| A | B | C | D | E | F | G | H | I | J | K | L | M | N | O | P | Q | R | S | T | U | V | W | X | Y | Z | AA | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1 | Додаток 2 | ||||||||||||||||||||||||||
2 | до Антикорупційної програми Державним агентством відновлення та розвитку інфраструктури України на 2023-2024 роки | ||||||||||||||||||||||||||
3 | |||||||||||||||||||||||||||
4 | |||||||||||||||||||||||||||
5 | РЕЄСТР РИЗИКІВ | ||||||||||||||||||||||||||
6 | № | Функція, процес організації | Корупційний ризик | Зміст корупційного ризику | Джерело(а) корупційного ризику | Існуючі заходи контролю | Аналіз корупційного ризику. Рівень корупційного ризику | Заходи впливу на корупційний ризик та етапи їх виконання | Терміни (строки) виконання заходів впливу на корупційний ризик | Відповідальні виконавці | Необхідні ресурси | Індикатори виконання заходів впливу на корупційний ризик | Моніторинг виконання заходів впливу на корупційні ризики | ||||||||||||||
7 | Рівень імовірності реалізації корупційного ризику (бал "х") | Рівень наслідків від реалізації корупційного ризику (бал "у") | Рівень корупційного ризику (бал "х"ґ бал "у") | ||||||||||||||||||||||||
8 | Фактичний термін (строк) виконання заходів впливу на корупційний ризик | Стан виконання заходів впливу на корупційний ризик (виконано / не виконано / виконано частково) | Опис результатів виконання заходів впливу на корупційний ризик або інформація про причини невиконання | ||||||||||||||||||||||||
9 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | ||||||||||
10 | 1 | Погодження переліків об'єктів нового будівництва, реконструкції, ремонтів автомобільних доріг загального користування місцевого значення, які фінансуються за рахунок субвенції | 1. Можлива необ’єктивність та упередженість посадових осіб Агентства відновлення під час погодження переліку відповідних об'єктів; 2. Зловживання владою або службовим становищем при погодженні переліку пріоритетних об’єктів | Працівники Агентства відновлення, використовуючи службові повноваження, мають можливість на власний розсуд затягувати строки погодження, або необгрунтовано відхиляти певні об'єкти, оскільки наразі відсутня внутрішня процедура/порядок погодження Агентством відновлення переліку пріоритетних об'єктів, які фінансуються за рахунок субвенції. Зокрема, не врегульовані строки погодження/відмови | 1. Відсутність внутрішнього порядку погодження/відхилення переліку відповідних об'єктів, строків погодження; 2. Недостатні існуючі методи внутрішнього контролю | Відсутні | 2 | 3 | високий | 1. Розробка Агентством відновлення внутрішнього порядку, який б серед іншого, визначав строки погодження та чіткі вимоги до переліку документів, які подаються на погодження Агентству відновлення щодо нового будівництва, реконструкції, ремонтів автомобільних доріг загального користування місцевого значення, які фінансуються за рахунок субвенції. 2. Впровадження моніторингу за реалізацією такого Порядку | 31.12.2023 | 1) Директор Департаменту автомобільних доріг; 2) Заступник Голови | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті | Розроблений та затверджений внутрішній порядок, який б серед іншого, визначав строки погодження та чіткі вимоги до переліку документів, які подаються на погодження Агентства відновлення | |||||||||||||
11 | 2 | Погодження переліків об'єктів нового будівництва, реконструкції, ремонтів автомобільних доріг загального користування місцевого значення, які фінансуються за рахунок субвенції | Можлива необ’єктивність та упередженість посадових осіб Агентства відновлення, як головного розпорядника коштів, під час погодженні переліку відповідних об'єктів | Відсутність затвердженого регламенту взаємодії між структурними підрозділами Агентства відновлення при підготовці та прийнятті рішень щодо погодження переліку пріоритетних об'єктів, які фінансуються за рахунок субвенції. | 1. Відсутність затвердженого регламенту; 2. Недостатні існуючі методи внутрішнього контролю. | 2 | 2 | середній | Розробка та затвердження Агентством відновлення регламентів роботи Фінансово-економічного департаменту та Департаменту автомобільних доріг. Обов'язково внести до таких регламентів погодження переліку пріоритетних об'єктів, які фінансуються за рахунок субвенції обома департаментами | 31.10.2023 | Начальник Відділу внутрішнього аудиту та контролю | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті | Розроблений та затверджений Агентством відновлення регламент | ||||||||||||||
12 | 3 | Формування переліків об'єктів будівництва, реконструкції, капітального та поточного середнього ремонту автомобільних доріг загального користування державного значення | 1. Можлива необ’єктивність та упередженість посадових осіб Агентства відновлення під час розгляду документів та формування переліку об'єктів будівництва, реконструкції, капітального та поточного середнього ремонту автомобільних доріг загального користування державного значення; 2. Зловживання владою або службовим становищем при формуванні переліку пріоритетних об’єктів | 1. Працівники Агентства відновлення мають можливість на власний розсуд затягувати строки або необгрунтовано відхиляти певні об'єкти, надані Службами відновлення, у зв'язку із відсутністю внутрішнього порядку формування Агентством відновлення переліку об'єктів будівництва, реконструкції, капітального та поточного середнього ремонту автомобільних доріг загального користування державного значення. 2. Методика визначення обсягу фінансування будівництва, реконструкції, ремонту та утримання автомобільних доріг, 16.10.2012 р. за № 1734/22046, містить ряд положень, які не відповідають чинному законодавству, і тому потребує оновлення. Зокрема, зазначений коефіцієнт k дз , який визначає частку загального обсягу фінансових ресурсів, що направляється на фінансування автомобільних доріг загального користування державного значення, на основі визначених у Методиці розрахунків, не може бути застосований, оскільки статтею 24-2 Бюджетного кодексу України визначений інший механізм розподілу коштів. | 1. Відсутній порядок визначення строків та критеріїв пріоритетності вибору об’єктів для будівництва, ремонту, реконструкції доріг, не врегульовані строки формування та підстави для відхилення певних об'єктів; 2. Недостатні існуючі методи внутрішнього контролю | Погодження проекту акта Уряду щодо затвердження переліку об'єктів будівництва, реконструкції, капітального та поточного середнього ремонту автомобільних доріг загального користування державного значення із заінтересованими органами виконавчої влади | 2 | 3 | високий | 1) Розробка та затвердження Агентством відновлення порядку, який би серед іншого, визначав чіткі вимоги до переліку документів, які подаються Агентству відновлення Службами відновлення для формування переліків об'єктів будівництва, реконструкції, капітального ремонту, ремонту та утримання автомобільних доріг загального користування державного значення. Впровадження моніторингу за реалізацією такого Порядку; 2) Ініціювання перед Міністерством розвитку громад, територій та інфраструктури України внесення змін до Методики визначення обсягу фінансування будівництва, реконструкції, ремонту та утримання автомобільних доріг, затвердженої наказом Міністерства інфраструктури України, Міністерства фінансів України 21.09.2012 № 573/1019, та зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 р. за № 1734/22046; 3) Впровадження єдиної інтегрованої системи управління дорожніми активами на підставі географічної інформаційної системи та HDM4 для оцінки, планування, визначення пріоритетів та управління дорожніми активами | 31.06.2024 | 1) Директор Департаменту автомобільних доріг; 2) Директор Фінансово-економічного департаменту; 3) Заступник Голови з питань цифрового розвитку, цифрових трансформацій і цифровізації | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті; кошти міжнародної технічної допомоги | 1) Розробка порядку; 2) Внесення змін до Методики; 3) Впровадження єдиної інтегрованої системи управління дорожніми активами | |||||||||||||
13 | Погодження переліків об’єктів відновлення, в рамках експериментального проекту щодо відновлення населених пунктів, які постраждали внаслідок збройної агресії Російської Федерації | Можлива необ’єктивність та упередженість посадових осіб Агентства відновлення, як головного розпорядника коштів, під час розгляду документів та погодженні переліку відповідних об'єктів | Працівники Агентства відновлення, використовуючи службові повноваження, мають можливість на власний розсуд затягувати строки або необгрунтовано відхиляти певні об'єкти: не визначено, за яких підстав Агентство відновлення може відправити перелік об’єктів на доопрацювання. Також не визначено строки, протягом яких облдержадміністрації мають доопрацювати проекти, що може створювати ризики для зловживань | Відсутня процедура визначення критеріїв пріоритетності вибору об’єктів, не врегульовані підстави для відхилення певних об'єктів | Відсутні | 1 | 2 | низький | 1.Розробка Агентством відновлення форми подання пропозицій, яка б серед іншого, визначала чіткі вимоги щодо переліку відомостей/документів, які подаються на погодження Агентству відновлення. 2.Впровадження в Агентстві відновлення та Службах відновлення Єдиної цифрової інтегрованої інформаційно-аналітичної системи управління процесом відбудови об’єктів нерухомого майна, будівництва та інфраструктури та затвердження інструкції користувача | 1) 31.07.2023 2) 31.12.2023 | 1) Директор Департаменту відновлення та розвитку; 2) Заступник Голови з питань цифрового розвитку, цифрових трансформацій і цифровізації | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті; кошти міжнародної технічної допомоги | 1. Розроблений та затверджений порядок; 2. Впроваджена Єдина цифрова інтегрована інформаційно-аналітична система управління процесом відбудови об’єктів нерухомого майна, будівництва та інфраструктури та затвердження інструкції користувача. | ||||||||||||||
