BCDEFHJLMNPRSTUVWXYZAAABACADAEAFAGAHAIAJ
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Processo: Gestão Judicial - Vara de Entorpecentes e Organizações CriminosasCódigo: F.JUD.02.00
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Responsável: Juíza Títular da Vara de Entorpecentes e Organizações Criminosas e Diretora da Secretaria da Vara de Entorpecentes e Organizações Criminosas
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RISCOS IDENTIFICADOSANÁLISE DOS RISCOSPLANO DE AÇÃO DE AVALIAÇÃO E TRATAMENTOREGISTROMONITORAMENTO
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ORDEM EVENTO DE RISCOCAUSASCONSEQUÊNCIASPROBABILIDADEIMPACTONÍVEL DE RISCO INERENTECONTROLES EXISTENTES
preventivos		CONTROLES EXISTENTES
contingenciais		FATOR DE CONTROLECLASSIFICAÇÃO DE NRRRESPOSTAAÇÃO DE MITIGAÇÃO/MELHORIA
preventiva/contingencial		RESPONSÁVELPREVISÃO DE INÍCIOPREVISÃO DE TÉRMINOQUEM DEVE SER COMUNICADO(A)FREQUÊNCIA DE COMUNICAÇÃOPROCESSO SEIRESPONSÁVEL PELA MITIGAÇÃO DO RISCOSTATUS DE IMPLEMENTAÇÃO DOS CONTROLESEXPECTATIVA DE NÍVEL DE RISCO APÓS OS CONTROLESOCORRÊNCIA
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1Falha na internet- Rompimento da fibra óptica;

- Atraso processual;
- Retrabalho;
- Impossibilidade de trabalho;
- Perda da produtividade;
- Insatisfação dos usuários da justiça/jurisdicionados;

MUITO ALTAPOUCO RELEVANTEAlto- Cumprimento da rotina diária da secretaria, pois, caso ocorra, o atraso seja atenuado.- Suspensão/Prorrogação de prazos processuais;
- Registro imediato das informações de forma off-line.		FRACOAltoMITIGAR- Sugerir a adoção da ferramenta off-line do Google Drive.
- Orientação da equipe para salvamento do trabalho em curso na máquina do usuário.		- SGQ20261/12/2026-STI;
- Gestor da Unidade.		ANUAL​​
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2Falha em equipamento de TI- Falta de manutenção periódica nos equipamentos;
- Desgate natural dos equipamentos;
- Obsolescência dos equipamentos.		- Custos com reparos e suporte técnico para equipamentos;
- Impossibilidade de trabalho;
- Perda da produtividade;		MÉDIAINSIGNIFICANTEMédio- Manutenção preventiva nos equipamentos;
- Em regra a interrupção é informada com antecedência e há uma organização para não prejudicar as atividades;
- Quando ocorrem interrupções, sem prévia comunicação, são em períodos pequenos e logo é possível retomar as atividades;
- Redundância de equipamentos disponiveis.		- Chamado e comunicação à STI;
- Registrar quando a audiência não ocorre por motivo de falta de internet e falhas no equipamento;
- Remanejamento de equipamentos internos disponíveis.		SATISFATÓRIOBaixoACEITAR​​
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3Falha nos sistemas internos- Indisponibilidade dos sistemas judiciais;
- Sobrecarga da rede;		- Atraso processual;
- Retrabalho;
- Impossibilidade de trabalho;
- Perda da produtividade;
- Insatisfação dos usuários da justiça/jurisdicionados;
- Inconsistências nos dados de monitoramento.		ALTARELEVANTEAlto- Acompanhamento interno das metas e objetivos;
- Ponto de troca tráfego (PTT);		- Abertura de chamado;SATISFATÓRIOMédioACEITAR​​
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4Falha nos sistemas externos- Indisponibilidade dos sistemas judiciais;
- Sobrecarga da rede;
- Falha de comunicação com os servidores externos.		- Atraso processual;
- Retrabalho;
- Impossibilidade de trabalho;
- Perda da produtividade;
- Insatisfação dos usuários da justiça/jurisdicionados;
- Inconsistências nos dados de monitoramento.		ALTARELEVANTEAlto- Abertura de chamado (STI demanda aos setores de TIC dos orgãos responsáveis);MEDIANOMédioACEITAR​​
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5Possibilidade de audiência não ocorrer devido à falha do Cartório- Não realização dos expedientes;
- Não realização da audiência;
- Atraso no andamento dos processos;
- Retrabalho;
- Ineficiência do sistema judiciário;
- Prejuízo para partes;
- Aumento do tempo do processo;
- Não atingimento das metas/indicadores		MÉDIARELEVANTEAltoAdotando-se a metodologia de gestão cartorária e de gabinete, por meio do gerenciamento da pauta de audiência, é possível verificar quando as intimações falharam, determinando-se, em tempo, nova comunicação ou realizando-se novo contato por outros meios, (telefone, ofício para instituições, etc).- Renovar as diligências;
- Contato telefônico via What'sApp;
- Notificação de Última Hora (Caso o prazo esteja se aproximando e a intimação não tenha sido confirmada, realizar uma notificação de última hora (por telefone, e-mail, ou mensagem) para garantir que as partes compareçam à audiência.)
FORTEBaixoACEITAR​​
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6Oficial de Justiça (demora na devolução do mandado, certidões incompletas sem mencionar o interesse em recorrer, ausência da data da intimação, ausência do telefone das partes, etc)- Falta de capacitação/orientação para os oficiais de justiça;
- Falta de padronização;
- Sobrecarga de trabalho;
- Falha humana;
- Falta de comprometimento dos Ofíciais de Justiça;		- Atraso no andamento dos processos;
- Retrabalho;
- Ineficiência do sistema judiciário;
- Prejuízo para partes;
- Aumento no tempo do processo.		MÉDIARELEVANTEAlto- Monitoramento semanal da pasta de retorno de mandados;
- Comunicação via memorando à CGJ;
- Cobrança, ao Oficial de Justiça e à Central de Mandados, para devolução imediata do mandado;
- Envio de e-mail para a central de mandados em caso de atraso.		FORTEBaixoACEITAR​​
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7Problemas no funcionamento do Sistema Scriba Problemas no sistema- Não realização da audiência;
- Atraso no andamento dos processos;
- Retrabalho;
- Ineficiência do sistema judiciário;
- Prejuízo para partes;
- Aumento do tempo do processo.		MUITO ALTARELEVANTEMuito Alto- Manutenção preventiva no sistema realizada pela STI;
- Em regra a interrupção é informada com antecedência e há uma organização para não prejudicar as atividades;
- Abertura de chamado, referente aos problemas com o scriba.
- Alternativas Manuais Temporárias (Implementar um processo manual temporário para gerenciar os processos em andamento enquanto o sistema está fora do ar. Isso pode envolver o uso de planilhas, formulários físicos ou outros sistemas alternativos para registrar dados essenciais)		FORTEMédioACEITAR​​
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8Mudança de parâmetro de glossário e metas CNJAtualização do Glossário de metas pelo CNJ- Não cumprimento da meta;
- Aumento do volume de processos;
- Necessidade de reclassificação dos processos;		MÉDIARELEVANTEAlto- Usar como base o glossário antigo, até que o atualizado seja implantado;
- Monitoramento constante das resoluções e recomendações do CNJ.		- Realizar as implementações necessárias, logo após ter conhecimento;FORTEBaixoACEITAR​​
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9Atraso ou não apresentação dos presos para as audiências- Falha nos procedimentos internos do estabelecimento prisional;
- Falha na comunicação entre órgãos policiais;
- Falta de agente carcerário para realizar escolta até a sala de audiências do sistema prisional;		- Não realização da audiência;
- Retrabalho;
- Atraso processual;
- Prejuízo para as partes;
- Aumento do tempo do processo.		MÉDIARELEVANTEAlto- Manter contato com as partes um dia antes das audiências, para minimizar problema;
- Checklist dos expedientes necessários para realização da audiência;
- Redesignação, imediata, da audiência para uma data próxima;
- Intimação imediata das partes presentes na audiência;
- Comunicação imediata da ocorrência ao Chefe do Sistema Prisional.		FORTEBaixoACEITAR​​
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10Erro de alimentação e tramitação processual pela Polícia Judiciária e advogados- Falha humana;
- Falta de capacitação.
- Retrabalho;
- Ineficiência do sistema judiciário;
MÉDIARELEVANTEAltoOrientação aos Advogados e à Polícia Judiciária, por telefone ou pessoalmente no cartório, para a alimentação e tramitação processual correta.- Correção de dados ou tramitação
FORTEBaixoACEITAR​​
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11Ausência de Policiais em audiência (convocado como testemunhas)- Falta de comunicação ao policial pelo comando da policia;
- Falta de disponibilidade do policial;
- Falta de comprometimento do policial.		- Redesignação de audiências;
- Prejuizo à instrução processual;
- Possibilidade de nulidade processual;
- Retrabalho;		MÉDIARELEVANTEAlto- Reuniões com o Comando da PM e Polícia Civil;
- Probabilidade de aplicação de multa aos policiais;
- Contato telefônico imediato e direto, um dia antes;
- Envio do link da audiência e orientações um dia antes da audiência;
- Reagendamento da Audiência;
- Condução Coercitiva;
- Aplicação de multa aos policiais;
- Envio de Ofício para a Corregedoria da Polícia.


