ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZ
1
Додаток №2
2
до Антикорупційної програми Служби відновлення та розвитку інфраструктури у Рівненській області
3
РЕЄСТР РИЗИКІВ СЛУЖБИ ВІДНОВЛЕННЯ ТА РОЗВИТКУ ІНФРАСТРУКТУРИ У РІВНЕНСЬКІЙ ОБЛАСТІ
4
5
6
7
№Функція, процес організаціїКорупційний ризикЗміст корупційного ризикуДжерело(а) корупційного ризикуІснуючі заходи контролюАналіз корупційного ризику. Рівень корупційного ризикуЗаходи впливу на корупційний ризик та етапи їх виконанняТерміни (строки) виконання заходів впливу на корупційний ризикВідповідальні виконавціНеобхідні ресурсиІндикатори виконання заходів впливу на корупційний ризикМоніторинг виконання заходів впливу на корупційні ризики
8
Рівень імовірності реалізації корупційного ризику (бал "х")Рівень наслідків від реалізації корупційного ризику (бал "у")Рівень корупційного ризику (бал "х" ґ бал "у")
9
Фактичний термін (строк) виконання заходів впливу на корупційний ризикСтан виконання заходів впливу на корупційний ризик (виконано/не виконано/виконано частково)Опис результатів виконання заходів впливу на корупційний ризик або інформація про причини невиконання
10
1234567891011121314151617
11
ЛАБОРАТОРІЯ
13
1Здійснення відбору проб матеріалів Зловживання під час лабораторного контролю якості виконання дослідницьких випробувань дорожньо - будівельних матеріалівМісця відбору кернів (вирубки) визначається інженером лабораторії Служби відновлення в межах визначеих законодавством в залежності від стадії виконання робіт на об'єкті.
У разі недоброчесної поведінки та/або змови посадових осіб Служби відновлення і підрядника, існує ймовірність відбору кернів (вирубки) в місцях вигідних для підрядника, внаслідок чого будуть прийняті до оплати роботи, які виконані з порушенням критеріїв якості.		1. Неповідомлення(приховування) про виявлені випадки порушення в технологіях виконання дорожніх робіт, а також невідповідність матеріалів і виробів, що використовуються, вимогам стандартів та технічної документації. 2. Відсутність встановленого обов'язку фото-відео фіксації процесу відбору дорожньо-будівельних матеріалів для визначення якості та обсягів матеріалів, виробів і конструкцій, що використовуються при виконанні дорожньо-будівельних робіт.ДБН В.2.3-4:2015; ДБН А.3.1-5:201622середній1.Проведення випробування дорожньо-будівельної продукції на відповідність вимогам державних будівельних норм ДБН В.2.3-4:2015, ДБН А.3.1-5:2016. 2. Проведення відбору зразків і відображення інформації у акті відбору зразків матеріалів, зокрема назви матеріалу, його кількості, адреси об’єкта виробництва, час і дату відбору, його виробника. Протоколи випробувань підписуються керівником лабораторії та співробітником, який виконував випробовування. 3. Розроблення проєкту акта, який містить істотні умови щодо обов’язку здійснювати фото-відео фіксацію процесу відбору дорожньо-будівельних матеріалів, зокрема відбору кернів (вирубки) із використанням масштабної лінійки та зазначенням GPS координат. 4. Розроблення проєкту інструкції щодо здійснення фото-відео фіксації процесу відбору дорожньо-будівельних матеріалів, зокрема відбору кернів (вирубки) із використанням масштабної лінійки та зазначенням GPS координат. 1. На постійній основі (в ході виконання відбору проб) 2. 25.02.20241. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Начальник лабораторії з контролю якості виробництва. В межах наявного фінансування1. Протоколи випробувань із зазначеними результатами випробувань та інша інформація, що стосується проведених випробувань, підписані начальником Лабораторії з якості виробництва та провідними інженерами, які виконують випробовування. 2.Розроблено проєкт акту, який містить істотні умови щодо обов’язку здійснювати фото-відео фіксацію процесу відбору дорожньо-будівельних матеріалів, зокрема відбору кернів (вирубки) із використанням масштабної лінійки та зазначенням GPS координат. 3. Розроблено та завтерджено інструкцію щодо здійснення фото-відео фіксації процесу відбору дорожньо-будівельних матеріалів, зокрема відбору кернів (вирубки) із використанням масштабної лінійки та зазначенням GPS координат. Інформація міститься на окремих електронних носіях.
14
2Здійснення лабораторних вимірюваньПотенційний конфлікт інтересів між Службою відновлення та підпорядкованою Лабораторією з контролю якості виробництваВідповідно до встановленого чинним законодавством порядку при здійсненні технічного нагляду необхідною умовою прийняття робіт є участь лабораторії в аналізі якості виконаних робіт відповідно до проєктно-кошторисної документації (далі-ПКД). Оскільки Служба відновлення здійснює технічний нагляд на об'єктах будівництва, виникає потенційний конфлікт інтересів, який може проявитися у адміністративному впливі на інженерів технічного нагляду та/або у попередній змові між інженерами з технічного нагляду і інженерами лабораторії при підтвердженні фактично виконаних об'ємів робіт та їх відповідності ПКД.1. Владні повноваження керівництва Служби відновлення.
2. Дискреційні повноваження інженерів Служби відновлення.		Положення про Службу відновлення та розвитку інфраструктури22середній1. Аналіз відсотку залучення незалежного технічного нагляду Службою відновлення за останні 3 роки, що включає дослідження об'єктів по яких залучався незалежний технічний нагляд, сума договорів підряду по яких залучався незалежний технічний нагляд. 2. За результатами проведеного аналізу проведення консультацій щодо встановлення порогової ціни для залучення незалежної лабораторії. 1. 31.12.2023 2. 30.06.20241. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Начальник лабораторії з контролю якості виробництва. В межах наявного фінансування1. Проведено аналіз відсотку залучення незалежного технічного нагляду Службою відновлення за останні 3 роки, що включає дослідження об'єктів по яких залучався незалежний технічний нагляд, сума договорів підряду по яких залучався незалежний технічний нагляд, сформовано відповідний звіт. 2. За результатами аналізу проведено консультації із Агентством відновлення щодо встановлення порогової ціни для залучення незалежної лабораторії.
15
3Своєчасне продовження терміну дії свідоцтва про атестацію лабораторії, повірки обладнання Невчасна повірка та/або відсутність повірки засобів вимірювальної техніки та приладів, відсутність атестації лабораторії; ризик повязаний з достовірністю даних, легітимністю використання результатів дослідженьПеріодичне, так і позачергове оцінювання стану системи вимірювань і повірка проводяться згідно методик, які затвердженні в установленому порядку.
Результати періодичного та позачергового оцінювання стану системи вимірювань випробувального обладнання оформляються атестатом та протоколом оцінювання стану системи вимірювань за формою додатків 1,2 СОУ 45.2-00018112-079:2011 "Правила проведення атестації випробувальних лабораторій в дорожньому господарстві".		1. Порушення вимог СОУ, а саме порушення строків повірки засобів вимірювальної техніки та приладів. 2. Відсутність діючого свідоцтва про атестацію лабораторіїСОУ 45.2-00018112-079:2011 "Правила проведення атестації випробувальних лабораторій в дорожньому господарстві"12низький1. Контроль термінів повірки лабораторного обладнання. 2. Завчасне проведення підготовчих робіт необхідних для виконання методик щодо оцінювання стану системи вимірювань та повірки обладнання. 3. Основні етапи проведення атестації лабораторії: - подання заявки; попередня оцінка; складання програми та методики атестації; перевірка випробувальної лабораторії. прийняття рішення щодо атестації; оформлення, реєстрація та видача свідоцтва про атестацію лабораторії; нагляд за атестованою лабораторією.Протягом 3 років з дати реєстрації1. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Начальник лабораторії з контролю якості виробництва. Потребує фінансування: необхідно передбачити у кошторисі Служби відновлення видатки на атестацію Лабораторії1. Вчасно проведене періодичне або позачергове оцінювання стану системи вимірювань і повірка обладнання відповідно до діючих методик. 2. Наявне діюче свідоцтво про атестацію лабораторії.
16
4Перевірка замовником виконання підрядною організацією технологічних процесів та якості продукції/матеріалів Ймовірність викривлення результатів вимірювань, надання недостовірних, неточних даних в протоколах випробувань Неповідомлення (приховування) інформації про виявлені випадки порушення в технологіях виконання дорожніх робіт, а також невідповідність матеріалів і виробів, що використовуються, вимогам стандартів та технічної документації. У разі недоброчесної поведінки та/або змови посадових осіб Служби відновлення і підрядника існує ймовірність викривлення результатів випробувань та/або приховування негативних результатів випробувань в інтересах третіх осіб. 1.Дискреційні повноваження інженерів Служби відновлення. 2. Недоброчесність посадових осіб. 3. Порушення вимог ДБН А.3.1-5:2016. 4. Порушення вимог щодо вхідного контролю продукції, що повинен здійснюватись згідно з регламентом вхідного контролю і встановлює відповідність продукції вимогам проектної та нормативної документації .
ДБН А.3.1-5:201612низький1. Дотримання вимог ДБН А.3.1-5:2016
2. Здійснення приймального контролю за участю представників підрядної (будівельної) організації, технічного нагляду замовника. У разі виявлення невідповідностей у процесі будівництва установленим вимогам приймається рішення про усунення допущених недоліків або про зупинення будівництва об’єкта до виправлення порушень.
3. Розроблення проєкту внутрішнього акту, щодо порядку здійснювати фото-відео фіксацію процесу відбору та маркування відібраних проб матеріалів. 4. Розроблення проєкту інструкції щодо здійснення фото-відео фіксації процесу відбору та маркування відібраних проб матеріалів.
5. Забезпечення лабораторії сучасним обладнанням у межах наявного фінансування. 		1. На постійній основі (в ході виконання приймального контролю) 2. 25.02.20241. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Начальник лабораторії з контролю якості виробництва. В межах наявного фінансування1. Приймальний контроль проведено у чіткій відповідності ДБН А.3.1-5:2016, технологічні процеси дотримані, якість продукції/матеріалів відповідає державним стандартам, що підтверджено відповідними протоколами. 2. Розроблений і затверджений внутрішній акт, щодо порядку здійснювати фото-відео фіксацію процесу відбору та маркування відібраних проб матеріалів. . 3. Розроблено та затверджено інструкцію щодо здійснення фото-відео фіксації процесу відбору та маркування відібраних проб матеріалів у Службі відновлення.
17
5Проведення випробувань дорожньо - будівельних матеріалівДискреційні повноваження у процесі проведення лабораторних випробувань. Ймовірність викривлення результатів вимірювань, надання недостовірних, неточних даних в протоколах випробувань Повноваження інженерів лабораторії щодо ідентифікації зразків та проведення випробувань містять ознаки дискреції, що може призвести до ймовірного зловживання службовими повноваженнями та отримання неправомірної вигоди під час здійснення контролю за якістю використаних матеріалів та виконаних робіт. У разі недоброчесної поведінки та/або змови посадових осіб Служби відновлення і підрядника, через відсутність порядку маркування відібраних проб, існує ймовірність підміни відібраних проб, викривлення результатів випробувань та/або приховування негативних результатів випробувань в інтересах третіх осіб. 1. Дискреційні повноваження інженерів Служби відновлення при здійсненні ідентифікації зразків та випробуванні матеріалів. 2. Відсутність внутрішнього документу, який визначає систему маркування відібраних проб матеріалів. 3.Відсутність внутрішнього документу, який визначає обов'язок фото-фіксації процесу відбору відібраних проб матеріалів.
ДБН В.2.3-4:2015; ДБН А.3.1-5:201621низький1.Розроблення та затвердження внутрішнього розпорядчого акту, який визначає систему маркування відібраних проб матеріалів у Службі відновлення, зокрема шляхом присвоєнння реєстраційного номера, унікального ідентифікатора (числового коду, який наноситься спеціальним маркером та його фотофіксація).
2. Розроблення проєкту акта, який містить істотні умови щодо обов’язку здійснювати фото-відео фіксацію процесу відбору дорожньо-будівельних матеріалів. 3. Розроблення проєкту інструкції щодо здійснення фото-відео фіксації процесу відбору та маркування відібраних проб матеріалів.
4. Забезпечення та модернізація лабораторії у межах наявного фінансування. 5.Контроль за своєчасною повіркою лабораторного обладнання.		1. 31.12.2023 2. 30.06.20251. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Начальник лабораторії з контролю якості виробництва. В межах наявного фінансування1.Розроблено та затверджено внутрішній розпорядчий акт, який визначає систему маркування відібраних проб матеріалів у Службі відновлення, зокрема шляхом присвоєнння реєстраційного номера, унікального ідентифікатора (числового коду, який наноситься спеціальним маркером та фотофіксація).
2. Розроблення проєкту акта, який містить істотні умови щодо обов’язку здійснювати фото-відео фіксацію процесу відбору дорожньо-будівельних матеріалів. 3. Розроблено та затверджено інструкцію щодо здійснення фото-відео фіксації процесу відбору та маркування відібраних проб матеріалів у Службі відновлення.
4. Модернізовано лабораторії у межах наявного фінансування. 5. Забезпечено контроль за своєчасною повіркою лабораторного обладнання.
18
ЗЕМЛЕВІДВЕДЕННЯ
19
6Підготовка та управління проєктами відведення земель, необхідних для організації робіт з будівництва, реконструкції, ремонту і утримання об'єктів інфраструкутриОтримання неправомірної вигоди у процесі підготовки та управління проєктами відведення земель, необхідних для організації робіт з будівництва, реконструкції, ремонту і утримання об’єктів інфраструктуриУчасть Служби відновлення у процесі викупу земельних ділянок, а саме безпосередній контакт посадових осіб Служб відновлення із власниками земельних ділянок, обрання Службою відновлення землевпорядних організацій та суб’єктів оціночної діяльності, наділяє Службу відновлення дискреційними повноваженнями, що може призвести до зловживання службовими повноваженнями з боку посадових осіб Служби відновлення, організації корупційних схем, отримання неправомірної вигоди та нецільового використання бюджетних коштів.
 1. Недосконалість механізму розробки проєктної документації на будівництво, в частині неузгодження проєкту з інформацією, яка міститься у Державному земельному кадастрі у процесі його розробки. 2. Дискреційні повноваження Служби відновлення у процесі безпосередньої участі у викупі земельних ділянок.
Земельний кодекс України, Закон України "Про відчуження земельних ділянок, інших об'єктів нерухомого майна, що на них розміщені, які перебувають у приватній власності, для суспільних потреб чи з мотивів суспільної необхідності"21низький1. Здійснення Службою відновлення попереднього аналізу місцевості, де планується реалізація проєкту та надання результатів проєктній організації. 2. Контроль з боку проєктного відділу Служби відновлення за розробкою проєктної документації на будівництво, зокрема щодо співставлення даних проєкту та інформації, наявної в Державному земельному кадастрі на стадії розробки проєкту, що дасть можливість винайти оптимальні рішення щодо зменшення кількості земельних ділянок, які потребують відведення.
3. Дотримання вимог Земельного кодексу України, Закону України "Про відчуження земельних ділянок, інших об'єктів нерухомого майна, що на них розміщені, які перебувають у приватній власності, для суспільних потреб чи з мотивів суспільної необхідності" у процесі здійснення відчуження земельних ділянок		У процесі розробки проєктів, які вимагають відведення земельних ділянок1. Начальник профільного відділу.В межах наявного фінансування1. Профільним відділом забезпечено аналіз даних проєкту та інформації наявної в Державному земельному кадастрі на стадії розробки проєкту. 2. Забезпечено встановлений порядок та дотримання вимог законодавства України щодо повноважень Служби відновлення у процесі відчуження земельних ділянок для суспільних потреб.
20
7Корупційні ризики при розробці проектів землеустрою за замовленням Служби відновленняЗгідно вимог чинного законодавства забороняється виготовлення документації з землеустрою інженером-землевпорядником для замовника у випадку, якщо вони є пов’язаними особами.1. Порушення вимог діючого законодавства у частині виконання виготовлення документації з землеустрою інженером-землевпорядником для замовника у випадку, якщо вони є пов’язаними особами або мають приватний інтерес. 2. Неповідомлення особою, відповідальною за виготовлення документації з землеустрою про наявність у неї реального або потенційного конфлікту інтересів.Закон України «Про запобігання корупції», Закон України "Про землеустрій"11низький 1. Розроблення та затвердження внутрішнього акту щодо механізму надання документального підтвердження інформації щодо відсутністі приватного інтересу замовника робіт із землеустрою з фахівцями-землевпорядниками суб’єкта господарювання, з яким планується укладання договору. 31.12.20231. Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Начальник профільного відділу. 3. Уповноважений з антикорупційної діяльності.В межах наявного фінансування1. Розроблено та затверджено внутрішній акт, який встановлює механізми надання повідомлення наявності/відсутності родинних та інших зв’язків замовника робіт із землеустрою з фахівцями-землевпорядниками суб’єкта господарювання, з яким планується укладання договору. 2. Здійснення уповноваженим з антикорупційної діяльності попередньої перевірки суб’єкта господарювання, з яким планується укладання договору, наявності приватного інтересу (ст.28 Закону України "Про землеустрій")
21
ТЕХНІЧНИЙ НАГЛЯД (АВТОМОБІЛЬНІ ДОРОГИ)
22
8Перевірка якості виконаних робіт з підписом актів на приховані роботи з будівництва, реконструкції, ремонтів автомобільних доріг та штучних споруд Зловживання службовими повноваженнями інженерами з технічного нагляду Служби відновлення при прийнятті прихованих робіт В результаті виконання робіт підрядною організацією формуються акти виконаних робіт за формою КБ-2в, КБ-3, які інженери технічного нагляду Служби відновлення зобов’язані перевіряти на відповідність вимогам затвердженої ПКД, фактичним обсягам виконаних робіт та діючим нормативним документам з подальшим підписом згідно наданих повноважень.
Також складаються акти на приховані роботи – документ, що складається представниками замовника, підрядника та суб’єкта авторського нагляду, після приймання виконаних робіт, що в подальшому будуть приховані іншими роботами.
У разі недоброчесної поведінки та/або змови посадових осіб Служби відновлення і підрядника, можливе внесення недостовірної інформації до актів приймання виконаних робіт, зокрема щодо обсягу виконаних робіт та матеріалів, які були фактично використані, існує ймовірність викривлення розцінок та розрахунків.
Вказані повноваження інженерів відділу технічного нагляду Служби відновлення є дискреційними, що може призвести до ймовірного зловживання службовими повноваженнями та отримання неправомірної вигоди під час здійснення контролю за виконанням робіт та у процесі підписання актів виконаних робіт.		1. Дискреційні повноваження інженерів Служби відновлення при здійсненні технічного нагляду протягом усього періоду виконання будівельно – монтажних робіт на об’єктах під час будівництва, реконструкції, ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг та штучних споруд.
2. Відсутність нормативно-правого регулювання, щодо фіксації здійснення прихованих робіт.		Постанова КМУ від 11.07.2007 № 903 "Про авторський та технічний нагляд під час будівництва об'єкта архітектури"23високий1.Проведення консультацій та розроблення проєкту договору, який містить істотні умови щодо обов’язку виконавця робіт здійснювати фото та/або відео фіксацію виконаного етапу роботи, в тому числі прихованих, з обов’язковим наданням підтверджуючих матеріалів. 2. Розроблення проєкту методичних рекомендацій щодо механізму здійснення фото та/або відео фіксації виконаного етапу роботи, в тому числі прихованих. 3. Забезпечення можливості зберігання наданої фото та/або відеофіксації робіт, в тому числі прихованих.
4. Контроль з боку профільного заступника начальника Служби відновлення та начальника відділу за дотриманням встановленого чинним законодавством порядку отримання обов'язкового попередження від підрядника про проведення прихованих робіт. 5. Розроблення і затвердження внутрішнього розпорядчого документу, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати.		 1. На постійній основі при прийманні робіт 2. 01.03.20241. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Начальники профільних відділів.В межах наявного фінансування1.Консультації проведено, розроблено проєкт договору, який містить істотні умови щодо обов’язку виконавця робіт здійснювати фото та/або відео фіксацію виконаного етапу роботи, в тому числі прихованих, з обов’язковим наданням підтверджуючих матеріалів. 2. Розроблено та затверджено методичні рекомендації щодо механізму здійснення фото та/або відео фіксації виконаного етапу роботи, в тому числі прихованих. 3. Забезпечено зберігання наданих фото та/або відео матеріалів по виконанню робіт, в тому числі прихованих на електронних носіях.
4.Забезпечено контроль з боку профільного заступника начальника Служби відновлення та начальника відділу за дотриманням встановленого чинним законодавством порядку отримання обов'язкового попередження від підрядника про проведення прихованих робіт. 5. Розроблено і затверджено внутрішній розпорядчий акт, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати.
23
9Прийняття робіт і послуг з будівництва, реконструкції, ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг та штучних спорудПрийняття до оплати неякісно виконаних робіт і послуг з будівництва, реконструкції, ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг та штучних спорудПри виїзді на об’єкти інженери технічного нагляду підтверджують фактично виконані об'єми робіт, результати фіксуються у формах КБ-2в. Однак, відповідальні особи, що здійснюють технічний контроль, за попередньої змовою з підрядними організаціями, мають можливість прийняти як виконані в повному обсязі неякісно виконанні роботи і послуги з будівництва, реконструкції, ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг та штучних споруд, так і рообти, які виконані не повністю.
1. Дискреційні повноваження інженера з технічного контролю при прийнятті виконаних робіт. 2. Недоброчесність посадових осіб.		Постанова КМУ від 11.07.2007 № 903 "Про авторський та технічний нагляд під час будівництва об'єкта архітектури"22середній1.Проведення консультацій та розроблення проєкту договору, який містить істотні умови щодо обов’язку виконавця робіт здійснювати фото та/або відео фіксацію виконаного етапу роботи в тому числі прихованих, з обов’язковим наданням підтверджуючих матеріалів. 2. Розроблення проєкту методичних рекомендацій щодо механізму здійснення фото та/або відео фіксації виконаного етапу роботи, в тому числі прихованих. 3. Забезпечення можливісті зберігання наданої фото та/або відеофіксації робіт.
4. В спірних питаннях залучення незалежної лабораторії для здійснення контрольних перевірок. 5. Розроблення і затвердження внутрішнього розпорядчого акту, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати. 5. Контроль з боку замовника за веденям журналу авторського нагляду; журналу загальних робіт; журналу вхідного контролю.		1. 01.03.2024 2. На постійній основі при здійснені нагляду за виконанням робіт 3. Залучення незалежної лабораторії відповідно до встанволених строків у договорі (у разі потреби)1. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Начальники профільних відділів.В межах наявного фінансування1.Консультації проведено, розроблено проєкт договору, який містить істотні умови щодо обов’язку виконавця робіт здійснювати фото та/або відео фіксацію виконаного етапу роботи, в тому числі прихованих, з обов’язковим наданням підтверджуючих матеріалів. 2. Розроблено та затверджено методичні рекомендації щодо механізму здійснення фото та/або відео фіксації виконаного етапу роботи, в тому числі прихованих. 3. Забезпечено зберігання наданої фото та/або відеофіксації робіт, в тому числі прихованих на електронних носіях.
4. В спірних питаннях забезпечено залучення незалежної лабораторії для здійснення контрольних перевірок. 5. Розроблено і затверджено внутрішній розпорядчий акт, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати. 6. Забезпечено контроль з боку інженерів з технічного нагляду за веденням журналу авторського нагляду; журналу загальних робіт; журналу вхідного контролю.
24
10Прийняття робіт і послуг з будівництва, реконструкції, ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг та штучних спорудЗнехтування процедурою перевірки наявності документів, що підтверджують якісні характеристики конструкцій, виробів, матеріалів та обладнання, що використовуються під час робіт/послуг на об`єктахІнженери технічного нагляду здійснюють перевірку наявності документів, що підтверджують якісні характеристики конструкцій, виробів, матеріалів та обладнання, що використовуються під час виконання робіт/послуг на об’єктах: технічні паспорти, сертифікати, документи, що відображають лабораторні випробування тощо. За відсутності таких документів (паспортів, сертифікатів, документів, що відображають лабораторні випробування) прийняття працівниками відділу виконаних робіт/послуг не проводиться, акти прийняття виконаних будівельних робіт (форма №КБ-2в) не підписуються. При наявності приватного інтересу або впливу третіх осіб, недоброчесні працівники можуть прийняти виконані роботи або надані послуги, нехтуючи функціональними обов’язками щодо обов’язкової перевірки наявності документів, що підтверджують якісні характеристики конструкцій, виробів, матеріалів та обладнання, що використовуються під час виконання робіт/послуг на об’єктах. Як наслідок, можливе неякісне виконання робіт або надання послуг, що може вплинути на безпеку експлуатаційного утримання, або ремонту автомобільних доріг державного значення, інших об’єктів інфраструктури.1. Дискреційні повноваження інженерів технічного нагляду при підписанні документів про обсяги та якість виконаних робіт.Постанова КМУ від 11.07.2007 № 903 "Про авторський та технічний нагляд під час будівництва об'єкта архітектури"21низький1. Затвердження типової форми договору підряду Служби відновлення із включенням пункту про застосування штрафних санкцій у випадку застосування виконавцем робіт непроєктних матеріалів, неповідомлення виконавцем робіт проєктної організації та Служби відновлення про використання непроєктних матеріалів з обов'язковим погодженням проєктною організацію використання непроєкних матеріалів та/або розроблення та завтердження внутрішнього розпорядчого акту, яким встановлено обов'язок включення до проєкту договору підряду пункту про застосування штрафних санкцій до виконавця робіт у випадку застосування ним непроєктних матеріалів, неповідомлення проєктної організації та Служби відновлення про використання непроєктних матеріалів з обов'язковим погодженням проєктною організацію використання непроєктних матеріалів. 2.Залучення лабораторії Служби відновлення при прийнятті робіт для контролю за відповідністю матеріалів проєктному рішенню.
3. В спірних питаннях залучення незалежної лабораторії для здійснення контрольних перевірок 4. Розроблення і затвердження внутрішнього розпорядчого акту, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати.		1. 31.12.2023 2. На постійній основі при здійснені нагляду за виконанням робіт 3. Залучення незалежної лабораторії відповідно до встанволених строків у договорі (у разі потреби)1. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Начальник юридичного відділу. 3. Начальник лабораторії з контролю якості виробництва. 4. Начальник відділу якості, контролю та нових технологій. 5. Фахівець з внутрішнього контролю.В межах наявного фінансування1.Включено до договору підряду пункту про застосування штрафних санкцій у випадку застосування виконавцем робіт непроєктних матеріалів, неповідомлення виконавцем робіт проєктної організації та Служби відновлення про використання непроєктних матеріалів з обов'язковим погодженням проєктною організацію використання непроєкних матеріалів, шляхом встановлення типових форм договорів підряду Служби відновлення та/або розроблено та завтерджено внутрішній розпорядчий акт, яким встановлено основні положення договорів підряду, зокрема положення про включення пункту про штрафні санкції до виконавця робіт у випадку застосування виконавцем робіт непроєктних матеріалів, неповідомлення виконавцем робіт проєктної організації та Служби відновлення про використання непроєктних матеріалів з обов'язковим погодженням проєктною організацію використання непроєктних матеріалів. 2.Залучено лабораторію Служби відновлення при прийнятті робіт для контролю за відповідністю матеріалів проєктному рішенню.
3. В спірних питаннях залучено незалежну лабораторію для здійснення контрольних перевірок. 4. Розроблено і затверджено внутрішній розпорядчий акт, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати.
25
11Перевірка обсягів виконаних робітЗловживання під час приймання робіт/послуг, які виконані поза межами проектно-кошторисної документації Інженери технічного нагляду не приймають виконані роботи або надані послуги, які виконані з порушенням вимог проєктних рішень. Без попереднього погодження технічною радою Служби відновлення та проектною організацією працівники відділу не повинні приймати роботи або послуги, що не передбачені проектно-кошторисною документацією. Якщо під час виконання робіт виникла необхідність внесення змін (або виникли додаткові роботи), Служба відновлення звертається з обґрунтованою пропозицією до проектної організації, тільки після погодження зазначених змін, вони можуть бути внесені до складу проектної документації в межах існуючої кошторисної вартості об’єкта будівництва. У разі змови інженерів технічного нагляду Служби відновлення та підрядника існує ймовірність прийняття до оплати робіт, які виконані поза межами проектно-кошторисної документації без попереднього погодження з проєктною організацією.1. Дискреційні повноваження інженерів технічного нагляду при підписанні наданих підрядними організаціями документів про обсяги та якість виконаних робіт. Постанова КМУ від 11.07.2007 № 903 "Про авторський та технічний нагляд під час будівництва об'єкта архітектури"22середній1.Проведення консультацій та розроблення проєкту договору, який містить істотні умови щодо обов’язку виконавця робіт здійснювати фото та/або відео фіксацію виконаного етапу роботит, в тому числі прихованих, з обов’язковим наданням підтверджуючих матеріалів. 2. Розроблення проєкту методичних рекомендацій щодо механізму здійснення фото та/або відео фіксації виконаного етапу роботи в тому числі прихованих. 3. Забезпечення можливісті зберігання наданої фото та/або відеофіксації робіт.
4. В спірних питаннях залучення незалежної лабораторії для здійснення контрольних перевірок. 5. Розроблення і затвердження внутрішнього розпорядчого акту, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати. 6. Контроль з боку замовника за веденям журналу авторського нагляду; загального журналу виконання робіт; журналу вхідного контролю якості матеріалів. 7.Оновлення складу Технічної ради в Службі відновлення, з урахуванням нових функцій Служби відновлення та Структури. 8. Розроблення та затвердження (оновлення) положення про Технічну раду Служби відновлення. 9. Розроблення і затвердження внутрішнього розпорядчого акту, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати. 10. Розроблення і затвердження внутрішнього розпорядчого акту, яким встановлено строки перевірки Службою відновлення актів виконаних робіт за формою КБ-2в, КБ-3.		1. 31.12.2023 2. На постійній основі при здійснені нагляду за виконанням робіт 3. Залучення незалежної лабораторії відповідно до встанволених строків у договорі (у разі потреби)1. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Начальник юридичного відділу. 3. Начальник відділу якості, контролю та нових технологій. 5. Фахівець з внутрішнього контролю.В межах наявного фінансування1.Консультації проведено, розроблено проєкт договору, який містить істотні умови щодо обов’язку виконавця робіт здійснювати фото та/або відео фіксацію виконання робіт, в тому числі прихованих, з обов’язковим наданням підтверджуючих матеріалів. 2. Розроблено та затверджено методичні рекомендації щодо механізму здійснення фото та/або відео фіксації виконаного етапу роботи, в тому числі прихованих. 3. Забезпечено можливість зберігання наданої фото та/або відеофіксації робіт.
4. В спірних питаннях залучено незалежну лабораторію для здійснення контрольних перевірок. 5. Розроблено і затверджено внутрішній розпорядчий акт, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати. 6. Забезпечено контроль з боку замовника за веденям загального журналу виконання робіт; журналу вхідного контролю якості матеріалів. 7.Оновлено склад Технічної ради в Службі відновлення, з урахуванням нових функцій Служби відновлення та Структури. 8. Розроблено та затверджено (оновлено) положення про Технічну раду Служби відновлення. 9. Розроблено і затверджено внутрішній розпорядчий акт, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати. 10. Розроблено і затверджено внутрішній розпорядчий акт, яким встановлено строки перевірки Службою відновлення актів виконаних робіт за формою КБ-2в, КБ-3.
26
12Перевірка обсягів виконаних робітЗловживання при прийнятті до оплати робіт і послуг, що проявляється в прийнятті робіт та послуг обсяг яких не був виконаний Вартість виконаних робіт визначається в залежності від вартості фактично виконаних робіт Підрядником пропорційно підписаним актам виконаних робіт за формою КБ-2в. Відповідно до алгоритму перевірки та пдписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати, усі акти за формою КБ-2в підлягають поетапній перевірці відповідними відділами та спеціалістами Служби відновлення щодо виконаних обсягів робіт, їх якості та відповідності розцінок. Підписання Замовником акту є підставою для проведення ним оплати за виконані роботи.
Через недоброчесність посадових осіб Служби відновлення та/або підрядника, змову посадових осіб Служби відновлення і третіх осіб, існує ймовірність прийняття до оплати робіт, які ще невиконанні (завищення обсягів), що може призвести до отримання неправомірної вигоди та нецільового використання бюджетних коштів.
1. Дискреційні повноваження інженерів з технічного нагляду при підписанні наданих підрядними організаціями документів про обсяги та якість виконаних робіт. Постанова КМУ від 11.07.2007 № 903 "Про авторський та технічний нагляд під час будівництва об'єкта архітектури"23високий1.Проведення консультацій та розроблення проєкту договору, який містить істотні умови щодо обов’язку виконавця робіт здійснювати фото та/або відео фіксацію виконаного етапу роботи, в тому числі прихованих, з обов’язковим наданням підтверджуючих матеріалів. 2. Розроблення проєкту методичних рекомендацій щодо механізму здійснення фото та/або відео фіксації виконаного етапу роботи, в тому числі прихованих. 3. Забезпечення можливості зберігання наданої фото та/або відеофіксації робіт.
4. В спірних питаннях залучення незалежної лабораторії для здійснення контрольних перевірок. 5. Розроблення і затвердження внутрішнього розпорядчого акту, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати. 6. Контроль з боку замовника за веденям журналу авторського нагляду; журналу загальних робіт; журналу вхідного контролю. 7. Контроль з боку профільного заступника начальника Служби відновлення за дотриманням встановленого законодавством порядку комісійного складання дефектних актів.		1. 01.03.2024 2. На постійній основі при здійснені нагляду за виконанням робіт 3. Залучення незалежної лабораторії відповідно до встанволених строків у договорі (у разі потреби)1. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Начальник юридичного відділу. 3. Начальник відділу якості, контролю та нових технологій. 4. Фахівець з внутрішнього контролю.В межах наявного фінансування1.Консультації проведено, розроблено проєкт договору, який містить істотні умови щодо обов’язку виконавця робіт здійснювати фото та/або відео фіксацію виконаного етапу роботи, в тому числі прихованих, з обов’язковим наданням підтверджуючих матеріалів. 2. Розроблено та затверджено методичні рекомендації щодо механізму здійснення фото та/або відео фіксації виконаного етапу роботи, в тому числі прихованих. 3. Забезпечено можливості зберігання наданої фото та/або відеофіксації робіт.
4. В спірних питаннях залучено незалежну лабораторію для здійснення контрольних перевірок. 5. Розроблено і затверджено внутрішній розпорядчий акт, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати. 6. Забезпечено контроль з боку замовника за веденям журналу авторського нагляду; журналу загальних робіт; журналу вхідного контролю. 7. Забезпечено контроль з боку профільного заступника начальника Служби відновлення за дотриманням встановленого законодавством порядку комісійного складання дефектних актів
27
13Складання дефектних актів та передача завдання на виконання робіт з експлуатаційного утриманняЗловживання при здійсненні технічного нагляду під час експлуатаційного утримання автомобільних дорігДСТУ 8747:2017 «Автомобільні дороги: види та переліки робіт з ремонтів та експлуатаційного утримання» визначено, що склад та обсяги робіт з експлуатаційного утримання для кожної ділянки дороги, окремої дорожньої споруди або елемента автомобільної дороги встанолюють на підставі результатів діагностики й оцінення їхнього фактичного стану й обстежень, зафіксованих в актах дефектів чи інших документах.
Інженер відділу технічного нагляду спільно з виконавцем робіт здійснюють обстеження дороги та складають дефектний акт, на підставі якого підряднику видається план – завдання. Інженер технічного нагляду контролює виконання плану – завдання підрядником.
Вказані повноваження інженерів відділу технічного нагляду Служби відновлення є дискреційними, що може призвести до ймовірного зловживання службовими повноваженнями та отримання неправомірної вигоди під час здійснення контролю за виконанням робіт та у процесі підписання актів виконаних робіт.
У разі недоброчесної поведінки та/або змови посадових осіб Служби відновлення і підрядника, можливе внесення недостовірної інформації до актів приймання виконаних робіт, зокрема щодо обсягу виконаних робіт та матеріалів, які були фактично використані, існує ймовірність викривлення розцінок та розрахунків.
1. Дискреційні повноваження інженерів Служби відновлення при здійсненні технічного нагляду протягом усього періоду експлуатаційного утримання автомобільних доріг. 2. Умисне приховування інженерами відділу технічного нагляду виявлених недоліків та порушень якості виконання робіт. 3. Відсутність порядку комісійного обстеження автомобільних доріг.