14 | 4 | Відбір проектів, що реалізовуються на умовах державно-приватного партнерства (у тому числі у формі концесії) | Можлива необ’єктивність та упередженість посадових осіб Агентства відновлення під час відбору таких проектів | Уповноважені особи Агентства відновлення можуть ухвалювати рішення про відбір проєктів, які можуть реалізовуватися на умовах державно-приватного партнерства в умовах конфлікту інтересів у зв'язку із відсутністю порядку відбору/оцінки таких проєктів | Відсутність порядку відбору/оцінки проектних пропозиції, які відповідно до законодавства можуть які можуть реалізовуватися на умовах державно-приватного партнерства | Відсутні | 2 | 3 | високий | 1. Розробка та затвердження Агентством відновлення внутрішнього порядку оцінки/відбору проєктів в рамках державного-приватного партнерства, який би передбачав чіткі механізми, підстави відбору проєктів 2. Моніторинг виконання встановленого порядку відбору проєктів у рамках державного-приватного партнерства | 31.12.2023; 31.06.2024 | 1) Начальник Управління міжнародного співробітництва; 2) Директор Департаменту відновлення та розвитку; 3) Директор Департаменту автомобільних доріг | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті; кошти міжнародної технічної допомоги | 1. Внутрішній порядок відбору проєктів рамках міжнародно-приватного партнерства, який би передбачав чіткі механізми, підства, умови проведення і заключення договорів розроблено і затверджено; 2. Моніторинг виконання встановленого порядку відбору проєктів у рамках державного-приватного партнерства" проведено. | |||||||||||||
15 | 5 | Участь у підготовці проектів міжнародних договорів України, підготовка пропозицій щодо укладення, припинення (денонсації) дії таких договорів, укладає міжвідомчі міжнародні договори, забезпечує виконання зобов’язань України за міжнародними договорами з питань, що належать до компетенції Агентства відновлення; | Можливість задоволення приватного інтересу працівниками Агентства відновлення, шляхом несвоєчасного внесення змін до діючих угод з міжнародними фінансовими організаціями | Працівники Агентства відновлення можуть несвоєчасно ініціювати проведення заходів щодо реструктуризації та внесення змін (за необхідністю) до діючих угод з міжнародними фінансовими організаціями в рамках яких здійснюється фінансування робіт та послуг в межах дорожньої галузі, що може спричинити неефективне використання кредитних коштів та вчиненню корупційного чи повʼязаного з корупцією правопорушення | Недостатні існуючі методи внутрішнього контролю | Контроль за проведенням заходів щодо реструктуризації та внесення змін (за необхідністю) до діючих угод з міжнародними фінансовими організаціями | протягом 2023-2023 років | 1) Начальник Управління міжнародного співробітництва; 2) Директор Фінансово-економічного департаменту | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті | ||||||||||||||||||
16 | 6 | Аналіз стану проведення підвідомчими організаціями публічних закупівель товарів, робіт та послуг | Можлива необ’єктивність працівників Агентства відновлення під час аналізу закупівель | Працівники Управління державних закупівель Агентства відновлення, відповідно до посадових інструкцій, здійснюють аналіз проведення публічних закупівель. Водночас не встановлено, чи є такий аналіз вибірковим, чи охоплює усі закупівлі, що може призвести до необ’єктивності та упередженого ставлення уповноважених осіб до аналізу окремих підрядників. Відсутні чіткі критерії щодо яких здійснюється аналіз | 1) Відсутній регламент взаємодії Агентства відновлення та Служб відновлення під час публічних закупівель; 2) Недостатні існуючі заходи внутрішнього контролю; 3) Неукомплектованість відділу з питань державних закупівель Управління державних закупівель | 3 | 3 | високий | 1) Розробка та затвердження Агентством відновлення Регламенту взаємодії Державного агентства відновлення та розвитку інфраструктури України із Службами відновлення та розвитку інфраструктури в областях з питань організації та проведення публічних закупівель; 2) Доукомплектування відділу з питань державних закупівель Управління державних закупівель | 31.08.2023 | Начальник Управління державних закупівель | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті | 1) Розроблений та затверджий Регламент взаємодії Державного агентства відновлення та розвитку інфраструктури України; 2) Доукомплектуваний відділ з питань державних закупівель Управління державних закупівель | ||||||||||||||
17 | 7 | Закупівля товарів, робіт і послуг | Можлива необ’єктивність та упередженість працівників Агентства відновлення та/або підпорядкованих підприємств під час укладення прямих договорів без застосування відкритих торгів | Надмірна дискреція працівників Агентства відновлення та Служб відновлення щодо можливісті укладання прямих договорів, вартість яких становить або перевищує порогові значення на період дії правового режиму воєнного стану в Україні. Зокрема, замовники можуть укладати прямі договори, без застосування відкритих торгів у таких випадках: 1) якщо інформація, яка міститься в тендерній документації, є інформацією з обмеженим доступом або коли її розголошення під час дії режиму воєнного стану може нести загрозу національній або громадській безпеці і порядку, безпеці енергоструктур; 2) замовник (його підрозділ) перебуває на території активних бойових дій; 3) замовник не може дотриматися строків для проведення відкритих торгів; 4) існує нагальна потреба у здійсненні закупівлі 5) коли предмет закупівлі може бути наданий тільки певним постачальником; 6) якщо відмінено відкриті торги через неподання жодної тендерної пропозиції; 7) якщо після укладення договору про закупівлю у замовника виникла необхідність у постачанні додаткового обсягу товару; 8) при закупівлях для забезпечення функціонування об’єктів критичної інфраструктури, що віднесені до I або II категорії критичності; 9) здійснюється закупівля для будівництва, ремонту та інших інженерно-технічних заходів по захисту об’єктів критичної інфраструктури паливно-енергетичного сектору 10) при закупівлях для забезпечення захисту об’єктів підприємств, установ та організацій електроенергетичного, ядерно-промислового, вугільно-промислового та нафтогазового комплексів, а також для відновлення зруйнованих або пошкоджених внаслідок збройної агресії рф таких об’єктів. | 1) Недостатні заходи контролю Управління державних закупівель Агентства відновлення за виконанням підвідомчими організаціями законодавства України з питань публічних закупівель; 2) Недостатні існуючі заходи внутрішнього контролю | 2 | 3 | високий | Підготовка проєкту окремого доручення працівниками Агентства відновлення щодо зобов'язання Служб відновлення звітувати перед Агентством відновлення щодо укладання прямих договорів, з обгрунтування застосування винятків, передбачених законодавством | 31.08.2023 | Начальник Управління державних закупівель | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті | Окреме доручення щодо зобов'язання Служб відновлення звітувати перед Агентством відновлення щодо укладання прямих договорів | ||||||||||||||
18 | 8 | Ведення бази даних цін (далі – БДЦ) | Потенційний конфлікт інтересів | Створення БДЦ підпорядкованим підприємством Агентством відновлення створює умови для виникнення потенційного конфлікту інтересів, а саме ставить під сумнів забезпечення прозорості. Оскільки БДЦ безпосередньо впливає на визначення цін в процесі проектування та розміру взаєморозрахунків між замовником і підрядною організацією в процесі виконання робіт | Недостатні існуючі методи внутрішнього контролю; | Ініціювання Агентством відновлення змін до Правил визначення вартості будівництва, реконструкції, ремонту та утримання автомобільних доріг загального користування, затверджених Наказом Міністерства інфраструктури України 02.05. 2022 року № 273 та Методики визначення вартості дорожніх робіт та послуг щодо визначення вартості нового будівництва, реконструкції, ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг загального користування, затвердженої Наказом Міністерства інфраструктури України від 07.10.2022 року № 753 щодо розробки та затвердження методики приведення цін, конкретизації порядку ведення БДЦ, джерел інформації, а також верифікації такої інформації | протягом 2023-2024 років | 1) Директор Департаменту автомобільних доріг; 2) Начальник Управління цифрового та інноваційного розвитку | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті; | Внесені зміни до Правил визначення вартості будівництва, реконструкції, ремонту та утримання автомобільних доріг загального користування, затверджених Наказом Міністерства інфраструктури України 02.05. 2022 року № 273 та Методики визначення вартості дорожніх робіт та послуг щодо визначення вартості нового будівництва, реконструкції, ремонтів та експлуатаційного утримання автомобільних доріг загального користування, затвердженої Наказом Міністерства інфраструктури України від 07.10.2022 року № 753 щодо розробки та затвердження методики приведення цін, конкретизації порядку ведення БДЦ, джерел інформації, а також верифікації такої інформації | |||||||||||||||||