FORTEBaixoACEITAR​​
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12Inconsistência do Painel BI de indicadores- Erro humano na alimentação dos dados;
- Erros de processamento;
- Falta de atualização em relação à comunicação dos dados;
- Utilização de filtros inadequados/insuficientes.		- Perda de credibilidade e confiança nos dados;
- Impacto na eficiência operacional;
- Impacto na entrega de dados fidedígnos dos relatórios extraídos.		MÉDIARELEVANTEAlto- Monitoramento periódico da veracidade dos dados;

- Abertura de procedimento para a resolução do problema;
- Relatar ao setor responsável a falha existente;
- Extração dos dados de forma manual.
Revisão Manual dos Dados
FORTEBaixoACEITAR​​
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Histórico de Alterações
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VersãoData de elaboraçãoRevisãoAprovação
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0003/05/2021Criação do FormulárioDra. Daniela Shiratto
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0125/03/2022.01 - Criação e aprovação do controle de alterações e inserido status. Revisão dos riscosDra. Daniela Shiratto
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0216/05/2022.02 - Inserido coluna A (numeração) para melhor visualização da quantidade de riscos existentes.; Revisão dos riscosDra. Daniela Shirato / Cristine Helena e Fábio Didier
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0326/10/2022Inserido Contrle de Mudandaças da Aba "em todas as Abas"Erika Horta - SUBPGQ e Cristine Rodrigues - Analista de Negócios ISO
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0427/6/2023Excluído Controle de Mudanças da Aba "em todas as Abas"Erika Horta - SUBPGQ e Cristine Rodrigues - Analista de Negócios ISO
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0518/10/2023Inserida nova tabela "B.29 - Matriz de probabilidade/consequência (ISO 31010)"Cristine Rodrigues - Analista de Negócios ISO e Maria Vitória Garcia - Assessora Técnica
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0623/09/2025Aperfeiçoamento da metodologia para mapeamento e tratamento dos riscosDra. Daniela Shirato
Juíza Títular da Vara de Entorpecentes e Organizações Criminosas
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