У Додатку Р до Національного стандарту ДСТУ Б Д.1.1-1:2013 «Правила визначення вартості будівництва» наведено форму Дефектного акту (форма № 8), Постанова КМУ від 11.07.2007 № 903 "Про авторський та технічний нагляд під час будівництва об'єкта архітектури"
22середній1.Проведення консультацій та розроблення проєкту договору, який містить істотні умови щодо обов’язку виконавця робіт здійснювати фото та/або відео фіксацію виконаного етапу роботи в тому числі прихованих, з обов’язковим наданням підтверджуючих матеріалів. 2. Розроблення проєкту методичних рекомендацій щодо механізму здійснення фото та/або відео фіксації виконаного етапу роботи, в тому числі прихованих. 3. Забезпечення можливісті зберігання наданої фото та/або відеофіксації робіт.
4. В спірних питаннях залучення незалежної лабораторії для здійснення контрольних перевірок. 5. Розроблення і затвердження внутрішнього розпорядчого акту, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати. 6. Контроль з боку замовника за веденням журналу авторського нагляду; журналу загальних робіт; журналу вхідного контролю.
7. Контроль з боку профільного заступника начальника Служби відновлення здійсненням комісійного обстеження автомобільних доріг за участю інженера технічного нагляду, посадових осіб відділу експулатаційного утримання та підрядника, підписання акту обстеження членами комісії, формування дефектних актів за участі представників відділу експлуатаційного утримання автомобільних доріг, штучних споруд та безпеки автомобільних доріг.