19 | 9 | Ведення статистичного обліку та паспортизації автомобільних доріг загального користування державного значення та штучних споруд на них | Неналежне виконання умов договорів щодо паспортизації автомобільних доріг | Неефективне використання бюджетних коштів при плануванні та здійсненні робіт з будівництва, реконструкції та ремонту на мережі автомобільних доріг через ненележне функціонування Єдиної бази даних автомобільних доріг загального користування державного значення (ЄБД - далі), не затверджене положення про ЄБД | 1) Не затверджене Положення та Інструкція щодо користування ЄБД; 2) Недостатні існуючі методи внутрішнього контролю | 2 | 3 | високий | 1) Контроль за усуненням недоліків ЄБД. 2) Розробка та затвердження Положення та Інструкції щодо користування ЄБД | 31.10.2023 | Заступник Голови з питань цифрового розвитку, цифрових трансформацій і цифровізації | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті; кошти міжнародної технічної допомоги | Затверджені Інструкція та Положення щодо користування ЄБД | ||||||||||||||
20 | 10 | Видача дозволів на розміщення, будівництво споруд, об’єктів дорожнього сервісу, автозаправних станцій, прокладання інженерних мереж та виконання інших робіт у межах смуги відведення автомобільних доріг загального користування державного значення. | Можливе задоволення приватного інтересу працівниками Агентства відновлення при ухваленні рішень щодо видачі дозволів; Юридична колізія | Працівники Агентства можуть вимагати неправомірну вигоду під час прийняття рішення щодо видачі дозвілів на розміщення, будівництво споруд, об’єктів дорожнього сервісу, автозаправних станцій, прокладення інженерних мереж та виконання інших робіт у межах смуги відведення автомобільних доріг загального користування державного значення. Оскільки на даний час відсутній затверджений порядок видачі таких дозволів | Відсутність затвердженого порядку видачі дозвілів | 2 | 2 | середній | 1) Доопрацювання Проєкту Закону України «Про внесення змін до деяких законів України щодо використання смуги відведення автомобільних доріг загального користування суб’єктами господарювання» (реєстр. № 7696 від 25.08.2022), яким передбачено механізм видачі таких дозволів 2) Розробка та затвердження Агентством відновлення Тимчасової інструкції щодо порядку розгляду звернень суб’єктів господарювання щодо використання смуги відведення автомобільних доріг загального користування державного значення | 31.12.2023 | 1) Застпник директора Департаменту автомобільних доріг - начальник Управління експлуатаційного утримання Департаменту автомобільних доріг; 2) Начальник Юридичного управління | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті | Розроблена та затверджена Тимчасова інструкція щодо порядку розгляду звернень суб’єктів господарювання щодо використання смуги відведення автомобільних доріг загального користування державного значення | ||||||||||||||
21 | 11 | Ухвалення рішення щодо демонтування технічних засобів та рекламоносіїв, що встановлені в межах смуги відведення автомобільної дороги загального користування державного значення з порушенням вимог законодавства | Можливе задоволення приватного інтересу працівниками Агентства відновлення при ухваленні рішень щодо демонтування технічних засобів та рекламоносіїв | Працівники Агентства відновлення можуть вимагати неправомірну вигоду під час прийняття рішення щодо демонтування технічних засобів та рекламоносіїв, що встановлені в межах смуги відведення автомобільної дороги загального користування державного значення з порушенням вимог законодавства, у зв'язку з відсутню затвердженого порядку розгляду заяв щодо демонтування | Недостатні існуючі методи внутрішнього контролю | 1 | 1 | низький | Підготовка і направлення Агентством відновлення до облдержадміністрацій листа щодо переліку документів, які необхідно надавати Агентству відновлення для ухвалення рішення про демонтаж технічних засобів та рекламоносіїв, що встановлені в межах смуги відведення автомобільної дороги загального користування державного значення з порушенням вимог законодавства | 31.06.2023 | Застпник директора Департаменту автомобільних доріг - начальник Управління експлуатаційного утримання Департаменту автомобільних доріг | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті | Підготовлений і направлений лист | ||||||||||||||
22 | 12 | Забезпечення функціонування та розвитку системою управління станом покриття | Недоброчесність посадових осіб при плануванні та здійсненні робіт з будівництва, реконструкції та ремонту на мережі автомобільних доріг | Неефективне використання державних коштів при плануванні робіт з поточного середнього ремонту автомобільних доріг. Зокрема у зв'язку з невнесенням до СУСП вихідних даних та отримання розрахунків обсягів ремонтних робіт. На даний час СУСП містить застарілі дані, оскільки регіональні Служби відновлення лише частково подають інформацію про виконання ремонтів, збір транспортно-експлуатаційних характеристик доріг, відсутня значна кількість паспортів автомобільних доріг та споруд, відсутні результати обстеження великої кількості мостів та стан їх роботи | Можлива недоброчесність працівників Агентства відновлення | Відсутні | 2 | 2 | середній | 1. Розробити та за затвердити нормативно-правовий акт щодо впровадження єдиної інтегрованої системи управління дорожніми активами на підставі географічної інформаційної системи та HDM4 для оцінки, планування, визначення пріоритетів та управління дорожніми активами відповідно до рекомендацій ОЕСР, Світового банку, ЄФРР та Постійно діючої міжнародної асоціації дорожніх конгресів 2. Впровадити таку системи до 31.12.2024, включно із перенесенням усіх вихідних даних із СУСП. Визначити відповідального за внесення всіх даних (транспортно-експлуатаційні дані про автомобільні дороги; дані, використані при проектуванні автомобільних доріг; дані, отримані при приймальному контролі; дані щодо обстеження та моніторингу автомобільних доріг; дані зі звітів інженерів-консультантів та технічного нагляду).3. Забезпечити внесення таких Службами відновлення Після впровадження впровадження єдиної інтегрованої системи управління дорожніми активами ініціювати скасування Наказу Державної автомобільної служби доріг № 490 від 25.10.2006 "Про забезпечення функціонування та розвитку СУСП" | 31.12.2024 | 1) Директор Департаменту автомобільних доріг; 2) Начальник Управління цифрового та інноваційного розвитку; 3) Заступник Голови; 4) Начальник Юридичного управління | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті; кошти міжнародної технічної допомоги | ||||||||||||||
23 | 13 | Розгляд та затвердження Агентством відновлення проектно-кошторисної документації на будівництво (реконструкцію), капітальний ремонт дорожніх об'єктів | Недостатній контроль за діями посадових осіб | Недотримання працівниками Агентства відновлення встановленого порядку розгляду проектних рішень, зокрема відсутність Технічної ради, що надає можливість посадовим особам Агентства відновлення погоджувати проектні рішення обʼєктів будівництва, реконструкції, капітального та поточного ремонту на власнии розсуд, що може призвести до вчинення корупційного або повʼязаного з корупцією правопорушення | 1) Недотримання встановленого порядку розгляду проектних рішень; 2) Недостатні існуючі методи внутрішнього контролю; | 2 | 2 | середній | Створення Технічної ради, затвердження персонального складу Технічної ради Агентства відновлення; Розробка та затвердження Положення про Технічну раду та Порядку роботи Технічної ради Агентства відновлення | 31.09.2023 | 1) Заступник Голови; 2) Начальник відділу проектування автомобільних доріг Управління розвитку доріг Департаменту автомобільних доріг; 3) Начальник Юридичного управління | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті | Наказ про створення Технічної ради, затвердження персонального персонального складу Технічної ради Агентства відновлення; Затвердження Положення про Технічну раду та Порядок роботи Технічної ради Агентства відновлення | ||||||||||||||
24 | 14 | Публікація даних, які підлягають оприлюдненню у формі відкритих даних на Єдиному державному веб-порталі відкритих даних | Недостатній контроль за діями посадових осіб Агентства відновлення, у зв'язку з неопублікуванням протоколів засідань Технічної ради | Відсутність інформаційної прозорості в частині не опублікування Протоколів засідань Технічної ради, протягом 2022-05.2023, на Єдиному державному веб-порталі відкритих даних, а також на веб-сайті Агентства відновлення у розділі «технічна рада». Основні проектні рішення, які розглядаються на засідання Технічної ради можуть бути прийняті в непрозорий спосіб | Недотримання порядку публікації публічної інформації | Відсутні | 2 | 2 | середній | Забезпечити виконання постанови КМУ від 21 жовтня 2015 р. № 835 Про затвердження Положення про набори даних, які підлягають оприлюдненню у формі відкритих даних, шляхом публікації протоколів Технічної ради на Єдиному державному веб-порталі відкритих даних, а також на веб-сайті Агентства відновлення у розділі «технічна рада» | 31.09.2023 | 1) Завідувач Сектору комунікацій Управління забезпечення діяльності керівництва; 2) Заступник директора Департаменту автомобільних доріг - начальник Управління розвитку доріг | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті | публікація протоколів Технічної ради, з моменту створення такої ради, на Єдиному державному веб-порталі відкритих даних, а також на веб-сайті Агентства відновлення у розділі «технічна рада» | |||||||||||||
