OPP-F-SHE-09A Formulir Check List Audit Internal.xlsx

	A	B	C	D	E	F	G	H
1			CHEKLIST AUDIT INTERNAL MK3L				No.Dokumen	: OPP-F-SHE-09A
2							Revisi	: 0
3							Tgl Efektif	: 01 Juni 2024
4	Tanggal Audit :						Auditor	:
5	Departemen :			MR-PJO			Auditee	:
6
7	QMS	ISO 9001:2015			DAFTAR PERTANYAAN		DAFTAR CATATAN AUDIT
8	EMS	ISO 14001:2015
9	OHS	ISO 45001:2018
10	SMK3	PP 50 / 2012
11	QMS, EMS, OHS		4.1	Memahami organisasi dan konteksnya	-	Apakah sudah ditentukan masalah issue internal dan eksternal
12	QMS, EMS, OHS				-	Apakah masalah issue internal dan eksternal yang ditentukan sudah relevan dengan tujuan dan arah strategis organisasi
13	QMS, EMS, OHS		4.2	Memahami kebutuhan dan harapan pihak berkepentingan	-	Apakah sudah ditentukan pihak berkepentingan yang relevan
14					-	Apakah sudah ditentukan persyaratan dari pihak berkepentingan, Kebutuhan dan harapan yang relevan dari pihak berkepentingan menjadi kewajiban penaatan yang relevan dengan sistemK3PLM
15					-	Apah sudah dipantau dan ditinjau informasi tentang pihak berkepentingan ini dan persayaratan
16	QMS, EMS, OHS		4.3	Menentukan ruang lingkup sistem manajemen K3, Lingkungan, dan Mutu	-	Apakah sudah ditentukan ruang lingkup sistem manajemen K3PLM untuk menetapkan lingkupnya
17					-	Apakah ruang lingkup yang ditentukan berdasarkan isu internal dan eksternal yang dimaksud pada 4.1
18					-	Apakah ruang lingkup sistem manajemen K3PLM tersedia untuk pihak berkepentingan dan dipelihara sebagai informasi terdokumentasi.
19					-	Apakah di dalam ruang lingkup menyatakan jenis produk dan jasa yang dicakup
20	QMS, EMS, OHS		4.4	Sistem manajemen mutu, lingkungan, K3 dan proses- prosesnya	-	Apakah sudah ditetapkan, diterapkan, dipelihara dan meningkatkan sistem manajemen mutu secara berkelanjutan
21					-	Manual meliputi kebijakan, tujuan, rencana, prosedur K3PLM, instruksi kerja, formulir, catatan dan tanggung jawab serta wewenang tanggung jawab K3 untuk semua tingkatan dalam perusahaan
22	SMK3		2.2	Manual SMK3	-	Manual mudah didapat oleh semua personil dalam perusahaan sesuai kebutuhan
23	QMS, EMS, OHS		5.1	Kepemimpinan dan komitmen, Partisipasi Pekerja	-	Manajemen puncak harus memperlihatkan kepemimpinan dan komitmen terhadap sistem manajemen dengan :
24	QMS		5.1.1	Umum	-	Mengambil tanggung jawab dan akuntabilita atas keefektifan sistem manajemen K3PLM
25					-	Memastikan kebijakan dan sasaranK3PLM ditetapkan untuk sistem manajemen mutu dan selaras dengan konteks dan arahan sratejik organisasi
26					-	Memastikan integrasi persyaratan sistem manajemen K3PLM dalam proses bisnis organisasi
27					-	Mempromosikan kepedulian pada pendekatan proses dan pemikiran berbasis risiko
28					-	Memastikan sumber daya yang diperlukan untuk sistem manajemen K3PLM
29					-	Mengkomunikasikan pentingnya manajemen K3PLM yang efektif dan kesesuaian terhadap sistem manajemen mutu
30					-	Memastikan sistem manajemen K3PLM mencapai tujuan dan sasaran Organisasi
31					-	Melibatkan, mengarahkan dan mendukung orang untuk berkontribusi pada keefektifan sistem manajemen K3PLM
32					-	Mempromosikan perbaikan berkelanjutan
33					-	Mendukung peran manajemen yang relevan lainnya untuk memperlihatkan kepemimpinannya dalam bidang tanggung jawab mereka.
