Conclusiones informe parametrizado-JUL-DIC 2022.xlsx

	C	E	F	G	I	K	M	O
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3		Nombre de la Entidad:	CORPORACION AUTONOMA REGIONAL DE LA GUAJIRA
4		Nombre de la Entidad:	CORPORACION AUTONOMA REGIONAL DE LA GUAJIRA
5		Periodo Evaluado:	1 DE JULIO AL 31 DICIEMBRE DE 2022
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7					Estado del sistema de Control Interno de la entidad		#ERROR!
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17	Conclusión general sobre la evaluación del Sistema de Control Interno
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19	¿Están todos los componentes operando juntos y de manera integrada? (Si / en proceso / No) (Justifique su respuesta):	Si	Se encuentran formalizados al interior de la Corporaciòn en el Sistema de Control Interno los componentes del MECI contenidos las politicas, procesos y procedimientos, de igual forma estan integrados los productos del Sistema de Gestion Integrado y el esquema de lineas de defensa.
20	¿Es efectivo el sistema de control interno para los objetivos evaluados? (Si/No) (Justifique su respuesta):	Si	El Sistema de Control Interno inmerso en el Sistema de Gestión Integrado de la Corporacion ( sistema de gestión ambiental, sistema de gestión de calidad y SSST) permite la evaluacion desde el direccionamiento estrategico, los programas, planes y proyectos conforme al seguimiento trimestral de los indicadores minimos en cuanto al cumplimiento de las metas fisicas y financieras contenidas en el "Plan de Accion 2020-2023" de igual manera se evalua con la misma periodicidad los indicadores de procesos, se detactan las debilidades, riesgos y alertas que van ancaminadas a emprender las acciones de mejora a fin de subsanar los hallazgos evidenciados producto de las auditorias internas practicadas por la oficina de Control Interno, ente certificador y entes de control.
21	La entidad cuenta dentro de su Sistema de Control Interno, con una institucionalidad (Líneas de defensa) que le permita la toma de decisiones frente al control (Si/No) (Justifique su respuesta):	Si	La estructura organizacional es adecuada y está organizada por grupos de trabajo que le permite una adecuada segregación de funciones para la toma de decisiones y determinación de las lineas de defensas frente al Sistema de Control Interno. La corporación cuenta con la línea estratégica, existe el comité de dirección, comite de gestion y desempeño y el comité institucional de Coordinación de Control Interno.
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23	Componente	¿El componente está presente y funcionando?		Nivel de Cumplimiento componente	Estado actual: Explicacion de las Debilidades y/o Fortalezas	Nivel de Cumplimiento componente presentado en el informe anterior	Estado del componente presentado en el informe anterior	Avance final del componente
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25	Ambiente de control	#ERROR!		#ERROR!	FORTALEZAS En el último cuatrimestre se logró la realización de ocho (8) talleres abordando la temática programada para el periodo, así mismo se hizo la evaluación del impacto del plan de integridad obteniendo resultados positivos en la percepción de los servidores públicos. En el periodo Julio – Agosto se adelantó campaña visual de sensibilización en lo referente al tema de las faltas disciplinarias y conflictos de interés; así mismo se hizo recordación del valor del Respeto a través de la lista de difusión. En la Corporación se encuentra formulado el mapa de riesgos de corrupción por procesos, como parte integrante de los componentes del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, y el Codigo de integridad que se encuentra aprobado, la oficina de control interno realiza seguimiento y monitoreo a los controles y acciones frente a estos riesgos. En la Corporacion se estableció como canal principal para la recepción de denuncias sobre situaciones irregulares o incumplimientos a la política de integridad, a través del portal Web a través del Link soytransparente@corpoguajira.gov.co