4-MAPA_RIESGOS_DESARROLLO_ECONOMICO_Y_COMPETITIVIDAD_DICIEMBRE.xls

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1		Nombre del Proceso Misional: 4.Desarrollo Económico y Competitividad															Código: M-SC-PCE-004
2		Objetivo del Proceso: Lograr una coordinada articulación entre los niveles nacional, regional y local, identificando iniciativas que permitan la inclusión y el desarrollo de programas integrales con mayor impacto en la economía, que contribuyan a convertir a armenia en una región donde el desarrollo empresarial se base en trabajo decente y empresas productivas y competitivas.															Fecha: 15/03/2019
3		Objetivo del Documento: Identificar los riesgos en la Administración Municipal y establecer los controles para mitigar el impacto en caso de ocurrencia.															Versión: 010
4		Nombre del Documento: Mapa de Riesgos y Controles															Pagina:
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7	IDENTIFICACION DEL RIESGO				VALORACION DEL RIESGO										MONITOREO Y REVISIÓN
8	PROCESO/OBJETIVO	CAUSA	RIESGO	CONSECUENCIA	ANÁLISIS DEL RIESGO			VALORACIÓN DEL RIESGO							FECHA	ACCIONES	RESPONSABLE	INDICADOR
9					RIESGO INHERENTE			CONTROLES	RIESGO RESIDUAL			ACCIONES ASOCIADAS AL CONTROL							Periodo Informado dd/mm/aaaa al dd/mm/aaaa		Periodo Informado dd/mm/aaaa al dd/mm/aaaa		Periodo Informado dd/mm/aaaa al dd/mm/aaaa
10					PROBABILIDAD	IMPACTO	ZONA DEL RIESGO	CONTROLES	PROBABILIDAD	IMPACTO	ZONA DEL RIESGO	PERÍODO DE EJEC	ACCIONES	REGISTRO					Medición	Observaciones / Análisis	Medición	Observaciones / Análisis	Medición	Observaciones / Análisis
11	TODOS	* Falta de controles en el manejo documental que garanticen la calidad de la información * Alta rotación del personal * Falta de idoneidad del personal asignado para ello	Pérdida o daño de los documentos del archivo documental provocado por el servidor de la entidad con el fin de alterar u ocultar información para favorecer a un tercero.	Las carpetas no contienen la totalidad de documentos necesarios Establecimiento de hallazgos porparte de los entes de control Demandas al Municipio por no cumplimiento de los requisitos de Ley Detrimento de la imagén Institucional	4	20	80	* Capacitación y sensibilización al personal designado para el manejo de archivo * Verificación detallada de las listas de chequeo * Designación del personal para el manejo de archivo preferiblemente de planta	2	20	40	Permanente	Solicitar al Departamento Administrativo de Fortalecimiento Institucional capacitación y sensibilización sobre la Ley General de Archivo 594/00 y Gestión Documental. Solicitar asesoría sobre Manejo y Consulta en el Módulo de Control de Documentos al Administrador de Calidad * Solicitar la designación de un funcionario en cada proceso para el manejo de la gestión documental denominado "Gestor Documental".	* Expedientes	Cuatrimestral	* Verificación de la documentación en cada uno de los expedientes	* Director o Secretario de Despacho * Gestor Documental de cada dependencia * Personal contratista relacionado por cada dependencia	* N° de capacitaciones recibidas sobre la Ley General deArchivo, * Gestión documental y/o asesorías del Módulo Control de Documentos de Calidad recibidas * Actualización del Formato Único de Inventario Documental - FUID - * N° de expedientes analizados -------------------------------------- N° total de expedientes en el inventario documental
12	TODOS	Falta de integridad de los servidores públicos. Desconocimiento de normas reglamentos, políticas, procesos y procedimientos. Alto grado de discrecionalidad. Debilidad de los sistemas de control y supervisión	*Orientación de las condiciones jurídicas, financieras y técnicas contractuales provocadas por un servidor de la entidad, con el fin de favorecer a un tercero	Falta de selección Objetiva, transparencia, igualdad de oportunidades, eficiencia y responsabilidad Malversación o dilapidación de los recursos públicos. Sanciones disciplinarias, fiscales y/o penales. Detrimento de la imagen institucional	4	20	80	Selección objetiva del personal encargado de realizar la contratación. Selección objetiva del personal que conforma los comités de evaluación de la contratación en la entidad. *Manual de contratación vigente según la Ley.	2	20	40	Permanente	Capacitar al personal de todas las dependencias encargadas del proceso contractual en todos los temas incluyendo modificaciones en la normativa. Fortalecer las capacitaciones contractuales en los Supervisores asignados a la contrataciòn Actualizar y aplicar el Manual de Contratación vigente en la entidad según la Norma. *Elaborar y revisar los contratos siguiendo las listas de chequeo y normativa establecida por el Departamento Jurídico del Municipio de Armenia.	* Expedientes	Cuatrimestral	* Verificación de la información contenida en los expedientes a través de muestreo estadístico	* Director o Secretario de Despacho *Según Decreto de delegación vigente	* N° de capacitaciones recibidas sobre todo lo relacionado con la Contratación N° de Supervisores de contratación capacitados Manual de contración actualizado * N° de contratos revisados legalizados y Publicados --------------------------- * N° total de contratos realizados
13	TODOS	Sistemas informáticos vulnerables en la administración y uso de la información. Inadecuada administración de los sistemas informaticos. *Controles inadecuados para el manejo de los sitemas informáticos	Sistemas de información vulnerables a la manipulación, adulteración o pérdida provocada por el funcionario de la entidad, para favorecimiento de un tercero	Disminución de la confidencialidad de la información Falta de integridad de la información Pérdida de la disponibilidad de la información	4	20	80	Implementación de la Política del Sistema de Gestión de Seguridad y Privacidad de la Información (SGSI). Acuerdo de confidencialidad establecido en la entidad. Manual de usuario para el uso adecuado de los sistemas de información. Asignación de roles y permisos para el acceso a la información.	2	20	40	Permanente	Solicitud a las TIC de la socializacion e implementacion de la Política del SGSI conforme a la norma ISO 27001. Divulgar y aplicar el Acuerdo de Confidencialidad por parte de los funcionarios de la Administración Municipal. Socialización, divulgación y aplicación del Manual del Usuario por parte de las TIC.	*Expediente documental de cada sistema de información	Cuatrimestral	Verificación del cumplimiento de los controles a través del comité operativo	* Director o Secretario de Despacho con acompañamiento de las TIC	N° de capacitaciones recibidas sobre la Política de Seguridad de la información. N° de Acuerdos de confidencialidad realizados. Manual del Usuario actualizado. N° de Roles y Permisos asignados. * N° de Controles aplicados para los sistemas de información.