1. 01.03.2024 2. На постійній основі при здійснені нагляду за виконанням робіт 3. Залучення незалежної лабораторії відповідно до встанволених строків у договорі (у разі потреби) 4. При підписанні дефектних актів1. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Начальник юридичного відділу. 3. Начальник відділу якості, контролю та нових технологій. 4. Начальник відділу ремонту та експлуатаційного утримання автомобільних доріг, штучних споруд та безпеки дорожнього руху. 5. Фахівець з внутрішнього контролю.В межах наявного фінансування1.Консультації проведено, розроблено проєкт договору, який містить істотні умови щодо обов’язку виконавця робіт здійснювати фото та/або відео фіксацію виконаного етапу роботи, в тому числі прихованих, з обов’язковим наданням підтверджуючих матеріалів. 2. Розроблено та затверджено методичні рекомендації щодо механізму здійснення фото та/або відео фіксації виконаного етапу роботи, в тому числі прихованих. 3. Забезпечено можливісті зберігання наданої фото та/або відеофіксації робіт.
4. В спірних питаннях залучено незалежну лабораторію для здійснення контрольних перевірок. 5. Розроблено і затверджено внутрішній розпорядчий акт, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати. 6. Забезпечено контроль з боку замовника за веденням журналу авторського нагляду; журналу загальних робіт; журналу вхідного контролю.
7. Забезпечено контроль з боку профільного заступника начальника Служби відновлення здійсненням комісійного обстеження автомобільних доріг за участю іженера технічного нагляду, посадових осіб відділу експулатаційного утримання та підрядника, підписання акту обстеження членами комісії, формування дефектних актів за участі представників відділу експлуатаційного утримання автомобільних доріг, штучних споруд та безпеки автомобільних доріг.
28
29
14Контроль за виконанням робіт з будівництва, реконструкції, ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг та штучних спорудЗловживання службовими повноваженнями інженерів технічного нагляду Служби відновлення при здійсненні контролю за виконанням робіт з будівництва, реконструкції, ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг та штучних спорудЗловживання службовим становищем інженерами технічного нагляду Служби відновлення при здійсненні контролю за роботами на об’єктах будівництва, реконструкції, ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг та штучних споруд.1. Дискреційні повноваження інженерів технічного нагляду Служби відновлення при здійсненні контролю за роботами на об’єктах будівництва, реконструкції, ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг та штучних споруд.Постанова КМУ від 11.07.2007 № 903 "Про авторський та технічний нагляд під час будівництва об'єкта архітектури"22середній1. У разі необхідності залучення інженера-консультанта для
управління проєктом, організаційного і консультаційного супроводження комплексу робіт, пов’язаних із створенням об’єкта будівництва, прийняття від імені замовника відповідних рішень та виконання інших функцій, визначених договором, із можливістю покладання обов’язку щодо здійснення технічного нагляду, зокрема при виконанні робіт із будівництва, реконструкції, реставрації та капітального ремонту у випадках:
– робіт на об’єктах класу наслідків (відповідальності) ССЗ при загальній
вартості договору більше 100 млн.грн.;
– технічно чи організаційно складних об’єктів (зі складними умовами
будівництва чи підключення інженерних мереж, проблемними ситуаціями в частині
соціальних, суспільних, екологічних особливостей), що потребують заходів із запобігання та/або досудового врегулювання спорів тощо. 2. У разі необхідності залучення незалежного технічного нагляду. 3. Проведення системного аналізу договорів підряду за останні 3 роки із визначенням відсотків залучення незалежного технічного нагляду, із подальшим аналізом інформації і проведенням консультацій щодо визначення граничної суми для залучення незалежного технічного нагляду.		1. 31.12.2023 2. Відповідно до строків договорів при залученні інженера-консультанта/незалежного технічного нагляду1. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Начальник відділу якості, контролю та нових технологій. 3. Начальник юридичного відділу. 4. Начальник тендерно-договірного відділу.В межах наявного фінансування1. Залучено інженера-консультанта для
управління проєктом, організаційного і консультаційного супроводження комплексу робіт, пов’язаних із створенням об’єкта будівництва, прийняття від імені замовника відповідних рішень та виконання інших функцій, визначених договором, із можливістю покладання обов’язку щодо здійснення технічного нагляду, зокрема при виконанні робіт із будівництва, реконструкції, реставрації та капітального ремонту у випадках:
– робіт на об’єктах класу наслідків (відповідальності) ССЗ при загальній
вартості договору більше 100 млн.грн.;
– технічно чи організаційно складних об’єктів (зі складними умовами
будівництва чи підключення інженерних мереж, проблемними ситуаціями в частині
соціальних, суспільних, екологічних особливостей), що потребують заходів із запобігання та/або досудового врегулювання спорів тощо. 2. Залучено незалежний технічний нагляд. 3. Проведено системний аналіз договорів підряду за останні 3 роки із визначенням відсотків залучення незалежного технічного нагляду, інформацію узагальнено і проведено консультації щодо визначення граничної суми для залучення незалежного технічного нагляду.
30
15Виконання робіт з будівництва, реконструкції, ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг та штучних спорудНевідповідність технічних умов чинному законодавству (невідповідність реальної ситуаціі і чинного законодавства)Під час розробки проєктної документації на будівництво, реконструкцію та капітальний ремонт автомобільних доріг зачасто необхідно переносити існуючі комунікації, проектні організації мають обов’язково отримувати ТУ у власників комунікацій, які як правило, в них зазначають необхідність перенесення мережі і ці роботи мають виконуватися за рахунок Замовника. В інакшому випадку проект реалізувати немає можливості.
Разом з тим, керуючись Законом України про Транспорт Стаття 16. Безпека на транспорті, «переобладнання всіх комунікацій, пов’язане з реконструкцією і ремонтом споруд транспорту, розташованих у смузі відведення шляхів сполучення, здійснюється власниками комунікацій за їх рахунок. Відповідальність за дотримання встановлених нормативів при будівництві та експлуатації газопроводів, нафтопроводів та інших комунікацій, що перетинають залізничні колії та автомобільні дороги або межують з цими коліями і дорогами, несуть власники таких комунікацій», та Законом України про Автомобільні дороги Стаття 9. Складові автомобільної дороги загального користування, якою забороняється «розміщення інших об’єктів (що не є складовими дороги) у межах смуги відведення без дозволу власників доріг, органів, що здійснюють управління автомобільними дорогами», а також Законом України про Автомобільні дороги Стаття 37. Провадження виробничої діяльності на автомобільних дорогах, «Під час реконструкції та ремонту автомобільних доріг перенесення споруд і комунікацій об'єктів дорожнього сервісу в межах смуги відведення здійснюється за рахунок їх власника, про що інформують власника не пізніше ніж за один місяць до початку проведення робіт». Служба має проінформувати власника комунікацій щодо необхідності винесення комунікації за межі відведення земельної ділянки під автомобільну дорогу.
1.Відсутність порядку винесення існуючих комунікацій під час будівництва, реконструкції та капітального ремонту автомобільних доріг.22середній1. Звернення до Агентства відновлення з ініціативою, щодо врегулювання даного питання та/або внесення змін до чинного законодавства.
30.06.20241. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Профільні начальники відділів. В межах наявного фінансування1. Направлено звернення до Агентства відновлення за роз’ясненням Службою відновлення щодо порядку винесення існуючих комунікацій.
31
32
ПРІОРИТИЗАЦІЯ
33
16Визначення пріоритетності об'єктівМожливість визначення об’єктів для ремонту та будівництва автомобільних доріг які не потребують першочергової уваги як пріоритетніНаявність дискреційних повноважень у начальника Служби відновлення, щодо формування пріоритетності об’єктів для ремонту та будівництва, створює сприятливі умови для неефективної політики управління дорожнім господарством та необґрунтованого використання бюджетних коштів, що у свою чергу призводить до виникнення корупційного ризику. 22середній 1. Проведення паспортизації автомобільних доріг. 2. При визначенні пріоритетності робіт враховувати: наявність місць концентрації ДТП, соціально-економічне значення, забезпечення логістики, значення дороги та інтенсивність ьранспортного потоку, ліквідація пошкоджень та руйнувань. 3. Дотримання порядку подання проєктів планів відновлення об'єктів на розгляд до Агентства відновлення.4. Після розробки відповідного порядку дотримання вимог, запроваджених Агентством відновлення, щодо реалізації цифрового управління відбудовою (модернізацією) України із публічним доступом до інтерактивної карти робіт, а також робіт з відновлення (модернізації) України, про проведені тендери, укладені договори, підрядників та актуальний хід будівництва, що дає змогу слідкувати за виконанням ремонту та будівництвом (впровадження Єдиної цифрової інтегрованої інформаційно-аналітичної системи управління процесом відбудови інфраструктури). 31.12.20251. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Начальник відділу ремонту та експлуатаційного утримання автомобільних доріг, штучних споруд та безпеки дорожнього руху. В межах наявного фінансування 1. Здійснено паспортизацію автомобільних доріг. 2. При визначенні пріоритетності робіт враховано: наявність місць концентрації ДТП, соціально-економічне значення, забезпечення логістики, значення дороги та інтенсивність ьранспортного потоку, ліквідація пошкоджень та руйнувань. 3. Дотримано порядок подання проєктів планів відновлення об'єктів на розгляд до Агентства відновлення. 4. Після розробки відповідного порядку дотримання вимог, запроваджених Агентством відновлення, щодо реалізації цифрового управління відбудовою (модернізацією) України із публічним доступом до інтерактивної карти робіт, а також робіт з відновлення (модернізації) України, про проведені тендери, укладені договори, підрядників та актуальний хід будівництва, що дає змогу слідкувати за виконанням ремонту та будівництвом (впровадження Єдиної цифрової інтегрованої інформаційно-аналітичної системи управління процесом відбудови інфраструктури).
34
ЦИВІЛЬНЕ БУДІВНИЦТВО
35
17Розробка проєктно - кошторисної документації Замовником з проєктування (ОМС, ОДА)Зловживання службовими повноваженнями при виконанні робіт на об’єктах будівництва (нове
будівництво, реконструкція, капітальний ремонт
будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури)		Відсутність впливу Служби відновлення, як Замовника з будівництва, на розроблену та надану Замовником з проєктування ПКД (ОМС, ОДА).1. Відсутність законодавчо визначеного механізму впливу Служби відновлення, як замовника з будівництва, на розроблену та надану Замовником з проєктування ПКД. ДБН А.2.2-3:2014 із змінами «СКЛАД ТА ЗМІСТ ПРОЕКТНОЇ ДОКУМЕНТАЦІЇ НА БУДІВНИЦТВО», наказ Міністерства регіонального розвитку, будівництва та житлово-комунального господарства України від 16.05.2011 № 45 "Про затвердження Порядку розроблення проектної документації на будівництво об'єктів" 11низький1. Контроль з боку керівництва а за дотриманням вставленого порядку та дотриманням комплектності документів та порядку передачі ПКД від Замовника з проєктування до Замовника з будівництва. 2. Проведення консультацій з Замовником з проєктування при передачі документації від Замовника з проєктування до Замовника з будівництва (Служба відновлення).1. При передачі документації1. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Начальник профільного відділу. 3. Начальник юридичного відділу. В межах наявного фінансування1. Контроль з боку керівництва за дотриманням вставленого порядку та дотриманням комплектності документів та порядку передачі ПКД від Замовника з проєктування до Замовника з будівництва забезпечено. 2. Проведення консультацій з Замовником з проєктування при передачі документації від Замовника з проєктування до Замовника з будівництва (Служба відновлення). здійснено
36
18Контроль за виконанням робіт на об’єктах будівництва (нове
будівництво, реконструкцію, капітальний ремонт
будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури)		Зловживання службовими повноваженнями інженерів технічного нагляду Служби відновлення при здійсненні контролю за виконанням робіт на об’єктах будівництва (нове
будівництво, реконструкцію, капітальний ремонт
будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури)		Зловживання службовим становищем інженерів технічного нагляду Служби відновлення при здійсненні контролю за роботами на об’єктах будівництва (нове
будівництво, реконструкцію, капітальний ремонт
будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури).		 1. Дискреційні повноваження інженерів технічного нагляду Служби відновлення при здійсненні контролю за роботами на об’єктах будівництва (на нове
будівництво, реконструкцію, капітальний ремонт будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури).		Постанова КМУ від 11.07.2007 № 903 "Про авторський та технічний нагляд під час будівництва об'єкта архітектури"22середній1. У разі необхідності залучення інженера-консультанта для управління проєктом, організаційного і консультаційного супроводження комплексу
робіт, пов’язаних із створенням об’єкта будівництва, прийняття від імені замовника відповідних рішень та виконання інших функцій, визначених договором, із можливістю покладення обов’язку щодо здійснення технічного нагляду, зокрема при виконанні робіт із будівництва, реконструкції, реставрації та капітального ремонту у випадках:
– робіт на об’єктах класу наслідків (відповідальності) ССЗ при загальній
вартості договору більше 100 млн.грн.;
– технічно чи організаційно складних об’єктів (зі складними умовами
будівництва чи підключення інженерних мереж, проблемними ситуаціями в частині
соціальних, суспільних, екологічних особливостей), що потребують заходів із запобігання та/або досудового врегулювання спорів тощо. 2. У разі необхідності залучення незалежного технічного нагляду. 3. Проведення системного аналізу договорів підряду за останні 3 роки із визначенням відсотків залучення незалежного технічного нагляду із подальшим аналізом інформації і проведенням консультування, щодо визначення граничної суми для залучення незалежного технічного нагляду.		1. 31.12.2023 2. Відповідно до строків договорів при залученні інженера-консультанта/незалежного технічного нагляду1. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Начальник відділу якості, контролю та нових технологій. 3. Начальник юридичного відділу. 4. Начальник тендерно-договірного відділу.В межах наявного фінансування1. Залучено інженера-консультанта для управління проєктом, організаційного і консультаційного супроводження комплексу
робіт, пов’язаних із створенням об’єкта будівництва, прийняття від імені замовника відповідних рішень та виконання інших функцій, визначених договором, із можливістю покладення обов’язку щодо здійснення технічного нагляду, зокрема при виконанні робіт із будівництва, реконструкції, реставрації та капітального ремонту у випадках:
– робіт на об’єктах класу наслідків (відповідальності) ССЗ при загальній
вартості договору більше 100 млн.грн.;
– технічно чи організаційно складних об’єктів (зі складними умовами
будівництва чи підключення інженерних мереж, проблемними ситуаціями в частині
соціальних, суспільних, екологічних особливостей), що потребують заходів із запобігання та/або досудового врегулювання спорів тощо. 2. Залучено незалежний технічний нагляд. 3. Проведено системний аналіз договорів підряду за останні 3 роки із визначенням відсотків залучення незалежного технічного нагляду, інформацію узагальнено і проведено консультування щодо визначення граничної суми для залучення незалежного технічного нагляду.
37
19Залучення інженера-консультанта/ незалежного технічного нагляду Отримання неправомірної вигоди та/або вчинення дій в умовах конфлікту інтереісв при залученні інженера-консультанта за договором підрядуЗловживання службовим становищем та/або вчинення дій в умовах конфлікту інтересів при залученні інженера-консультанта та/або незалежного технічного нагляду.1. Дискреційні повноваження працівників Служби відновлення при залученні інженера-консультанта/незалежного технічного нагляду при виконанні робіт на об’єктах будівництва (нове
будівництво, реконструкцію, капітальний ремонт будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури).		Постанова КМУ від 11.07.2007 № 903 "Про авторський та технічний нагляд під час будівництва об'єкта архітектури"23високий1. Заключення договорів про надання інженерно-консультаційних послуг та/або здійснення
технічного нагляду, які мають чітко визначати перелік послуг, що надаються, повноваження,
права та обов'язки сторін.
2. Контроль і моніторинг дотримання Порядку взаємодії Державного агентства відновлення та розвитку інфраструктури України із Службами відновлення та розвитку інфраструктури в областях з питань організації та проведення публічних закупівель, та Методичних рекомендацій щодо формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель).		 Відповідно до строків договорів при залученні інженера-консультанта/незалежного технічного нагляду1. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Начальник юридичного відділу. 3. Начальник тендерно-договірного відділу.В межах наявного фінансування1. Заключено договори про надання інженерно-консультаційних послуг та/або здійснення
технічного нагляду, які чітко визначають перелік послуг, що надаються, повноваження,
права та обов'язки сторін.
2. Забезпечено контроль і моніторинг дотримання порядоку взаємодії Державного агентства відновлення та розвитку інфраструктури України із Службами відновлення та розвитку інфраструктури в областях з питань організації та проведення публічних закупівель, та Методичних рекомендацій щодо формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель).
38
20Складання завдання на проєктування для розробки ПКД на виконання робіт на об’єктах будівництва (нове
будівництво, реконструкцію, капітальний ремонт
будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури)		Отримання неправомірної вигоди та/або вчинення дій в умовах конфлікту інтересів при здійсненні розробки технічного завдання, технічної документації для виконання робіт на об’єктах будівництва (нове
будівництво, реконструкція, капітальний ремонт
будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури)		Зловживання службовими повноваженнями працівників Служби відновлення при здійсненні розробки технічного завдання, технічної документації для виконання робіт на об’єктах будівництва (нове
будівництво, реконструкція, капітальний ремонт
будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури).		1. Дискреційні повноваження працівників Служби відновлення при складанні завдання на проєктування для розробки ПКД на виконання робіт на об’єктах будівництва (нове
будівництво, реконструкція, капітальний ремонт
будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури).		 ДБН А.2.2-3:2014 із змінами «СКЛАД ТА ЗМІСТ ПРОЕКТНОЇ ДОКУМЕНТАЦІЇ НА БУДІВНИЦТВО»11низький1. Погодження завдання нп проєктування балансоутримувачем (омс, ода, тощо) 2. Розроблення і затвердження внутрішнього розпорядчого акту, який встановлює порядок взаємодіїї відділів та окремих фахівців Служби відновлення при підготовці технічного завдання, технічної документації, тощо. 3. Контроль і моніторинг з боку керівництва за розробкою технічного завдання, технічної документації для виконання робіт на об’єктах будівництва (нове будівництво, реконструкція, капітальний ремонт
будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури)		1. Постійно при підготовці документації 2. 31.12.2023.1. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Профільні начальники відділів. 3. Начальник юридичного відділу. 4. Начальник тендерно-договірного відділу.В межах наявного фінансування1. Забезпечено погодження завдання нп проєктування балансоутримувачем (омс, ода, тощо) 2. Розроблено внутрішній розпорядчий акт, який встановлює порядок взаємодіїї відділів та окремих фахівців Служби відновлення при підготовці технічного завдання, технічної документації, тощо. 2. Контроль і моніторинг з боку керівництва за розробкою технічного завдання, технічної документації для виконання робіт на об’єктах будівництва (нове
будівництво, реконструкція, капітальний ремонт
будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури) забезпечено.
39
21Перевірка якості виконаних робіт з підписом актів на приховані роботи Зловживання службовими повноваженнями інженерами технічного нагляду Служби відновлення при підтвердженні фактичного виконання обсягів робітВ результаті виконання робіт підрядною організацією формуються акти виконаних робіт за формою фактичного виконання робіт (КБ-2в, КБ-3), які інженери з технічного нагляду Служби відновлення зобов’язані перевіряти на відповідність вимогам затвердженої проєктно – кошторисної документації, фактичним обсягам виконаних робіт та діючим нормативним документам з подальшим підписом згідно наданих повноважень.
Також складаються акти на приховані роботи – документ, що засвідчує приймання виконаних робіт, що в подальшому будуть приховані іншими роботами.
У разі недоброчесної поведінки та/або змови посадових осіб Служби відновлення і підрядника, можливе внесення недостовірної інформації до актів приймання виконаних робіт, зокрема щодо обсягу виконаних робіт та матеріалів, які були фактично використані, існує ймовірність прийняття до сплати завідомо невиконаних робіт.
Вказані повноваження інженерів з технічного нагляду Служби відновлення є дискреційними, що може призвести до ймовірного зловживання службовими повноваженнями та отримання неправомірної вигоди під час здійснення контролю за виконанням робіт та у процесі підписання актів виконаних робіт.		1. Дискреційні повноваження інженерів Служби відновлення при здійсненні технічного нагляду протягом усього періоду виконання будівельно – монтажних робіт на об’єктах під час нового будівництва, реконструкції, капітального і поточного ремонтів об’єктів.
2. Відсутність нормативно-правого регулювання, щодо фіксації здійснення прихованих робіт.		Постанова КМУ від 11.07.2007 № 903 "Про авторський та технічний нагляд під час будівництва об'єкта архітектури"22середній1.Проведення консультацій та розроблення проєкту договору, який містить істотні умови щодо обов’язку виконавця робіт здійснювати фото та/або відео фіксацію виконаного етапу роботи, в тому числі прихованих, з обов’язковим наданням підтверджуючих матеріалів. 2. Розроблення проєкту методичних рекомендацій щодо механізму здійснення фото та/або відео фіксації виконаного етапу роботи, в тому числі і прихованих. 3. Проведення консультацій та розроблення проєкту договору стосовно включення до договору вимоги для виконавця робіт забезпечити онлайн трансляцію процесу будівництва на об'єктах. 4. Забезпечення можливості зберігання наданої фото та/або відеофіксації робіт, в тому числі прихованих.
5.Контроль з боку профільного заступника начальника Служби відновлення за дотриманням встановленого чинним законодавством порядку отримання обов'язкового попередження від підрядника про проведення прихованих робіт. 6. Розроблення і затвердження внутрішнього розпорядчого акту, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати.		01.03.20241. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Профільні начальники відділів. В межах наявного фінансування1.Консультації проведено, розроблено проєкт договору, який містить істотні умови щодо обов’язку виконавця робіт здійснювати фото та/або відео фіксацію виконаного етапу роботи, в тому числі прихованих, з обов’язковим наданням підтверджуючих матеріалів. 2. Розроблено та затверджено методичні рекомендації щодо механізму здійснення фото та/або відео фіксації виконаного етапу роботи, в тому числі прихованих. 3. До договору із виконавцем робіт включено вимогу забезпечувати онлайн трансляцію процесу будівництва на об'єктах. 4. Забезпечено можливість зберігання наданої фото та/або відеофіксації робіт, в тому числі прихованих.
5. Забезпечено контроль з боку профільного заступника начальника Служби відновлення за дотриманням встановленого чинним законодавством порядку отримання обов'язкового попередження від підрядника про проведення прихованих робіт. 6. Розроблено і затверджено внутрішній розпорядчий акт, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати.
40
22Прийняття фактично виконаних об'ємів робіт нового
будівництва, реконструкції, капітального ремонту
будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури		Прийняття до оплати неякісно виконаних робіт нового
будівництва, реконструкції, капітального ремонту
будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури		При виїзді на об’єкти інженери технічного нагляду підтверджують фактично виконані об'єми робіт, результати фіксуються у формах КБ-2в. Однак, відповідальні особи, що здійснюють технічний контроль, за попередньої змовою з підрядними організаціями, мають можливість прийняти як виконані в повному обсязі неякісно виконанні роботи і послуги з будівництва, реконструкції, ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг та штучних споруд, так і рообти, які виконані не повністю під час нового будівництва, реконструкції, капітального ремонту будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури.
1. Дискреційні повноваження інженерів з технічного контролю при прийнятті виконаних робіт.		Постанова КМУ від 11.07.2007 № 903 "Про авторський та технічний нагляд під час будівництва об'єкта архітектури"22середній1.Проведення консультацій та розроблення проєкту договору, який містить істотні умови щодо обов’язку виконавця робіт здійснювати фото та/або відео фіксацію виконаного етапу роботи, в тому числі прихованих, з обов’язковим наданням підтверджуючих матеріалів. 2. Розроблення проєкту методичних рекомендацій щодо механізму здійснення фото та/або відео фіксаціївиконаного етапу роботи, в тому числі прихованих. 3. Проведення консультацій та розроблення проєкту договору стосовно включення до договору вимоги для виконавця робіт забезпечити онлайн трансляцію процесу будівництва на об'єктах. 4. Забезпечення можливісті зберігання наданої фото та/або відеофіксації робіт.
5. В спірних питаннях залучення незалежної лабораторії для здійснення контрольних перевірок. 6. Розроблення і затвердження внутрішнього розпорядчого акту, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати. 7. Контроль з боку замовника за веденям журналу авторського нагляду; журналу загальних робіт; журналу вхідного контролю.		1.31.12.2023 2. На постійній основі при здійснені нагляду за виконанням робіт 3. Залучення незалежної лабораторії відповідно до встанволених строків у договорі (у разі потреби) 1. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Профільні начальники відділів. В межах наявного фінансування1.Консультації проведено, розроблено проєкт договору, який містить істотні умови щодо обов’язку виконавця робіт здійснювати фото та/або відео фіксацію виконання робіт, в тому числі прихованих, з обов’язковим наданням підтверджуючих матеріалів. 2. Розроблено та затверджено методичні рекомендації щодо механізму здійснення фото та/або відео фіксації виконання робіт, в тому числі прихованих. 3. До договору із виконавцем робіт включено вимогу забезпечувати онлайн трансляцію процесу будівництва на об'єктах. 4. Забезпечено можливість зберігання наданої фото та/або відеофіксації робіт.
5. В спірних питаннях залучено незалежну лабораторію для здійснення контрольних перевірок. 6.Розроблено і затверджено внутрішній розпорядчий акт, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати. 7. Забезпечено контроль з боку замовника за веденям журналу авторського нагляду; журналу загальних робіт; журналу вхідного контролю.
41
23Прийняття робіт на об’єктах нового
будівництва, реконструкції, капітального ремонту
будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури		Знехтування процедурою перевірки наявності документів, що підтверджують якісні характеристики конструкцій, виробів, матеріалів та обладнання, що використовуються під час робіт/послуг на об`єктахІнженери технічного нагляду здійснюють перевірку наявності документів, що підтверджують якісні характеристики конструкцій, виробів, матеріалів та обладнання, що використовуються під час час нового будівництва, реконструкції, капітального ремонту об’єктів та відповідності їх проєктній документації.За наявності приватного інтересу або впливу третіх осіб, можливі зловживання при перевірці документації на її відповідність проєктній документації та прийняття робіт які виконані з використанням матеріалів і конструкцій які відрізняються від тих які були передбачені проєктом (непроєктні).1. Дискреційні повноваження інженерів технічного нагляду Служби відновлення при візуванні фактично виконаних обсягів робіт.Постанова КМУ від 11.07.2007 № 903 "Про авторський та технічний нагляд під час будівництва об'єкта архітектури"12низький1. Затвердження типової форми договору підряду Служби відновлення із включенням пункту про застосування штрафних санкцій у випадку застосування виконавцем робіт непроєктних матеріалів, неповідомлення виконавцем робіт проєктної організації та Служби відновлення про використання непроєктних матеріалів з обов'язковим погодженням проєктною організацію використання непроєкних матеріалів та/або розроблення та завтердження внутрішнього розпорядчого акту, яким встановлено обов'язок включення до проєкту договору підряду пункту про застосування штрафних санкцій до виконавця робіт у випадку застосування ним непроєктних матеріалів, неповідомлення проєктної організації та Служби відновлення про використання непроєктних матеріалів з обов'язковим погодженням проєктною організацію використання непроєктних матеріалів.
2. В спірних питаннях залучення незалежної лабораторії для здійснення контрольних перевірок 3. Розроблення і затвердження внутрішнього розпорядчого акту, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати.		1. 31.12.2023 2. На постійній основі при здійснені нагляду за виконанням робіт 3. Залучення незалежної лабораторії відповідно до встанволених строків у договорі (у разі потреби)1. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Начальник юридичного відділу. 3. Начальник лабораторії з контролю якості виробництва. 4. Начальник відділу якості, контролю та нових технологій. 5. Фахівець з внутрішнього контролю.В межах наявного фінансування1. Затверджено типову форми договору підряду Служби відновлення із включенням пункту про застосування штрафних санкцій у випадку застосування виконавцем робіт непроєктних матеріалів, неповідомлення виконавцем робіт проєктної організації та Служби відновлення про використання непроєктних матеріалів з обов'язковим погодженням проєктною організацію використання непроєкних матеріалів та/або розроблення та завтердження внутрішнього розпорядчого акту, яким встановлено обов'язок включення до проєкту договору підряду пункту про застосування штрафних санкцій до виконавця робіт у випадку застосування ним непроєктних матеріалів, неповідомлення проєктної організації та Служби відновлення про використання непроєктних матеріалів з обов'язковим погодженням проєктною організацію використання непроєктних матеріалів.
2. В спірних питаннях залучено незалежну лабораторію для здійснення контрольних перевірок 3. Розроблено і затверджено внутрішній розпорядчий акт, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати.
42
24Перевірка обсягів виконаних робітЗловживання інженером з технічного нагляду Служби відновлення під час перевірки фактично виконаних робіт, які виконані поза межами ПКДЯкщо під час виконання робіт виникла необхідність внесення змін (або виникли додаткові роботи), Служба відновлення звертається з обґрунтованою пропозицією до проєктної організації, тільки після погодження зазначених змін, вони можуть бути внесені до складу проєктної документації в межах існуючої кошторисної вартості об’єкта будівництва. У разі змови інженерів технічного нагляду Служби відновлення та виконавця робіт існує ймовірність прийняття до оплати робіт, які виконані поза межами проектно-кошторисної документації без попереднього погодження з проєктною організацією.1. Дискреційні повноваження інженерів технічного нагляду при перевірці фактично виконаних робіт.Постанова КМУ від 11.07.2007 № 903 "Про авторський та технічний нагляд під час будівництва об'єкта архітектури"23високий1.Оновлення складу Технічної ради в Службі відновлення, з урахуванням нових функцій Служби відновлення та Структури 2. Розроблення та затвердження (оновлення) положення про Технічну раду Служби відновлення. 3. Розроблення і затвердження внутрішнього розпорядчого акту, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати.31.12.20231. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Профільні начальники відділів. В межах наявного фінансування1.Оновлено склад Технічної ради в Службі відновлення, з урахуванням нових функцій Служби відновлення та Структури. 2. Розроблено та затверджено (оновлено) положення про Технічну раду Служби відновлення. 3. Розроблено і затверджено внутрішній розпорядчий акт, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати.
43
25Перевірка обсягів виконаних робітЗловживання при прийняття до оплати робіт і послуг, що проявляється в прийнятті робіт та послуг обсяг яких не був виконанийВартість виконаних робіт визначається в залежності від вартості фактично виконаних робіт Підрядником пропорційно підписаним актам виконаних робіт за формою КБ-2в. Відповідно до алгоритму перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати, усі акти за формою КБ-2в підлягають поетапній перевірці відповідними відділами та спеціалістами Служби відновлення, щодо виконаних обсягів робіт, їх якості та відповідності розцінок. Підписання Замовником акту є підставою для проведення ним оплати за виконані роботи.
Через недоброчесність посадових осіб Служби відновлення та/або підрядника, змову посадових осіб Служби відновлення і третіх осіб, існує ймовірність прийняття до оплати робіт, які ще невиконанні (завищення обсягів), що може призвести до отримання неправомірної вигоди та нецільового використання бюджетних коштів.		1. Дискреційні повноваження інженерів технічного нагляду при підписанні наданих підрядними організаціями документів про обсяги та якість виконаних робіт. Постанова КМУ від 11.07.2007 № 903 "Про авторський та технічний нагляд під час будівництва об'єкта архітектури"23високий1. Розроблення і затвердження внутрішнього розпорядчого акту, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати. 2. Контроль з боку профільного заступника начальника Служби відновлення та профільного відділу за дотриманням встановленого законодавством комісійного порядку складання дефектних актів. 3. Розроблення і затвердження внутрішнього розпорядчого акту, яким встановлено строки перевірки Службою відновлення актів виконаних робіт за формою КБ-2в, КБ-3.31.12.20231. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Профільний начальник відділу. В межах наявного фінансування1. Розроблено і затверджено внутрішній розпорядчий акт, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати. 2. Забезпечено контроль з боку профільного заступника начальника Служби відновлення та профільного відділу за дотриманням встановленого законодавством комісійного порядку складання дефектних актів. 3.Розроблено і затверджено внутрішній розпорядчий акт, яким встановлено строки перевірки Службою відновлення актів виконаних робіт за формою КБ-2в, КБ-3.
44
26Складання дефектних актів Службою відновлення як замовникомЗловживання при складанні дефектних актів, при здійсненні капітального ремонту
будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури		 Інженер відділу технічного нагляду спільно з виконавцем робіт здійснюють обстеження об'єкту та складають дефектний акт.
Вказані повноваження інженерів відділу технічного нагляду Служби відновлення є дискреційними, що може призвести до ймовірного зловживання службовими повноваженнями та отримання неправомірної вигоди під час складання дефектних актів.		 1. Дискреційні повноваження інженерів Служби відновлення при складанні дефектних актів.У Додатку Р до Національного стандарту ДСТУ Б Д.1.1-1:2013 «Правила визначення вартості будівництва» наведено форму Дефектного акту (форма № 8), Постанова КМУ від 11.07.2007 № 903 "Про авторський та технічний нагляд під час будівництва об'єкта архітектури"22середній1. Розроблення і затвердження внутрішнього розпорядчого акту, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати. 2. Контроль з боку профільного заступника начальника Служби відновлення та профільного відділу за дотриманням встановленого законодавством комісійного порядку складання дефектних актів.31.12.20231. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Профільний начальник відділу. В межах наявного фінансування1. Розроблено і затверджено внутрішній розпорядчий акт, який встановлює алгоритм перевірки та підписання актів приймання виконаних будівельних робіт та довідок про вартість виконаних будівельних робіт та витрати. 2. Контроль з боку профільного заступника начальника Служби відновлення та профільного відділу за дотриманням встановленого законодавством комісійного порядку складання дефектних актів
45
ПРОЄКТУВАННЯ
46
27Здійснення проєктної діяльностіВплив третіх осіб при визначенні об’єктів для проєктно – вишукувальних робітЧерез відсутність пооб’єктного визначення обсягу проєктно – вишукувальних робіт у постановах Кабінету Міністрів України, Служба відновлення має широкий об’єм дискреційних повноважень по визначенню пріоритезації проєктно – вишукувальних робіт, що може призвести до зловживання службовими повноваженнями з боку посадових осіб як Служби відновлення, так і Агентства відновлення, організації корупційних схем, отримання неправомірної вигоди та нецільового використання бюджетних коштів.1.Недосконалість правового регулювання обсягів фінансування проєктно – вишукувальних робіт, зокрема відсутність пооб’єктного переліку таких робіт у постановах Кабінету Міністрів України. 2. Дискреційні повноваження Служби відновлення щодо визначення пріоритетних об’єктів для проведення проєктно – вишукувальних робіт. 23високий1. Проведення аналізу стану розробки і коригування проєктної документації, який визначає відсоток проєктів, які потребуюють коригування, робіт, які були прийняті, але не були реалізовані Службою відновлення. 2. За результатами проведеного аналізу звернутися до Агентства відновлення з ініціативою та обгрунтуванням необхідності запровадження в Україні бази проєктів і запровадження напрямку стратегічного планування об'єктів будівництва. 3. Дотримання встановленої Агентством політики відбору інфраструктурних проєктів на основі пріоритезації, комплексного економічного аналізу, в тому числі технологічної ефективності, обґрунтування доцільності, можливості забезпечення їх фінансування.30.06.20241. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Профільні начальники відділів. В межах наявного фінансування1. Проведено аналіз стану розробки і коригування проєктної документації, який зокрема визначає відсоток проєктів, які потребуюють коригування, робіт, які були прийняті, але не були реалізовані Службою відновлення. 2. За результатами проведеного аналізу направлено звернення до Агентства відновлення з ініціативою та обгрунтуванням необхідності запровадження в Україні бази проєктів і запровадження напрямку стратегічного планування об'єктів будівництва. 3. Забезпечено дотримання встановленої Агентством політики відбору інфраструктурних проєктів на основі пріоритезації, комплексного економічного аналізу, в тому числі технологічної ефективності, обґрунтування доцільності, можливості забезпечення їх фінансування.
47
28Здійснення проєктної діяльностіМожливість отримання неправомірної вигоди при прийнятті рішення про здійснення коригування проєктної документаціїПрийняття посадовими особами Служби відновлення рішення про початок здійснення робіт з проєктування або корегування проєктної документації містить ознаки дискреції, що може призвести до формування корупційних схем, а саме заключення договорів із заздалегідь вигідними умовами для контрагентів, здійснення робіт з корегування ціни проєкту і залучення додаткових бюджетних коштів, які у кінцевому результаті не будуть реалізовані в об’єкті будівництва чи ремонту.1. Відсутність внутрішньої політики відбору інфраструктурних проєктів на основі пріоритезації, комплексного економічного аналізу, в тому числі технологічної ефективності, обґрунтування доцільності, можливості забезпечення їх фінансування.
2. Відсутність єдиної системи планування проєкних робіт на основі розумного перерозподілу бюджетних коштів та довгострокового планування.
3. Відсутність єдиної електронної бази відцифрованих розроблених проєктів на будівництво, капітальний ремонт та інші будівельні роботи.
4. Дискреційні повноваження Служби відновлення при проведенні тендерів на проєктування та заключенні договорів з підрядником.		Вибір генпроєктувальника (проєктувальника) для розроблення проєктної документації об’єктів будівництва, що здійснюється із залученням бюджетних коштів, коштів державних і комунальних підприємств, установ та організацій, кредитів, наданих під державні гарантії, проводиться відповідно до Закону України «Про публічні закупівлі».
Вартість будівництва об’єктів визначається відповідно до будівельних норм, державних стандартів і правил, а на коригування додатково враховуються вимоги Закону України «Про авторське право та суміжні права».		23високий1. Проведення аналізу стану розробки і коригування проєктної документації, який визначає відсоток проєктів, які потребуюють коригування, робіт, які були прийняті, але не були реалізовані Службою відновлення. 2. Звернення до Агентства відновлення з ініціативою та обгрунтуванням необхідності запровадження в Україні бази проєктів і запровадження напрямку стратегічного планування об'єктів будівництва. 3. Дотримання встановленої Агентством політики відбору інфраструктурних проєктів на основі пріоритизації, комплексного економічного аналізу, в тому числі технологічної ефективності, обґрунтування доцільності, можливості забезпечення їх фінансування.30.06.20241. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Профільні начальники відділів. В межах наявного фінансування1. Проведено аналіз стану розробки і коригування проєктної документації, який зокрема визначає відсоток проєктів, які потребуюють коригування, робіт, які були прийняті, але не були реалізовані Службою відновлення. 2. За результатами проведеного аналізу направлено звернення до Агентства відновлення з ініціативою та обгрунтуванням необхідності запровадження в Україні бази проєктів і запровадження напрямку стратегічного планування об'єктів будівництва. 3. Забезпечено дотримання встановленої Агентством політики відбору інфраструктурних проєктів на основі пріоритезації, комплексного економічного аналізу, в тому числі технологічної ефективності, обґрунтування доцільності, можливості забезпечення їх фінансування.
48
29Виготовлення проєктної документаціїНеефективне визначення замовлення на виготовлення проєктної документації для об’єктів будівництва, реконструкції та капітального ремонту при складанні перспективних і поточних планівДискреційність повноважень при визначенні потреб на виготовлення ПКД.1. Дискреційні повноваження керівництва Служби.
 22середній1. Проведення аналізу стану розробки і коригування проєктної документації, який визначає відсоток проєктів, які потребуюють коригування, робіт, які були прийняті, але не були реалізовані Службою відновлення. 2. Звернення до Агентсва відновлення з ініціативою та обгрунтуванням необхідності запровадження в Україні бази проєктів і запровадження напрямку стратегічного планування об'єктів будівництва. 3.Дотримання розробленої Агентством політики щодо здійснення закупівель. 4. Дотримання порядку встановленого Агентством щодо перевірки документації тендерів. 5. Розроблення внутрішнього розпорядчого акту, який встановлює алгоритм розроблення технічного завдання та розподіл повноважень окремих структурних підрозділів при підготовці технічного завдання/оновлення/моніторинг.30.06.20241. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Профільні начальники відділів. В межах наявного фінансування1. Проведено аналіз стану розробки і коригування проєктної документації, який визначає відсоток проєктів, які потребуюють коригування, робіт, які були прийняті, але не були реалізовані Службою відновлення. 2. Направлено звернення до Агентсва відновлення з ініціативою та обгрунтуванням необхідності запровадження в Україні бази проєктів і запровадження напрямку стратегічного планування об'єктів будівництва. 3. Забезпечено дотримання розробленої Агентством політики щодо здійснення закупівель. 4. Забезпечено дотримання порядку встановленого Агентсвом щодо перевірки документації тендерів. 5. Розроблено внутрішній розпорядчий акт, яким встановлено алгоритм розроблення технічного завдання та розподіл повноважень окремих структурних підрозділів при підготовці технічного завдання/оновлення/моніторинг.
49
30Здійснення проєктної діяльностіВідсутність впливу на підрядну організацію при застосуванні проєктів типу проєктів «Проєктуй-будуй»Відсутність можливості впливу на підрядну організацію при застосуванні договорів типу «Проєктуй-будуй». 1. Відсутність єдиної типової політики застосування проєктів типу «Проєктуй-будуй».
2. Дискреційні повноваження при прийняті рішення про застосування проєктів типу «Проєктуй-будуй».		 22середній1. Розроблення внутрішнього порядку взаємодіїї відділів та окремих фахівців Служби відновлення при підготовці технічного завдання, ПКД тощо. 2. Контроль і моніторинг дотримання порядоку взаємодії Державного агентства відновлення та розвитку інфраструктури України із Службою відновлення з питань організації та проведення публічних закупівель та методичних рекомендацій щодо формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель). 3. При проведенні закупівель Службою відновлення до оголошення процедури торгів проводити відповідні відкриті консультації з з ринком,
де обговорювати, в тому числі, вимоги до предмета закупівель (техзавдання, ПКД, технічну специфікацію тощо), проєкт тендерної документації та основні вимоги до учасників, з метою якісної та всебічної підготовки до торгів, можливості встановлення об’єктивних та неупереджених умов при складенні технічного завдання та тендерної документації, а також забезпечення максимальної конкуренції на торгах за рахунок активного інформування потенційних підрядників та збільшення рівня
їхньої довіри до процесу закупівель. 4. Під час підготовки договорів, провести консультації з приводу вустановлення системи штрафних санкцій які відповідають рівню ризиків проєктуй будуй. 		1. 31.12.2023 2. 31.12.20251. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Профільні начальники відділів. 3. Начальник тендерно-договірного відділу. В межах наявного фінансування1. Розроблено внутрішній порядок взаємодіїї відділів та окремих фахівців Служби відновлення при підготовці технічного завдання, ПКД тощо. 2. Забезпечено контроль і моніторинг дотримання порядоку взаємодії Державного агентства відновлення та розвитку інфраструктури України із Службою відновлення з питань організації та проведення публічних закупівель та методичних рекомендацій щодо формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель). 3. При проведенні закупівель Службою відновлення до оголошення процедури торгів проведено відповідні відкриті консультації з ринком,
де обговорено, в тому числі, вимоги до предмета закупівель (техзавдання, ПКД, технічну специфікацію тощо), проєкт тендерної документації та основні вимоги до учасників, з метою якісної та всебічної підготовки до торгів, можливості встановлення об’єктивних та неупереджених умов при складенні технічного завдання та тендерної документації, а також забезпечення максимальної конкуренції на торгах за рахунок активного інформування потенційних підрядників та збільшення рівня
їх довіри до процесу закупівель. 4. Проведено консультації з приводу вустановлення системи штрафних санкцій які відповідають рівню ризиків проєктуй будуй.
50
ЦІНОУТВОРЕННЯ
51
31Підготовка документів, які встановлюють очікувану кошторисну вартістьМожливе завищення очікуваної вартості робіт у випадку, коли кошторисна документація складається та затверджується Службою відновлення.
Завищення очікуваної вартості робіт, що є вихідними даними для проведення процедури закупівлі		Завищення очікуваної вартості робіт, що може відбуватися у наслідок неналежного аналізу цін відповідальним працівником Служби відновлення, під час виконання службових повноважень. Завищення очікуваної вартості робіт, визначенної за інвесторською кошторисною документацію, яка пройшла експертну перевірку за результатами позитивного звіту. Переважно стосується проєктів за замовленням місцевих органів самоврядування, наданих в Службу відновлення для реалізації проєктів відповідно до Постанови.1. Неврегульовано (відсутні нормативні акти та документи щодо правових дій Замовника після отримання позитивного звіту) питання щодо зміни вартості за зведеним кошторисним розрахунком фахівцями Замовника нижчего за рівнем кваліфіккаційних вимог відносно сертифікованих експертів.Здійснення постійно- діючою при Службі відновлення ціновою Комісією функцій аналізу та контролю за цінами на матеріальні ресурси, що застосовуються при складанні інвесторської кошторисної документації, договірної ціни та проведенні взаєморозрахунків за виконані роботи та послуги(прибрати), Порівняння незалежного аналізу ринку цін на матеріали Служби Замовника з моніторингом цін проєктувальника (за дорученням Замовника) , приведення до середньо ринкових відповідно до Настанови з визначення вартості будівництва, затвердженої Наказом Мінрегіону від 01.11.2021 № 28122середній1. Забезпечення належного функціонування системи внутрішнього аудиту у Службі відновлення. 2. Розробка внутрішнього розпорядчого акту, який встановлює алгоритм розроблення технічного завдання та розподіл повноважень окремих структурних підрозділів при підготовці технічного завдання/оновлення/моніторинг. 3. Звернення з ініціативою до Агентства відновлення щодо можливості врегулювання на законодавчому рівні механізму дій замовника при виправленні технічних помилок, виявлених після отримання проєкту з позитивним висновком експертної організації, що може вплинути на розмір очікуваної вартості без зміни проєктних рішень. 4. Звернення з ініціативою до Агентства відновлення щодо можливості визначення на законодавчому рівні переліку похибок чи технічних помилок, які можливо виправляти без перепроходження експертизи із залученням профільних експертів, без збільшення загальної вартості.31.12.2025 1. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Профільні начальники відділів. 3. Фахівець з аудиту В межах наявного фінансування1. Забезпечено належне функціонування системи внутрішнього аудиту у Службі відновлення. 2. Розроблено внутрішній розпорядчий акт, який встановлює алгоритм розроблення технічного завдання та розподіл повноважень окремих структурних підрозділів при підготовці технічного завдання/оновлення/моніторинг. 3. Направлено звернення з ініціативою до Агентства відновлення щодо можливості врегулювання на законодавчому рівні механізму дій замовника при виправленні технічних помилок, виявлених після отримання проєкту з позитивним висновком експертної організації, що може вплинути на розмір очікуваної вартості без зміни проєктних рішень. 4. Направлено звернення з ініціативою до Агентства відновлення щодо можливості визначення на законодавчому рівні переліку похибок чи технічних помилок, які можливо виправляти без перепроходження експертизи із залученням профільних експертів, без збільшення загальної вартості.
52
32Моніторинг та аналіз поточних цін на матеріальні ресурси. Підготовка документів, які встановлюють очікувану кошторисну вартістьМожливе завищення очікуваної вартості робіт у випадку, коли кошторисна документація складається та затверджується Службою. Завищення очікуваної вартості робіт,що є вихідними даними для проведення процедури закупівліЗавищення очікуваної вартості робіт, внаслідок неналежного аналізу цін відповідальним працівником. Перевищення службових повноважень при проведенні моніторингу цін для наповнення Бази даних цін ДП "ДерждорНДІ"1. Дискреційні повноваження інженерів при визначені очікуваної вартості.Здійснення постійно- діючою при Службі відновлення Комісією з моніторингу цін функцій аналізу та контролю за цінами на матеріальні ресурси, що застосовуються при складанні інвесторської кошторисної документації. Методика визначення вартості дорожніх робіт та послуг щодо визначення вартості нового будівництва, реконструкції, ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг загального користування», яка затверджена наказом Міністерства інфраструктури України від 07.10.2022 № 753
22середній1. Розроблення та затвердження внутрішнього розпорядчого акту, який встановлює алгоритм моніторингу цін, визначає джерела моніторингу, права та обов'язки осіб, які здійснюють моніторинг цін тощо. 2. Забезпечення належного функціонування системи внутрішнього аудиту у Службі відновлення. 3. Розроблення внутрішнього розпорядчого акту, який встановлює алгоритм розроблення технічного завдання та розподіл повноважень окремих структурних підрозділів при підготовці технічного завдання/оновлення/моніторинг. 4 Актуалізація діючих положень про комісію з моніторингу цін (а/д). 5. Ініціювання перед Агентством відновлення змін до Правил визначення вартості будівництва, реконструкції, ремонту та утримання автомобільних доріг загального користування, затверджених наказом Міністерства інфраструктури України від 02.05.2022 № 273 та Методики визначення вартості дорожніх робіт та послуг щодо визначення вартості нового будівництва, реконструкції, ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг загального користування, затвердженої наказом Міністерства інфраструктури України від 07.10.2022 № 753 щодо розробки та затвердження методики приведення цін, зокрема конкретизації порядку ведення БДЦ, джерел інформації, а також верифікації такої інформації1. 30.06.2024 2. 31.12.2023 4. 31.12.2023 5. 31.12.2023 1. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Профільні начальники відділів. 3. Фахівець з аудиту. .В межах наявного фінансування1. Розроблено та завтерджено внутрішній розпорядчий акт, який встановлює алгоритм моніторингу цін, визначає джерела моніторингу, права та обов'язки осіб, які здійснюють моніторинг цін тощо. 2. Забезпечено належне функціонування системи внутрішнього аудиту у Службі відновлення. 3. Розроблено внутрішній розпорядчий акт, який встановлює алгоритм розроблення технічного завдання та розподіл повноважень окремих структурних підрозділів при підготовці технічного завдання/оновлення/моніторинг. 4 Внесено зміни до діючих положень про комісію з моніторингу цін (а/д). 5. Ініційовано зміни до Правил визначення вартості будівництва, реконструкції, ремонту та утримання автомобільних доріг загального користування, затверджених наказом Міністерства інфраструктури України від 02.05.2022 № 273 та Методики визначення вартості дорожніх робіт та послуг щодо визначення вартості нового будівництва, реконструкції, ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг загального користування, затвердженої наказом Міністерства інфраструктури України від 07.10.2022 № 753 щодо розробки та затвердження методики приведення цін, конкретизації порядку ведення БДЦ, джерел інформації, а також верифікації такої інформації
54
33Проведення моніторингу цінПеревищення службових повноважень при проведенні моніторингу цінНаявність дискреційних повноваження у працівника, який здійснює моніторинг цін, може призвести до зловживання службовими повноваженнями, надання комісії неправдивої інформації про вартість матеріалів, лобіювання інтересів третіх осіб, штучного завищення вартості матеріалів. 1. Дискреційні повноваження інженерів які здійснюють моніторинг цін.Відповідно до "Порядку формування поточних регіональних цін на основні будівельні матеріали та вироби" Комісією з питань аналізу та контролю за цінами здійснюється власний моніторинг цін та одночасно отримуються висновки результатів цінового моніторингу Регіональної торгово-промислової палати. Узагальнена інформація щодо поточних регіональних цін оформлюється протоколами цінової комісії та затверджується начальником Служби відновлення22середній1.Здійснення фахівцем з внутрішнього контролю вибіркової перевірки виконання профільним відділом Служби відновлення своїх повноважень у сфері моніторингу цін. 2. Забезпечення належного функціонування системи внутрішнього контролю у Службі відновлення. 3. Розроблення та затвердження внутршінім розпорядчим актом положення про комісію з моніторингу цін. 30.06.2024 1. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Профільні начальники відділів. 3. Фахівець з внутрішнього контролю. В межах наявного фінансування1.Фахівцем з внутрішнього контролю проведено вибіркову перевірку виконання профільним відділом Служби відновлення своїх повноважень у сфері моніторингу цін. 2. Забезпечено належне функціонування системи внутрішнього контролю у Службі відновлення. 3. Розроблено та затверджено внутрішнім розпорядчим актом положення про комісію з моніторингу цін.
55
34Здійснення перевірки кошторисної документаціНеналежна перевірка кошторисної документації, договірних цін, калькуляцій вартості матеріалів, допущення помилок в проєктно-кошторисній документаціїІндивідуальна недоброчесність інженерів, які здійснюють перевірку кошторисної документації, перевищення ними службових повноважень, приватний інтерес та/або змова посадових осіб Служби відновлення і третіх осіб, може призвести до неналежної перевірки кошторисної документації, договірних цін, калькуляцій вартості матеріалів, допущення помилок в проєктно-кошторисній документації.1. Дискреційні повноваження відповідальних працівників Служби відновлення.
2.Перевищення службових повноважень посадовими особами Служби відновлення.		Методика визначення вартості дорожніх робіт та послуг щодо визначення вартості нового будівництва, реконструкції, ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг загального користування, затверджена Наказом Міністерства інфраструктури України 07.10.2022 № 754. Настанова з визначення вартості будівництва, затвердженої Наказом Мінрегіону від 01.11.2021 № 28122середній1. Створення та забезпечення належної роботи комісій з моніторингу цін, з метою ефективного використання бюджетних коштів, постійного моніторингу та аналізу поточних цін, якісних характеристик матеріальних ресурсів при виконанні робіт на об’єктах нового будівництва, реконструкції, капітального ремонту будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури, розроблення положення про них, затвердження особового складу. 2. Контроль за роботою комісії з моніторингу цін, яка діє з метою аналізу поточних цін та якісних характеристик матеріальних ресурсів при виконанні робіт з нового будівництва, реконструкції, ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг державного значення.
 3. Забезпечення роботи із базами цін. 4. Забезпечення належного функціонування системи внутрішнього аудиту у Службі відновлення.
1. 31.12.2023 2. Постійно при здійсненні моніторингу цін 3. 31.12.2025 1. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Профільні начальники відділів. 3. Фахівець з аудиту. В межах наявного фінансування1. Створено та забезпечено належну роботу комісій з моніторингу цін, з метою ефективного використання бюджетних коштів, постійного моніторингу та аналізу поточних цін, якісних характеристик матеріальних ресурсів при виконанні робіт на об’єктах нового будівництва, реконструкції, капітального ремонту будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури, розроблення положення про них, затвердження особового складу. 2. Забезпечено контроль за роботою комісії з моніторингу цін, яка діє з метою аналізу поточних цін та якісних характеристик матеріальних ресурсів при виконанні робіт з нового будівництва, реконструкції, ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг державного значення.
3. Забезпечено роботу із базами цін. 4. Забезпечено належне функціонування системи внутрішнього аудиту у Службі відновлення.
56
35
Здійснення перевірки кошторисної документаці
при виконанні робіт на об’єктах нового
будівництва, реконструкції, капітального ремонту
будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури		Відсутність затвердженого регламенту роботи комісії з питань контролю, моніторингу та аналізу поточних цін та якісних характеристик матеріальних ресурсів при виконанні робіт на об’єктах нового
будівництва, реконструкції, капітального ремонту
будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури		Неналежне виконання повноважень працівників Служби.1. Відсутність комісії з питань контролю, моніторингу та аналізу поточних цін та якісних характеристик матеріальних ресурсів при виконанні робіт на об’єктах нового
будівництва, реконструкції, капітального ремонту
будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури.		Настанова з визначення вартості будівництва, затвердженої Наказом Мінрегіону від 01.11.2021 № 28123високий1. Розроблення та затвердження внутрішнього розпорядчого акту, яким створено комісії з питань контролю, моніторингу та аналізу поточних цін та якісних характеристик матеріальних ресурсів при виконанні робіт на об’єктах нового об’єктах нового будівництва, реконструкції, капітального ремонту
будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури, затвердження Положення про комісію та її особовий склад. 2.Розроблення та затвердження внутрішнього розпорядчого акту, який встановлює алгоритм моніторингу цін, визначає джерела моніторингу, права та обов'язки осіб, які здійснюють моніторинг цін тощо. 		31.12.2023 1. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Профільні начальники відділів. В межах наявного фінансування1. Розроблено та затверджено внутрішній розпорядчий акт, яким створено комісії з питань контролю, моніторингу та аналізу поточних цін та якісних характеристик матеріальних ресурсів при виконанні робіт на об’єктах нового об’єктах нового
будівництва, реконструкції, капітального ремонту
будинків, будівель, споруд будь-якого призначення, їх комплексів або їх частин, лінійних об'єктів інженерно-транспортної інфраструктури, затверджено Положення про комісію та її особовий склад. 2.Розроблено та затверджено внутрішній розпорядчий акт, який встановлює алгоритм моніторингу цін, визначає джерела моніторингу, права та обов'язки осіб, які здійснюють моніторинг цін тощо.
57
36Здійснення проєктно-кошторисної діяльностіВідсутність законодавчо встановлених стандартів, які визначають перелік наповнення (обладнання) приватних будинків при їх відновленні Можливе зловживання працівниками Служби відновлення та/або лобіювання інтересів третіх сторін при визначенні базового облаштування приватних будинків при їх відновленні.1. Дискреційні повноваження працівників Служби відновлення.12низький1. Проведення консультацій з Агентсвом відновлення, щодо встановлення переліку типового обладняння та облаштування при здійсненні відновлення приватних будинків.31.12.2023 1. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Профільні начальники відділів. В межах наявного фінансування Консультації з Агентсвом відновлення, щодо встановлення переліку типового обладняння та облаштування при здійсненні відновлення приватних будинків проведено.
58
 УПРАВЛІННЯ ПЕРСОНАЛОМ
59
37Добір кадрівЙмовірна неправомірна вигода під час підбору кандидатів на вакантні посади Служби відновлення Відсутність порядку проведення конкурсів на вакантні посади Служби відновлення створює потенційний ризик зловживання посадовими обов'язками, задоволення приватного інтересу при розгляді питання, щодо прийняття на роботу, тощо.
Також, наявність дискреційних повноважень у питанні підбору кадрів може зумовити виникнення потенційного чи реального конфлікту інтересів через призначення на посади Служби відновлення близьких осіб. Існує ризик призначення на посади працівників, які не відповідають встановленим кваліфікаційним вимогам; які подали недостовірні відомості у зв'язку з відсутністю обов'язку проведення спеціальної перевірки; які є зацікавленими особами контрагентів Служби відновлення.		1. Дискреційні повноваження керівництва Служби відновлення при здійсненні добору працівників.
2. Відсутність внутрішнього розпорядчого документу, який б врегульовував процедуру підбору кандидатів на посади Служби відновлення. 3. Недоброчесність посадових осіб.		Положення про Службу відновлення затверджене наказом Агентства від 31.03.2023 № Н-131 . Порядок проведення перевірки кандидатів на посади. Кодекс законів про працю України22середній
1 . Моніторинг застосування процедури перевірки кандидатів на посади Служби відновлення, затвердженої Порядком проведення перевірки кандидатів на посади Служби відновлення.
2. Затвердження внутрішнього розпорядчого акту, який врегульовує процедуру добору кандидатів на вакантні посади Служби відновлення. 3. . Розроблення та затвердження вичерпного переліку документів, які надає кандидат, вимог до кандидата тощо при здійсненні добору кадрів.		31.12.2025 1. Профільні начальники відділів. 2. Фахівець з внутрішнього контролю. 3. Старший інспектор з кадрів. 4. Уповноважений з антикорупційної діяльності.В межах наявного фінансування1. Проведено моніторинг виконання положень Порядку проведення перевірки кандидатів на Служби відновлення. 2. Розроблено та затверджено внутрішній розпорядчий акт, який врегульовує процедуру добору кандидатів на вакантні посади Служби відновлення. 3. Фахівцем з внутрішнього контролю організовано здійснення контролю за відповідністю даних кандидатів кваліфікаційним вимогам відповідної посади. 4. Вакансії Служби відновлення опубліковано на всіх публічних майданчиках Служби відновлення (соціальні мережі і т.д.).
60
38Управління інформацією Неправомірне використання працівниками Служби відновлення в особистих цілях службової та конфіденційної інформації отриманої під час виконання службових обов’язків, ймовірність розголошення службової інформаціїУ разі недоброчесної поведінки та/або змови посадових осіб Служби відновлення і третіх осіб, можливе розголошення службової інформації посадовими особами Служби відновлення, що стала їм відома під час виконання посадових обов'язків, що в свою чергу може призвести до ймовірного зловживання посадовими повноваженнями та отримання неправомірної вигоди. Існує ймовірність недотримання порядку обробки персональних даних працівників Служби відновлення та використання їх чи інформації про окремих осіб у власних корисливих цілях. Наслідком таких дій може бути викривлення інформації в інтересах третіх осіб, притягнення працівників до відповідальності, судові процеси проти Служби відновлення, репутаційні втрати Служби відновлення та зменшення авторитету перед громадськістю. 1.Відсутність положень щодо не розголошення службової інформації у внутрішніх нормативних актах Служби відновлення.
2. Недостатній рівень обізнанності працівників Служби відновлення щодо дотримання комплаєнс політики, кодексу етики та доброчесності, вимог Антикорупційної програми Служби відновлення. 		Типова інструкція про порядок ведення обліку, зберігання, використання і знищення документів та інших матеріальних носіїв інформації, що містять службову інформацію, затверджена постановою Кабінету Міністрів України від 19.10.2016 № 736 "Інструкція про порядок ведення обліку, зберігання, використання і знищення документів та інших матеріальних носіїв інформації, що містять службову інформацію" завтердженна наказом Укравтодору від 01.02.2017 №28 22середній1. Внесення положень щодо нерозголошення службової інформації до комплаєнс політики, кодексу етики та доброчесності, до посадових інструкцій працівників Служби відновлення.
2. Проведення навчальних заходів щодо дотримання комплаєнс політики, антикорупційної програми, кодексу етики та доброчесності.
3. Постійний моніторинг публікацій у ЗМІ щодо виявлення фактів розголошення службової інформації, з подальшим проведенням службового розслідування та притягненням до відповідальності винних працівників Служби відновлення. 4.Розроблення Переліку відомостей, що становлять службову інформацію з визначенням відповідальності за несанкціоноване розголошення такої інформації.		31.12.2023 1. Профільні начальники відділів. 2. Фахівець з внутрішнього контролю. 3. Старший інспектор з кадрів. 4. Уповноважений з антикорупційної діяльності. 5. Фахівець із зв'язків з громадськістю та пресою.В межах наявного фінансування1. Внесено положення щодо нерозголошення службової інформації до комплаєнс політики, кодексу етики та доброчесності та посадових інструкцій працівників Служби відновлення. 2.Всі працівники Служби відновлення попереджені про обов'язкове дотримання вимог антикорупційного зконодавства в частині не розголошення службової інформації. 3. Проведено навчальні заходи щодо дотримання комплаєнс політики, антикорупційної програми, кодексу етики та доброчесності. 4. Фахівцем з внутрішнього контролю проведено моніторинг публікацій у ЗМІ щодо виявлення фактів розголошення службової інформації.
61
39Управління персоналомЙмовірність прийняття на посаду кандидата без попереднього погодження з Державним агентством відновлення та розвитку інфраструктури України Положенням про Службу відновлення передбачено перелік посад, на які кандидати призначаються або звільняються начальником Служби відновлення тільки за погодженням з Агентством відновлення. Однак, існує ймовірність призначення (або звільнення) кандидатів на посаду начальником Служби відновлення без попереднього погодження з Агентством відновлення, за наявності приватного інтересу або впливу третіх осіб.1. Відсутність належного внутрішнього контролю за дотриманням процедури прийняття /звільнення з посад, на які кандидати призначаються або звільняються наказом начальника Служби відновлення тільки за попереднім погодженням з Агентством відновлення. Положення про Службу відновлення затверджене наказом Агентства від 31.03.2023 № Н-13122середній1.Інформування уповноваженого з антикорупційної діяльності про погодження/не погодження Агентством відновлення кандидатів на посади в Службі відновлення. 2. Внесення змін до Порядку перевірки кандидатів в частині контролю за погодженням або відхиленням таких кандидатів з боку Агентства відновлення. Постійно при прийомі на роботу 1.Фахівець з внутрішнього контролю. 2. Старший інспектор з кадрів. 3. Уповноважений з антикорупційної діяльності.В межах наявного фінансуванняЗабезпечено дотримання Положення про Службу відновлення.
62
ПУБЛІЧНІ ЗАКУПІВЛІ
63
40Планування закупівель та формування річного плану закупівель в електронній системі закупівельМожливий неправомірний поділ предмета закупівлі із зазначенням сукупності таких технічних або інших споживчих характеристик робіт та послуг, які дають змогу замінити одну конкурентну процедуру закупівлі на більшу кількість неконкурентних процедур закупівель (прямі договори) або застосування спрощених закупівельПредмет закупівлі визначається замовником у порядку, встановленому Уповноваженим органом, із застосуванням Єдиного закупівельного словника, затвердженого у встановленому законодавством порядку.
Згідно приписів Закону України «Про публічні закупівлі» Замовник не має права ділити предмет закупівлі на частини з метою уникнення проведення процедури відкритих торгів або застосування цього Закону.
У разі недоброчесної поведінки та/або змови посадових осіб Служби відновлення і підрядника, існує ймовірність неправомірного поділу предмету закупівлі закупівлі та укладення договору щодо виконання робіт або надання послуг з метою уникнення конкурентних та прозорих процедур.		1. Наявність приватного інтересу у уповноважених осіб (керівника уповноваженої особи).
2. Відсутність комунікації між начальником Служби відновлення та уповноваженою особою. 3. Відсутність внутрішнього Порядку проведення закупівель, який передбачає детальну регламентацію прав та обов'язків відповідальних осіб Замовника щодо планування закупівель, систему внутрішнього контролю та розподілу функцій. 		Закон України "Про публічні закупівлі"22середній1. Дослідження фахівцем з внутрішнього контролю Річного плану на предмет наявності ознак поділу закупівлі одного виду послуг або товарів на декілька окремих закупівель.
2. Планування річних закупівель згідно порядку визначення предмету закупівлі із зазначенням коду ДК 021:2015, вести облік оголошених закупівель і сум по застосуванню кожного ДК. 3. Дотримання Порядку взаємодії Служби відновлення з Агентством відновлення. 4. Затвердження Порядку формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель) Служби відновлення. 5.Затвердження Порядку проведення закупівель Служби відновлення. 		31.12.2023 1.Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2.Фахівець з внутрішнього контролю. 3. Начальник тендерно-договірного відділу.В межах наявного фінансування1. Фахівцем з внутрішнього контролю досліджено Річний план на предмет наявності ознак поділу закупівлі одного виду послуг або товарів на декілька окремих закупівель.
2. Планування річних закупівель здійснено згідно порядку визначення предмету закупівлі із зазначенням коду ДК 021:2015, забезпечено облік оголошених закупівель і сум по застосуванню кожного ДК. 3. Дотримано Порядок взаємодії Служби відновлення з Агентством відновлення. Розробка і затвердження внутрішнього документу на основі Порядку взаємодії (методичних рекомендацій) Агентства відновлення. 4. Затверджено Порядок формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель) Служби відновлення. 5. Затверджено Порядок проведення закупівель Служби відновлення.
64
41Планування закупівель та формування річного плану закупівель в електронній системі закупівельМожлива недоброчесна поведінка посадових осіб Служби відновлення в частині проведення закупівлі товарів/ робіт/послуг, об’єктивна потреба у яких відсутняВ Службі відновлення закупівля товарів, робіт і послуг здійснюється відповідно до вимог діючого законодавства. Однак, існує ймовірність закупівлі товарів, робіт, послуг, об’єктивна потреба у яких відсутня. Це також можуть бути роботи/послуги, товари які не мають відношення до виконання функцій Служби відновлення, в результаті чого може бути нецільове використання бюджетних коштів та коштів, що надходять з інших джерел. 1.Недоброчесність посадових осіб, які зловживають своїми повноваженнями з метою придбання товарів (робіт/послуг) для подальшого використання у власних цілях.
2.Дискреційні повноваження.
3.Недостатній внутрішній контроль процесу планування та здійснення закупівель. 4.Відсутність внутрішнього Порядку проведення закупівель, який передбачає детальну регламентацію прав та обов'язків відповідальних осіб Замовника щодо планування закупівель, систему внутрішнього контролю та розподілу функцій. 		Закон України "Про публічні закупівлі"23високий1.Запровадження системи внутрішнього контролю шляхом забезпечення участі фахівця внутрішнього контролю в плануванні закупівель.
2.Проведення періодичного моніторингу уповноваженим з антикорупційної діяльності та фахівцем з аудиту (шляхом проведення внутрішніх аудитів, згідно з затвердженим планом) щодо дотримання вимог чинного законодавства під час здійснення публічних закупівель; здійснення письмового попередження щодо порушення законодавства у сфері публічних закупівель та антикорупційного законодавства. 3.Затвердження Порядку проведення закупівель Служби відновлення. 4.Перевірка заявки на закупівлю уповноваженим з антикорупційної діяльності та фахівцем з внутрішнього контролю. 5. Затвердження Порядку формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель) Служби відновлення.		1. 31.12.2023 2. Постійно при здійсненні публічних закупівель 1.Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2.Фахівець з внутрішнього контролю. 3. Начальник тендерно-договірного відділу. 4. Фахівець з аудитуВ межах наявного фінансування1.Запроваджено систему внутрішнього контролю шляхом забезпечення участі фахівця внутрішнього контролю в плануванні закупівель.
2.Проведено періодичний моніторинг уповноваженим з антикорупційної діяльності та фахівцем з аудиту (шляхом проведення внутрішніх аудитів, згідно з затвердженим планом) щодо дотримання вимог чинного законодавства під час здійснення публічних закупівель;
здійснено письмове попередження щодо порушення законодавства у сфері публічних закупівель та антикорупційного законодавства. 3.Затверджено Порядок проведення закупівель Служби відновлення. 4. Заявки на закупівлю перевірено уповноваженим з антикорупційної діяльності та фахівцем з внутрішнього контролю. 5. Затверджено Порядок формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель) Служби відновлення.
65
42Планування закупівель та формування річного плану закупівель в електронній системі закупівельЙмовірна неправомірна вигода при необгрунтованому застосуванні переговорної процедури закупівліПереговорна процедура закупівлі застосовується замовником, в тому числі як виняток у разі якщо після укладення договору про закупівлю у замовника виникла необхідність у закупівлі додаткових аналогічних робіт чи послуг у того самого учасника.
Повноваження посадових осіб Служби відновлення щодо обрання процедури закупівлі (конкурентна/неконкурентна) є дискреційними, що може призвести до ймовірного зловживання службовими повноваженнями, отримання неправомірної вигоди, вчинення дій в умовах конфлікту інтересів та/або лобіювання інтересів третіх осіб.
У разі недоброчесної поведінки та/або змови посадових осіб Служби відновлення і підрядника, існує ймовірність неправомірного застосування переговорної процедури закупівлі та укладення договору щодо виконання робіт або надання послуг з метою уникнення конкурентних та прозорих процедур.		1. Недоброчесність посадових осіб.
2.Вплив третіх осіб.
3. Дискреційні повноваження посадових осіб Служби відновлення щодо визначення очікуваної вартості та обсягів предмета закупівлі.
4. Відсутність внутрішнього Порядку проведення закупівель, який передбачає детальну регламентацію прав та обов'язків відповідальних осіб Замовника щодо планування закупівель, систему внутрішнього контролю та розподілу функцій. 		Закон України "Про публічні закупівлі"22середній1. Належне обґрунтування закупівлі товарів, робіт, послуг за переговорною процедурою, зокрема з посиланням на експертні, нормативні, технічні та інші документи, що підтверджують наявність підстав застосування переговорної процедури закупівлі, перевірка таких документів уповноваженою особою з антикоурпційної діяльності та фахівцем з внутрішного контролю.
2.Дотримання Порядку взаємодії Служби відновлення з Агентством відновлення. 3. Затвердження Порядку формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель) Служби відновлення.
1. 31.12.2023 2. Постійно при здійсненні публічних закупівель 1.Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Начальник тендерно-договірного відділу.В межах наявного фінансування1. Закупівлі товарів, робіт, послуг за переговорною процедурою належно обгрунтовані, зокрема з посиланням на експертні, нормативні, технічні та інші документи, що підтверджують наявність підстав застосування переговорної процедури закупівлі, перевірка таких документів уповноваженою особою з антикорупційної діяльності та фахівцем з внутрішного контролю.
2.Дотримано Порядок взаємодії Служби відновлення з Агентством. 3. Затверджено Порядок формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель) Служби відновлення.
66
43Формування тендерної документації та встановлення кваліфікаційних та технічних вимог до неїМожливе встановлення дискримінаційних умов тендерної документації, орієнтованої на заздалегідь визначеного учасника, що звужує коло потенційних учасниківНаявність дискреційних повноважень при розробці тендерної документації та технічного завдання також може призвести до встановлення дискримінаційних умов тендерної документації, орієнтованої на заздалегідь визначеного учасника, що звужує коло потенційних учасників та/або унеможливлює перемогу постачальників, які можуть запропонувати роботу/товар/послугу кращої якості за нижчої ціни.
1.Дискреційні повноваження під час розробки тендерної документації. 2. Відсутність типової тендерної документації, унфікованих вимог до технічного завдання та тендерної документації. 3. Невідповідність встановлених кваліфікаційних критеріїв технічному завданню та вимогам щодо реальних потреб виконання робіт.Закон України "Про публічні закупівлі", здійснення відповідним відділом Агентства контролю і моніторингу тендерної документації Служб відновлення відповідно до Порядку взаємодії Державного агентства відновлення та розвитку інфраструктури України із Службами відновлення та розвитку інфраструктури в областях з питань організації та проведення публічних закупівель, Методичні рекомендації щодо формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель)22середній1. Здійснення відповідним відділом Агентства контролю і моніторингу тендерної документації Служб відновлення та розвитку інфраструктури.
2.При формуванні тендерної документації враховувати практику оскарження АМКУ та винесенні рішення, уникати встановлення вимог, які вже визнавалися АМКУ дискримінаційними.
Зокрема, це стосується таких (не виключно) вимог:
- встановлення конкретних моделей техніки, що вимагається, без можливості надання еквівалентів/аналогів;
- відсутність можливості залучати техніку та матеріально-технічну базу на підставі договорів оренди/надання послуг тощо;
- вимоги щодо конкретного місцезнаходження матеріально технічної бази;
- встановлення конкретних вимог щодо досвіду або освіти працівників відповідної кваліфікації;
- відсутність можливості залучення позаштатних працівників;
- встановлення конкретної визначеної кількості аналогічних договорів;
- визначення аналогічності договору виключно за предметом закупівлі;
- встановлення вимоги щодо надання аналогічних договорів, укладених з конкретним замовником;
- надмірні вимоги щодо оформлення документів, що отримуються від третіх осіб
(оформлення листів-відгуків, вимоги до їх змісту, дати тощо);
- обмеження учасників у виборі банківських установ для надання забезпечення тендерної
пропозиції/виконання договору;
- вимоги щодо нотаріального посвідчення документів тендерної пропозиції (окрім зазначених далі випадків підготовки документів нерезидентами);
- вимоги щодо надання документів у паперовому вигляді;
- неможливість надання аналогів документів для учасників-нерезидентів;
- вимоги щодо надання листів, відгуків, датованих лише після дати оголошення процедури закупівлі.
3. Залучення уповноважеого з антикорупційної діяльності до аналізу тендерної документації в окремих закупівлях.
4. Моніторинг дотримання Порядку взаємодії Державного агентства віднолвення та розвитку інфраструктури України із Службами відновлення з питань організації та проведення публічних закупівель. 5.Затвердження Порядку формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель) Служби відновлення. 		1. 31.12.2023 2. Постійно при здійсненні публічних закупівель 1.Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Начальник тендерно-договірного відділу.В межах наявного фінансування1. Контроль і моніторинг тендерної документації Служб відновлення забезпечено відповідним відділом Агентства.
2.При формуванні тендерної документації враховано практику оскарження АМКУ та винесенні рішення, не допущено встановлення вимог, які вже визнавалися АМКУ дискримінаційними.
Зокрема, це стосується таких (не виключно) вимог:
- встановлення конкретних моделей техніки, що вимагається, без можливості надання еквівалентів/аналогів;
- відсутність можливості залучати техніку та матеріально-технічну базу на підставі договорів оренди/надання послуг тощо;
- вимоги щодо конкретного місцезнаходження матеріально технічної бази;
- встановлення конкретних вимог щодо досвіду або освіти працівників відповідної кваліфікації;
- відсутність можливості залучення позаштатних працівників;
- встановлення конкретної визначеної кількості аналогічних договорів;
- визначення аналогічності договору виключно за предметом закупівлі;
- встановлення вимоги щодо надання аналогічних договорів, укладених з конкретним замовником;
- надмірні вимоги щодо оформлення документів, що отримуються від третіх осіб
(оформлення листів-відгуків, вимоги до їх змісту, дати тощо);
- обмеження учасників у виборі банківських установ для надання забезпечення тендерної
пропозиції/виконання договору;
- вимоги щодо нотаріального посвідчення документів тендерної пропозиції (окрім зазначених далі випадків підготовки документів нерезидентами);
- вимоги щодо надання документів у паперовому вигляді;
- неможливість надання аналогів документів для учасників-нерезидентів;
- вимоги щодо надання листів, відгуків, датованих лише після дати оголошення процедури закупівлі.
3. Залучено уповноважеого з антикорупційної діяльності до аналізу тендерної документації в окремих закупівлях.
4. Проведено моніторинг дотримання Порядку взаємодії Державного агентства віднолвення та розвитку інфраструктури України із Службами відновлення з питань організації та проведення публічних закупівель. 5.Затверджено Порядок формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель) Служби відновлення.
67
44Розгляд пропозиції та визначення переможця закупівліЗловживання уповноваженими особами із закупівель своїми повноваженнями при розгляді тендерних пропозицій та визначенні переможця закупівлі, яка може виявлятись у необ’єктивності й упередженості під час розгляду тендерних пропозицій або неповній перевірці документів учасників закупівель.Чинним законодавством наданий широкий спектр повноважень уповноваженим особам із публічних закупівель, які є дискреційними, що створює умови для формування корупційних схем, зокрема розроблення умов для зловживання службовим становищем, що може виявлятись у свідомому лобіюванні інтересів окремих суб'єктів господарювання, завищенні ціни договору, формуванню істотних умов договору під контрагента, тощо.
1.Дискреційні повноваження уповноваженої особи із закупівель. 2.Відсутність внутрішнього Порядку проведення закупівель, який передбачає детальну регламентацію прав та обов'язків відповідальних осіб Замовника щодо планування закупівель, систему внутрішнього контролю та розподілу функцій. Закон України "Про публічні закупівлі", Примірне положення про уповноважену особу, затверджене наказом Міністерства економіки України від 08.06.2021 № 4023високий1.Здійснення відповідним відділом Агентства відновлення контролю і моніторингу публічних закупівель Служб відновлення.
2.При аналізі тендерної документації, уповноваженим особам дотримуватись вимог прописаних у тендерній документації та додатках до неї.
3.Розробка окремих рекомендацій по проведенню публічних закупівель для використання у діяльності Служб відновлення, затвердження уніфікованих вимог до технічного завдання та тендерної документації.
4.Моніторинг скарг та вимог учасників, відстеження системних ризиків.
5.Запровадження стандартизованих правил формування кваліфікаційних критеріїв відповідно до істотних умов торгів (вартість, обсяг, складність предмету закупівлі). 6. Затвердження Порядку проведення закупівель Служби відновлення. 		1. 31.12.2023 2. Постійно при здійсненні публічних закупівель 1.Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Начальник тендерно-договірного відділу.В межах наявного фінансування1.Здійснення відповідним відділом Агентства контролю і моніторингу публічних закупівель Служб відновлення.
2.При аналізі тендерної документації, уповнвоаженим особам дотримуватись вимог прописаних у тендерній документації та додатках до неї.
3.Розробка окремих рекомендацій по проведенню публічних закупівель для використання у діяльності Служб відновлення, затвердження уніфікованих вимог до технічного завдання та тендерної документації.
4.Моніторинг скарг та вимог учасників, відстеження системних ризиків.
5.Запровадження стандартизованих правил формування кваліфікаційних критеріїв відповідно до істотних умов торгів (вартість, обсяг, складність предмету закупівлі). 6. Затвердження Порядку проведення закупівель Служби відновлення, який повинен передбачати порядок здійснення перевірки наявності підстав для відмови в участі у процедурі закупівлі та процедуру залучення уповноваженого з антикорупційної діяльності.
68
45Формування тендерної документації та встановлення кваліфікаційних та технічних вимог до неїЙмовірна неправомірна вигода внаслідок завищення очікуваної вартості закупівлі та/або обсягів закупівліНа підставі розробленого проєкту, в складі якого міститься відомість обсягів робіт, технічні креслення та зведений кошторисний розрахунок, здійснюється розрахунок очікуваної вартості предмета закупівлі.
Повноваження посадових осіб Служби відновлення щодо визначення очікуваної вартості та обсягів предмета закупівлі, зокрема без використання електронної системи закупівель, є дискреційними, що може призвести до ймовірного зловживання службовими повноваженнями та отримання неправомірної вигоди.
У разі недоброчесної поведінки та/або змови посадових осіб Служби відновлення і підрядника, в тому числі проєктної організації, існує ймовірнімть штучного завищення зазначених показників з метою незаконного збагачення, лобіювання інтересів третіх осіб, зокрема включення до проєкту на будівництво матеріалів певних виробників та/або постачальників.
Окрім того, ризик завищення очікуваної вартості та обсягів предмету закупівлі існує під час реалізації проєктів за принципом "Проєктуй – будуй", коли одна організація виконує роль проєктної організації і підрядника (головного підрядника).		1. Відсутність систем верифікації необхідних обсягів товарів, робіт, послуг.
2. Недоброчесність посадових осіб.
3.Вплив третіх осіб.
4. Дискреційні повноваження посадових осіб Служби відновлення щодо визначення очікуваної вартості та обсягів предмета закупівлі.
5. Відсутність внутрішнього Порядку проведення закупівель, який передбачає детальну регламентацію прав та обов'язків відповідальних осіб Замовника щодо планування закупівель, систему внутрішнього контролю та розподілу функцій. 		Методика визначення вартості дорожніх робіт та послуг щодо визначення вартості нового будівництва, реконструкції, ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг загального користування», яка затверджена наказом Міністерства інфраструктури України від 07.10.2022 № 753, Кошторисні норми України "Настанова з визначення вартості будівництва", "Настанова з визначення вартості проектних, науково-проектних, вишукувальних робіт та експертизи проектної документації на будівництво", затверджені наказом Міністерства розвитку громад та територій України від 01.11.2021 № 281 "Про затвердження кошторисних норм України у будівництві"23високий1.При закупівлі робіт (послуг) з ремонту, будівництва, реконструкції – контроль за розробкою проєктно – кошторисної документації (верифікація заявленого обсягу робіт), перевірка розробленої проєктно – кошторисної документації іншими структурними підрозділами Служби відновлення.
2.Дотримання Порядку взаємодії Служби відновлення з Агентством відновлення.
3.Перевірка заявки на закупівлю уповноваженою особою з антикорупційної діяльності та фахівцем з внутрішнього контролю.
4. Затвердження Порядку формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель) Служби відновлення.		1. 31.12.2023 2. Постійно при здійсненні публічних закупівель 1.Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Начальник тендерно-договірного відділу. 3.Фахівець з внутрішнього контролю. 4. Уповноважений з антикорупційної діяльності.В межах наявного фінансування1.При закупівлі робіт (послуг) з ремонту, будівництва, реконструкції – забезпечено контроль за розробкою проєктно – кошторисної документації (верифікацію заявленого обсягу робіт), перевірку розробленої проєктно – кошторисної документації іншими структурними підрозділами Служби відновлення.
2.Дотримано Порядок взаємодії Служби відновлення з Агентством.
3. Заявки на закупівлю перевірені уповноваженою особою з антикорупційної діяльності та фахівцем з внутрішнього контролю. 4.Затверджено Порядок формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель) Служби відновлення.
69
46Укладення договору та внесення змін до договоруФаворитизм при укладанні прямих договорів з конкретним контрагентом, вчинення дій в умовах конфлікту інтересівПри укладанні прямих договорів, ініціатор закупівлі у заявці зазначає інформацію про потенційного контрагента та обґрунтовує необхідність заключення договору саме з цим постачальником товарів, робіт та/або послуг, з урахуванням вимог Примірної методики визначення очікуваної вартості предмета закупівлі, затвердженої наказом Міністерства розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України від 18.02.2020 № 275.
Неконкурентний характер процедури відбору постачальників, ймовірний особистий контакт посадових осіб Служби відновлення та потенційного постачальника, можливість обрання посадовими особами Служби відновлення потенційних постачальників товарів, робіт та послуг на власний розсуд може призвести до ймовірного зловживання службовими повноваженнями, отримання неправомірної вигоди, вчинення дій в умовах конфлікту інтересів та/або лобіювання інтересів третіх осіб.
1. Недостатньо прозорі критерії відбору: якщо критерії відбору не є чіткими, прозорими та об'єктивними, це може призвести до того, що ініціатор закупівлі використовуватиме свої дискреційні повноваження для того, щоб обрати партнера на основі особистих переконань та вигод.
2. Необгрунтовані вибори: відсутність достатньої інформації про потенційного контрагента, в тому числі не проведення антикоурпційної перевірки, може призвести до укладення договору з контрагентом, який не має необхідного досвіду або ресурсів для виконання договірних зобов'язань.
3. Конфлікт інтересів: інціатор закупівлі може мати особисті інтереси або зв'язки з певними контрагентами, які можуть впливати на його вибір.
4. Відсутність внутрішнього Порядку проведення закупівель, який передбачає детальну регламентацію прав та обов'язків відповідальних осіб Замовника щодо планування закупівель, систему внутрішнього контролю та розподілу функцій. 		Методичні рекомендації щодо формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель)23високий1. Розроблення і затвердження Службою відновлення чітких, однотипних кваліфікаційних критеріїв до учасників процедури закупівлі.
2. Затвердження/актуалізація алгоритму перевірки відповідності потенційного ділового партнера Служби відновлення встановленим критеріям та форми письмового висновку за результатами перевірки.
3. Розроблення і затвердження процедури внутрішнього контролю, які дозволять виявляти та запобігати можливим конфліктам інтересів та іншим формам корупції під час вибору ділового партнера та взаємодії з ним Служби відновлення. Залучення до процедури внутрішнього контролю працівнкиів структурних підрозділів Служби відновлення. 4.Затвердження Порядку проведення закупівель Служби відновлення. 5.Перевірка заявки на закупівлюуповноваженим з антикорупційної діяльності та фахівцем з внутрішнього контролю. 6. Затвердження Порядку формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель) Служби відновлення.		1. 31.12.2023 2. Постійно при здійсненні публічних закупівель 1.Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Начальник тендерно-договірного відділу. 3.Фахівець з внутрішнього контролю. 4. Уповноважений з антикорупційної діяльності.В межах наявного фінансування1. Розроблено і затверджено Службою відновлення чіткі, однотипні кваліфікаційні критерії до учасників процедури закупівлі.
2. Затверджено/актуалізовано алгоритм перевірки відповідності потенційного ділового партнера Служби відновлення встановленим критеріям та форму письмового висновку за результатами перевірки.
3. Розроблено і затверджено процедури внутрішнього контролю, які дозволяють виявляти та запобігати можливим конфліктам інтересів та іншим формам корупції під час вибору ділового партнера та взаємодії з ним Служби відновлення. Залучено до процедури внутрішнього контролю працівнкиів структурних підрозділів Служби відновлення.
4. Затверджено Порядок проведення закупівель Служби відновлення. 5.Заявки на закупівлю перевірені уповноваженим з антикорупційної діяльності та фахівцем з внутрішнього контролю. 6.Затверджено Порядок формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель) Служби відновлення.
70
47Укладення договору та внесення змін до договоруНеобгрунтоване внесення змін до договору про закупівлю через укладення додаткових угодУмисне необгрунтоване укладення додаткових угод до договору про закупівлю, може призвести до зниження якості/обсягу отриманих робіт/послуг/товарів без зміни його вартості. 1. Недоброчесність посадових осіб. 2. Недостатній контроль за діями посадових осіб, відповідальних за організацію та проведення закупівель, а також за виконанням договору. 3. Відсутність внутрішнього Порядку проведення закупівель, який передбачає детальну регламентацію прав та обов'язків відповідальних осіб замовника щодо планування закупівель, систему внутрішнього контролю та розпоідлу функцій.22середній1. Забезпечення обгрунтування необхідності укладення додаткових угод до договору про закупівлю та документального підтвердження доцільності таких змін. 2. Дотримання Порядку взаємодії Служби відновлення з Агентством відновлення. 1. 31.12.2023 2. Постійно при здійсненні публічних закупівель 1.Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Начальник тендерно-договірного відділу.В межах наявного фінансування1. Забезпечено обгрунтування необхідності укладення додаткових угод до договору про закупівлю та документального підтвердження доцільності таких змін. 2. Дотримано Порядок взаємодії Служби відновлення з Агентством.
71
48Проведення відритих торгів з особливостямиЙмовірна недоброчесна поведінка посадових осіб Служби відновлення при укладанні договорів про закупівлю відповідно до п. 13 Постанови Кабінету міністрів України від 12.10.2022 р. № 1178 «Про затвердження особливостей здійснення публічних закупівель товарів, робіт і послуг для замовників, передбачених Законом України «Про публічні закупівлі» в період дії правового режиму воєнного стану в Україні та протягом 90 днів з дня його припинення або скасування. Можливість укладення договорів про закупівлю без використання електронної системи закупівель за переліком виключень передбачених п.13 постанови Кабінету Міністрів України від 12.10.2022 № 1178 "Про затвердження особливостей здійснення публічних закупівель товарів, робіт і послуг для замовників, передбачених Законом України "Про публічні закупівлі", на період дії правового режиму воєнного стану в Україні та протягом 90 днів з дня його припинення або скасування" (зі змінами й доповненнями), недоброчесна поведінка посадових осіб може призвести до формування корупційних схем, фінансових втрат замовника, незаконного збагачення причетних осіб, отримання товарів/робіт/послуг неналежної якості та/або за завищеною вартістю.
1.Дискреційні повноваження уповноваженої особи з публічних закупівель при складанні вимог тендерної документації на закупівлю.
2. Відсутність механізму внутрішнього контролю перевірки документів при укладанні правочинів відповідно до Постанови Кабінету міністрів України від 12.10.2022 № 1178. 3. Відсутність внутрішнього Порядку проведення закупівель, який передбачає детальну регламентацію прав та обов'язків відповідальних осіб Замовника щодо планування закупівель, систему внутрішнього контролю та розподілу функцій. 		Методичні рекомендації щодо формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель)23високий1. Запровадження механізму внутрішнього контролю перевірки документів при укладанні правочинів відповідно до Постанови Кабінету Міністрів України від 12.10.2022 № 1178 «Про затвердження особливостей здійснення публічних закупівель товарів, робіт і послуг для замовників, передбачених Законом України «Про публічні закупівлі», на період дії правового режиму воєнного стану в Україні та протягом 90 днів з дня його припинення або скасування», до якого повинні бути залучені не менше ніж два структурні підрозділи Служби відновлення/створення конкурсної комісії та розроблення положення).
2. Детальне обґрунтування вибору конкретного контрагента при укладенні договорів на підставі п. 13 Постанови Кабінету міністрів України від 12.10.2022 № 1178, отримання не менше 3-х комерційних пропозицій,
створення робочої групи за участю уповноваженого з антикорупційної діяльності.
3. Використання аналітичних модулів для моніторингу цін (bi.prozorro.org, clarity-project.info, acm-ua.org). 4. Затвердження Порядку проведення закупівель Служби відновлення. 5.Перевірка заявки на закупівлю уповноваженим з антикорупційної діяльності та фахівцем з внутрішнього контролю. 		1. 31.12.2023 2. Постійно при здійсненні публічних закупівель 1.Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Начальник тендерно-договірного відділу. 3.Фахівець з внутрішнього контролю. В межах наявного фінансування1. Запроваджено механізм внутрішнього контролю перевірки документів при укладанні правочинів відповідно до Постанови Кабінету міністрів України від 12.10.2022 № 1178 «Про затвердження особливостей здійснення публічних закупівель товарів, робіт і послуг для замовників, передбачених Законом України «Про публічні закупівлі», на період дії правового режиму воєнного стану в Україні та протягом 90 днів з дня його припинення або скасування», до якого повинні бути залучені не менше ніж два структурні підрозділи Служби відновлення/створення конкурсної комісії та розроблення положення).
2. Забезпечено детальне обґрунтування вибору конкретного контрагента при укладенні договорів на підставі п. 13 Постанови Кабінету міністрів України від 12.10.2022 № 1178, отримання не менше 3-х комерційних пропозицій,
створення робочої групи за участю уповноваженого з антикорупційної діяльності.
3. Використано аналітичні модулі для моніторингу цін (bi.prozorro.org, clarity-project.info, acm-ua.org). 4. Затверджено Порядок проведення закупівель Служби відновлення. 5. Заявки на закупівлю перевірено уповноваженим з антикорупційної діяльності та фахівцем з внутрішнього контролю.
72
49Розгляд пропозиції та визначення переможця закупівліМожливість задоволення приватного інтересу при прийнятті до розгляду пропозиції учасників з ціною, вищою за очікувану вартість
предмета закупівлі		Відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 12.10.2022 № 1178 "Про затвердження особливостей здійснення публічних закупівель товарів, робіт і послуг для замовників, передбачених Законом України "Про публічні закупівлі", на період дії правового режиму воєнного стану в Україні та протягом 90 днів з дня його припинення або скасування" (зі змінами й доповненнями), Замовник в тендерній документації обов’язково зазначає інформацію про прийняття чи неприйняття до розгляду тендерної пропозиції, ціна якої є вищою, ніж очікувана вартість предмета закупівлі, визначена замовником в оголошенні про проведення відкритих торгів. Відсутність прямої заборони прийняття до розгляду тендерної пропозиції, ціна якої є вищою, ніж очікувана вартість предмета закупівлі може призвести до лобіювання приватного інтересу окремих осіб.1. Дискреційні повноваження Служб відновлення при розгляді тендерної документації.Порядок взаємодії Державного агентства відновлення та розвитку інфраструктури України із Службами відновлення та розвитку інфраструктури в областях з питань організації та проведення публічних закупівель, Методичні рекомендації щодо формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель), Примірне положення про уповноважену особу, затверджене наказом Міністерства економіки України від 08.06.2021 № 4012низький1. При розробленні тендерної документації зазначити, що пропозиції учасників з ціною, вищою за очікувану вартість предмета закупівлі, не приймаються до розгляду. 2. Контроль за дотриманням Порядоку взаємодії Державного агентства відновлення та розвитку інфраструктури України із Службами відновлення та розвитку інфраструктури в областях з питань організації та проведення публічних закупівель та Методичних рекомендацій щодо формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель). 3. Затвердження Порядку формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель) Служби відновлення.1. 31.12.2023 2. Постійно при здійсненні публічних закупівель 1.Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Начальник тендерно-договірного відділу.В межах наявного фінансування1. При розробці тендерної документації зазначено, що пропозиції учасників з ціною, вищою за очікувану вартість
предмета закупівлі, не приймаються до розгляду. 2. Забезпечено контроль за дотриманням Порядоку взаємодії Державного агентства відновлення та розвитку інфраструктури України із Службами відновлення та розвитку інфраструктури в областях з питань організації та проведення публічних закупівель та Методичних рекомендацій щодо формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель). 3. Затверджено Порядок формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель) Служби відновлення.
73
50Забезпечення тендерної пропозиції Зловживання службовими повноваженями уповноваженої особи із закупівельЗ метою недопущення зловживань з боку учасників під час процедури закупівлі,
зниження ризику відтермінування чи неуспішного завершення тендеру замовник може
передбачати у тендерній документації положення щодо надання учасниками
забезпечення тендерної пропозиції.
Згідно із законодавством, забезпеченням тендерної пропозиції є надання
забезпечення виконання зобов’язань учасником перед замовником, що виникли у
зв’язку з поданням тендерної пропозиції у вигляді такого забезпечення як гарантія.
Рекомендується вимагати надання учасниками процедури закупівлі
безвідкличної та безумовної банківської гарантії, оформленої відповідно до вимог
Положення про порядок здійснення банками операцій за гарантіями в національній та
іноземних валютах, затвердженого постановою Правління Національного банку
України від 15.12.2004 № 639 та наказу Міністерства розвитку економіки, торгівлі та
сільського господарства від 14.12.2020 № 2628 "Про затвердження форми і вимог до
забезпечення тендерної пропозиції/пропозиції".
Розмір забезпечення тендерної пропозиції у грошовому вираженні не може
перевищувати 0,5% очікуваної вартості при закупівлі робіт та 3% у разі закупівлі
послуг чи товарів. виходячі із вищесказаного можливі зловживання при визначенні розміру забезпечення які зі сторони учасника так і замовника.		1. Дискреційні повноваження Служби відновлення при розробці тендерної документації.Порядок взаємодії Державного агентства відновлення та розвитку інфраструктури України із Службами відновлення та розвитку інфраструктури в областях з питань організації та проведення публічних закупівель, Методичні рекомендації щодо формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель)12низький
1. Встановлення у тендерній документаціїї
максимально дозволеного розміру забезпечення тендерної пропозиції. 2. Контроль за дотриманням Порядоку взаємодії Державного агентства відновлення та розвитку інфраструктури України із Службами відновлення та розвитку інфраструктури в областях з питань організації та проведення публічних закупівель та Методичних рекомендацій щодо формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель). 3. Затвердження Порядку формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель) Служби відновлення.		1. 31.12.2023 2. Постійно при здійсненні публічних закупівель 1.Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Начальник тендерно-договірного відділу.В межах наявного фінансування
1.У тендерній документаціїї визначений
максимально дозволений розмір забезпечення тендерної пропозиції. 2. Забезпечено контроль за дотриманням Порядоку взаємодії Державного агентства відновлення та розвитку інфраструктури України із Службами відновлення та розвитку інфраструктури в областях з питань організації та проведення публічних закупівель та Методичних рекомендацій щодо формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель). 3. Затверджено Порядок формування тендерної документації та проведення процедури закупівель робіт і послуг, пов'язаних з відбудовою об'єктів цивільної інфраструктури (будівель) Служби відновлення.
74
ЕКСПЛУАТАЦІЙНЕ УТРИМАННЯ
75
51Участь в межах повноважень в оформленні Агентством відновлення дозволів на розміщення, будівництво споруд, об’єктів дорожнього сервісу, автозаправних станцій, прокладання інженерних мереж та виконання інших робіт у межах смуги відведення автомобільних доріг, в тому числі розгляд відповідної проектної документаціїЗловживання службовими повноваженнями посадовими особами Служби відновлення та отримання (вимагання) неправомірної вигоди за видачу дозволів на розміщення, будівництво споруд, об’єктів дорожнього сервісу, автозаправних станцій, прокладання інженерних мереж та виконання інших робіт у межах смуги відведення автомобільних дорігУ зв’язку з втратою чинності у 2012 році наказу Державної служби автомобільних доріг України від 29.09.2005 № 414 «Про затвердження порядку видачі дозволів на розміщення, будівництво, реконструкцію та функціонування об’єктів сервісу на землях дорожнього господарства та згод і погоджень на об’єкти зовнішньої реклами вздовж автомобільних доріг загального користування» зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26.10.2005 №1266/11546 (зі змінами), на сьогоднішній день відсутній порядок участі Служби відновлення в межах повноважень в оформленні Агентством відновлення дозволів на розміщення, будівництво споруд, об’єктів дорожнього сервісу, автозаправних станцій, прокладання інженерних мереж та виконання інших робіт у межах смуги відведення автомобільних доріг. Разом з тим, відсутній вичерпний перелік документів, які необхідно надавати Службі відновлення для участі в межах повноважень в оформленні даних дозволів.
Відсутність затвердженого порядку участі в межах повноважень в оформленні дозволів Служби відновлення може призвести до зловживання службовими повноваженнями та їх перевищенням посадовими особами, отримання (вимагання) неправомірної вигоди та лобіювання інтересів окремих осіб.
Разом з тим, посадові особи Служби відновлення використовуючи дискреційні повноваження та лобіювання інтересів окремих осіб, можуть укладати договори земельного сервітуту, на спільне використання земельної ділянки у смузі відведення автомобільних доріг, під час розміщення будівництво споруд, об’єктів дорожнього сервісу, автозаправних станцій, прокладання інженерних мереж та виконання інших робіт, між Службою відновлення та користувачем земельною ділянкою, уникаючи процедури отримання дозволу.		1.Відсутність порядку участі Служби відновлення в межах повноважень в оформленні Агентством відновлення дозволів на розміщення, будівництво споруд, об’єктів дорожнього сервісу, автозаправних станцій, прокладання інженерних мереж та виконання інших робіт у межах смуги відведення автомобільних доріг. 2.Відсутність вичерпного переліку документів, які необхідно надавати Службі, для ефективного розгляду документів та вчасного прийняття рішення в межах повноважень. 3. Відсутність можливості надання повної, вичерпної інформації громадянам, ФОПам, юридичним особам, щодо отримання дозволу на розміщення, будівництво споруд, об’єктів дорожнього сервісу, автозаправних станцій, прокладання інженерних мереж та виконання інших робіт у межах смуги відведення автомобільних доріг. 4.Можливість незаконному розміщенню, будівництву споруд, об’єктів дорожнього сервісу, автозаправних станцій, прокладання інженерних мереж та виконання інших робіт у межах смуги відведення автомобільних доріг. 12низький1.Звернення до Агентства відновлення щодо надання роз'ясненнь про порядок участі Служби відновлення в межах повноважень в оформленні Агентством відновлення дозволів на розміщення, будівництво споруд, об’єктів дорожнього сервісу, автозаправних станцій, прокладання інженерних мереж та виконання інших робіт у межах смуги відведення автомобільних доріг.
2.Затвердження єдиного, вичерпного переліку документів, які необхідно надавати Службі відновлення, для ефективного розгляду документів та вчасного прийняття рішення в межах повноважень.
3.Запровадження роботи єдиного електронного реєстру інформації розташування погоджених об’єктів сервісу, зокрема задля прозорості процесів та вчасного виявлення самовільно влаштованих об’єктів.
4.Запровадження обов’язкової перевірки кожного об’єкта на відповідність погодженій проектній документації, перед етапом введення в експлуатацію.
5.Проведення обстеження автомобільних доріг на предмет незаконного розміщення, будівництво споруд, об'єктів дорожнього сервісу, автозаправних станцій, прокладання інженерних мереж у межах смуги відведення автомобільних доріг, надання узагальненої інформації Агентству відновлення.		30.06.2024 1.Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Начальник відділу ремонту та експлуатаційного утримання автомобільних доріг, штучних споруд та безпеки дорожнього руху. В межах наявного фінансування1. Направлено звернення до Агентства відновлення щодо надання роз'ясненнь про порядок участі Служби відновлення в межах повноважень в оформленні Агентством відновлення дозволів на розміщення, будівництво споруд, об’єктів дорожнього сервісу, автозаправних станцій, прокладання інженерних мереж та виконання інших робіт у межах смуги відведення автомобільних доріг.
2.Затверджено єдиний, вичерпний перелік документів, які необхідно надавати Службі відновлення для ефективного розгляду документів та вчасного прийняття рішення в межах повноважень.
3.Запроваджено роботу єдиного електронного реєстру інформації розташування погоджених об’єктів сервісу, зокрема задля прозорості процесів та вчасного виявлення самовільно влаштованих об’єктів
4.Запроваджено обов’язкову перевірку кожного об’єкта на відповідність погодженій проектній документації, перед етапом введення в експлуатацію.
5.Проведено обстеження автомобільних доріг на предмет незаконного розміщення, будівництво споруд, об'єктів дорожнього сервісу, автозаправних станцій, прокладання інженерних мереж у межах смуги відведення автомобільних доріг, надано узагальнену інформацію Агентству відновлення.
76
52Забезпечення збору, аналізу та оцінки інформації про стан автомобільних доріг та безпеки дорожнього руху, організація проведення діагностики і оцінки транспортно – експлуатаційної якості автомобільних доріг, розробка і реалізація заходів щодо поліпшення їх якості та експлуатаційних властивостейЙмовірна неправомірна вигода у зв’язку із відсутністю єдиного підходу до обліку деревини вздовж смуги відведення автомобільних доріг загального користування державного значенняУваги потребує питання обліку деревини та відсутності фінансування для здійснення такого обліку, оскільки у Служб відновлення відсутня інформація щодо кількісних та якісних характеристик деревини, яка знаходиться в межах смуг відведення автомобільних доріг.
У разі недоброчесної поведінки та/або змови посадових осіб Служби відновлення і підрядника, можливе здійснення надмірного видалення зелених насаджень, що може призвести до ймовірного зловживання службовими повноваженнями та отримання неправомірної вигоди під час здійснення контролю за виконанням таких робіт.		 1. Дискреційні повноваження працінників Служби відновлення при здійсненні заходів з вирубки дерев у смугах відведення автомобільних доріг загального користування державного значення.
Лісовий кодекс України, Закон України "Про охорону навколишнього природного середовища"22середній1.Проведення спільних консультацій з відповідальними особами Служби відновлення, за результатами яких напрацювати спільну практику вирішення питання обліку деревини вздовж смуги відведення. 2. Розроблення внутрішного порядку з обліку деревини Служби відновлення з урахуванням особливостей географічного розташування Служби відновлення. 30.06.2024 1.Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Начальник відділу ремонту та експлуатаційного утримання автомобільних доріг, штучних споруд та безпеки дорожнього руху. В межах наявного фінансування1.Проведено спільні консультації з відповідальними особами Служби відновлення, за результатами яких напрацювано спільну практику вирішення питання обліку деревини вздовж смуги відведення. 2. Розроблено внутрішній порядок з обліку деревини Служби відновлення з урахуванням особливостей географічного розташування Служби відновлення.
77
53Здійснення відповідно до повноважень погодження або визначення маршрутів руху/проїзду великовагових та/або великогабаритних транспортних засобів автомобільними дорогами, в межах відповідної області, технічні характеристики яких дають можливість безпечного проїзду наднормативних транспортних засобів згідно з нормативно – правовими актамиНедобросовісна поведінка при погодженні маршрутів руху автомобільними дорогами загального користування великовагових та/або великогабаритних транспортних засобів
Особистий контакт працівника Служби відновлення, який відповідальний за видачу погодження маршрутів руху автомобільними дорогами загального користування великовагових та/або великогабаритних транспортних засобів з заявником, може призвести до лобіювання інтересів останнього (зменшення відстані проїзду транспортним засобом, ставки єдиного збору залежно вiд маси такого транспортного засобу, навантаження на вiсь (осi), габаритiв), отримання неправомірної вигоди та недоотримання коштів в бюджет.		1. Дискреційні повноваження працівників Служби відновлення при здійсненні перевірки та обробки поданої інформації та пакету документів при погодженні маршрутів руху автомобільними дорогами загального користування, ймовірність виникнення конфлікту інтересів.