25 | 15 | Затвердження та погодженням Агентством відновлення в установленому порядку проектної документації на будівництва (нового будівництво, реконструкцію, реставрацію, капітальний ремонт), ремонт та модернізацію об’єктів | Недостатній контроль за діями посадових осіб під час затвердежння проектної документації | Непрозоре затвердження та погодження Агентством відновлення проектної документації на будівництво (нове будівництво, реконструкцію, реставрацію, капітальний ремонт), ремонт та модернізацію об’єктів у зв'язку з відсутністю Технічної ради, що надає можливість посадовим особам Агентства відновлення погоджувати проектні рішення обʼєктів будівництва, реконструкції, капітального та поточного ремонту на власнии розсуд, що може призвести до вчиненню корупційного або повʼязаного з корупцією правопорушення | Недостатні існуючі методи контролю | 2 | 2 | середній | Створення Технічної ради, затвердження персонального складу Технічної ради Агентства відновлення; Розробка та затвердження Положення про Технічну раду та Порядку роботи Технічної ради Агентства відновлення | 31.09.2023 | 1) Директор Департаменту відновлення та розвитку; 2) Начальник Юридичного управління; 3) Заступник Голови | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті | Наказ про створення Технічної ради, затвердження персонального персонального складу Технічної ради Агентства відновлення; Затвердження Положення про Технічну раду та Порядок роботи Технічної ради Агентства відновлення | ||||||||||||||
26 | 16 | Контроль за утримання автомобільних доріг загального користування | Неефективне використання бюджетних коштів на утримання автомобільних доріг | Відсутність типової форми договору (контракту) про утримання автомобільних доріг загального користування надає можливість службам автомобільних доріг в областях, що готують такі договори, готувати їх проекти на власний розсуд, у тому числі всупереч інтересів держави, що може сприяти вчиненню корупційного чи повʼязаного зкорупцією правопорушення. | Відсутність затвердженої типової форми договору (контракту) про утримання автомобільних доріг | 1 | 2 | низький | 1) Впровадження типових контрактів на експлуатаційне утримання автомобільних доріг та контроль за використанням підпорядкованими підприємствами таких контрактів; 2. Станом на 09.05.2023, Агентством відновлення оприлюднено для обговорення проєкт наказу «Про затвердження Типової форми договору (контракту) про утримання автомобільних доріг загального користування» | 31.10.2023 | 1) Заступник директора Департаменту автомобільних доріг - начальник Управління розвитку доріг; 2) Начальник Управління державних закупівель | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті | Підписання наказу «Про затвердження Типової форми договору (контракту) про утримання автомобільних доріг загального користування», контроль за виконанням наказу | ||||||||||||||
27 | 17 | Добір кадрів | Ймовірна неправомірна вигода при доборі кадрів | Працівники Агентства відновлення можуть вимагати неправомірну вигоду при доборі кадрів до апарату Агентства відновлення за спрощеною процедурою, без проведення конкурсів, у зв’язку із введенням воєнного стану | 1. Дискримінаційне ставлення до кандидатів на вакантні посади та неналежне втручання з боку інших посадових осіб Агентства відновлення. 2. Задоволення приватного інтересу. | 2 | 2 | середній | Розроблення та затвердження Агентством відновлення порядку проведення перевірки кандидатів на посади Агентства, в тому числі на період дії воєнного стану | 31.12.2023 | 1) Начальник Відділу управління персоналом; 2) Завідувач Сектору з питань запобігання та виявлення корупції | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті; кошти міжнародної технічної допомоги | 1. Порядок проведення перевірки кандидатів на посади Агентства, в тому числі на період дії воєнного стану розроблено і затверджено. 2. Забезпечено здійснення моніторингу виконання положень порядку проведення перевірки кандидатів на посади Агентства. | ||||||||||||||
28 | 18 | Добір кадрів | Непрозора процедура призначення керівників Служб відновлення без проведення конкурсів, що може призвести до задовлення приватного інтересу | Працівники Агентства відновлення можуть вимагати неправомірну вигоду під час прийняття рішення щодо призначення керівників Служб відновлення через відсутність прозорого порядку добору, в тому числі у зв'язку із введенням воєнного стану | 1. Дискримінаційне ставлення до кандидатів на вакантні посади та неналежне втручання з боку інших посадових осіб Агентства відновлення. 2. Задоволення приватного інтересу. | Відсутні | 2 | 3 | високий | 1)Розробка та затвердження Порядку з організації призначення начальників Служб автомобільних доріг у період дії воєнного стану; 2) Розробка та затвердження Агентством відновлення Порядку проведення перевірки кандидатів на посади Cлужб відновлення | 31.12.2023 | 1) Начальник Відділу управління персоналом; 2) Завідувач Сектору з питань запобігання та виявлення корупції | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті; кошти міжнародної технічної допомоги | 1. Порядок проведення перевірки кандидатів на посади Агентства, в тому числі на період дії воєнного стану розроблено і затверджено. 2. Забезпечено здійснення моніторингу виконання положень порядку проведення перевірки кандидатів на посади Агентства. | |||||||||||||
29 | 19 | Управління персоналом | Можливість впливу третіх сторін при прийнятті рішення, відмови в його прийнятті, вчиненні дій чи утримання від вчинення певних дій підпорядкованим субєктам /Вчинення дій в умовах зловживання адміністративним впливом | Використання владних повноважень і державних ресурсів власних інтересах чи неправомірна вигода, отримана шляхом використання службових повноважень або зв’язків із державними установами. | Можливість впливу третіх осіб на призначення або звільнення керівництва Агентства відновлення | Здійснення повноважень в межах компетенції; робота системи колегіального візування проєктів організаційно-розпорядчих актів. Забезпечено роботу Сектору із питань запобігання та виявлення корупції | 2 | 2 | середній | 1) Розробка та впровадження Комплаєнс політики у Агентстві відновлення, яка б серед іншого визначала заходи попередження зловживанням адміністративним впливом, етики державного службовця, запобіганню корупційним та/або пов'язаними з корупцією правопопушеннями ; 2) Забезпечення роботи внутрішнього контролю, що передбачає розроблення та затвердження Інструкції з організації та здійснення внутрішнього контролю в системі Агентства відновлення, посадової інструкції фахівця з нутрішнього контролю; 3) Проведення моніторингу та аналізу інфорації за результатми впровадження комплаєнс політики Агентством; 4) Розроблення та затвердження графіку навчань. 5) Проведення навчання з питань комплаєнсу та запобігання корупції, етики державного службовця, тощо | 31.10.2023; 31.06.2024 | Завідувач Сектору з питань запобігання та виявлення корупції | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті; кошти міжнародної технічної допомоги | 1. Комплаєнс політика розроблена і затверджена; 2.Інструкція з організації та здійснення внутрішнього контролю в системі Агентства відновлення розроблена і затверджена, посадова інструкція фахіця з внутрішнього контролю розроблена та затверджена; 3. Моніторинг та аналіз інформації за результатми впровадження комплаєнс політики Агентством здійснено; 4. Навчання з питань комплаєнсу, запобігання корупції, етики державного службовця проведені віжповідно до встановленого графіку. 5. Оформлення пакету наочним та лекційних матеріалів здійснено. | |||||||||||||
30 | 20 | Управління персоналом | Порушення термінів при проведенні спеціальних перевірок стосовно осіб, які претендують на зайняття посад, які передбачають зайняття відповідального або особливо відповідального становища, та посад з підвищеним корупційним ризиком | Можливі зловживання посадовими особами, які є відповідальними за проведення спеціальних перевірок (навмисне затягування здійснення перевірки, встановлення строків на власний розсуд, упереджене ставлення до окремих осіб щодо яких проводиться перевірка). Відстність вимоги щодо проведення спеціальної перевірки стосовно осіб, які претендують на зайняття посад, які передбачають зайняття відповідального або особливо відповідального становища, та посад з підвищеним корупційним ризиком в зв’язку із введенням воєнного стану. | Можлива недоброчесність працівників, які забезпечують проведення спеціальних перевірок | Порядок проведення спеціальної перевірки стосовно осіб, які претендують на зайняття посад, які передбачають зайняття відповідального або особливо відповідального становища, та посад з підвищеним корупційним ризиком, затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 25.03.2015 № 171 (в редакції постанови Кабінету Міністрів України від 27.08.2022 № 959). | 2 | 3 | високий | Проведення спеціальних перевірок стосовно осіб, які претендують на зайняття посад, які передбачають зайняття відповідального або особливо відповідального становища, та посад з підвищеним корупційним ризиком в Агентстві відновлення у встановленому законодавством порядку | Постійно протягом року (до 25 днів з дня отримання згоди на проведення спеціальної перевірки) після відновлення проведення спеціальних перевірок | Начальник Відділу управління персоналом | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті | Періодичний моніторинг дотримання посадовими особами термінів проведення спеціальної перевірки проведено. Посадовими особами, які є відповідальними за проведення спеціальних перевірок строки дотримано. Підготовлено довідки про результати спеціальної перевірки | |||||||||||||
