ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZAAABACADAEAFAGAHAIAJAKALAMANAO
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ENTIDAD: CORPORINOQUIA.MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN VIGENCIA 2021
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VIGENCIA: 2021.
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FE CHA SEGUIMIENTO: 31/08/2021
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Componente: Gestión del Riesgo de Corrupción. Mapa de Riesgos de Corrupción.
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MISIÓN:Corporinoquia como autoridad ambiental y administradora de los recursos naturales, gestiona el desarrollo sostenible, garantizando la oferta de bienes y servicios ambientales, mediante la implementación de acciones de prevención, protección y conservación por una región viva
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IDENTIFICACIÓN DEL RIESGOVALORACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓNFECHAMONITOREO Y REVISIÓNCASILLAS OBJETO DE DILIGENCIAMIENTO
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Procesos / ObjetivoCausaRiesgoConsecuenciaANÁLISIS DEL RIESGOVALORACIÓN DEL RIESGOACCIÓN DE AUTO CONTROL ResponsableACCIONES REALIZADAS 2021NIVEL DE CUMPLIMIENTO %
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Riesgo InherenteCONTROLESRiesgo ResidualAcciones asociadas al control
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ProbabilidadImpactoZona del RiesgoDescripción zona de riesgoProbabilidadImpactoZona del RiesgoDescripción zona de riesgoPeriodo de
ejecución		AccionesRegistro
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3- Planeacion y Ordenamiento Territorial Ambiental
OBJETIVO: COORDINAR Y ORIENTAR LA ORDENACION DE CUENCAS HIDROGRAFICAS Y EL TERRITORIO, LA GESTION DEL RIESGO, LA PLANIFICACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS ECONOMICOS E IDENTIFICACIÓN DE AREAS AMBIENTALMENTE ESTRATEGICAS PARA SU DESARROLLO SOSTENIBLE EN LA JURISDICCION.		1. Empoderamiento a una sola persona.
2. Ausencia de conocimiento de la potencialidad ambiental del territorio
3. Tráfico de influencias		Procesos de Planificación del Territorio sesgados a intereses particulares1. Deterioro del territorio
2. Procesos de desarrollo territorial inadecuados y/o desordenados
3. Sanciones fiscales y disciplinarias
4. Afectación a los recursos naturales en el territorio		31030ALTA1. Conceptos técnicos realizados con un equipo interdisciplinario
2. Procesos de reinducción
3. Socialización de las Determinantes Ambientales
21020MODERADA1. Cada vez que se presente una solicitud para evaluación y concertación ambiental territorial
2. En reinducción de acuerdo a la normatividad cada 2 años y/o cuando haya cambio normativos
3. Una vez se construyan o se actualicen las Determinantes ambientales		1. Actualización de las Determinantes Ambientales
2. Conceptos técnicos integrales generados por un equipo interdisciplinario		1. Soporte de las reinducciones realizadas por medio de listado de asistencia
2. Conceptos técnicos
3. Listado de Asistencia a la socialización de las determinantes ambientales		Cada que se presente un cambio de normatividad

Cada vez que alleguen documentos de ordenamiento territorial para evaluar y concertar ambientalmente		S.P.A.En el marco del Plan de Acción "un Pacto por Nuestra Tierra" 2020-2023, se adelanto el proceso de actualización de determinantes ambientales proceso que fue socializado con los municipios de la jurisdicción en la semana del 19 al 23 de abril de 2021. El desarrollo de la actividad está soportado en las respectivas convocatorias y los listados de asistencia virtual, información que reposa en los archivos de gestión 2021 de la oficina de Ordenamiento Territorial de la Subdirección de Planeación Ambiental.66%
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4- Gestión de Tramites y Servicios Ambientales
OBJETIVO : Otorgar concesiones, permisos, autorizaciones y licencias ambientales para el uso, aprovechamiento o movilización de los recursos naturales renovables o para el desarrollo de actividades que afecten o puedan afectar el medio ambiente y ejercer el control del uso, movilización y comercialización de los mismos.

1. Intereses particulares
2. Desquebrajamiento de los principios éticos y morales
3. Falta de denuncias cuando se presentan hechos de corrupción
4. Demora en los trámites y/o procedimiento interno
Recibir prevendas para favorecimiento propio y de terceros.1. Deterioro a los recursos naturales
2. Sanciones fiscales, disciplinarias y/o penales.
3. Pérdida de credibilidad institucional
4. Otorgamiento de permisos, autorizaciones y trámites ambientalmente inviables

31030ALTA1. Auditorías sorpresivas en campo
2. Fortalecimiento de los principios y valores éticos
3. Agilidad en los procedimiento internos		31030ALTA1. De acuerdo al plan anual de auditorías internas
2. Socialización de principios y valores éticos a través del código de ética de la Corporación
3. Reinducción de los procedimientos 		1. Auditorías realizadas
2. Socailizaciones del código de ética
3. Procesos de reinducción realizados		1. listado de asistencia
2. Evidencia de la socialización del código de ético
3. Informe de Auditoría		De acuerdo al cronogramaS.C.C.ASe realizó una charla con personal de Planta y contratistas con una socialización del Manual de Inducción y el código de Integridad a los funcionarios y contratistas.
Se estableció la socialización de los procedimientos de Tramites ambientales en compañia de profesionales encargadas a MIPG de la SPA para el mes de septiembre.