Постанова Кабінету Міністрів України від 18.01.2001 № 30 "Про проїзд великогабаритних та великовагових транспортних засобів автомобільними дорогами, вулицями та залізничними переїздами", постанова Кабінету Міністрів України від 27.06.2007 № 879 "Про заходи щодо збереження автомобільних доріг" Наказом начальника Служби "Про посилення контролю за здійсненням заходів щодо запобігання корупції " документація на погодження проїзду великовагових та великогабаритних транспортних засобів автомобільними дорогами загального користування державного значення, надається на опрацювання та візування Уповноваженому з антикорупційної діяльності 12низький1. Зверенення до Агентства відновлення з пропозицією щодо зміни процедури надання доволів на проїзд великовагових та великогабаритних транспортних засобів шляхом цифровізації процесів звернення за таким дозволом (як приклад використовувати систему ДІЯ). 2. Здійснення іженерами з експлуатаційного утримання перевірки комплектності наданих документів, перевірка оплати відповідно до встановленого законом порядку. 30.06.2024 1.Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Начальник відділу ремонту та експлуатаційного утримання автомобільних доріг, штучних споруд та безпеки дорожнього руху. В межах наявного фінансування1. Направлено зверенення до Агентства відновлення з пропозицією щодо зміни процедури надання доволів на проїзд великовагових та великогабаритних транспортних засобів шляхом цифровізації процесів звернення за таким дозволом (як приклад, використовувати систему ДІЯ). 2.Іженерами з експлуатаційного утримання забезпечено перевірку комплектності наданих документів, перевірку оплати відповідно до встановленого законом порядку.
78
54Організація та забезпечення здійснення нового будівництва, реконструкції, капітального ремонту, ремонтів та утримання в рамках реалізації Уповноваженим органом управління єдиної транспортної політики в межах фінансових ресурсів, що направляються Службі як одержувачу бюджетних коштів на дорожнє господарство згідно з законодавствомНедоброчесність інженерів технічного нагляду Служби відновлення, які контролюють здійснення зимового утримання автомобільних доріг, зокрема, посипку автомобільних доріг піщано-сольовими сумішами (ПСС)Можливе використання піщано – сольової суміші (далі – ПСС), а саме використання підрядними організаціями ПСС, яка за концентрацією не відповідає вимогам нормативних документів та калькуляціям (Наприклад, має використовуватись 20% ПСС, а по факту використовується 14-15%.).
Відсутність належного контролю за регулюванням цін, змова посадових осіб Служби відновлення та підрядної організації може призвести до формування корупційних схем, а саме закупівлі солі за завищеними цінами з метою отримання неправомірної вигоди.
Окрім того, у разі недоброчесної поведінки та/або змови посадових осіб Служби відновлення і підрядника, існує ризик прийняття до оплати робіт з експлуатаційного утримання, які виконані з порушенням вимог нормативних документів в частині використання ПСС неналежної якості. Це в свою чергу може призвести до негативних наслідків, таких як збільшення дорожньо – транспортних пригод, ймовірного дорожнього фактору та нераціонального використання бюджетних коштів.
1. Дискреційні повноваження Служби відновлення при проведенні випробувань матеріалів та здійсненні технічного нагляду.
 ДСТУ 8853:2019 Матеріали протиожеледні для автомобільних доріг. Технічні умови 23високий1. Контроль з боку профільного заступника за прийняттям до оплати робіт з експлуатаційного утримання в зимовий період, зокрема щодо якості використаних матеріалів. 2. Здійснення Лабораторією з контролю якості виробництва регулярних перевірок якості ПСС, із затвердження відповідного внутріщнього графіку. 3. Забезпечення обов'язкового використання gps треккерів виконавцем робіт при наданні послуг із зимового утримання.
Постійно, в перід зимового утримання автомобільних доріг1.Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Начальник відділу ремонту та експлуатаційного утримання автомобільних доріг, штучних споруд та безпеки дорожнього руху. 3. Начальник лабораторії з контролю якості виробництва. 4. Начальник відділу якості, контролю та нових технологій. В межах наявного фінансування1. Забезпечено контроль за прийняттям до оплати робіт з експлуатаційного утримання в зимовий період, зокрема щодо якості використаних матеріалів. 2. Лабораторією з контролю якості виробництва проведено перевірки якості ПСС, із затвердження відповідного внутріщнього графіку. 3. Забезпечено обов'язкове використання gps треккерів виконавцем робіт при наданні послуг із зимового утримання.