31 | 21 | Внутрішній контроль | Недостатня ефективність системи внутрішнього контролю, що може призвести до недотримання працівниками підприємства своїх посадових обов'язків і, зокрема зловживанням владою та службовим становищем | Недостатня ефективність працівників внутрішнього контролю за здійсненням господарської діяльності підприємства з точки зору законності, доцільності, достовірності | 1) Відсутня Інструкція з організації та здійснення внутрішнього контролю в системі Агентства відновлення 2) Відсутні методичні вказівки до посадової інструкції фахівця з внутрішнього контролю. | 2 | 2 | середній | 1. Провести оцінку стану внутрішнього контролю Агентства відновлення, а також підприємств, установ та організацій, що належать до сфери його управління; 2. Розробити та затвердити Інструкцію з організації та здійснення внутрішнього контролю в системі Агентства відновлення 3. Розробити методичні вказівки до посадової інструкції фахівця з внутрішнього контролю Служб. | 31.11.2023 | Начальник Відділу внутрішнього аудиту та контролю | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті | 1. Оцінка стану внутрішнього контролю Агентства відновлення, а також підприємств, установ та організацій, що належать до сфери його управління проведена, відповідний звіт складено; 2. Інструкція з організації та здійснення внутрішнього контролю в системі Агентства відновлення розроблена та затверджена 3. Методичні вказівки до посадової інструкції фахівця з внутрішнього контролю Служб розроблені. | ||||||||||||||
32 | Аудит | Наявність у працівника, який здійснює аудит (входить до складу робочої групи з проведення аудиту, перевірки) приватного інтересу по відношенню до працівника суб'єкта, що підлягає аудиту, перевірці | Наявність у працівника, який здіснює аудит, особистого інтересу по відношенню до працівника обʼєкта, що підлягає аудиту, може спричинити необʼєктивне (упереджене) ставлення до вивчення стану справ на обʼєкті аудиту, перевірки. На підставі чого в аудиторському звіті або довідці за результатами перевірки може бути подана недостовірна або необ'єктивна інформація | Можлива недоброчесність працівників, які здіснють аудит | 2 | 2 | середній | Контроль за виконанням Порядку здійснення діяльності з внутрішнього аудиту в системі Агентства відновлення | Постійно протягом 2023 і 2024 року | Завідувач Сектору з питань запобігання та виявлення корупції | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті | Періодичний моніторинг дотримання працівниками Порядку здійснення діяльності з внутрішнього аудиту в системі Агентства відновлення | |||||||||||||||
33 | 22 | Співпраця з викривачами, забезпечення дотримання їхніх прав та гарантій захисту, передбачених Законом | Можливість впливу з боку зацікавлених осіб на посадових осіб Сектору з питань запобігання та виявлення корупції шляхом надання неправомірної вигоди з метою ігнорування повідомлення про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень | Можливий неналежний розгляд та ігнорування повідомлення викривача посадовими особами Сектору із питань запобігання та виявлення корупції | Можлива недоброчесність працівників Сектору з питань запобігання та виявлення корупції | 1) Забезпечено роботу внутрішніх каналів повідомлення про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, зокрема: електронна адреса, поштова скринька, лінії для повідомлення про можливі факти корупційних та/або пов'язаних з корупцією правопорушень; 2) Затверджено Порядок організації роботи з повідомленнями про корупцію, внесеними викривачами у Державному агентстві автомобільних доріг затверджено (Наказ Н-№ 209 від. 22.09.2022); 3) Затверджено Положення про впровадження механізмів заохочення викривачів та формування культури повідомлення про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону України «Про запобігання корупції"; 4) Розроблено наочні матеріали про порядок звернення з повідомленням про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень | 1 | 2 | низький | 1. Проведення інструктажу при прийомі на роботу, щодо прав і гарантій захисту викривачів (розроблення відповідної пам'ятки); 2. Затвердження графіку навчань з питань антикорупційного законодавства; 3. Проведення навчань з питань правового статусу викривачів, можливості повідомлення про факти корупційних або пов'язаних з корупцією правопорушень, інших порушень ЗаконуУкраїни "Про запобігання корупції". 4. Розробка наочних та лекційних матеріалів з питань захисту прав викривачів та формування культури нульової толерантності до корупції. | 31.06.2024 | Завідувач Сектору з питань запобігання та виявлення корупції | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті; кошти міжнародної технічної допомоги | 1. Розроблено і затверджено типову пам'ятку щодо прав і гарантій захисту викривачів; забезпечено проведення інструктажу при прийомі на роботу, щодо правовго статусу викривача, прав і гарантій, способів повідомленняо про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону України «Про запобігання корупції"; 2. Графік навчань з питань антикорупційного законодавства затверджено; 3. Навчання з питань правового статусу викривачів, можливості повідомлення про факти корупційних або пов'язаних з корупцією правопорушень, інших порушень ЗаконуУкраїни "Про запобігання корупції" проведено відповідно до графіку . 4. Наочні та лекційні матеріали з питань захисту прав викривачів та формування культури нульової толерантності до корупції розроблені. | |||||||||||||
34 | 23 | Організація та здійснення претензійно-позовної роботи, здійснення контролю за її проведенням, забезпечення у встановленому порядку захисту та представництва інтересів Агентства відновлення в судах України. | Можливість впливу з боку зацікавлених осіб на особу, яка здійснює захист та представництво інтересів Агентства відновлення, шляхом обіцянки/пропозиції чи надання неправомірної вигоди з метою неналежного захисту та представництва інтересів Агентства відновлення у суді. | Отримання неправомірної вигоди особою, яка здійснює захист та представництво інтересів Агентства відновлення за неналежний захист та представництво інтересів Агентства відновлення в суді. | Неналежне представництво та захист інтересів Агентства відновлення. | 1. Контроль з боку керівництва Юридичного управління за здійсненням претензійно-позовної роботи. 2. Звітування згідно підпункту 14 пункту 8.1 розділу VIII «Порядок обміну інформацією між Міністерством та ЦОВВ» Порядку взаємодії Міністерства інфраструктури України з центральними органами виконавчої влади, діяльність яких спрямовується і координується Кабінетом Міністрів України через Міністра інфраструктури України, затвердженого наказом Міністерства інфраструктури України від 17.08.2015 № 319, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.09.2015 за № 1061/27506. | 1 | 2 | низький | 1. Контроль з боку керівництва Юридичного управління при підготовці правової позиції, викладеної в заявах по суті справи та в інших процесуальних документах. 2. Приведення у відповідність положень Порядку організації ведення претензійно-позовної роботи в Державному агентстві відновлення та розвитку інфраструктури України. | Постійно; 31.12.2023 | Начальник Юридичного управління | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті | 1. Внесені зміни у Порядок організації ведення претензійно-позовної роботи в Державному агентстві відновлення та розвитку інфраструктури України затверджено наказом. 2. Контроль за дотриманням Порядку організації ведення претензійно-позовної роботи в Державному агентстві відновлення та розвитку інфраструктури України здійснено. | |||||||||||||
35 | 24 | Розробка проєктів наказів з питань матеріального стимулювання працівників Апарату агентства відновлення | Ймовірність застосування керівниками суб'єктивного підходу під час визначення розміру надбавок та премій. | Здійснення впливу на працівників Агентства відновлення з метою задоволення особистого інтересу, шляхом вчинення неправомірних дій. | 1.Задоволення особистого інтересу. 2. Дискримінаційне ставлення до підлеглих осіб, стосовно яких приймається рішення щодо встановлення надбавок, визначення премій та стимулюючих виплат. | 1. Підготовка розпорядчих документів з питання оплати праці відповідно до Закону України "Про державну службу", постанови КМУ "Питання оплати праці працівників державних органів", внутрішніх положень. 2. Колегіальне візування наказів про встановлення надбавок та премій. 3. Положення про преміювання працівників Державного агентства відновлення та розвитку інфраструктури України, затверджене наказом № Н-211 від 22.05.2023. 4. Положення про порядок встановлення та виплати надбавок працівникам Державного агентства автомобільних доріг України, затверджене наказом № 46 від 24.02.2017 (із змінами). | 1 | 2 | низький | 1. Здійснення вибіркового аналізу та перевірки встановлення надбавок, премій та стимулюючих виплат працівникам. 2. Розробка і затвердження нової редакції Положення про порядок встановлення та виплати надбавок працівникам Агентства відновлення та розвитку інфраструктури України. | п. 1 щомісяця п. 2 31.09.2023 | 1) Начальник Відділу внутрішнього аудиту та контролю; 2) Завідувач Сектору з питань запобігання та виявлення корупції; 3) Директор Фінансово-економічного департаменту | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті | 1. Вибіркові перевірки здійснено. 2. Нова затверджена редакція Положення про порядок встановлення та виплати надбавок працівникам Агентства відновлення та розвитку інфораструктури України розроблена і затверджена. | |||||||||||||