Se realizo reconocimiento por medio de Diplomas al a personal de la Subdirección de Control y Calidad Ambiental de las actividades ejecutadas y se le recalco la importancia en temas de principios y valores éticos a través del código de ética de la Corporación. En la Unidad ambiental de Cáqueza, se efectua la retroalimentación continua de las base de datos, que permite realizar el seguimiento de las actuaciones adelantadas para dar trámite oportuno a las solicitudes de evaluación de permisos ambientales. 		66%
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5- Gestión de Talento Humano
OBJETIVO: Administrar el talento humano formulando políticas y directrices encaminadas a propiciar el desarrollo del personal y su bienestar		Falta de socialización de la normatividad legal vigente para evaluación de desempeño, capacitación, bienestar e incentivos.

Falta de aplicación de los principios y valores éticos de la entidad.

Incumplimiento de los deberes, obligaciones y prohibiciones en el desempeño de las funciones propias de la entidad.
Plan de capacitaciones y de incentivos dirigida y con favoritismos.

1. Sanciones Disciplinarias y Fiscales

155BAJA1. Comité de bienestar y capacitación
2. Consolidación y aplicación del plan de capacitación ; el cual se ha construido través de encuestas 		155BAJAAl inicio del año para la consolidación del plan
Cada vez que se reuna el comité		Actas de comité de bienestar y capacitación
Plan de capacitación estructurado y ejecutado		Plan de Capacitación Actas de comité suscirtasDe acuerdo al cronogramaS.A.F.1. Acta mensual de Comisión de Personal quien hace las veces de Comité de Capacitación y Bienestar Social.
SOPORTE: La evidencia reposa en el archivo de gestión 2021 del proceso Gestión de Talento Humano y puede ser consultada en la red ruta de acceso: \\server-2008\Usuarios\Subdireccion_Administrativa\5_TALENTO HUMANO\Talento_Humano\2021\COMISIÓN DE PERSONAL

2. Plan de capacitación 2021 estructurado y en proceso de ejecución.
SOPORTE: La evidencia reposa en la red ruta de acceso: \\server-2008\Usuarios\Subdireccion_Administrativa\5_TALENTO HUMANO\Talento_Humano\2021\BIENESTAR Y CAPACITACION 2021\Capacitacion 2021		66%
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Falta de aplicación de los principios y valores éticos de la entidad.

Incumplimiento de los deberes, obligaciones y prohibiciones en el desempeño de las funciones propias de la entidad. 		Manipulación indebida de hojas de vida para beneficios particulares.1. Sanciones Disciplinarias y Fiscales
2. Gestión deficiente del área donde se ubicó el personal no apto

155BAJA1. socialización del código de ética
2. soportes de análisis de la hoja de vidad vrs. requisitos		155BAJADe acuerdo al cronogramaRealización de la socialización del código de ética y soporte de análisis de las hojas de vida vrs. requisitos exigidosListado de asistencia y/o soportes de la socializaciónDe acuerdo al cronogramaS.A.F.1. A corte 31 de agosto de 2021 se ha realizado la socialización del código de integridad cada vez que se vincula un funcionario a la planta, para esta actividad se deja constancia en acta de compromiso del cumplimiento.
SOPORTE: Acta suscrita, la evidencia reposa en las historias laborales de cada funcionario, archivo de gestión del proceso Gestión de Talento Humano.