Al interior del esquema de las Lineas de Defensas adoptadas con la nueva política de administración de riesgos, se cuenta con lineas de reporte desde la primera linea de procesos estrategicos hasta la tercera línea de procesos de control, a través de la Oficina de Control Interno. DEBILIDADES En la Corporación se encuentra el Indice de informacion reservada y clasificada publicado en la página Web de la Corporación, dentro de los instrumentos de datos abiertos - gestion de documental, que determina cual información tiene la calidad de clasificada y reservada,la cual se debe actualizar. Dicha información se encuentra en el Link www.datos.gov.co	96%	Se desarrollo la Convocatoria I – 2022 para la vinculación de pasantes a la Corporación, aplicando la entrevista y revisión de promedios académicos como pruebas de selección por mérito, logrando la vinculación de treinta y un (31) estudiantes, cuatro de ellos a través del programa Estado Joven. Se elaboró y aprobó el Plan de Vacantes de la Corporación a través de la Resolución No 0154 del 27 de Enero de 2022, donde se indican los medios para proveer los empleos que se encuentran en vacancia definitiva o temporal. Este documento no permite hacer el reporte de las vacancias definitivas en la plataforma SIMO. En el presente semestre la corporación realizó diez (10) encargos, siete (7) a funcionario de carrera administrativa en empleos de Libre Nombramiento y remoción con ocasión de vacancias temporales o definitivas. Encargos en empleos de carrera de mayor grado a dos (2) funcionarios y (1) correspondieron a un funcionario de Libre Nombramiento y Remoción. Se participó en la 9na Convocatoria del Programa Estado Joven postulando 10 plazas y obteniendo la aprobación de 9 de ellas, para lo cual fue necesario la realización de 15 entrevistas para la selección de los 9 pasantes, así mismo se adelantó el proceso de legalización en la plataforma del citado programa. En este semestre se han desarrollado 43 procesos de la inducción. El PIC – 2022 se adoptó a través de la Resolución No 158 de 2022.En el primer semestre se han adelantado acciones con el SENA, MinAmbiente y Función Pública para establecer el desarrollo de las capacitaciones establecidas en el PIC-2022, se han compartido ofertas de capacitación con las áreas para su estudio y análisis. Para la presente anualidad quedan priorizados cuarenta y cinco (45) temas, a la fecha se ha avanzado con el 35.5% del PIC. El Cumplimiento del Plan Estratégico de Gestión del Talento Humano tiene un vance del 48% Se envió a la Dirección General el informe ejecutivo de los resultados de las evaluaciones de los funcionarios de Carrera Administrativa y los vinculados en provisionalidad. En el periodo Enero – Marzo se elaboró el autodiagnóstico de la política bajo los lineamientos MIPG y se elaboró el Plan de Integridad el cual fue adoptado por la Resolución No 153 de 2022. Así mismo se han desarrollado dos (2) reuniones con los agentes de cambio y cinco (5) talleres en diferentes áreas de la corporación. Se realizó una reunión con los agentes de cambios y los funcionarios de Talento Humano organizaron el cronograma del primer semestre de la vigencia 2022, relacionadas con las acciones del Plan de Integridad para la presente vigencia. El 31 de mayo en alianza con Función Público se realizo la capacitación sobre conflicto de interés, así mismo durante los meses de mayo y junio se desarrolló campaña informativa sobre conflicto de interés, tipos de conflictos, importancia de su declaratoria y los canales establecidos en la entidad. El Cumplimiento del Plan de Gestión de Integridad va en un avance del 45%. Durante el periodo Abril – Junio la entidad desarrollo cinco (5) evaluaciones parciales eventuales por cambio de empleo. Con ocasión de la emergencia sanitaria con ocasión de la Covid-19 se mantiene para los 34 funcionarios de la planta el horario flexible, así como la modalidad del teletrabajo para 3 funcionarios de la entida El Cumplimiento del Plan de Trabajo Anual de SST tiene un avance de 56.1%.	#ERROR!