79
55Розробка і здійснення у взаємодії з уповноваженими підрозділами Національної поліції України заходів з питань безпечної експлуатації автомобільних доріг Ймовірна неправомірна вигода при визначенні заходів, які потрібно здійснити за результатами щорічної організації проведення сезонних комісійних оглядів автомобільних доріг на визначення їх експлуатаційного стануАгентство відновлення спільно з представниками відповідного відділу Національної поліції України готує спільний (єдиний) лист, щодо організації комісійних оглядів автомобільних доріг на визначення їх експлуатаційного стану, відповідні доручення направляються до обласних Служб відновлення.
Надалі створюється Комісія, до складу якої входять представники Служби відновлення та Національної поліції задля здійснення комісійних оглядів автомобільних доріг загального користування на місцевості. У ході огляду Комісія складає перелік недоліків, які треба усунути, готує звіт про кількісні, якісні, фінансові показники. Згідно з відповідним звітом Служба відновлення здійснює усунення виявлених недоліків у межах наявного фінансування та самостійно визначає заходи з усунення недоліків, які були виявлені у ході комісійного огляду, з урахуванням першочергових потреб.
На сьогодні відсутні механізми погодження Управлінням експлуатаційного утримання Агентства визначених Службою відновлення заходів з усунення недоліків, які були виявлені у ході комісійного огляду, а отже представники Служби відновлення мають широкий обсяг дискреційних повноважень по визначенню пріоритизації при усуненні виявлених недоліків, що може призвести до зловживання службовими повноваженнями та отримання неправомірної вигоди при визначенні першочерговості виконання робіт.		1.Відсутність внутрішньої політики відбору інфраструктурних проєктів на основі пріоритезації.
2. Дискреційні повноваження інженерів Служби відновлення при організації заходів з усунення недоліків, які були виявлені у ході комісійного огляду автомобільних доріг загального користування.
ДСТУ 3587:2022 "БЕЗПЕКА ДОРОЖНЬОГО РУХУ. АВТОМОБІЛЬНІ ДОРОГИ. ВИМОГИ ДО ЕКСПЛУАТАЦІЙНОГО СТАНУ".12низькийПісля розробки відповідного порядку дотримання вимог, запроваджених Агентством відновлення, щодо реалізації цифрового управління відбудовою (модернізацією) України із публічним доступом до інтерактивної карти робіт, а також робіт з відновлення (модернізації) України, про проведені тендери, укладені договори, підрядників та актуальний хід будівництва, що дає змогу слідкувати за виконанням ремонту та будівництвом (впровадження Єдиної цифрової інтегрованої інформаційно-аналітичної системи управління процесом відбудови інфраструктури).
31.12.2025 1.Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Начальник відділу ремонту та експлуатаційного утримання автомобільних доріг, штучних споруд та безпеки дорожнього руху. В межах наявного фінансуванняПісля розробки відповідного порядку дотримання вимог, запроваджених Агентством відновлення, щодо реалізації цифрового управління відбудовою (модернізацією) України із публічним доступом до інтерактивної карти робіт, а також робіт з відновлення (модернізації) України, про проведені тендери, укладені договори, підрядників та актуальний хід будівництва, що дає змогу слідкувати за виконанням ремонту та будівництвом (впровадження Єдиної цифрової інтегрованої інформаційно-аналітичної системи управління процесом відбудови інфраструктури).
80
56Контроль за утримання автомобільних доріг загального користування Неефективне використання бюджетних коштів на утримання автомобільних доріг
Відсутність типової форми договору (контракту) на експлуатаційне утримання автомобільних доріг загального користування надає можливість здійснювати свої повноваження на власний розсуд, що може сприяти вчиненню корупційного чи повʼязаного з корупцією правопорушення.