2. A corte 31 de agosto de 2021 se ha realizado el análisis de las hojas de vida vrs. los requisitos exigidos cada vez que se vincula un funcionario a la planta, para esta actividad se deja constancia en el correspondiente formato.
SOPORTE: Formato diligenciado, la evidencia reposa en las historias laborales de cada funcionario, archivo de gestión del proceso Gestión de Talento Humano.		66%
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6- Gestión de Recursos Financieros
OBJETIVO: Administrar adecuadamente los recursos financieros de la Corporación a través las actividades relacionadas con el presupuesto, tesorería y contabilidad para proveer información útil para el control y la toma de decisiones dentro de la corporación.
1. Intereses particulares
4. Desquebrajamiento de los principios éticos y morales
5. Falta de denuncias cuando se presentan hechos de corrupción
6. Demora en los trámites y/o procedimiento interno
Favorecimiento a terceros agilizando los pagos sin el llenos de los requisitos 1. Sanciones fiscales y disciplinarias
2. Deterioro de la imagen corporativa		11010BAJA1. Software que no permite omitir pasos en el procedimiento
2. Verificación de los requisitos para el trámite de cuentas en las áreas involucradas.
3. Socialización del código de ética
4. Auditorías internas
5. Conciliaciones Bancarias dentro de los tiempos establecidos		11010BAJA1. Cada vez que se realice un pago
2. Las conciliaciones bancarias se realizan mensualmente
3. De acuerdo al Plan anual de auditorias		1. Verificación de requisitos para el pago de cuentas
2. informe de las conciliaciones bancarias
3. Auditorias internas		1. Formato de verificación de requisitos
2. Conciliaciones bancarias realizadas
3. Informe de auditorías		PermanenteS.A.F.1. Se ha establecido un seguimiento y control de pagos con la utilización del formato de verificación de documentos, el cual determina valores y responsabilidades, además con este documento se ordenan los pagos a las obligaciones contractuales adquiridas en la entidad, 653 cuentas elaboradas y causadas.
Los pagos son revisados por las áreas de contabilidad, administrativa y tesorería, una vez es aprobado por el supervisor. La evidencia reposan en físico segun la tabla de retención en el archivo de Tesoreria. 2. Conciliadas 140 cuentas bancarias; legalización de viáticos 7, avances 2, amortización de anticipos y seguros 25. 3. Se hace seguimiento a la aplicación de los procesos de revisión de documentos y trámites realizados para proceder con los respectivos pagos. La evidencia reposan en físico segun la tabla de retención en el archivo de Tesoreria. 1. Se realizó el proceso de radicación, revisión y trámite de pagos de acuerdo al orden en el que son allegados los documentos por parte de los terceros. Para ello, se dispone de una matriz de control en la cual queda la trazabilidad del registro de radicación, revisión y trámite.
En el cumplimiento de los requisitos para pago, se revisa el formato de Verificación de Documentos (GFI-FOR-027), para el cuatrimestre comprendido entre el 01 de mayo y el 31 de agosto de 2021 del total de 824 solicitudes para pago radicadas se tramitaron efectivamente 805 (98%), sobre las cuales se emitió la respectiva orden de pago; el excedente corresponde a aquellas solicitudes que fueron radicadas pero por efectos del cierre mensual de agosto, no alcanzaron a ser revisadas, o que siendo devueltas para corrección no fueron radicadas nuevamente.
SOPORTE: Archivo en formato Excel Matriz en la red ruta: \\server-2008\Usuarios\Cuentas\CUENTAS 2021

2. Se realizó el proceso conciliatorio con normalidad, de las 572 conciliaciones generadas durante el cuatrimestre fueron conciliadas el 100% de las mismas. Nota: Las conciliaciones son revisadas mes vencido, es decir, a corte agosto se trabajaron con las conciliaciones de julio 2021.
SOPORTE: La documentación soporte se encuentra en el archivo de la oficina de tesorería bajo la serie documental 400.9.1. También se puede consultar en el sistema financiero PCT.