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27	Evaluación de riesgos	#ERROR!		#ERROR!	FORTALEZAS Se realiza seguimiento cuatrimestral al Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano en cuanto a sus componentes: Mapa de riesgos de Corrupción, Estrategias Anti Trámites, Rendición de Cuentas, Atención al Ciudadano, Transparencia y Acceso a la Información y las Iniciativas Adicionales, por parte de la Oficina de Control Interno a las actividades contenidas en este instrumento, donde se indican las observaciones y recomendaciones que apuntan a la toma de decisiones. La Oficina de Control Interno en conjunto con la Oficina Asesora de Planeación, presentaron ante el Comité Institucional de Coordinación de Control Interno, la Política de Administración de Riesgos de la Corporación, que contiene el esquema institucional de Lineas de Defensa de la Corporación. El nivel de calificación del riesgo de la entidad, según la Contraloría General de La República, respecto al informe final de resultados liberado conforme a la auditoria de cumplimiento obtuvo nivel Medio. DEBILIDADES Se debe formular e implementar el Plan de Tratamiento de Riesgos de Seguridad y Privacidad de la Información.	66%	Se debe formular e implementar el Plan de Tratamiento de Riesgos de Seguridad y Privacidad de la Información. Se realizó el seguimiento cuatrimestral( Enero- Abril) al Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano a los componentes de Riesgos de corrupción, Estrategias anti tramites, Rendición de cuentas, Atención al ciudadano, Transparencia y acceso a la información y las correspondientes a las iniciativas adicionales,por parte de la Oficina de Control Interno a las actividades contenidas en este instrumento, donde se indican las observaciones y recomendaciones que apuntan a la toma de decisiones. En cuento al nivel de calificación del riesgo de la entidad, según la Contraloría General de La República, fue reportado en el informe final de resultados liberado respecto a la auditoria de cumplimiento,obteniendo un nivel de calificación del riesgo Medio.	#ERROR!
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29	Actividades de control	#ERROR!		#ERROR!	FORTALEZAS En el desarrollo de la actividad de seguimiento ambiental a la gestión integral de residuos sólidos se logró verificar el cumplimiento normativo ambiental en cuanto al componente de aprovechamiento a quince (15) Planes de Gestión Integral de Residuos Sólidos (PGIRS) municipales del departamento de La Guajira, logrando un avance del 100%. Este porcentaje equivales a los quince municipios del departamento de La Guajira. En el desarrollo de la actividad de seguimiento a Planes de Saneamiento y Manejo de Vertimientos, se logró cumplir con el 100% de los seguimientos a los planes vigentes. Se encuentran veinte (20) PSMV aprobados vigentes. En la actividad de seguimiento ambiental a Programas de Uso Eficiente y Ahorro de Agua vigentes, se logró un avance del 100%, al realizar seis (6) seguimiento de seis (6) PUEAA vigentes. Se presentaron siete (7) informes de seguimiento, control y evaluacion de los proyectos corporativos y de inversion que se vienen ejecutando en la Corporacion correspondientes al periodo comprendido de junio a diciembre de 2022.	83%	Se realizaron seis (6) reportes mensuales a GESPROY y seis (3) a SPI correspondientes a los reportes del mes de diciembre de 2021, enero, febrero, marzo, abril y mayo de 2022. Se apoyó en la formulacion y gestión de dos (2) proyectos ambientales ante el Fondo Nacional Ambiental-FONAM, dos (2) proyectos ambientales para acceder a recursos de la convocatoria SGR-Lucha Nacional contra la Deforestación; dos (2) proyectos ambientales para acceder a recursos del FCA vigencia 2023 y cuatro (4) proyectos viabilizados y aprobados para financiar con recursos de asignaciones directas SGR. Se presentaron seis (6) informes de seguimiento, control y evaluacion de los proyectos corporativos y de inversion que se vienen ejecutando en la Corporacion correspondientes a los meses de diciembre de 2021, enero, febrero, marzo, abril y mayo de 2022. En el primer semestre de 2022 no se realizó capacitación en formulación y/o seguimiento de proyectos de inversión publica. En el primer semestre de 2022 no se realizó la mesa técnica conjunta entre comunidad, ADR, Alcaldía de Maicao y Corpoguajira. Se llevó a cabo la verificacion de cumplimiento de requisitos de dos (2) proyectos ambientales presentados ante el Fondo Nacional Ambiental-FONAM, dos (2) proyectos ambientales para acceder a recursos del Fondo de Compensacion Ambiental - FCA vigencia 2023, dos (2) proyectos ambientales presentados a la convocatoria SGR-Lucha Nacional contra la Deforestación y cuatro (4) proyectos viabilizados para acceder a recursos de asignaciones directas SGR.	#ERROR!