36 | 25 | Розробка проєктів наказів з питань преміювання керівників підприємств, установ та організацій, що належать до сфери управління Агентства відновлення | Зловживання посадових осіб Агентства при погодженні розміру премій керівників підприємств, установ та організацій, що знаходяться у сфері управління Агентства | Зловживання працівниками Агентства відновлення при зменшенні розміру премій керівників підприємств, установ та організацій, що знаходяться у сфері управління Агентства | 1. Дискреційні повноваження посадових осіб Агентства відновлення при підготовці пропозицій щодо відсотку преміювання керівникам підприємств, установ та організацій, що належать до сфери управління Агентства відновлення 2. Застарілі умови преміювання керівників державних підприємств та господарських товариств, що перебувають у сфері управління Агентства відновлення (від 2012 року). 3. Відсутність положення про преміювання керівників бюджетних установ | 1. Дотримання вимог постанови КМУ від 19 травня 1999 р. № 859 “Про умови і розміри оплати праці керівників підприємств, заснованих на державній, комунальній власності, та об'єднань державних підприємств”. 2. Затвердження наказів про встановлення умов оплати праці начальників обласних Служб відновлення та розвитку інфраструктури під час призначення. 3. Виконання наказу Укравтодору від 19.03.2012 № 123 "Про затвердження умов преміювання керівників підприємств, що належать до сфери управління Державного агентства автомобільних доріг України та ПАТ "ДАК "Автомобільні дороги України". 4. Колегіальне візування наказів про встановлення премій, фіксування обгрунтування зменшення розміру премії у системі внутрішнього документообігу АСКОД. | 2 | 2 | середній | 1. Розробка та затвердження нового Положення про преміювання керівників підприємств та господарських товариств, що належать до сфери управління Агентства відновлення, в якому якому затверджені показники, критерії, порядок та умови преміювання; 2. Розробка та затвердження форм типових контрактів з начальниками обласних Служб відновлення та розвитку інфраструктури, де були б зазначені, зокрема, показники діяльності та умови преміювання. 3. Розробка положення про преміювання керівників бюджетних установ, які перебувають у сфері управління Агентства відновлення | п. 1 31.12.2023 п. 2 31.12.2023 п. 3 31.06.2024 п. 3 31.12.2023 | 1) Директор Фінансово-економічного департаменту; 2) Начальник Відділу управління персоналом; 3) Начальник Юридичного управління; 4) Директор Фінансово-економічного департаменту; 5) Начальник Управління цифрового та інноваційного розвитку | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті; кошти міжнародної технічної допомоги. | 1. Розроблено і затверджено відповідне Положення про преміювання керівників підприємств та господарських товариств, що належать до сфери управління Агентства відновлення. 2. Розброблено та затверджено форму типового контракту з начальниками обласних Служб відновлення та розвитку інфраструктури. 3. Розроблено та затверджено Положення про преміювання керівників бюджетних установ, які перебувають у сфері управління Агентства відновлення | |||||||||||||
37 | 26 | Розподіл коштів на експлуатаційне утримання автомобільних доріг загального користування державного значення | Зловживання/неналежне виконання посадових обов'язків при розподілі коштів на експлуатаційне утримання автомобільних доріг загального користування | 1. Неналежне виконання/зловживання при розподілі коштів на експлуатаційне утримання автомобільних доріг загального користування 2. "Методика визначення обсягу фінансування будівництва, реконструкції, ремонту та утримання автомобільних доріг" від 16.10.2012 р. за № 1734/22046, містить ряд положень, які не відповідають чинному законодавству, і тому потребує оновлення. Зокрема, зазначений коефіцієнт k дз , який визначає частку загального обсягу фінансових ресурсів, що направляється на фінансування автомобільних доріг загального користування державного значення, на основі визначених у Методиці розрахунків, не може бути застосований, оскільки статтею 24-2 Бюджетного кодексу України визначений інший механізм розподілу коштів. | 1. Неналежне функціонування системи внутрішнього контролю та аудиту у Агентстві 2. Наявність дискреційних повноважень підконтрольного суб'єкта при розподілі коштів на експлуатаційне утриання автомобільних доріг загального користування | Здійснення розподілу коштів на експлуатаційне утримання автомобільних доріг загального користування у межах службових повноважень | 2 | 2 | середній | 1. Розроблення інструкції з організації та здійснення внутрішнього контролю в системі Агентства відновлення, яка передбачає здійснення перевірки розподілу коштів на експлуатаційне утримання автомобільних доріг загального користування. 2. Здійснення вибіркових перевірок відповідності розподілу коштів на експлуатаційне утримання автомобільних доріг загального користування вимогам Методики визначення обсягу фінансування будівництва, реконструкції, ремонту та утримання автомобільних доріг. 3. Ініціювання перед Міністерством розвитку громад, територій та інфраструктури України внесення змін до "Методики визначення обсягу фінансування будівництва, реконструкції, ремонту та утримання автомобільних доріг", затвердженої наказом Міністерства інфраструктури України, Міністерства фінансів України 21.09.2012 № 573/1019, та зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 р. за № 1734/22046. | 1) 31.12.2023; 2) постійно 3) 31.06.2024 | 1) Начальник Відділу внутрішнього аудиту та контролю; 2) Директор Департаменту автомобільних доріг; 3) Директор Фінансово-економічного департаменту | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті; кошти міжнародної технічної допомоги. | 1. Розроблена Інструкція з організації та здійснення внутрішнього контролю в системі Агентства відновлення розроблена і затверджена, посадова інструкція фахівця з внутрішнього контролю розроблена і затверджена. 2. Здійснені внутрішні вибіркові перевіркі відповідності Методиці здійснення розрахунків до Методики проведена. 3. Подано звернення до Мінінфраструктури з приводу зміни окремих положень Методики/ зміни Методики | |||||||||||||
38 | 27 | Затвердження документів, необхідних для забезпеченння утримання служб замовника | Зловживання владними повноваженнями при погодженні відсотку коштів на утримання служб замовника з експлуатаційного утримання | Зловживання владними повноваженнями/вплив третіх сторін при визначенні розміру коштів на утримання служб замовників з обсягів експлуатаційного утримання автомобільних доріг загального користування. | Дискреційні повноваження з визначення відсотку утримання служб замовника з експлуатаційного утримання, в межах визначених законодавством. | 1. Методичними вказівками зі складання кошторису видатків на утримання служби замовника та визначення розміру коштів на її утримання при виконанні робіт з експлуатаційного утримання автомобільних доріг загального користування МВ 42.1-37641918-774:2019 від 28.01.2019 р. п. 5.10 передбачений компенсаційний механізм, який передбачає, що з метою дотримання вимоги, встановленої у пункті 5.10 вказаної Методики, служба замовника не нараховує кошти на своє утримання, або повертає надмірно нараховані кошти на відповідні казначейські рахунки до кінця бюджетного періоду. 2. Під час підготовки проекту кошторису видатків на утримання служби замовника, до кожного розділу такого кошторису додаються усі розрахунки та обгрунтування, відповідальність за достовірність яких несе керівник. 3. Розрахунок відсоткового показника та проект кошторису розробляються в "Інформаційно-аналітичній системі планування та управління кошторисом видатків на утримання служби замовника". | 2 | 3 | високий | 1. Розробити методичні вказівки зі складання кошторису видатків на утримання служби замовника та визначення розміру коштів на її утримання при виконанні робіт з відновлення та розвитку інфраструктури, у яких передбачити формульний розрахунок відсоткового показника утримання служб замовника з експлуатаційного утримання, механізм його затвердження, перегляду та звітування. Методичні вказівки розробити з урахуванням розширених функцій Служб відновлення та розвитку інфраструктури в областях та нових підходів до визначення вартості будівництва відповідно до наказу Мінінфраструктури наказ від 07.10.2022 № 753. 2. Внести відповідні зміни до "Інформаційно-аналітичної системи планування та управління кошторисом видатків на утримання служби замовника" | п. 1 30.11.2024 п. 2 31.12.2024 | 1) Директор Фінансово-економічного департаменту; 2) Начальник Управління цифрового та інноваційного розвитку | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті; | 1. Розроблено та затверджено методичні вказівки зі складання кошторису видатків на утримання служби замовника та визначення розміру коштів на її утримання при виконанні робіт з відновлення та розвитку інфраструктури. 2. Розмір коштів на утримання служб замовника з обсягів експлуатаційного утримання автомобільних доріг загального користування, кошторис видатків на утримання служб замовника розраховується та затверджується відповідно до нових методичних вказівок. | |||||||||||||
39 | 28 | Підготовка та прийняття рішень в бюджетному процесі | Зловживання службовими повноваженнями при підготовці рішень в бюджетному процесі | Відсутність затвердженого регламенту взаємодії між структурними підрозділами Агентства відновлення при підготовці та прийнятті рішень в бюджетному процесі надає можливість посадовим особам Агентства відновлення, які готують проекти таких рішень, формувати проекти рішень на власний розсуд або надавати пропозиції по проектах без належного обґрунтування, що може призвести до зловживань службовими повноваженнями або сприяти вчиненню корупційного чи пов’язаного з корупцією правопорушення | Відсутність затвердженого регламенту взаємодії між структурними підрозділами Агентства відновлення при підготовці та прийнятті рішень в бюджетному процесі | 1. Надаються запити структурним підрозділам щодо надання пропозицій при формуванні бюджетних пропозицій, бюджетних запитів, розпису державного бюджету, планів фінансування та інших документів, що створюються бюджетному процесі. 2. Здійснюється погодження з відповідними структурними підрозділами документів, що створюються бюджетному процесі. | 2 | 3 | високий | Розробка регламенту взаємодії між структурними підрозділами Агентства відновлення під час формування, виконання бюджетних програм та звітування про їх виконання | 12/31/2023 | 1) Директор Фінансово-економічного департаменту; 2) Керівники інших структурних підрозділів | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті; кошти міжнародної технічної допомоги | Регламент взаємодії між структурними підрозділами Агентства відновлення під час формування, виконання бюджетних програм та звітування про їх виконання розроблено та затверджено | |||||||||||||