3. Durante lo corrido del año 2021 no se han adelantado auditorías internas al proceso de Gestión de Recursos Financieros (0%)		66%
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7- Gestión de Archivo y Correspondencia
OBJETIVO: Administrar, conservar y vigilar la gestión de la documentación producida y recibida por la Corporación en desarrollo de su misión.		1. Falta de formación y capacitación al personal sobre la organización y manejo de archivos.
2. Ausencia o desconocimiento del procedimiento AYC-PRO-003 Disposición final y AYC-PRO-006 Prestamo de Documentos
3. Espacios inadecuados (instalaciones eléctricas obsoletas que pueden generar incendios, riesgo de inundaciones, plagas y roedores).
4. Deficiente control de los documentos prestados.		Sustracción, eliminación o manipulación indebida de los documentos de archivo en cualquiera de sus fases (gestión, central, histórico)1. Pérdida de la memoria institucional.
2. Afectación de derechos de los ciudadanos.
3. Procesos judiciales (demandas, tutelas).
4. Detrimento patrimonial.
5. Sanciones por los organismos de control. 		31030ALTA1. Existe un protocolo enmarcado en un procedimiento para el préstamo de documentos.
31030ALTAAl momento de solicitar los documentosSoftware actualizadoPlanillas de softwareCada vez que se requieraSEC. GENERAL.Actualizacion del software WINISIS para el préstamo, control y devolución de expedientes de tramites ambientales, anexos, Cd’s, USB y material bibliográfico tanto a usuarios internos como externos66%
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8- Gestión de Compras y Contratación
OBJETIVO: Apoyar la Gestión integral para la adquisición de los recursos, bienes y servicios, cumpliendo con los requisitos legales y aquellos definidos por la Corporación.		1. No identificar claramente las
necesidades de la contratación
y desconocer e l Plan Anual
de Adquisición.
2. Falta de control entre la
dependencia que requiere e l
bien y/o servicio a contratar
con el resto de los servidores y
dependencias de la entidad
que intervienen e n e l proceso
de contratación
3. Falta de control y de
seguimiento a l a elaboración
de los pliegos por parte de
quienes tienen la función de
realizarlo o, excesiva confianza
en los servidores que elaboran
estos documentos.		Estudios previos y Pliegos de condiciones sesgados para favorecer a terceros 1. Sanciones disciplinarias y fiscales
2. Detrimento Patrimonial
3. Deficiente calidad en la prestación del servicio y/o bien adquirido por la manipulación previa a la contratación		11010BAJA1. Se realiza la revisión del estudio previo verificando que cada una de las dependencias encargadas de su elaboración cumplan con los criterios técnicos, financieros y jurídicos con el fin de que estén ajustados a la normatividad legal, en caso de incumplimiento se hace la respectiva devolución con las observaciones pertinentes.
2. Se da cumplimiento a los procesos de publicidad de los procesos de contratación; recepcionando y absolviendo la totalidad de observaciones que se hagan al pliego de condiciones o invitaciones públicas garantizando el acceso y participación de los interesados.
3. Se establecen criterios en los pliegos de condiciones y en las invitaciones públicas, objetivos de participación y selección de oferentes y se realizan las correspondientes evaluaciones de propuestas en cumplimiento de dichos requisitos.		11010BAJACada vez que el proceso de contratación se lleve a cabo en sus diferentes etapas1. Estudios previos revisados conforme a los criterios técnicos, financieros y jurídicos con el fin de que estén ajustados a la normatividad legal.
2. Publicación de los procesos de contratación de acuerdo a la normatividad
3. Evaluación de propuestas conforme a las condiciones establecidas en los pliegos.		1. Estudio previo debidamente aprobado por los responsables.
2. Verificación en SECOP de la publicación.
3. verificación Evaluación de las propuestas.		PermanenteOF. JURIDICA1. Con el fin de establecer los lineamientos jurídicos, financieros y técnicos, se realizó una reunión de trabajo con el personal encargado de la elaboración de los estudios previos de las diferentes subdirecciones de la entidad.
2. La Oficina Asesora Jurídica revisa que los lineamientos impartidos para la elaboración de los estudios previos quedaron plasmados, de lo contrario se hacen los ajustes pertinentes para continuar con el proceso de contratación. Adicionalmente la Unidad de Contratación adscrita a la OAJ, verifica que las propuestas cumplan con los requisitos establecidos en los pliegos de condiciones, para su posterior evaluación y calificación.
3. Teniendo en cuenta la circular CCE-001-2021 del 10 de febrero de 2021 expedida por la Agencia Nacional de Contratación Pública - Colombia Compra Eficiente, la Corporación adopta las directrices sobre la obligatoriedad del uso del SECOP II.
4. Con la implementación del uso de la nueva plataforma SECOP II, que es de uso transaccional en donde todo el proceso de contratación es en línea y en tiempo real de manera que permite dejar la trazabilidad de las acciones efectuadas, la entidad asegura que los diferentes procesos sean registrados con transparencia. No obstante se esclarece que los anteriores procesos que se venían registrando en la plataforma de SECOP I, de manera oportuna se siguen cargando los documentos pertinentes, hasta finalizar su proceso contractual.		66%
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9- Gestion de Recursos Fisicos
OBJETIVO: Apoyar logísticamente la planeación y adquisición de bienes y servicios de la Corporación Autónoma Regional de la Orinoquia, mediante el mantenimiento locativo, el buen buen uso de las instalaciones, la administración y custodia de los bienes y entrega de insumos.		1. Falta de control entre las
dependencias y el área de recursos físicos
2. Falta de socialización de los procedimientos internos del área de Almacén
3. Desquebrajamiento de los valores y principios éticos		Manipulación de inventarios fuera de los parámetros legales con beneficio privado.