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31	Información y comunicación	#ERROR!		#ERROR!	FORTALEZAS El estado actual de cada herramienta de comunicación como son líneas telefónicas, buzón de sugerencias, página web, correos electrónicos, redes sociales y personal dispuesto para la atención se encuentram habilitadas y operandon dentro de los horarios habituales. Durante el periodo correspondiente de enero – diciembre de 2022, se procedió con el seguimiento y verificación a cada una de las actividades contempladas en el marco de la Resolución No. 1597 de fecha 27 de septiembre de 2021, por medio del cual se adoptan ajustes al Plan de Comunicaciones de la Corporación Autónoma Regional de La Guajira para las vigencias 2021 y 2023. El ejercicio del seguimiento realizado a partir de la revisión de las actividades desarrolladas del 1 enero al 31 de diciembre de 2022, se verificó el cumplimiento de las siguientes acciones así: Se puede determinar que el grueso de las actividades se cumplió en un 97.92% debido a que se ejecutaron 35.25 de las 36 actividades contempladas en el Plan de Comunicaciones vigente, un 7.92% encima de la meta establecida del 90%, sin embargo, respecto a la cantidad de tareas específicas que dan valor al objetivo general, en la vigencia de 2022 reporta el cumplimiento en el cronograma de 5073 actividades sobre la meta de 1060, dando como resultado un cumplimiento especifico de 478.58% de las actividades programadas, un 378.58% por encima de la meta anual establecida debido a que algunas actividades específicas obtuvieron resultados por encima del estimativo. Durante la vigencia 2022 de se aplicaron 232 encuestas virtuales y 9 encuestas físicas para un total de 241 encuestas diligenciadas. DEBILIDADES Se debe seguir mejorando en la oportunidad de respuesta de las PQRSD que impetran los diferentes grupos de interés	75%	En el primer semestre el Cumplimiento del plan de Comunicaciones Institucional, se logró un avance físico del 94%. Durante el primer semestre de 2022 se aplicó el instrumento adoptado durante la vigencia 2019, medición aplicada a 138 personas que realizaron la encuesta de manera virtual encontrando la percepción del servicio y la imagen de la Corporación fue calificada por promedio de los 2 primeros reportes trimestrales entregado a la Alta Dirección, que arrojaron con un puntaje global de 4,15 en una escala de 0 – 5, ubicándose dentro del criterio de excelencia. A 30 de junio de 2022 la Corporación presentó un total de 131 PQRSD, con una atención oportuna a 50 registros que corresponden al 38.17% en la atención a los grupos de interés de la entidad. En el primer semestre el estado actual de cada herramienta de comunicación como son líneas telefónicas, buzón de sugerencias, página web, correos electrónicos, redes sociales y personal dispuesto para la atención se encuentram habilitadas y operandon dentro de los horarios habituales.	#ERROR!