40 | 29 | Затвердження фінансових планів | Затвердження фінансових планів на підставі неналежним чином обгрунтованих показників, наданих підпорядкованими суб'єктами Агентству відновлення | Можливі зловживання владними повноваженнями при наданні необгрунтованих показників (можливе умисне їх завищення (заниження) під час підготовки фінансових планів на наступний плановий період | Дискреційні повноваження при затвердженні фінансових планів | 1. Перевірка проектів фінансових планів, що подаються підпорядкованими суб'єктами господарювання Агентству відновлення на затвердження, на їх відповідність чинному законодавству, зокрема, Порядку складання, затвердження та контролю виконання фінансового плану суб’єкта господарювання державного сектору економіки (наказ Мінекономіки 02.03.2015 № 205, із змінами). 2. Фінансові плани формуються в інформаційно-аналітичній системі Мінекономіки "Єдина база даних фінансових звітів", яка фіксує усі дії виконавця. | 2 | 2 | середній | 1. Надання консультативної допомоги та роз'яснень підприємствам, установам та організаціям, які належать до сфери управління Агентства відновлення, щодо норм законодавства щодо складання фінансових планів. 2. Здійснення відділом внутрішнього аудиту та контролю додаткової перевірки та контролю документів, які подаються на затвердження, на відповідність чинному законодавству. | Щоквартально, протягом 2023-2025 | 1) Директор Фінансово-економічного департаменту; 2) Начальник Відділу внутрішнього аудиту та контролю | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті; кошти міжнародної технічної допомоги | 1. Консультативна допомога та роз'яснення надано. 2. Здійснена додаткова перевірка відділом внутрішнього аудиту та контролю документів, що надаються підпорядкованими суб'єктами Агентству відновлення на затвердження. | |||||||||||||
41 | 30 | Закупівля робіт з виконання наукових та науково-дослідних робіт | Зловживання/неналежне виконання посадових обов'язків при розподілі коштів на закупівлю робіт з виконання наукових та науково-дослідних робіт | Можливі зловживання посадових осіб Агентства відновлення при затвердженні переліку наукових та науково-дослідних робіт на закупівлю, визначення їх пріритезації, здійснення розрахунку очікуваної планової вартості закупівлі, розроблення технічних характеристик предмета закупівлі без залучення фахівців профільної науки при реалізації інфраструктурних проєктів за рахунок бюджетних коштів так і за рахунок іноземного інвестування | Неактуальний персональний склад Наукової ради | Відсутні | 2 | 2 | середній | 1.Оновити положення про Наукову раду та її персональний склад із залученням фахівців вузької профільної науки або положення про секцію наукових розробок у складі Науково-технічної ради, її персональний склад, функції та завдання, вимоги до кандидатів до її складу. 2. Забезпечити публікацію протоколів та рішень Наукової ради із додатками (розрахунки, технічні характеристики об’єкта закупівлі, підтверджуючі документи) на офіційному вебсайті Агентства вдновлення. | 31.10.2023 | 1) Заступник Голови з питань цифрового розвитку, цифрових трансформацій і цифровізації 2) Завідувач Сектору комунікацій Управління забезпечення діяльності керівництва | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті; | Наказ Агентства відновлення, яким затверджено персональний склад Наукової радт та положення про неї. Наказ про Наукову раду опубліковано на офіційному вебсайті Агнетства відновлення | |||||||||||||
42 | 31 | Формування Тематичного плану науково-дослідних та дослідно-конструкторських робіт Агентства відновлення | Прийняття необгрунтованих рішень при формуванні Тематичного плану науково-дослідних та дослідно-конструкторських робіт Агентства відновлення | Можливі зловживання посадових осіб Агентства відновлення при формуванні Тематичного плану науково-дослідних та дослідно-конструкторських робіт Агентства відновлення, а саме: прийняття рішень на власний розсуд, відсутність процедури розгляду Науковою радою Агентства відновлення питання до наукових тем на нарадах з керівниками структурних підрозділів Агентства відновлення на предмет доцільності та обгрунтованості, відсутність опублікованого Тематичного плану науково-дослідних та дослідно-конструкторських робіт Агентства відновлення на офіційному вебсайті Агентства відновлення | Відсутність опублікованого Тематичного плану науково-дослідних та дослідно-конструкторських робіт Агентства відновлення на офіційному вебсайті Агентства відновлення | 1 | 2 | низький | 1. Обгрунтувати пропозиції та доцільність розгляду питань для розроблення проєкту плану науково-дослідних та дослідно-конструкторських робіт із заінтересованими структурними підрозділами Агентства відновлення. 2. Обговорити та схвалити проєкт Тематичного плану науково-дослідних та дослідно-конструкторських робіт Науковою радою Агентства відновлення. 3. Підвищити прозорість внесених тем шляхом розміщення Тематичного плану науково-дослідних та дослідно-конструкторських робіт на офіційному вебсайті Агентства відновлення | Перед затвердженням Тематичного плану (змін до Тематичного плану) науково-дослідних та дослідно-конструкторських робіт Агентства відновлення. Березень, грудень (за потреби) 2023-2025рр. | 1) Начальник Управління цифрового та інноваційного розвитку; 2) Завідувач Сектору комунікацій Управління забезпечення діяльності керівництва | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті; | Проєкт Тематичного плану науково-дослідних та дослідно-конструкторських робіт розроблено та затверджено у встановленому законодавством порядку. Вартість укладених договорів відповідає обсягу видатків, передбачених у державному бюджеті | ||||||||||||||
43 | 32 | Прийняття послуг з виконання науково-дослідних та дослідно-конструкторських робіт та перевірка їх якості | Відсутність контролю щодо надання послуг з виконання науково-дослідних та дослідно-конструкторських робіт належної якості та відповідних договірних зобов'язань | Можливі зловживання посадових осіб Агентства відновлення при прийнятті/не прийнятті послуг з виконання науково-дослідних та дослідно-конструкторських робіт та при перевірці якості таких наданих послуг | Дискреційні повноваження при прийнятті послуг з виконання науково-дослідни та дослідно-конструкторських робіт та при перевірці якості таких наданих послуг | 1 | 2 | низький | Здійснювати періодичний (щомісячний) моніторинг у платформі для побудови інформаційно-аналітичних, звітних та моніторингових систем "E-road" у компоненті управління проєктами НДДКР виконання договірних зобов'язань з надання послуг з виконання науково-дослідних та дослідно-конструкторських робіт | Щомісяця протягом строку виконання договорів з надання послуг на виконання, протягом 2023-2025 | Начальник Управління цифрового та інноваційного розвитку | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті; кошти міжнародної технічної допомоги | Періодичний моніторинг виконання договірних зобов'язань у платформі для побудови інформаційно-аналітичних, звітних та моніторингових систем "E-road" у компоненті управління проєктами НДДКР проведено | ||||||||||||||
44 | 33 | Управління майном підприємств, установ та організацій, що належать до сфери управління Агентства відновлення | Задоволення приватного інтересу при погодженні відчудження майна/погодження передачі майна в оренду підконтрольними суб'єктами Агентства відновлення | 1. Задовлення приватного інтересу працівниками Агентства відновлення при ухваленні рішення щодо управління майном підпорядкованих підприємств ; 2. Неактуальний склад Комісії з розгляду питань стосовно розпорядження майном | Можлива недоброчесність працівників Агентства відновлення. Недостатній контроль | 1. Здійснюється відповідно до Порядку відчуження об'єктів державної власності затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 6 червня 2007 р. № 803 (в редакції постанови Кабінету Міністрів України від 23 жовтня 2019 р. № 884). 2. Передання майна підконтрольних суб'єктів в оренду є відповідні норми Цивільного кодексу України, Господарського кодексу України, Закон України "Про оренду державного та комунального майна" від 3 жовтня 2019 року за № 157-IX. 3. Погодження управління майном здійснюється відповідно до внутрішнього Наказу № 300 від 09.07.2020 р. "Про комісію з розгляду питань щодо розпорядження майном" | 2 | 2 | середній | Внести зміни до Наказу № 300 від 09.07.2020 р. “Про комісію з розгляду питань щодо розпорядження майном”, зокрема щодо складу Комісії з розгляду питань стосовно розпорядження майном. | 31.06.2024 | Начальник Відділу управління державною власністю Управління державних закупівель | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті | Зміни до Наказу № 300 від 09.07.2020 р. “Про комісію з розгляду питань щодо розпорядження майном” внесено. | |||||||||||||