1. Sanciones disciplinarias y fiscales
2. Detrimento Patrimonial
21020MODERADA1. Software que no permite omitir pasos en el procedimiento
2. Inventario distribuido a personal de planta.
3. Procedimiento y Protocolos establecidos
4. Auditorías sorpresivas para verificar existencias
5. Política de autocontrol realizan verificación de existencias por parte de la Jefe de Recursos Físicos		21020MODERADA1. El registro del software se realiza de acuerdo al reporte de una novedad
2. Auditorías internas sorpresivas de verificación de existencias son anuales y cuando sean requeridas por la dirección general
1. Actualización del software
2. Informe de auditorías internas
3. Informe de verificación de existencias por parte de la jefe de recursos físicos
1. Planillas de software
2. informe de auditorías internas		De acuerdo al cronogramaS.A.F.1• En el área de almacén se da ingreso a los bienes adquiridos por la corporación como (Bienes Devolutivos y de Consumo), Registro que se adelanta a través del software de PCT módulo de almacén, soportes que se pueden consultar a través del aplicativo y de manera física en las carpetas de archivo en la oficina de almacén.
• Se adelantó capacitación por parte de los profesionales del software de PCT al funcionario Técnico Administrativo en el módulo de Almacén, el día jueves 22 de abril, soporte de trámite adelantado a través del correo de recursosfisicos@corporinoquia.gov.co.
• Se lleva un registro en el aplicativo Software PCT, el cual permite generar los comprobantes de Entrada, Salidas, traslados de Bienes a los funcionarios, registro que se adelanta a través del software de PCT módulo de almacén, soportes que se pueden consultar a través del aplicativo y de manera física en las carpetas de archivo en la oficina de almacén.
1• Se lleva acabo mensualmente los cierres de gestión contable de almacén y depreciaciones entregando información al área contable de la entidad, información que se realiza a través del software de PCT módulo de almacén, y se envía al correo de contabilidad@corporinoquia.gov.co
2• El área de almacén ha realizado el control periódico de los inventarios en lo transcurrido del año, donde para la vigencia 2021, se realizó visita a la sede de Arauca la cual se realizó del miércoles 24 a viernes 27 de marzo del presente año, el resultado del levantamiento del inventario el área de almacén se encuentra en el debido proceso de corroborar los inventarios de esta sede, proceso que se realiza en el módulo de almacén y registro que deberán quedar soportados mediante los movimiento que se deban realizar.
3• Se viene trabajando en la depuración de los inventarios de la Corporación de acuerdo a los hallazgos realizados por parte de la Contraloría, se procedió a la contratación de un profesional para adelantar el trámite pertinente a los procesos de bajas y depuración de inventarios. 1. Actualización de Información en Software PCT
• El jefe de área de recursos físicos y el técnico almacenista participaron en la "Jornada de actualización virtual en aspectos prácticos de la gestión de almacén e inventarios en entidades estatales" por parte de la consultora F&C, el día jueves 1 de julio de 2021, con el fin de fortalecer los conocimientos sobre el tratamiento del inventario que debe ser registrado en el software PCT Enterprise - Módulo almacén.
SOPORTE: Archivo PDF - Certificado de asistencia Gestión de Inventarios.
• Ingreso de los bienes adquiridos por la Corporación como Bienes Devolutivos y de Consumo por medio del software PCT Enterprise.
SOPORTE: Software PCT Enterprise y archivo fisico de la oficina de almacén.
• Registro diario de los comprobantes de entradas, salidas y traslados de bienes a funcionarios.
SOPORTE: Software PCT Enterprise - módulo de almacén y archivo fisico de la oficina de almacén.
• Se llevó a cabo una reunión extraordinaria con el Comité de manejo y control de bienes de Corporinoquia para abordar el tema de reclasificación de bienes devolutivos a bienes de consumo en el software PCT Enterprise; como producto de la aprobación fue emitida la Resolución No. 400.36.21-0656, por medio de la cual se autoriza dicha actualización de información en el software.
SOPORTE: Archivo PDF - Resolución No. 400.36.21-0656.
• Mensualmente se realizan los cierres de gestión contable de almacén y depreciaciones, entregando la correspondiente información al Área de Contabilidad.
SOPORTE: Software de PCT Enterprise - módulo de almacén, y copia de correo de envío.

2. Informe de Auditorías Internas
• Se encuentra en proceso de ejecución la inspección ocular y conteo físico del inventario general de la Corporación en la sede principal, para realizar la posterior individualización del inventario y la asignación a los funcionarios correspondientes.
SOPORTE: Archivo PDF - Programación de inventario y planillas de inventario por dependencia.