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33	Monitoreo	#ERROR!		#ERROR!	FORTALEZAS Con corte a Diciembre de 2022, se evidencia un nivel de cumplimiento en el programa de auditoria frente a las auditorias ejecutadas, logrando un avance del 92% entre ellas; auditoria Interna relacionada con e-kogui, seguimiento a procesos disciplinarios, austeridad en el gasto publico, auditorias en gestión contractual, planes de mejoramientos, financiera, vital y tableros de control entre otras . De igual manera, se presentaron los resultados del último informe consolidado del PAAC, correspondiente al seguimiento realizado al tercer cuatrimestre con corte a Diciembre de 2022, tal como lo señala en la Ley 1474 de 2011, cuyos resultados se reflejaron de la siguiente manera: Mapas de riesgos de corrupción: 100% Gestión de riesgos de Corrupción: 100% Racionalización de Tramites: 42.81% Rendición de Cuentas: 94.35% Atención al Ciudadano: 87.5% Transparencia y Acceso a la Información: 81.81 % Iniciativas adicionales: 100% Se aprovechan todas las oportunidades de encuentros con los funcionarios, en especial, en las inducciones, capacitando a los funcionarios en cultura del Autocontrol, socializando las herramientas y estrategias institucionales con el propósito de garantizar el cumplimiento de obligaciones y formalidades a que está obligada la Corporación. En el cuarto trimestre de la vigencia 2022, se han capacitado sesenta y tres (63) funcionarios a los cuales se les han promovido el ejercicio del autocontrol, lo que equivale a un cumplimiento del 100%, teniendo ene cuenta que en la medida en que se incorporen personal a la Corporación, la Oficina de Control Interno les capacita en temas relacionados con el ejercicio del Autocontrol. DEBILIDADES Al corte de 31 de diembre de 2022, se reporta seguimiento al plan de mejoramiento suscrito con la CGR, reflejando un avance del 57.15% y un cumplimiento del 15.50%. Nota1: Se observa que la variación de los porcentajes tanto de cumplimiento como de avance al PM, comparados con el periodo anterior, obedece a que se han sustraido de la matriz aquellas acciones de mejora que se cumplieron en un 100% y se han reportado a la Contraloria Delegada Sector Ambiente tal como lo señala la Circular 005 de 2019. Nota2: Cabe resaltar que se debe mejorar en la presentación de manera oportuna los informes de avance del plan de mejoramiento por parte de los funcionarios responsables, dado que algunas actividades han sido reformuladas tanto en el tiempo, como en las acciones a realizar, además, se incorporó las auditorias practicadas en la vigencia 2022 por parte de la CGR.	91%	En la Auditoria de Cumplimiento a los Programas y Proyectos del CORPOGUAJIRA con enfasis en la efectiviad de los bienes y servicios contratados Vigencia 2021, liberado en el mes de junio de 2022 arrojó un nivel de riesgo Medio. c Al corte a junio de 2022, se evidencia un nivel de cumplimiento en el programa de auditoria frente a las auditorias ejecutadas, logrando un avance del 25% entre ellas : Auditoria e-kogui, Gestión Contractual, Procesos Disciplinarios, Austeridad en el gasto público . En lo que respecta al corte a junio de 2022, no se tiene avance, por cuanto el seguimiento se realiza de manera cuatrimestral, tal como se señala en la Ley 1474 de 2011, razón por la cual, se reflejará en el informe de gestion con corte a junio de 2022. Se aprovechan todas las oportunidades de encuentros con los funcionarios, en especial la inducción, Capacitando a los funcionarios en la cultura del autocontrol, socializando las herramientas y estrategias institucionales con el propósito de cumplir con las obligaciones y formalidades a que está obligada la Corporación. en el ultimo trimestre de la vigencia 2021, se han capacitado: dos (2) funcionarios a los cuales se les han promovido el ejercicio del autocontrol en la totalidad de las inducciones programadas, lo que equivale a un cumplimiento del 100%. A la fecha, conforme a las Auditorias que se han realizado y de acuerdo al seguimiento al plan de mejoramiento suscrito con la CGR, se reporta el ultimo avance a Diciembre de 2021, reflejando un avance del 49,93% % y un cumplimiento del 77,98% %. Nota: Se observa que la variación de los porcentajes tanto de cumplimiento como de avance al PM, comparados con el periodo anterior, obedece a que se han sustraido de la matriz aquellas acciones de mejora que se cumplieron en un 100% y se han reportado a la Contraloria Delegada Sector Ambiente tal como lo señala la Circular 005 de 2019. Nota: Cabe resaltar que el no cumplimiento o la presentacion extemporanea de los informes de avance del plan de mejoramiento por parte de los funcionarios responsables incide negativamente en la calificación y en la evaluación del desempeño institucional, asi mismo, es de resaltar que algunas actividades han sido reformuladas tanto en el tiempo, como en las acciones a realizar. En cuanto a la medición de la gestión y desempeño institucional, arrojó una calificacion del 79.4%, Los resultados correspondiente a la vigencia 2021.	#ERROR!
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