1. Відсутність затвердженої типової форми договору (контракту) на експлуатаційне утримання автомобільних доріг.
12низькийВпровадження типових контрактів, розроблених Агентством відновлення, на експлуатаційне утримання автомобільних доріг.31.12.20251.Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Начальник відділу ремонту та експлуатаційного утримання автомобільних доріг, штучних споруд та безпеки дорожнього руху. 3. Начальник тендерно-договірного відділу.В межах наявного фінансуванняВпроваджено типову форму контракту, розроблену Агентством відновлення, на експлуатаційне утримання автомобільних доріг
81
57Розгляд матеріалів щодо розміщення рекламоносіївЙмовірна неправомріна вигода/конфлікт інтересів під час розгляду матеріалів щодо розміщення рекламоносіївВідповідно до Закону України "Про рекламу" розміщення зовнішньої реклами у межах смуги відведення автомобільних доріг здійснюється на підставі дозволів, які видаються виконавчими органами сільських, селищних, міських рад, а поза межами населених пунктів - на підставі дозволів, що надаються обласними державними адміністраціями та оформляються за участю центрального органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері дорожнього господарства та управління автомобільними дорогами, або їх власників та Національної поліції, що забезпечують безпеку дорожнього руху. Служба відновлення розглядає матеріали щодо можливості розміщення рекламоносіїв вздовж автомобільних доріг загального користування державного значення та приймає рішення в кожному конкретному випадку щодо можливості погодження розміщення рекламоносіїв. У разі недоброчесної поведінки посадових осіб Служби відновлення, наявності конфлікту інтересів існує ймовірність відмови в наданні такого погодження або навпаки привілейованого ставлення до певних заявників та надання погодження, з метою отримання неправомірної вигоди. 1. Недоброчесність посадових осіб Служби. 2. Вплив третіх осіб.Закон України "Про рекламу" Закон України "Про автомобільні дороги" ДБН В.2.3-4:2015 "Автомобільні дороги" Постанова КМУ від 05.12.2012 № 1135 "Про затвердження типових правил розміщення зовнішньої реклами" Постанова КМУ від 29.12.2003 № 2067 "Про затвердження Типових правил розміщення зовнішньої реклами"12низький1. Візування уповноваженим з антикорупційної діяльності погодження або відмови в наданні погодження на розміщення рекламоносіїв. 2. Періодичний моніторинг та аналіз матеріалів щодо можливості розміщення рекламоносіїв вздовж автомобільних доріг загального користування державного значення на предмет встановлення причин відмови в наданні погодження та/або переліку суб'єктів, кому такі дозволи надаються, періодичність їх надання, ймовірність конфлікту інтересів з посадовими особами Служби відновлення. 3.Проведення системного аналізу підстав відмови в погоджені Службою відновлення розміщення рекламоносіїв за останні три роки за результатми якого удосконалити роботу служби в цьому напрямі.1. Постійно при розгляді матеріалів щодо розміщення рекламоносіїв 2. 30.06.2024 1.Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Начальник відділу ремонту та експлуатаційного утримання автомобільних доріг, штучних споруд та безпеки дорожнього руху. 3.Фахівець з внутрішнього контролю. 4. Уповноважений з антикорупційної діяльності.В межах наявного фінансування1. Уповноваженим з антикорупційної діяльності забезпечено візування погодження або відмови в наданні погодження на розміщення рекламоносіїв. 2. Забезпечено періодичний моніторинг та аналіз матеріалів щодо можливості розміщення рекламоносіїв вздовж автомобільних доріг загального користування державного значення на предмет встановлення причин відмови в наданні погодження та/або переліку суб'єктів, кому такі дозволи надаються, періодичність їх надання, ймовірність конфлікту інтересів з посадовими особами Служби відновлення. 3.Проведено системний аналіз підстав відмови в погоджені Службою відновлення розміщення рекламоносіїв за останні три роки за результатами якого удосконалено роботу Служби в цьому напрямі.
82
58Експлуатаційне утримання системи WIM Неналежний контроль за експлуатаційним утриманням підрядною організацією системи WIM Постановою Кабінету Міністрів України від 27.12.2019 № 1174 "Деякі питання фіксації порушень законодавства про автомобільний транспорт" визначено, що фінансування робіт (послуг) з утримання, обслуговування та забезпечення функціонування автоматичних пунктів забезпечується їх власниками (балансоутримувачами). Балансоутримувачами майданчиків системи зважування в русі (WIM) є Служби відновлення. Експлуатаційне утримання системи WIM здійснюють компанії, які сертифіковані виробником на самостійне здійснення технічного обслуговування системи WIM, яка передана їм відповідно до акту передачі. У разі недоброчесної поведінки та/або змови посадових осіб Служби відновлення і підрядника, неналежного контролю з боку інженерів Служби відновлення за утриманням системи, ненадання підрядною організацією підтвердження пошкодження системи, існує ризик виконання робіт/надання послуг з експлуатаційного утримання системи WIM, в яких відсутня реальна необхідність, що в свою чергу може призвести до нецільового використання та перевитрат бюджетних коштів, отримання неправомірної вигоди. 1. Недоброчесність посадових осіб Служби відновлення. 2. Неналежний контроль за експлуатаційним утриманням системи WIM. 3. Відсутність зобов'язання для підрядної організації передавати пошкоджені (зіпсовані) складові частини (елементи) системи WIM Службі відновлення.Врахування звіту ПД "ДерждорНДІ" по визначенню вартості робіт з експлуатаційного утримання WIM при проведенні тентерних процедур. 23високий1. Належне обгрунтування підрядною організацією необхідності заміни складових частин (елементів) системи WIM. 2. Надання підрядною організацією Службі відновлення пошкоджених (зіпсованих) складових частин (елементів) системи та/або підтверджуючих матеріалів (фото, відео) щодо наявних пошкоджень системи. 3. Контроль з боку профільного заступника начальника Служби відновлення за виконанням договірних зобов'язань підрядною організацією щодо утримання системи WIM. Постійно1. Профільні заступники начальника Служби відновлення. 2. Профільний начальник відділу. В межах наявного фінансування1. Підрядною організацією забезпечено належне обгрунтування необхідності заміни складових частин (елементів) системи WIM. 2.Підрядною організацією надано Службі відновлення пошкоджені (зіпсовані) складові частини (елементи) системи та/або підтверджуючі матеріали (фото, відео) щодо наявних пошкоджень системи. 3. Забезпечено контроль з боку профільного заступника начальника Служби відновлення за виконанням договірних зобов'язань підрядною організацією щодо утримання системи WIM.
83
ПИТАННЯ АНТИКОРУПЦІЙНОГО ЗАКОНОДАВСТВА
84
59Конфлікт інтересівПриховування з боку працівників Служби відновлення інформації щодо виникнення у них потенційного або реального конфлікту інтересів під час здійснення службових обов’язків, що впливає на об’єктивність або неупередженість прийняття рішень, або на вчинення чи не вчинення дій під час виконання зазначених повноважень Відповідно до Закону України "Про запобігання корупції", посадові особи юридичних осіб публічного права зобов'язані вживати заходів щодо недопущення виникнення реального, потенційного конфлікту інтересів. Відповідно до внутрішніх документів Служби відновлення працівники зобов'язані повідомляти уповноваженому з антикорупційної діяльності про обставини, які можуть зумовити виникнення потенційного та/або реального конфлікту інтересів. Через навність приватного інтересу існує ймовірність приховування з боку працівників інформації щодо виникнення у них потенційного або реального конфлікту інтересів, зокрема через спільну роботу з близькими особами. 1. Недоброчесність посадових осіб 2.Вчинення (не вчинення) певних дій з метою отримання неправомірної вигоди. 3. Неправомірне сприяння окремим фізичним (юридичним) особам. 1. Затверджено Порядок проведення перевірки кандидатів на посади. 2.Затверджено Положення про запобігання та врегулювання конфлікту інтересів. 3. Систематично проводиться робота по виявленню близьких працюючих осіб. 4. Проведення моніторингу електронних декларацій.12низький
1. Систематичне проведення занять, тренінгів, семінарів з питань антикорупційного законодавства, доведення оперативної інформації, що надходить від НАЗК. 2. Проведення тестування працівників Служби відновлення на рівень знань з питань антикорупційного законодавства. 3. Проведення опитувань і анкетувань працівнкиів Служби відновлення, щодо роботи близьких осіб у Агентстві відновлення та у Службі відновлення, контрагентах Служби відновлення.

