ABCDEJKLMNOPQRSTUVWXYZ
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DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC ISO 9001-2015
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CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y se mantiene; Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (5 puntos: Se establece, se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple con el mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de identificaciòn y Planeación del sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se implementa, no se mantiene N/S).
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No.NUMERALESCRITERIO INICIAL DE CALLIFICACION
6
A-VHPN/S
7
ABCD
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4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO
10530
9
1Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y dirección estratégica de la organización.0
10
2Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e internas.0
11
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

SE HAN DETERMINADO LAS PARTES INTERESADAS QUE SON PERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y SST DE LA ORGANIZACIÓN
12
3Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos de estas partes interesadas para el sistema de gestión de Calidad.0
13
4Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos.0
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4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

Primer Párrafo
Se tiene determinado el alcance según:
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica.

Debe estar documentado y disponible.
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5El alcance del SGC, se ha determinado según:
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica		0
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6El alcance del SGC se ha determinado teniendo en cuenta los problemas externos e internos, las partes interesadas y sus productos y servicios?0
17
7Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestion. 0
18
8Se tiene justificado y/o documentado los requisitos (exclusiones) que no son aplicables para el Sistema de Gestion?0
19
4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS
20
9Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de gestión de la organización3
21
10Se tienen establecidos los criterios para la gestion de los procesos teniendo en cuenta las responsabilidades, procedimientos, medidas de control e indicadores de desempeño necesarios que permitan la efectiva operación y control de los mismos.3
22
11Se mantiene y conserva informacion documentada que permita apoyar la operación de estos procesos.3
23
SUBTOTAL0090
24
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 8%
25
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
26
1Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la eficacia del SGC.0
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5.1.2 Enfoque al cliente
28
2La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes de determinan y se cumplen.5
29
3Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades que puedan afectar a la conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de aumentar la satisfaccion del cliente.0
30
5.2 POLITICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA
31
4La política de calidad con la que cuenta actualmente la organización está acorde con los propósitos establecidos. 5
32
5.2.2 Comunicación de la politica de calidad
33
5Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunidado dentro de la organización.50
34
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
35
6Se han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes en toda la organización.0
36
SUBTOTAL01500
37
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 25%
38
6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
39
1Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para asegurar que el SGC logre los resultados
esperados.		0
40
2La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos y oportunidades y los ha integrado en los procesos del sistema.0
41
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS
42
3Que acciones se han planificado para el logro de los objetivos del SIG-HSQ, programas de gestion?0
43
4Se manatiene informacion documentada sobre estos objetivos0
44
6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS
45
5Existe un proceso definido para determinar la necesidad de cambios en el SGC y la gestión de su implementación?0
46
SUBTOTAL0000
47
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%
48
7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.1.1 Generalidades
49
1La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del SGC (incluidos los requisitos de las personas, mediambientales y de infraestructura)3
50
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicion
7.1.5.1 Generalidades
51
2En caso de que el monitoreo o medición se utilice para pruebas de conformidad de productos y servicios a los requisitos especificados, ¿se han determinado los recursos necesarios para garantizar un seguimiento válido y fiable, así como la medición de los resultados?3
52
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
53
3Dispone de métodos eficaces para garantizar la trazabilidad durante el proceso operacional.3
54
7.1.6 Conocimientos de la organización
55
4Ha determinado la organización los conocimientos necesarios para el funcionamiento de sus procesos y el logro de la conformidad de los productos y servicios y, ha implementado un proceso de experiencias adquiridas.0
56
7.2 COMPETENCIA
57
5La organización se ha asegurado de que las personas que puedan afectar al rendimiento del SGC son competentes en cuestión de una adecuada educación, formación y experiencia, ha adoptado las medidas necesarias para asegurar que puedan adquirir la competencia necesaria5
58
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
59
6Existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las acciones formativas emprendidas.3
60
7.4 COMUNICACIÓN
61
7Se tiene difinido un procedimiento para las comunicones internas y externas del SIG dentro de la organización.0
62
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades
63
8Se ha establecido la información documentada requerida por la norma y necesaria para la implementación y funcionamiento eficaces del SGC.3
64
7.5.2 Creacion y actualizacion
65
9Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de documentos.0
66
7.5.3 Control de la informacion documentada
67
10Se tiene un procedimiento para el control de la informacion documentada requerida por el SGC.0
68
SUBTOTAL50150
69
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 20%
70
8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
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1Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir los requisitos para la provision de servicios.3
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2La salida de esta planificación es adecuada para las operaciones de la organización.3
73
3Se asegura que los procesos contratados externamente estén controlados.3
74
4Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso.0
75
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.2.1 Comunicación con el cliente
76
5La comunicación con los clientes incluye información relativa a los productos y servicios.3
77
6Se obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las quejas. 3
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7Se establecen los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente.0
79
8.2.2 Determinacion de los requisitos para los productos y servicios
80
8Se determinan los requisitos legales y reglamentaarios para los productos y servicios que se ofrecen y aquellos considerados necesarios para la organización.3
81
8.2.3 Revision de los requisitos para los productos y servicios
82
9La organización se asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los productos y servicios ofrecidos.3
83
10La organización revisa los requisitos del cliente antes de comprometerse a suministrar productos y servicios a este.3
84
11Se confirma los requisitos del cliente antes de la aceptación por parte de estos, cuando no se ha proporcionado informacion documentada al respecto.3
85
12Se asegura que se resuelvan las diferencas existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente.3
86
13Se conserva la informacion documentada, sobre cualquier requisito nuevo para los servicios.3
87
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
88
14Las personas son conscientes de los cambios en los requisitos de los productos y servicios, se modifica la informacion documentada pertienente a estos cambios.3
89
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.3.1 Generalidades
90
15Se establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y desarrollo que sea adecuado para asegurar la posterior provición de los servicios.0
91
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
92
16La organización determina todas las etapas y controles necesarios para el diseño y desarrollo de productos y servicios.0
93
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
94
17Al determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos y servicios a desarrollar, se consideran los requisitos funcionales y de desempeño, los requisitos legales y reglamentarios.0
95
18Se resuelven las entradas del diseño y desarrollo que son contradictorias.0
96
19Se conserva información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo.0
97
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
98
20Se aplican los controles al proceso de diseño y desarrollo, se definen los resultados a lograr.0
99
21Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y desarrollo para cumplir los requisitos.0
100
22Se realizan actividades de verificación para asegurar que las salidas del diseño y desarrollo cumplen los requisitos de las entradas.0