14	SECRETARIA DE DESARROLLO ECONOMICO Y COMPETITIVIDAD	Falta de integridad de servidores públicos. Falta de controles en el manejo de la información Tráfico de influencia (amiguismo o persona que influye en la toma de decisiones) Debilidad de los sistemas de control y supervisión.	CORRUPCIÓN Uso indebido de la información del centro de empleo en el proceso de selección de postulados con el fin de direccionar los beneficiarios para favorecer intereses particulares.	Disminuacion de oportunidades de los buscadores inscritos Sanciones disciplinarias, fiscales y penales. *Perdida de credibilidad el proceso del Centro de Empleo	4	20	80	Capacitación semestral de sensibilización Selección objetiva del personal encargado de realizar la postulación.	2	20	40	Permanente	* Solicitar capacitación sobre el codigo de etica de la Alcaldía Municipal de Armenia. * Ofrecer mayor capacitación a los funcionarios sobre los problemas que puede acarrear un trafico de influencias. * Realizar jornada de sensibilizacion de manera semestral	Expedientes	Cuatrimestral	Realizar seguimiento cada mes a las actividades por medio del Comite Operativo	Lider del Proceso Enlace de Proceso y de Actividades	N° de funcionarios que tienen investigaciones por la conducta inapropiada ______________ N° total de funcionarios de la Secretaría de Desarollo Económico N° de capacitaciones realizadas ______________ N°de capacitaciones programadas Numero de jornadas de sensibilizacion realizadas ______________ N° de jornadas de sensibilizacion progamadas
15	SECRETARIA DE DESARROLLO ECONOMICO Y COMPETITIVIDAD	Falta de integridad de servidores públicos. Alto grado de discrecionalidad Debilidad de los sistemas de control y supervisión. Trafico de influencias	CORRUPCIÓN Inadecuado procedimiento en el proceso de Adjudicación de locales de la Plaza de Mercado Minorista con el fin de favorecer intereses particulares.	Disminución de oportunidades para los solicitantes de adjudicación Perdida de credibilidad del proceso de la Secretaría de Desarrollo Económico *Sanciones disciplinarias, fiscales y/o penales.	4	20	80	Capacitación semestral de sensibilización Selección objetiva del personal encargado de realizar las adjudicaciones. *Lista de chequeo de requisitos	2	20	40	Permanente	* Solicitar capacitación sobre el codigo de etica de la Alcaldía Municipal de Armenia. * Ofrecer mayor capacitación a los funcionarios sobre los problemas que puede acarrear un trafico de influencias. *Realizar jornada de sensibilizacion de manera semestral	Expedientes	Cuatrimestral	Realizar seguimiento cada mes a las actividades por medio del Comite Operativo	Lider del Proceso Enlace de Proceso y de Actividades	N° de funcionarios que tienen investigaciones por la conducta inapropiada ______________ N° total de funcionarios de la Secretaría de Desarollo Económico N° de capacitaciones realizadas ______________ N°de capacitaciones programadas Numero de jornadas de sensibilizacion realizadas ______________ N° de jornadas de sensibilizacion progamadas
16	SECRETARIA DE DESARROLLO ECONOMICO Y COMPETITIVIDAD	Nuevas obligaciones y recorte de recursos asignados a los proyectos por ajuste presupuestal Baja oportunidad en el suministro de los recursos para la ejecución de actividades *Inadecuado seguimiento y evaluación a la gestión.	OPERATIVO *Incumplimiento de objetivos y metas del plan de acción	Bajo nivel de desempeño de la Secretaría de Desarrollo Económico	4	20	80	Gestionar y apropiar recursos acorde con las obligaciones de la secretaría. Cumplir los términos del procedimiento para realizar la solicitud de suministros. *Aplicar las tareas de Seguimiento y evaluación conforme a lo establecido en los procedimientos correspondientes.	2	20	40	Permanente	Seguimiento y Evaluación a la gestión ante una modificación presupuestal Cumplimiento del plan de Compras según necesidades previstas en el tiempo *Actividad de seguimiento y Evaluación a la gestión de acuerdo al cronograma de Rendición de Informes	Expedientes	Cuatrimestral	Realizar seguimiento cada mes a las actividades por medio del Comite Operativo	Lider del Proceso Enlace de Proceso y de Actividades	Número de metas ejecutadas ______________ Número de metas propuestas
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18	Elaborado por: COMITÉ OPERATIVO				Revisado por: Luz Angelly Carrillo								Aprobado por: María Camila Martínez Muriel
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21					ENLACE DEL PROCESO								LÍDER DEL PROCESO
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