1. Відповідно до встановленого плану 2. Щороку1. Уповноважений з антикорупційної діяльності.В межах наявного фінансування1. Проведено навчання з питань питань антикорупційного законодавства відповідно до встановленого плану, оперативна інформації, що надходить від НАЗК доведена до працівників Служби відновлення. 2. Проведено тестування працівників Служби відновлення на рівень знань з питань антикорупційного законодавства відповідно до затвердженого плану навчань. 3. Проведено опитування і анкетування працівників Служби відновлення, щодо роботи близьких осіб у Агентстві відновлення та у Службі відновлення, контрагентах Служби відновлення.
85
60Виконання службових обов'язків, сумісництво та суміщенняМожливе неповідомлення працівниками Служби відновлення
про наявність потенційного
(реального) конфлікту інтересів під час виконання
службових обов’язків, прийняття рішень в умовах
конфлікту інтересів через виконання роботи за сумісництвом або здійснення підприємницької діяльності
Можливе виконання роботи або здійснення підприємницької діяльності працівниками Служби відновлення (робота за сумісництвом/ФОП) на замовлення підприємства, установи, організації яка є виконавцем робіт /надавачем послуг Служби відновлення, зокрема пов'язаної з діяльністю Служби відновлення (технічний нагляд, юридичні послуги тощо).1. Недостатня обізнаність працівників Служби відновлення з положеннями антикорупційного законодавства, з питань електронного декларування (фінансового контролю), запобігання та врегулювання конфлікту інтересів, захисту викривачів, етичної поведінки, відповідальності за корупційні правопорушення.
1. Надання консультацій працівникам Служби відновлення уповноваженим з антикорупційної діяльності. 2. Розроблені і затверджені відповідні накази 		22середній1. Систематичне проведення занять, тренінгів, семінарів з питань антикорупційного законодавства, доведення оперативної інформації, що надходить від НАЗК. 2. Проведення тестування працівників Служби відновлення на рівень знань з питань антикорупційного законодавства. 3.Проведення інструктажу при прийомі на роботу, щодо конфлікту інтересів та засобів його врегулювання. 4. Затвердження в комплаєнс політиці заборон і обмежень щодо сумісництва, здійснення підприємницької діяльності.1. Відповідно до встановленого плану 2. При прийомі на роботу1. Уповноважений з антикорупційної діяльності. 2. Старший інспектор з кадрів.У межах наявного фінансування
1. Навчання з питань питань антикорупційного законодавства проведено відповідно до встановленого плану, оперативна інформації, що надходить від НАЗК доведена до співробітників. 2. Проведено тестування працівників Служби відновлення на рівень знань з питань антикорупційного законодавства відповідно до затвердженого плану навчань. 3. Проведення інструктажу при прийомі на роботу, щодо обмеженнь щодо сумісництва та суміщення з іншими видами діяльності забезпечено.
86
61Організація процесу декларування посадових осіб Служби відновлення Неподання або несвоєчасне подання декларації та/або не повідомлення про суттєві зміни в майновому стані особи уповноваженої на виконання функцій держави після відновлення декларування Законом України "Про запобігання корупції" визначено, що посадові особи юридичних осіб публічного права є суб'єктами декларування та зобов'язані подавати декларацію особи уповноважної на виконання функцій держави або місцевого самоврядування у визначені законом строки. Через неналежну організацію процесу деларування уповноваженою особою з антикорупційної діяльності, а саме непроведення роз'яснювальної роботи з посадовими особами, відстуність затвердженого переліку посад Служби відновлення, які наділені організаційно - розпорядчими та адміністративно - господарськими функціями та є суб'єктами декларування, існує ймовірність вчинення корупційного або пов'язаного з корупцією правопорушення посадовими особами Служби відновлення.1. Відсутність єдиного підходу до визначення суб'єктів декларування у Службах відновлення. 2.Відсутність затвердженого та узгодженого Переліку посад Служби відновлення, які наділені - організаційно - розпорядчими та адміністративно - господарськими функціями, та є суб'єктами декларування. 3.Недоброчесність посадових осіб Служби відновлення. 4. Неналежне проведення/непроведення роз'яснювальної роботи щодо фінансового контролю.1. Закон України "Про запобігання корупції" 2.Визначення переліку суб’єктів декларування Служби відновлення на підставі аналізу посадових інструкцій працівників.
3. Складання уповноваженим з антикорупційної діяльності внутрішнього розпорядчого акта щодо початку проведення кампанії декларування.
4. Моніторинг уповноваженим з антикорупційної діяльності процесу подання декларацій. 5. Повідомлення НАЗК щодо несвоєчасного подання або неподання декларацій працівниками Служби відновлення. 		23високий1. Розроблення і затвердження внутрішнього наказу про проведення кампанії декларування у Службі відновлення. 2. Здійснення перевірки факту подання декларацій посадовими особами Служби відновлення, кандидатами на посаду, особами які припинили трудову діяльність у Службі відновлення. 3. Проведення навчань з питань фінансового контролю. 4. Розроблення наочних матеріалів з питань фінансового контролю. 5. Надання консультацій з питань фінансвого контролю уповноваженим з антикорупційної діяльності, із фіксуванням у відповідному журналі. 6. Звернення за роз'ясненнями до Національного агентства з питань запобігання корупції та Агентства відновлення щодо визначення кола суб'єктів декларування. 7. Узгодження та завтердження Переліку посад Служби відновлення, які наділені організаційно - розпорядчими та адміністративно - господарськими функціями та є суб'єктами декларування. 1. Під час проведення кампанії з декларування 2. 31.12.20231. Уповноважений з антикорупційної діяльності.В межах наявного фінансування1. Розроблено і затверджено внутрішній наказ про проведення кампанії декларування у Службі відновлення. 2. Здійсненно перевірки факту подання декларацій посадовими особами Служби відновлення, кандидатами на посаду, особами які припинили трудову діяльність у Службі відновлення. 3. Проведено навчаня з питань фінансового контролю вілповідно до встановленого графіку. 4. Розроблено наочні матеріали з питань фінансового контролю. 5. Консультації з питань фінансвого контролю уповноваженим з антикорупційної діяльності, із фіксуванням у відповідному журналі надано. 6. Звернення за роз'ясненнями до Національного агентства з питань запобігання корупції та Агентства відновлення щодо визначення кола суб'єктів декларування надіслано. 7. Узгоджено та завтерджено Перелік посад Служби відновлення, які наділені організаційно - розпорядчими та адміністративно - господарськими функціями та є суб'єктами декларування.
87
62Співпраця з викривачами, забезпечення дотримання їхніх прав та гарантій захисту, передбачених Законом


Можливість впливу з боку зацікавлених осіб на уповноваженого з антикорупційної діяльності шляхом надання неправомірної вигоди з метою ігнорування повідомлення про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень

Можливий неналежний розгляд та ігнорування повідомлення викривача уповноваженим з антикорупційної діяльності Служби відновлення.

