCIA DE LA OCURRENCIA DEL EVENTO	PROBABILIDAD	IMPACTO	VALORACIÓN DEL RIESGO	CATEGORÍA	¿A QUIÉN SE LE ASIGNA?	TRATAMIENTO/CONTROLES A SER IMPLEMENTADOS	IMPACTO DESPUÉS DEL TRATAMIENTO				AFECTA LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO?	PERSONA RESPONSABLE POR IMPLEMENTAR EL TRATAMIENTO	FECHA EN QUE SE INICIA EL TRATAMIENTO	FECHA ESTIMADA EN QUE SE COMPLETA EL TRATAMIENTO	MONITOREO Y REVISÓN
3																								RARO (1)	INSIGNIFICANTE (1)	2	EXTREMO	CONTRATANTE	SI	GENERAL	INTERNO	PLANEACIÓN	ECONOMICO
4																								IMPROBABLE (2)	MENOR (2)	3	ALTO	CONTRATISTA	NO	ESPECIFICO	EXTERNO	SELECCIÓN	SOCIAL O POLÍTICO
5																								POSIBLE (3)	MODERADO (3)	4	MEDIO	CONTRATANTE Y CONTRATISTA	NO APLICA			CONTRATACIÓN	OPERACIONAL
6														PROBABILIDAD	IMPACTO	VALORACIÓN DEL RIESGO	CATEGORÍA					¿CÓMO SE REALIZA EL MONITOREO?	PERIOCIDICIDAD ¿CUÁNDO?	PROBABLE (4)	MAYOR (4)	5	BAJO	CORREDOR DE SEGUROS				EJECUCIÓN	FINANCIERO
7																								CASI CIERTO (5)	CATASTROFICO (5)	6		CONTRATANTE Y CORREDOR DE SEGUROS				PLANEACIÓN Y EJECUCIÓN	REGULATORIO
8																										7		SUPERVISOR DEL CONTRATO				SELECCIÓN Y EJECUCIÓN	NATURALEZA
9																										8		COMITÉ ESTRUCTURADOR Y SUPERVISOR DEL CONTRATO				CONTRATACIÓN Y EJECUCIÓN	AMBIENTAL
10																										9						PRECONTRACTUAL	TECNOLÓGICO
11	1	GENERAL	INTERNA	PLANEACIÓN	OPERACIONAL	La modalidad de contratación no es apropiada para el servicio necesitado.	SELECCIÓN INCORRECTA DEL CONTRATISTA - DIFICULTAD PARA IDENTIFICAR LA OFERTA MÁS FAVORABLE A LA ENTIDAD	1	2	3	BAJO	ENTIDAD	LA ENTIDAD INTEGRARÁ UN EQUIPO INTERDICIPLINARIO CON EL CONOCIMIENTO Y EXPERTICIA SUFICIENTE PARA ASUMIR LA PLANEACIÓN DEL PROYECTO Y DEFINIR LA MODALIDAD DE SELECCIÓN APLICABLE CONFORME LAS REGLAS DEL ESTATUTO GENERAL DE CONTRATACIÓN PÚBLICA	1	2	2	BAJO	NO	ENTIDAD	PLANEACIÓN	PLANEACIÓN	El equipo de trabajo conforamdo por profesionales de las distintas áreas que realizan mesas de trabajo para la correcta verificación de las condiciones que regirán el proceso de selección.	PLANEACIÓN
12	2	GENERAL	INTERNA	PLANEACIÓN	OPERACIONAL	Descripción inadecuada de la necesidad que se pretende satisfacer - La descripción del objeto del servicio no es claro - Definición deficiente de los requisitos habilitantes y de calificación.	SELECCIÓN DE UN CONTRATISTA QUE NO ESTÉ EN CAPACIDAD DE CUMPLIR CON EL OBJETO DEL CONTRATO		2	3	BAJO	ENTIDAD	LA ENTIDAD INTEGRARÁ UN EQUIPO INTERDICIPLINARIO CON EL CONOCIMIENTO Y EXPERTICIA SUFICIENTE PARA ASUMIR LA PLANEACIÓN DEL PROYECTO	1	2	2	BAJO		ENTIDAD	PLANEACIÓN	PLANEACIÓN	El equipo de trabajo conforamdo por profesionales de las distintas áreas que realizan mesas de trabajo para la correcta verificación de las condiciones que regirán el proceso de selección.	PLANEACIÓN