45 | 34 | Управління матеріальними ресурсами Агентства відновлення | Зловживання владними повноваженнями при використанні / розпорядженні фінансовими ресурсами та матеріальними цінностями Агентства відновлення | Можливість працівників Агентства відновлення використовувати, отримане для виконання службових завдань майно (комп'ютерну техніку, оргтехніку та обладнання) всупереч інтересам служби з метою задоволення приватного інтересу | Можлива недоброчесність працівників Агентства відновлення. Недостатній контроль | Майно, що обліковується на балансі Агентства відновлення, видане для виконання службових обов'язків працівниками Агентства відновлення закріплене за матеріально відповідальними особами, визначеними наказом Агентства відновлення, які здійснюють облік і контроль за використанням відповідного майна | 1 | 2 | низький | Проведення інвентаризації активів Агентства відновлення. Проводення контрольної звірки щодо цільового використання державного майна | постійно протягом 2023- 2025 років (жовтень -листопад 2023-2025 років) | 1) Начальник Управління забезпечення діяльності керівництва; 2) Директор Фінансово-економічного департаменту | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті | Звірку цільового використання державного майна проведено, результат зафіксовано у формі доповідної записки Голові Агентства відновлення | |||||||||||||
46 | 35 | Організація процесу декларування державних службовців Агентства відновлення | Неподання або несвоєчасне подання декларації та/або не повідомлення про суттєві зміни в майновому стані особи уповноваженої на виконання функцій держави після відновлення декларування | Порушення вимог фінасового контролю, встановлених Законом України "Про запобігання корупції" | 1. Недостатній контроль за дотриманням антикорупційного законодавства щодо своєчасного подання працівниками Агентства відновлення декларацій 2. Недостатня обізнаність працівників Агентства, його підконтрольних суб'єктів з положеннями антикорупційного законодавства, з питань електронного декларування (фінансового контролю), запобігання та врегулювання конфлікту інтересів, захисту викривачів, етичної поведінки, відповідальності за корупційні правопорушення | 1.Забезпечено проведення навчань з питань дотримання вимог фінансового контролю; 2. Надання консультацій при поданні декларацій особами уповноваженими на виконання функцій держави; | 1 | 2 | низький | 1. Розробка і затвердження внутрішнього наказу про проведення кампанії декларування у Агентстві відновлення. 2. Здійснення перевірки факту подання декларацій працівниками Агентства, кандидатами на посаду, особами які припинили трудову діяльність у Агентстві відновлення. 3. Проведення навчань з питань фінансового контролю; 4. Розробка наочних матеріалів з питань фінансового контролю; 5. Надання консультацій з питань фінансвого контролю працівниками Сектору з запобігання та виявлення корупції, із фіксуванням у відповідному журналі. | протягом періоду подачі декларацій, 2023-2025 роки | Завідувач Сектору з питань запобігання та виявлення корупції | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті; кошти міжнародної технічної допомоги | 1. Внутрішній наказ про проведення кампанії декларування у Агентстві відновлення розроблений і затверджений 2. Перевірка факту подання декларацій працівниками Агентства, кандидатами на посаду, особами які припинили трудову діяльність у Агентстві відновлення здійснені 3.Навчання з питань фінансового контролю. проведені за графіком; 4. Наочні матеріали з питань фінансового контролю розроблені ; 5. Консультації з питань фінансвого контролю працівниками Сектору з запобігання та виявлення корупції, із фіксуванням у відповідному журналі надані. | |||||||||||||
47 | 36 | Виконання службових обов'язків, конфлікт інтересів | Можливе неповідомлення працівниками Агентства відновлення безпосереднього керівника про наявність потенційного (реального) конфлікту інтересів під час виконання службових обов’язків, прийняття рішень в умовах конфлікту інтересів. | Порушення вимог Закону України "Про запобігання корупції" в частині запобігання та врегулювання конфлікту інтересів. | Недостатня обізнаність працівників Агентства, його підконтрольних суб'єктів з положеннями антикорупційного законодавства, з питань, запобігання та врегулювання конфлікту інтересів, захисту викривачів, етичної поведінки, відповідальності за корупційні правопорушення | 1. Надання консультацій при особам уповноваженими на виконання функцій держави Сектором з запобігання та виявлення корупції Агентства відновлення; 2. Проведення моніторингу поданих декларацій державними службовцями Агентства відновлення. | 2 | 2 | середній | 1. Систематичне проведення занять, тренінгів, семінарів з питань антикорупційного законодавства, доведення оперативної інформації, що надходить від НАЗК. 2. Проведення тестування працівників Агентства відновлення на рівень знань з питань антикорупційного законодавства. 3. Розробка і затвердження положення про врегулювання конфлікту інтересів у Агентстві відновлення. 4. Проведення опитувань і анкетувань співробітників Агентства відновлення, щодо роботи близких осіб у Агентстві відновлення, підпорядкованих суб'єктах, контрагентах системи Агентстві відновлення. | постійно; згідно затвердженого графіка; 31.12.2023 | Завідувач Сектору з питань запобігання та виявлення корупції | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті; кошти міжнародної технічної допомоги | 1. Заняття, тренінгів, семінарів з питань антикорупційного законодавства проведено відповідно до розробленого графіку; 2. Доведення оперативної інформації, що надходить від НАЗК, забезпечено 3. Проведення тестування працівників Агентства відновлення на рівень знань з питань антикорупційного законодавства. здійснено 4.Положення про врегулювання конфлікту інтересів у Агентстві відновлення розроблено і затверджено. 5. Опитування і анкетування співробітників Агентства відновлення, щодо роботи близких осіб у Агентстві відновлення, підпорядкованих суб'єктах, контрагентах системи Агентстві відновлення проведено відповідно до встановленого графіку | |||||||||||||
48 | 37 | Виконання службових обов'язків, сумісництво та суміщення | Порушення вимог ст. 25 Закону України "Про запобігання корупції" щодо сумісництва і суміщення посад | Недотримання працівниками Агентства відновлення обмежень щодо сумісництва та суміщення з іншими видами діяльності. Невиконання порядку здійснення контролю за заходами з запобігання корупції. | Недостатня обізнаність працівників Агентства, його підконтрольних суб'єктів з положеннями антикорупційного законодавства, з питань електронного декларування (фінансового контролю), запобігання та врегулювання конфлікту інтересів, захисту викривачів, етичної поведінки, відповідальності за корупційні правопорушення. | Надання консультацій особам уповноваженими на виконання функцій держави Сектором з запобігання та виявлення корупції Агентства відновлення | 1 | 2 | низький | 1. Систематичне проведення занять, тренінгів, семінарів з питань антикорупційного законодавства, доведення оперативної інформації, що надходить від НАЗК. 2. Проведення тестування працівників Агентства відновлення на рівень знань з питань антикорупційного законодавства. 3 Проведення інструктажу при прийомі на роботу, щодо обмеженнь щодо сумісництва та суміщення з іншими видами діяльності | постійно; при прийомі на роботу | 1) Начальник Відділу управління персоналом; 2) Завідувач Сектору з питань запобігання та виявлення корупції | У межах видатків, передбачених у державному бюджеті; кошти міжнародної технічної допомоги. | 1. Проведення занять, тренінгів, семінарів з питань антикорупційного законодавства віжровідно до затвердженого графіку 2. Доведення оперативної інформації, що надходить від НАЗК забезпечено 3. Проведення інструктажу при прийомі на роботу, щодо обмеженнь щодо сумісництва та суміщення з іншими видами діяльності забезпечено. | |||||||||||||
49 | |||||||||||||||||||||||||||
50 | |||||||||||||||||||||||||||
51 | |||||||||||||||||||||||||||
52 | |||||||||||||||||||||||||||
53 | |||||||||||||||||||||||||||
54 | |||||||||||||||||||||||||||
55 | |||||||||||||||||||||||||||
56 | |||||||||||||||||||||||||||
57 | |||||||||||||||||||||||||||
58 | |||||||||||||||||||||||||||
59 | |||||||||||||||||||||||||||
60 | |||||||||||||||||||||||||||
61 | |||||||||||||||||||||||||||
62 | |||||||||||||||||||||||||||
63 | |||||||||||||||||||||||||||
64 | |||||||||||||||||||||||||||
65 | |||||||||||||||||||||||||||
66 | |||||||||||||||||||||||||||
67 | |||||||||||||||||||||||||||
68 | |||||||||||||||||||||||||||
69 | |||||||||||||||||||||||||||
70 | |||||||||||||||||||||||||||
71 | |||||||||||||||||||||||||||
72 | |||||||||||||||||||||||||||
73 | |||||||||||||||||||||||||||
74 | |||||||||||||||||||||||||||
75 | |||||||||||||||||||||||||||
76 | |||||||||||||||||||||||||||
77 | |||||||||||||||||||||||||||
78 | |||||||||||||||||||||||||||
79 | |||||||||||||||||||||||||||
80 | |||||||||||||||||||||||||||
81 | |||||||||||||||||||||||||||
82 | |||||||||||||||||||||||||||
83 | |||||||||||||||||||||||||||
84 | |||||||||||||||||||||||||||
85 | |||||||||||||||||||||||||||
86 | |||||||||||||||||||||||||||
87 | |||||||||||||||||||||||||||
88 | |||||||||||||||||||||||||||
89 | |||||||||||||||||||||||||||
90 | |||||||||||||||||||||||||||
91 | |||||||||||||||||||||||||||
92 | |||||||||||||||||||||||||||
93 | |||||||||||||||||||||||||||
94 | |||||||||||||||||||||||||||
95 | |||||||||||||||||||||||||||
96 | |||||||||||||||||||||||||||
97 | |||||||||||||||||||||||||||
98 | |||||||||||||||||||||||||||
99 | |||||||||||||||||||||||||||
100 | |||||||||||||||||||||||||||