3. Informe de verificación de existencias por parte del jefe de recursos físicos
• Los días 19, 20, 21, 22, 23 y 24 de julio de 2021 el jefe del área de recursos físicos y el técnico almacenista realizaron visita a la Subsede Territorial de Vichada, para el registro y comparación de los elementos.
SOPORTE: Software de PCT Enterprise 		66%
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11- Gestión de Cartera
OBJETIVO: Recaudar, conforme a la ley, las contribuciones, tasas, derechos, tarifas y multas por concepto del uso y aprovechamiento de los recursos naturales renovables, en el territorio de su jurisdicción con base en las tarifas establecidas por la Corporación o las definidas en procesos sancionatorios 		1. Fallas al no utilizar los canales de comunicación internos para incentivar la práctica de principios éticos
2. Intereses personales. 		Cohecho durante el
proceso de Cobro
Coactivo con el fin de
provocar la Prescripción
de obligaciones
1. Sanciones disciplinarias y fiscales
2. Detrimento Patrimonial
31030ALTA1. Base de datos actualizada de todos los procesos con su correspondiente estado.
2. Darle cumplimiento a los procedimientos de cobro coactivo		31030ALTADe acuerdo a los procesos aperturados1. Base de datos actualizada
2. Procedimiento cumplidos		1. Base de datos
2. Formatos del sistema de gestión integral conforme al procedimiento de cobro coactivo		De acuerdo al cronogramaS.A.F.1. Para el periodo comprendido entre enero y agosto el área de Cobro Coactivo mantuvó actualizada la base de datos de los expedientes, con los correspondientes actos administrativos de acuerdo a la siguiente descripción: 209 Continuar Ejecucion. 91 Archivos. 17 Acuerdos de Pago. 24 Actualizacion de Deuda. 5 Mandamientos de Pago. 1 Contestacion de exceciones. 1 Suspensiones
SOPORTE: Archivo Excel - Base de datos de expedientes.

2. De acuerdo a las actividades del periodo, el área de Cobro Coactivo aplicó los procedimientos adoptados en el proceso de Gestión de Cartera, acordes a cada caso: GDC-PRO-001 Procedimiento Cobro Persuasivo, GDC-PRO-002 Procedimiento Cobro Coactivo y GDC-PRO-004 Procedimiento Acuerdos de Pago.
SOPORTE: Procedimientos GDC-PRO-001, GDC-PRO-002 y GDC-PRO-004 ruta de acceso: \\server-2008\Usuarios\_Sistema de Gestion de Calidad\11- Gestión de Cartera\Procedimientos.		66%
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12- Gestión TICS
OBJETIVO: Disponer de sistemas de información orientados a los objetivos de la Corporación, así como salvaguardar la memoria institucional en medio magnético.
1. Omisión y/o manipulación deliberada de la información.
2. Uso indebido de los recursos informáticos (redes, sistemas, página web).		Incumplimiento de las
políticas de seguridad de
manera negligente y/o con
intencionalidad 		1. sanciones administrativas, disciplinarias y penales.

2. Pérdida de la información institucional		11010BAJA1. Backups de la información
2. Filtrado de paquetes.
3. Antivirus Actualizados.
4. Auditorias Internas.		11010BAJA1. La Información Financiera - Diariamente.
B-Información Usuarios - Incremental diariamente.
2 - Filtrado paquetes - Diariamente Todo el tiempo (IPCOP).
3. Antivirus - Diariamente.
Información Salvaguardada.
IPCOP implementados para el filtrado de paquetes.
Antivirus activos y actualizados en los equipos de computo.
Log de registro de Backup para base de datos e información.
Reglas de IPCOP.
Visor de Sucesos de cada equipo (Antivirus).		De acuerdo al cronogramaS.P.A.- Implementacion de Copias de Seguridad diaria a las bases de datros financieras, asi como Copias de Seguridad Diairia de la informacion de usuarios

- Control de filtrado de paquetes por medio del Fire Wall con la instalacion de un dispositivo UTM que remplaza las funciones del IPCOP, para garantizar la seguridad de la información y el filtrado de paquetes a la red de datos de la Corporación.