13	3	GENERAL	INTERNA	PLANEACIÓN	OPERACIONAL	El valor del contrato no corresponde a precios del mercado - El estudio de mercado no permite identificar los aspector de oferta y demanda del mercado respectivo.	RECURSOS INSUFICIENTES PARA LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO - NO RECEPCIÓN DE PROPUESTAS		2	3	BAJO	ENTIDAD	LA ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DEL SECTOR Y DE COSTOS SE REALIZARÁ POR PROFESIONALES CON LA FORMACIÓN Y EXPERTICIA NECESARIA, CONSULTANDO DIRECTAMENTE EL MERCADO OBJETIVO Y SIGUIENDO LAS PAUTAS LEGALES Y REGLAMENTARIAS DEL TEMA	1	2	2	BAJO	SI	ENTIDAD	PLANEACIÓN	PLANEACIÓN	El equipo de trabajo conforamdo por profesionales de las distintas áreas que realizan mesas de trabajo para la correcta verificación de las condiciones que regirán el proceso de selección.	PLANEACIÓN
14	4	GENERAL	INTERNO	PLANEACIÓN	OPERACIONAL	Tomar una decisión basada en un inadecuado estudio de mercado	1. Generar incertidumbre en los oferentes y no participación de los mismos en el proceso o se declare desierto. 2.Investigaciones adelantadas en contra de los funcionarios encargados del proceso.	POSIBLE (3)	MODERADO (3)	6	ALTO	CONTRATANTE Y CORREDOR DE SEGUROS	Estructuración adecuada basada en información real que represente las caracteristicas del mercado por parte del corredor de seguros y verificación del estudio del mercado al interior de la Entidad.	RARO (1)	INSIGNIFICANTE (1)	2	BAJO	NO	Entidad	Desde la estructuración de los estudios previos	Hasta el plazo máximo para la publicación de adendas.	Reuniones y mediante comunicaciones o correos electrónicos	Cada vez que se requiera
15	5	GENERAL	INTERNO	PLANEACIÓN	OPERACIONAL	Que ninguna compañía aseguradora cumpla con los requerimientos técnicos establecidos en el pliego de condiciones	1. Posible declaratoria de desierta 2. Ausencia de cobertura del patrimonio e intereses de la Entidad y de los estudiantes, entre tanto se surte nuevamente el proceso de contratación.	POSIBLE (3)	MODERADO (3)	6	ALTO	CONTRATANTE Y CORREDOR DE SEGUROS	No aprobar la inclusión de requisitos ponderables de dificil cumplimiento	RARO (1)	INSIGNIFICANTE (1)	2	BAJO	NO	Entidad e intermediario de seguros	Desde la estructuración de los estudios previos	Hasta la publicación de adendas	Actas de las reuniones	cada vez que se requiera
16	6	ESPECIFICO	INTERNO	PLANEACIÓN Y EJECUCIÓN	OPERACIONAL	Errores o inexactitudes en la información de los bienes y valores asegurables reportados por la Entidad o en la información declarada en los formularios de solictud de pòliza	1. Dejar a la Entidad sin respaldo frente a los riesgos amparados por las pólizas del presente proceso.	IMPROBABLE (2)	MODERADO (3)	5	MEDIO	CONTRATANTE	Solicitud a las diferentes direcciones los listados actualizados de los bienes muebles e inmuebles e informaciòn para diligenciamiento para formatos de solicitud de seguros.	RARO (1)	INSIGNIFICANTE (1)	2	BAJO	NO	Entidad	Desde la etapa precontractual	Hasta la publicación de adendas	Reuniones para la aprobación de los pliegos	Cada vez que se requiera			10
17	7	GENERAL	INTERNA	PLANEACIÓN/SELECCIÓN	OPERACIONAL	Falta de capacidad de la Entidad para promover y adelantar la selección del contratista.	FRACASO DEL PROCESO. NO SE RECIBE NINGUNA PROPUESTA O SE RECIBE UN NÚMERO MUY BAJO.	1	2	3	BAJO	ENTIDAD	LA ENTIDAD INTEGRARÁ UN EQUIPO INTERDICIPLINARIO CON EL CONOCIMIENTO Y EXPERTICIA SUFICIENTE PARA ASUMIR LA PLANEACIÓN DEL PROYECTO Y ADELANTAR EL PROCESO DE SELECCIÓN PÚBLICA	1	2	2	BAJO	NO	Entidad	PLANEACIÓN Y ETAPA PRECONTRACTUAL	PLANEACIÓN Y ETAPA PRECONTRACTUAL	REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LOS DOCUMENTOS PROYECTADOS POR PARTE DE LAS DIRECTIVAS DE LA ENTIDAD. LA ENTIDAD ESTABLECERÁ REQUISITOS QUE GARANTICEN LA PLURALIDAD DE OFERENTES DENTRO DEL PRESENTE PROCESO	ETAPA DE PLANEACIÓN Y PRECONTRACTUAL