1. Недоброчесність уповноваженого з антикорупційної діяльності.

1.Забезпечено роботу внутрішніх каналів повідомлення про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, зокрема: електронна адреса, поштова скринька, лінії для повідомлення про можливі факти корупційних та/або пов'язаних з корупцією правопорушень. 2.Затверджено Порядок організації роботи з повідомленнями про корупцію, внесеними викривачами. 3.Затверджено Положення про впровадження механізмів заохочення викривачів та формування
культури повідомлення про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону України «Про запобігання корупції". 4.Розроблено наочні матеріали про порядок звернення з повідомленням про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень		22середній


1. Проведення інструктажу при прийомі на роботу, щодо прав і гарантій захисту викривачів (розроблення відповідної пам'ятки). 2. Затвердження графіку навчань з питань антикорупційного законодавства. 3. Проведення навчань з питань правового статусу викривачів, можливості повідомлення про факти корупційних або пов'язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону України "Про запобігання корупції". 4. Розроблення наочних та лекційних матеріалів з питань захисту прав викривачів та формування культури нульової толерантності до корупції. 5. Оновлення положення про Порядок організації роботи з повідомленнями про корупцію, внесеними викривачами у Службі відновлення.

1. Постійно 2. При прийомі на роботу 3. 31.12.20231. Уповноважений з антикорупційної діяльності.В межах наявного фінансування


1. Проведено інструктаж при прийомі на роботу, щодо прав і гарантій захисту викривачів (розроблено відповідну пам'ятку). 2. Затверджено графік навчань з питань антикорупційного законодавства. 3. Проведено навчання з питань правового статусу викривачів, можливості повідомлення про факти корупційних або пов'язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону України "Про запобігання корупції". 4. Розроблено наочні та лекційні матеріали з питань захисту прав викривачів та формування культури нульової толерантності до корупції. 5. Оновлено положення про Порядок організації роботи з повідомленнями про корупцію, внесеними викривачами у Службі відновлення.

89
63Управління персоналом


Можливість впливу третіх сторін при прийнятті рішення, відмови в його прийнятті, вчиненні дій чи утримання від вчинення певних дій підпорядкованим суб'єктам /Вчинення дій в умовах зловживання адміністративним впливом




Використання владних повноважень і державних ресурсів у власних інтересах чи неправомірна вигода, отримана шляхом використання службових повноважень або зв’язків із державними установами.

1. Можливість впливу третіх осіб на прийняття рішень посадовими особами Служби відновлення.1.Здійснення повноважень в межах компетенції. 2. Забезпечено колегіальне візування проєктів організаційно-розпорядчих актів. 3.Забезпечено роботу уповноваженого з антикорупційної діяльності23високий
1.Впровадження розробленої Агентством відновлення Комплаєнс політики, яка б серед іншого визначала заходи попередження зловживанням адміністративним впливом, етики , запобіганню корупційним та/або пов'язаними з корупцією правопопушеннями. 2.Забезпечення роботи внутрішнього контролю, що передбачає розроблення та затвердження внутрішніх документів з організації та здійснення внутрішнього контролю в Службі відновлення. 3. Проведення моніторингу та аналізу інформації за результатами впровадження комплаєнс політики та надання відповідної інформації Агентству відновлення. 4.Розроблення та затвердження графіку навчань. 5.Проведення навчання з питань комплаєнсу та запобігання корупції, етики, тощо.

Постійно1. Уповноважений з антикорупційної діяльності. 2. Фахівець з внутрішнього контролю.В межах наявного фінансування
1.Впроваджено розроблену Агентством відновлення Комплаєнс політику, яка визначає заходи попередження зловживанням адміністративним впливом, етики , запобіганню корупційним та/або пов'язаними з корупцією правопопушеннями. 2.Забезпечено роботу внутрішнього контролю, що передбачає розроблення та затвердження внутрішніх документів з організації та здійснення внутрішнього контролю в Службі відновлення. 3. Проведено моніторинг та аналіз інформації за результатми впровадження комплаєнс політики та надано відповідну інформацію Агентству відновлення. 4.Розроблено та затверджено графік навчань. 5.Проведено навчання з питань комплаєнсу та запобігання корупції, етики, тощо.

90
УПРАВЛІННЯ МАЙНОМ ТА МАТЕРІАЛЬНИМИ РЕСУРСАМИ
91
64Управління матеріальними ресурсами Служби відновленняЗловживання владними повноваженнями при використанні / розпорядженні фінансовими ресурсами та матеріальними цінностями Служби відновленняМожливість працівників Служби відновлення використовувати, отримане для виконання службових завдань майно (транспортні засоби, комп'ютерну техніку, оргтехніку та обладнання) всупереч інтересам Служби відновлення з метою задоволення приватного інтересу. 1. Можлива недоброчесність працівників Служби відновлення. 2. Недостатній контроль.Майно, що обліковується на балансі Служби відновлення, видане для виконання службових обов'язків працівниками Служби відновлення закріплене за матеріально відповідальними особами, визначеними наказом Служби відновлення, які здійснюють облік і контроль за використанням відповідного майна22середній1. Забезпечення належного функціонування системи внутрішнього контролю в Службі відновлення. 2. Контроль з боку керівництва за використання коштів на утримання транспортних засобів. 3.Проведення консультацій, щодо запровадження системи електронного обліку та контролю за використанням транспортних засобів. 4. Розроблення та затвердження внутрішнього розпорядчого акту щодо обліку та контрою за використанням транспортних засобів, який в тому числі включає положення щодо обліку пального.1. Постійно 2.30.06.2024 1. Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Профільний фахівець. 3. Фахівець з внутрішнього контролю. В межах наявного фінансування1. Забезпечено контроль за використанням коштів на утримання транспортних засобів. 2. Забезпечено належне функціонування системи внутрішнього контролю в Службі відновлення. 3. Проведено консультації щодо запровадження системи електронного обліку та контролю за використанням транспортних засобів. 4. Розроблений та затверджений внутрішній розпорядчий акт щодо обліку та контрою за використанням транспортних засобів, який в тому числі включає положення щодо обліку пального.
92
65Управління майном Служби відновленняЗадоволення приватного інтересу при відчуженні майна/погодження передачі майна в оренду без погодження із Агентством відновленняПорядок відчуження майна/погодження передачі майна в оренду врегульовано нормами діючого законодавства України та Положенням про Службу відновлення. Існує ймовірність задоволення приватного інтересу працівниками Служби відновлення при прийнятті рішення, щодо передачі майна в оренду, яке становить значну матеріальну цінність, без отримання погодження Агентства відновлення. 1. Недоброчесність працівників Служби відновлення. 2.Недостатній контроль.Порядок відчуження об'єктів державної власності затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 6.06.2007 № 803. Наказ Агентства відновлення від 09.07.2020 № 300 "Про комісію з розгляду питань щодо розпорядження майном" Положення про Службу відновлення затверджене наказом Агентства від 31.03.2023 № Н-13112низький1. Контроль за ефективністю використання, збереження та розпорядження закріпленого за Службою відновлення майна з боку Агентства відновлення шляхом погодження відчуження/передачу в оренду майна. 2. Забезпечення конкурентних умов відчуження/передачі в оренду майна (принципу змагальності) відповідно до Закону України "Про оренду державного та комунального майна" та інших нормативних актів. 3. Належне звітування посадовими особами Служби відновлення щодо використання коштів, що надійшли від відчуження/передачі в оренду майна. При наданні майна Служби відновлення, яке становить значну матеріальну цінність в оренду1. Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Головний бухгалтер. 3. Фахівець з внутрішнього контролю.В межах наявного фінансування1. Забезпечено контроль за ефективністю використання, збереження та ропорядження закріпленого за Службою відновлення майна з боку Агентства відновлення шляхом погодження відчуження/передачу в оренду майна. 2. Забезпечено конкурентні умови відчуження/передачі в оренду майна (принципу змагальності) відповідно до Закону України "Про оренду державного та комунального майна" та інших нормативних актів. 3. Забезпечено належне звітування посадовими особами Служби відновлення щодо використання коштів, що надійшли від відчуження/передачі в оренду майна.
93
66Управління майном Служби відновленняМожлива недоброчесна поведінка посадових осіб Служби відновлення при прийнятті рішення про списання матеріальних цінностей (основних засобів) без дотримання встановленої процедури та без його відповідної оцінкиСписання повністю амортизованих основних фондів (засобів), крім нерухомого майна, об’єктів незавершеного будівництва (незавершених капітальних інвестицій у необоротні матеріальні
активи), інших необоротних матеріальних активів суб’єкта господарювання, первісна (переоцінена) вартість яких становить менш як 50 тис. гривень, здійснюється за рішенням начальника Служби відповідно Порядку списання об'єктів державної власності, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 08.11.2007 № 1314. Через наявність приватного інтересу та/або недоброчесність посадових осбі Служби, існує ймовірність зловживання щодо списання матеріальних цінностей без дотримання встановленої процедури та без його відповідної оцінки.		1. Недоброчесність посадових осіб.Порядок списання об'єктів державної власності, затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 08.11.2007 № 1314. Для прийняття, введення в експлуатацію, передачу та списання основних засобів, інших необоротних матеріальних активів, нематеріальних активів, для проведення списання, визначення непридатності та встановлення неможливості подальшого використання запасів, а також для оформлення документів на списання майна в Службі створена постійно діюча комісія, про що свідчить наказ Служби відновлення від 03.04.2023 № 45 «Про створення постійно діючої комісії на прийняття, введення в експлуатацію, передачу та списання основних засобів, інших необоротних матеріальних активів, нематеріальних активів та на списання матеріальних цінностей»22середній1. Періодичний моніторинг за результатами списання майна з боку фахівця з внутрішнього контролю. 2.Посилення контролю з боку головного бухгалтера Служби.При списанні майна Служби відновлення 1. Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Головний бухгалтер. 3. Фахівець з внутрішнього контролю. 4. Відповідна комісія Служби відновлення.В межах наявного фінансування1. Забезпечено періодичний моніторинг за результатами списання майна з боку фахівця з внутрішнього контролю. 2. Контроль з боку головного бухгалтера Служби забезпечено.
94
ФІНАНСОВА ДІЯЛЬНІСТЬ
95
67Затвердження фінансових планівНадання неналежно обгрунтованих показників Агентству відновлення при затвердженні фінансових планів
Можливі зловживання владними повноваженнями при наданні необгрунтованих показників (можливе умисне їх завищення (заниження) під час підготовки пропозицій до фінансових планів на наступний плановий період.

1. Дискреційні повноваження Служби відновлення при формуванні пропозицій щодо фінансових планів Агентству відновлення.1. Перевірка проектів фінансових планів, що подаються підпорядкованими суб'єктами господарювання Агентству відновлення на затвердження, на їх відповідність чинному законодавству, зокрема, Порядку складання, затвердження та контролю виконання фінансового плану суб’єкта господарювання державного сектору економіки (наказ Мінекономіки 02.03.2015 № 205, із змінами).
2. Фінансові плани формуються в інформаційно-аналітичній системі Мінекономіки "Єдина база даних фінансових звітів", яка фіксує усі дії виконавця.

22середній

1. У випадку необхідності, звернення до Агентства відновлення за консультативною допомогою та роз'ясненнями щодо норм законодавства при складанні фінансових планів.
2. Здійснення фахівцем з аудиту перевірки обгрунтованості та відповідності чинному законодавству документів, при проведенні внутрішнього аудиту, згідно з затвердженим планом.
Щороку1. Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Головний бухгалтер. 3. Начальник фінансово-економічного відділу. 4. Фахівець з аудиту.В межах наявного фінансування

1. Направлено звернення до Агентства відновлення щодо отримання консультативної допомоги та роз'ясненень щодо норм законодавства при складанні фінансових планів.
2. Фахівцем з аудиту здійснено перевірку обгрунтованості та відповідності чинному законодавству документів, які подаються на затвердження.
96
68Здійснення попередньої оплати при закупівлі(фінансуванні) робіт та послугНедотримання строків надання попередньої оплати при закупівлі (фінансуванні) робіт та послуг з будівництва, реконструкції, капітального, поточного, поточного дрібного ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг загального користування державного значення за рахунок бюджетних коштів (Зловживання службовим становищем керівництва Служби відновлення при прийнятті рішення про виплату авансів підрядним організаціям)Задовлення приватного інтересу керівництва Служби відновлення при ухваленні рішення щодо виплати авансів підрядним організаціям Попередню оплату у розмірі 30 відсотків від їх річної вартості в межах ліміту, встановленого планом використання бюджетних коштів на 2023 рік, на строк не більше трьох місяців та згідно листа-звернення підрядника про надання авансу;
Індивідуальна недоброчесність посадових осіб Служби, використання службових повноважень, приватний інтерес та/або змова посадових осіб Служби відновлення і третіх осіб, може призводити до попередньої оплати не всім надавачам послуг.
1. Дискреційні повноваження керівника Служби відновлення при ухваленні рішення щодо виплати авансів підрядним організаціям.
Постанова Кабінету Міністрів України від 04.12.2019 № 1070"Деякі питання здійснення розпорядниками (одержувачами) бюджетних коштів попередньої оплати товарів, робіт і послуг, що закуповуються за бюджетні кошти" Наказ Державного агентства автомобільних доріг України від 16.01.2023 № Н-19 «Про деякі питання попередньої оплати при закупівлі послуг з поточного, поточного дрібного ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг загального користування державного значення за рахунок бюджетних коштів у 2023 році службами автомобільних доріг в областях»
23високий1. Розроблення та затвердження внутрішнього розпорядчого акту, який визначає порядок здійснення попередньої оплати при закупівлі (фінансуванні) робіт, послуг з будівництва, реконструкції, капітального, поточного, поточного дрібного ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг загального користування державного значення за рахунок бюджетних коштів. 2. Забезпечення внутрішнього контролю за здійсненням попередньої оплати при закупівлі (фінансуванні) робіт, послуг.1. 31.12.2023 2. Постійно при здійсненні авансування1. Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Начальник фінансово-економічного відділу. 3. Фахівець з внутрішнього контролю.В межах наявного фінансування1. Розроблено та затверджено внутрішній розпорядчий акт, який визначає порядок здійснення попередньої оплати при закупівлі (фінансуванні) робіт, послуг з будівництва, реконструкції, капітального, поточного, поточного дрібного ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг загального користування державного значення державного значення за рахунок бюджетних коштів. 2. Забезпечено контроль фахівцем з внутрішнього контролю за здійсненням попередньої оплати при закупівлі (фінансуванні) робіт, послуг.
97
69Внутрішній контроль і аудит Недостатня ефективність системи внутрішнього контролю та аудиту, що може призвести до недотримання працівниками Служби відновлення своїх посадових обов'язків і, зокрема зловживанням владою та службовим становищем
Недостатня ефективність працівників внутрішнього контролю та аудиту за здійсненням господарської діяльності Служби відновлення з точки зору законності,
доцільності, достовірності.
1.Відсутні, в повному обсязі, внутрішні документи з організації та здійснення внутрішнього контролю та аудиту в Службі відновлення.
2. Недоброчесність посадових осіб Служби відновлення.		Наказ Агентства відновлення від 19.05.2023 № Н-208 "Про затвердження Порядку здійснення
діяльності з внутрішнього аудиту в системі Державного агентства відновлення
та розвитку інфраструктури України"		23високий1.Розроблення та затвердження відповідних внутрішніх нормативних актів з організації та здійснення внутрішнього контролю та аудиту в Службі відновлення. 2. Здійснення фахівцем з внутрішнього контролю участі у розробці заходів га упередження та недопущення порушень в процесі господарської діяльності Служби відновлення (залучення до проведення контрольних обмірів, здійснення моніторингу та погодження внутрішніх документів). 3. Проведення аудитів.31.12.20231. Фахівець з внутрішнього котролю. 2. Фахівець з аудиту. В межах наявного фінансування
1.Розроблено та затверджено внутрішні нормативні акти з організації та здійснення внутрішнього контролю та аудиту в Службі відновлення. 2. На кожній стадії прийняття управлінських рішень та виконання господарських функцій контроль здійснено.
98
70Здійснення оплати виконаних робітНедоброчесність при прийнятті рішення про оплату фактично виконаних робіт в межах наявного фінансуванняЛобіювання інтересів третіх осіб та можливість отримання неправомірної вигоди при визначенні першочерговості оплати робіт підрядним організаціям, відповідно до наявного фінансування.1. Дискреційні повноваження керівництва Служби відновлення.23високий1. Закріплення внутрішнім нормативним актом обов'язку здійснення оплати відповідно до черговості підписання актів виконаних робіт за формами КБ-2в та КБ-3. 2. Дотримання встановленої Агентством відновлення політики відбору інфраструктурних проєктів на основі пріоритезації, комплексного економічного аналізу, в тому числі технологічної ефективності, обґрунтування доцільності, можливості забезпечення їх фінансування.31.12.20231. Профільний заступник начальника Служби відновлення. 2. Головний бухгалтер. 3. Начальник фінансово-економічного відділу. В межах наявного фінансування1. Закріплено внутрішнім нормативним актом обов'язок здійснення оплати відповідно до черговості підписання актів виконаних робіт за формами КБ-2в та КБ-3. 2. Дотримано встановленої Агентством відновлення політики відбору інфраструктурних проєктів на основі пріоритезації, комплексного економічного аналізу, в тому числі технологічної ефективності, обґрунтування доцільності, можливості забезпечення їх фінансування.
99
ПРЕТЕНЗІЙНО - ПОЗОВНА ДІЯЛЬНІСТЬ
100
71
Організація та здійснення претензійно-позовної роботи, здійснення контролю за її проведенням, забезпечення у встановленому порядку захисту та представництва інтересів Служби відновлення в судах України.
Можливість впливу з боку зацікавлених осіб на особу, яка здійснює захист та представництво інтересів Служби відновлення, шляхом обіцянки/пропозиції чи надання неправомірної вигоди з метою неналежного захисту та представництва інтересів Служби відновлення у суді
У разі недоброчесної поведінки та/або змови посадових осіб Служби відновлення і третіх осіб, існує ймовірність отримання неправомірної вигоди особою, яка здійснює захист та представництво інтересів Служби відновлення за неналежний захист та/або неналежне представництво інтересів Служби відновлення в суді та інших державних органах.1. Неналежне представництво та захист інтересів Служби відновлення. ЦПК , ГПК , КПК ЦК, ГК, КАС та ін.,
Наказ Агентства відновлення від 16.06.2023 № Н-262 "Про затвердження порядку ведення претензійно-позовної роботи в Державному агентстві відновлення та розвитку інфраструктури України". Положення про юридичний відділ.		12низький 1. Приведення у відповідність положень /розробка/моніторинг Порядку організації ведення претензійно-позовної роботи в Службі відновлення. 2. Періодичний моніторинг сайту Судова влада, Єдиного державного реєстру судових рішень. 1. 31.12.2023 2. Постійно

1. Начальник юридичного відділу. 2. Фахівець з внутрішнього контролю. 3. Відповідні відділи Служби відновлення.		В межах наявного фінансування1. Забезпечено дотримання працівниками відділу вимог Порядку організації ведення претензійно-позовної роботи в Службі. 3. Забезпечено належний та своєчасний захист прав та інтересів Служби відновлення.
101
72Забезпечення відшкодування шкоди, завданої протиправними діями третіх осіб майну, що перебуває в оперативному управлінні Служби Невжиття заходів щодо стягнення збитків (майнової шкоди), завданої протиправними діями третіх осіб майну, що перебуває в оперативному управлінні СлужбиПропущення строків та/або невжиття заходів (збір необхідної документації, підготовка претензій, позовів) щодо встановлення винних осіб та притягнення їх до відповідальності, невжиття інших заходів щодо відшкодування збитків Служби. 1.Недотримання внутрішніх наказів Служби відновлення, що регулюють взаємодію між структурними підрозділами. 2. Неналежне ставлення до посадових обов’язків, ухилення від їх виконання, відсутність контролю. 3. Відсутність/неактуальність Порядку ведення претензійно - позовної роботи в Службі відновлення.Наказ Агентства відновлення від 16.06.2023 № Н-262 "Про затвердження порядку ведення претензійно-позовної роботи в Державному агентстві відновлення та розвитку інфраструктури України"12низький 1. Приведення у відповідність положень /розробка/моніторинг Порядку організації ведення претензійно-позовної роботи в Службі відновлення. протягом 1 року з моменту виникнення підстав для звернення 1. Начальник юридичного відділу. 2. Профільні начальники відділів. В межах наявного фінансування ( в окремих випадках необхідне фінансування висновків експерта щодо визначення суми збитку) 1. Актуалізовано/затверджено Порядок ведення претензійно-позовної роботи в Службі відновлення.
102
103