- Revision periodica de la actualizacion y analisis del antivirus instalados en los equipos de la corporacion		66%
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13- Comunicación
OBJETIVO: Fortalecer la imagen institucional a través de la divulgación de las acciones corporativas a los grupos de interés internos y externos		1. Ausencia de una estrategia y plan de medios y comunicaciones
2. intereses personales		Uso indebido de los canales y medios de información y comunicación para favorecer intereses particulares1. Sanciones administrativas, disciplinarias y penales.
2. Pérdida de credibilidad
3. Deterioro de la imagen corporativa		155BAJA1. Plan de medios definido
2. Implementación del plan de medios
3. Autorización de contenidos a publicar		155BAJA1. La definición del plan de medios se realiza a principio del año
2. La operativización de acuerdo al plan establecido
3. Cada vez que se va publicar un contenido		1. consolidar el plan de medios
2. Puestar en marcha del plan de medios		1. Plan de medios
2. Soportes de las acciones realizadas
3. Noticias publicadas		De acuerdo al cronogramaOF.PRENSAEl área de prensa realizo las siguientes actividades durante el año 2021, para dar cumplimiento a las acciones contempladas en el Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano- PAAC 2021 con corte a 31 de agosto:
- Se llevo a cabo la actualización de claves de acceso a los canales digitales de los medios de difusión de Información de la institución. Una vez llegada la solicitud de información por parte de las subdirecciones, se revisó y verificó para proceder a la elaboración de las piezas y publicaciones solicitadas. En los informes entregados por los dos comunicadores contratados para prensa, reposa la información con sus respectivos links para ser verificados por Control Interno.
Se ha venido creando la campaña de sensibilización sobre la responsabilidad de los servidores públicos frente a los derechos de los ciudadanos, en coordinación con Talento Humano, la cual se empezará a difundir la segunda quincena de septiembre.
Cuando la comunidad ha recurrido al grupo de Prensa para informar sobre un hecho que atenta contra los recursos naturales, hemos estados prestos a servir de enlace con los funcionarios respectivas para brindar oportunamente la solución. La presencia de la Corporación al atender estos casos, se han plasmado en redes sociales de la Corporación en la sección Aquí está Corporinoquia.
En mejora de la imagen corporativa, estamos integrando más a la comunidad en nuestros productos, con el fin de que la gente sienta más cerca a Corporinoquia, y al ser escuchada y ser parte de las historias y notas, sepa que ella es importante para la entidad. Todas estas mejoras basadas en las recomendaciones del protocolo de servicio al ciudadano de la Función Pública. Igualmente se han destacado las fechas importantes en Colombia y el mundo, relacionadas con el medio ambiente, la humanidad, los recursos naturales.		66%
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15- Evaluación Independiente
OBJETIVO: Evaluar objetivamente el Sistema Gestion Integral, así como la gestión, resultados de retroalimentación de clientes de la Corporación, con el fin de orientar a las dependencias en la identificación y planteamiento de soluciones, promoviendo el mejoramiento continuo y el fomento de la cultura de autocontrol.		1. Desconocimiento del enfoque de las normas de auditoría generalmente aceptadas
2. Intereses Personales
Informes de Auditoría
Internas subjetivas ajustadas a los
intereses de los
responsables del proceso
Auditado.


Pérdida de confianza y credibilidad en el ejercicio de evaluación y control.
Sanciones e incumplimiento indicadores.
155BAJA1. Plan anual de auditorías internas
2. Ejecución del Plan anual de auditorías internas por encima del 90%
3. Estrategias de autocontrol		155BAJA1. De acuerdo al cronograma de auditorías internas
2. De acuerdo al plan de mejoramiento de autocontrol
1. Realización de auditorías internas
2. Realización de estrategias de autocontrol		1. Informes de auditorías
2. Soporte de las estrategias realizadas en cuanto a política de autocontrol		De acuerdo al cronogramaO.C.ISe elaboró el Plan Anual de Auditorías para la vigencia 2021 aprobado el 25 de febrero de 2021 por el Comité Institucional de Coordinación de Control Interno. Como parte integral del plan se elaborarón lo siguientes documentos:
1. Cronograma de Auditorias 2021.
2. Presentación Plan Anual de Auditorías 2021.
3. Acta Presentación y Aprobación Plan Anual de Auditorías 2021.
4. Memorando N°. 110.21.021 – Sistema de Gestión de Calidad.