18	8	ESPECIFICO	EXTERNO	SELECCIÓN	OPERACIONAL	Que no se presenten compañías aseguradoras, por no encontrar atractivo el negocio para este tipo de pólizas por efectos de la siniestralidad presentada en la últimas vigencias, contracción del mercado nacional y colocacion de Reaseguro facultativo.	1. Posible declaratoria de desierto 2. Ausencia de cobertura de los bienes e intereses de la Entidad	PROBABLE (4)	MODERADO (3)	7	ALTO	CONTRATANTE Y CORREDOR DE SEGUROS	Definir una estrategia en conjunto con el corredor de seguros, según las condiciones actuales del mercado	IMPROBABLE (2)	MENOR (2)	4	BAJO	NO	Entidad y corredor de seguros	Desde la elaboración del estudio previo	Plazo para publicación de adendas	Reunión de verificación de contenido de estudios previos y proyecto de pliego	Durante toda la etapa precontractual
19	9	GENERAL	INTERNA	SELECCIÓN	OPERACIONAL	Adjudicación del proceso a un proponente que no cumple con los requisitos habilitantes o que se halle incurso en causal de inhabilidad o incompatibilidad.	IMPOSIBILIDAD DE EJECUTAR EL OBJETO CONTRACTUAL, POSIBLE NULIDAD DEL CONTRATO, INVESTIGACIONES ADMINISTRATIVAS, FISCALES, SDISCIPLINARIAS Y PENALES.	1	2	3	BAJO	ENTIDAD	LA ENTIDAD INTEGRARÁ UN EQUIPO INTERDICIPLINARIO CON PROFESIONALES CON EL CONOCIMIENTO Y EXPERTICIA SUFICIENTE PARA INTEGRAR EL COMITÉ ASESOR Y EVALUADOR - CORRECTA VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES DE LOS PROPONENTES Y REPRESENTANTES LEGALES EN LAS PÁGINAS DE CONSULTA DE LOS ENTES DE CONTROL	1	2	2	BAJO	SI	Entidad	ETAPA PRECONTRACTUAL	ETAPA PRECONTRACTUAL	EL COMITÉ ASESOR Y EVALUADORDESIGNADO EVALUARÁ Y CALIFICARÁ LAS PROPUESTAS CIÑÉNDOSE A LAS REGLAS DEL PLIEGO Y CONSULTARÁ LOS ANTECEDENTES DE LOS PROPONENTES.	ETAPA PRECONTRACTUAL
20	10	ESPECIFICO	INTERNO	EJECUCIÓN	OPERACIONAL	Inadecuado trámite y manejo de las reclamaciones por parte de la Entidad	No pago de la indemnización	RARO (1)	MODERADO (3)	4	BAJO	CONTRATANTE	Divulgación del manual de reclamaciones de las diferentes pólizas de seguros a través de capacitaciones por parte de la Entidad.	IMPROBABLE (2)	INSIGNIFICANTE (1)	3	BAJO	NO	Entidad	Desde el inicio de la vigencia de las pólizas.	Hasta el cumplimiento del tercer mes de vigencia de la póliza	Oficios dirigidos a las areas encargadas	Cada vez que se requiera.			10
21	11	ESPECIFICO	EXTERNO	EJECUCIÓN	OPERACIONAL	Terminación unilateral del contrato por parte de la aseguradora antes de la vigencia pactada por efecto de un sesgo de siniestralidad.	Dejar a la Entidad sin respaldo frente a los riesgos amparados por las pólizas a contratar en este proceso.	RARO (1)	MAYOR (4)	5	MEDIO	CONTRATANTE	Cláusula de revocación de la póliza con el mayor plazo posible (90 días)	RARO (1)	INSIGNIFICANTE (1)	2	BAJO	SI	Entidad y Corredor seguros	Desde la elaboración de los estudios previos	Hasta la publicación de adendas	Reuniones para la aprobación de los pliegos	Cada vez que se requiera durante la etapa precontractual			10
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