34	QMS		5.1.2	Fokus pelanggan	-	Manajemen puncak harus memperagakan kepemimpinan dan komitmennya untuk fokus pada pelangan dengan memastikan
35					-	Apakah persyaratan pelanggan dan peraturan serta perundang-undangan ditentukan dan dipenuhi
36					-	Apakah risiko dan peluang yang mempunyai pengaruh terhadap produk dan jasa serta kemampuan untuk meningkatkan kepuasan pelanggan ditentukan dan disampaikan
37					-	Apakah fokus pada peningkatan kepuasan pelanggan dipelihara
38	QMS, EMS, OHS		5.2	Kebijakan	-	Apakah Kebijakan K3PLM sudah ditetapkan,tertulis bertanggal, ditandatangani oleh pimpinan tertinggi Perusahaan, secara jelas menyatakan tujuan dan sasaran K3, terdokumentasi dan terpelihara dengan baik, bersifat dinamis
39					-	Kebijakan disusun oleh pengusaha dan/atau pengurus setelah melali proses konsultasi dengan wakil tenaga kerja
40	SMK3		1.1	Kebijakan K3	-	Menyediakan kerangka kerja untuk menetapkan sasaran K3PLM
41	QMS, EMS, OHS		5.3	Peran, Tanggung Jawab, & Wewenang Organisasi	-	Apakah sistem manajemen K3PLM sesuai dengan persyaratan yang ada
42					-	Apakah perusahaan sudah menunjuk penanggung jawab K3 sesuai peraturan perundang-undangan
43	SMK3		1.2	Tanggung jawab dan Wewenang untuk Bertindak	-	Apakah perusahaan sudah menetapkan petugas yang bertanggung jawab untuk penanganan keadaan darurat dan mendapatkan pelatihan
44			1.4	Keterlibatan dan Konsultasi dengan Tenaga Kerja	-	Apakah kinerja K3 termuat dalam laporan tahunan perusahaan atau laporan lain yang setingkat
45					-	Apakah perusahaan sudah membentuk P2K3 sesuai dengan peraturan perundang-undangan
46					-	Apakah ketua P2K3 adalah pimpinan puncak dan sekretaris adalah ahli K3 sesuai peraturan perundang-undangan
47	QMS, EMS, OHS		6.1	Tindakan untuk menangani risiko dan peluang	-	Perusahaan merencanakan system K3PLM dengan mempertimbangkan: - Isu yang dimaksud pada 4.1 - Memberikan jaminan bahawa system tsb dapat mencapai hasil yang dinginkan - Mengurangi efek yang tidak diinginkan - Mencapai perbaikan berkelanjutan - Sesuai dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku - Mempertimbangkan bahaya, risiko dan peluang K3PLM
48	QMS, EMS, OHS		6.2	Sasaran mutu, lingkungan, K3 dan perencanaan untuk mencapainya	-	6.2.1 Organisasi harus menetapkan sasaran K3PLM pada fungsi yang relevan, tingkat dan proses yang dibutuhkan untuk sistem manajemen mutu.
49					-	Sasaran K3PLM harus :
50						a) Konsisten dengan kebijakan K3PLM
51						b) Terukur
52						c) Mempertimbangkan persyaratan yang berlaku
53						d) Relevan terhadap kesesuaian produk dan jasa untuk meningkatakan kepuasan pelanggan,
54						e) Dipantau
55						f) Dikomunikasikan
56						g) Dimutakhirkan seperlunya.
57					-	Organisasi harus memlihara informasi terdokumentasi dari sasaran K3PLM
58					-	6.2.2 Ketika merencanakan bagaimana untuk mencapai sasaran K3PLM, organisasi harus menetapkan :
59						a) Apa yang dikerjakan
60						b) Sumberdaya apa yang diperlukan
61						c) Siapa yang bertanggung jawab
62						d) Kapan akan selesai
63						e) Bagaimana hasil akan dievaluasi
64	QMS		6.3	Perencanaan perubahan	-	Ketika organisasi menentukan kebutuhan untuk merubah sistem manajemen K3PLM perubahan harus dilakukan secara terencana (lihat 4.4).
65	SMK3		2.1	Rencana Strategi K3	-	Organisasi harus mempertimbangkan :
66						a) Tujuan dari perubahan dan konsekuensi potensialnya
67						b) Keutuhan dari sistem manajemen mutu
68						c) Ketersediaan sumber daya
69						d) Alokasi atau realokasi tanggung jawab dan wewenang
70					-	Apakah rencana K3 dibuat sesuai dengan tinjauan awal dan identifikasi bahaya
71					-	Apakah departemen sudah menetapkan dan memelihara sasaran dan target lingkungan yang terdokumentasi pada fungsi dan level yang relevan dalam departemennya • Apakah Sasaran dan target sudah terukur dan mencakup komitmen untuk mencegah polusi, memenuhi peraturan perundangan dan persyaratan lainnya serta ‘continual improvement’ • Dalam menetapkan dan meninjau sasaran dan target, apakah sudah mempertimbangkan : 􀂾 peraturan perundangan dan persyaratan K3L dan persyaratan lainnya, 􀂾 aspek lingkungan dan risiko yang signifikan, 􀂾 pilihan teknologi dan keuangannya, 􀂾 persyaratan operasional dan bisnis, 􀂾 pandangan pihak terkait • Apakah dalam menetapkan dan memelihara program manajemen untuk mencapai sasaran dan target serta dilakukan evaluasi ?
72	QMS, EMS, OHS		9.2	Audit internal	-	Terdapat prosedur audit internal
73					-	Terdapat jadwal kegiatan audit internal SMK3 dan telah dilaksanakan sesuai jadwal tsb mengacu kepada prosedur audit internal (lihat pada laporan audit internal yang ada)
74	SMK3		11.1, 11.2, 11.3	Audit Internal SMK3	-	Petugas atau auditor internal SMK3 harus kompeten yakni telah diberikan pelatihan mengenai isi SMK3 dan standar audit SMK3 (lihat pada catatan pelatihan/ sertifikat auditor SMK3 dan penunjukan sebagai auditor internal yang ada)
75	QMS, EMS, OHS		9.3	Tinjauan Manajemen	-	Dilakukan tinjauan terhadap penerapan SMK3 meliputi kebijakan, perencanaan, pelaksanaan, pemantauan dan evaluasi telah dilakukan, dicatat dan didokumentasikan
76	QMS, EMS, OHS		9.3.1	Umum	-	Ada prosedur Tinjauan Manajemen
77	QMS, EMS, OHS		9.3.2	Masukan tinjauan manajemen	-	Ada jadwal tinjauan berkala dan agenda tinjauan manajemen
78	QMS, EMS, OHS		9.3.3	Keluaran tinjauan manajemen	-	Ada daftar hadir tinjauan manajemen
79	QMS, EMS, OHS		4.6	Tinjauan Manajemen	-	Ada tindak lanjut hasil tinjauan manajemen
80	SMK3		1.3,	Tinjauan dan Evaluasi
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100