Lo anterior como herramienta incial al Plan Anual de Auditorías para la vigencia 2021 en el marco del autocontrol, autogestión y autorregulación que contribuya al mejoramiento administrativo de la Corporación. El Plan Anual de Auditorías para la vigencia 2021 se reprogramó para dar inicio a su ejecución durante el segundo semestre del 2021.		33%
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16- Gestion Disciplinaria
OBJETIVO: Evaluar objetivamente el desarrollo del Proceso de control diciplinario a fin de prevenir, corregir y sancionar aquellas actuaciones que contravienen con los deberes y obligaciones de los funcionarios de la Corporación, promoviendo la eficiencia, efectividad y la ética de los funcionarios frente a las actuaciones propias de su cargo. 		1. Que los criterios de auditoría o de aplicación del proceso disciplinario sean alterados por favoritismos personales o subjetivosFavorecimiento a los sujetos
procesales dentro del
proceso disciplinario. 		Impunidad a las actuacciones disciplinarias.155BAJAComunicar la apertura de investigación de cada proceso a la Procuraduría General de la Nación. En caso de archivar la investigación se comunica a la parte quejosa a fin de que instaure recurso de apelación si a bien lo tiene. Auditorias por parte de la oficina de control interno de gestión. El ejercicio del poder preferente por parte de la Procuraduría cuando esta lo considere pertienente a fin de salvaguardar el debido proceso.155BAJA1. Cada vez que se inicia un proceso.
2.cada vez que se profiera el acto administrativo.
3. De Acuerdo a cronograma de Plan de Auditorias Internas		1. Realización de auditorías internas
2. Comunicaciones a procuraduria de apertura de proceso
3. Comunciacion en caso archivada la investigacion		1. Los oficios de comunicación que reposan en los respectivos expedientes.
2. Informe de Auditoria Interna		De acuerdo al cronogramaO.C.I.D.De acuerdo a las actuaciones adelantadas hasta fecha 31 de agosto de 2021, se tiene que en todos los procesos aperturados se ha comunicado a la Procuraduria Regional de Casanare, como organo del ministerio publico, para que decida si ejerce control preferente sobre los procesos en curso. Esto garantiza el debido proceso y la transparencia en el ejercicio del tramite procesal y suntancial, sin que haya lugar a un hecho consumable que afecte la imparcialidad.66%
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28
MEDICION DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN - PROBABILIDADMedicion del Riesgo de Corrupcion - Impacto
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PROBABILIDADPUNTAJEZONA DE RIESGODescriptorDescripcionFrecuencia NivelDescriptorDescripcionNivel
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CASI SEGURO525
MODERADA		50
ALTA		100
EXTREMA		Rara Vez Excepcional
Ocurre en excepcionales		No se ha presentado en los ultimos 5 años.1ModeradoAfectación parcial al proceso y a la dependencia
Genera a medianas consecuencias para la entidad		5
31
PROBABLE420
MODERADA		40
ALTA		80
EXTREMA		Improbable Improbable
Puede Ocurrir		Se presento una vez en los ultimos 5 años2MayorImpacto negativo de la Entidad
Genera altas consecuencias para la entidad.		10
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POSIBLE315
MODERADA		30
ALTA		60
EXTREMA		Posible Posible
Es posible que suceda		Se presento una vez en los ultimos 2 años3CatastroficoConsecuencias desastrosas sobre el Sector
Genera consecuencias desastrosas para la entidad		20
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IMPROBABLE210
BAJA		20
MODERADA		40
ALTA		Probable Es probable
Ocurre en la mayoria de los casos		Se presento una vez en el ultimo año4
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RARA VEZ15
BAJA		10
BAJA		20
MODERADA		Casi Seguro Es muy seguro
El evento ocurre en la mayoria de las circunstancias. Es muy seguro que se presente		Se ha presento mas de una vez al año5
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IMPACTOMODERADOMAYORCATASTRFICO
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Puntaje51020
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ELABORACIÓNA la Oficina de Planeación o quien haga sus veces le corresponde liderar su
elaboración y consolidación
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Debe ser elaborado por cada responsable de las áreas y/o de los procesos, junto
con su equipo.
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CONSOLIDACIÓN A la oficina de planeación o quien haga sus veces le corresponde liderar el proceso de construcción del Mapa de Riesgos de Corrupción. Adicionalmente, esta misma oficina será la encargada de consolida el Mapa de Riesgos de Corrupción.
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PUBLICACIÓN Se debe publicar en la página web de la entidad o en un medio de fácil acceso al ciudadano, a más tardar el 31 de enero de cada año.
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SOCIALIZACIÓNLos servidores públicos y contratistas de la entidad deben conocer su contenido antes de su publicación. Para lograr este propósito la Oficina de Planeación deberá diseñar y poner en marcha las actividades o mecanismos necesarios para que los funcionarios y contratistas conozcan, debatan
y formulen sus apreciaciones y propuestas sobre el proyecto del Mapa de Riesgos de Corrupción.
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Así mismo, dicha Oficina adelantará las acciones para que la ciudadanía y los interesados externos conozcan y manifiesten sus consideraciones y sugerencias sobre el proyecto del Mapa de Riesgos de Corrupción
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AJUSTES Y MODIFICACIONESAjustes y modificaciones del Mapa de Riesgos de Corrupción: Después de su publicación y durante el respectivo año de vigencia, se podrán realizar los ajustes y las modificaciones necesarias orientadas a mejorar el Mapa de Riesgos de Corrupción. En este caso deberá dejarse por escrito los ajustes, modificaciones o inclusiones realizadas.
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CONSOLIDACION DOCUMENTOCARGO: PROFESIONAL ESPECIALIZADO / SUBDIRECTORA DE PLANEACION AMBIENTAL
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NOMBRE: ING. Rodrigo Alejandro Cepeda Muñoz / Dolia Jenny Gamez Cala
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APROBACIÓN DEL SEGUIMIENTOJEFE CONTROL INTERNO
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NOMBRE: Ubaldina Vigoth Castro
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