| A | B | C | D | E | F | G | H | I | J | K | L | M | N | O | P | Q | R | S | T | U | V | W | X | Y | Z | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1 | ||||||||||||||||||||||||||
2 | FILA | DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO | CAUSA DEL HALLAZGO | ACCIÓN DE MEJORA | ACTIVIDADES / DESCRIPCIÓN | ACTIVIDADES / UNIDAD DE MEDIDA | ACTIVIDADES / CANTIDADES UNIDAD DE MEDIDA | ACTIVIDADES / FECHA DE INICIO | ACTIVIDADES / FECHA DE TERMINACIÓN | ACTIVIDADES / PLAZO EN SEMANAS | ACTIVIDADES / AVANCE FÍSICO DE JUNIO DE 2024 | SEGUIMIENTO DE CONTROL INTERNO A JUNIO DE 2024 | RESPONSABLE | |||||||||||||
3 | FILA_1 | Revisados los documentos que soportan la ejecucion de los contratos seleccionados en la muestra-se logro evidenciar que la entidad no refleja en sus estados financieros a través de las cuentas de orden-la causacion y registro de los hechos economicos por $5.043.368.318 correspondientes en las vigencias 2014-2017-2018-2019 y 2020- | No se han implementado mecanismos de control y seguimiento necesarios para garantizar que la totalidad de las operaciones se registren- además se verifique que los datos registrados en los libros de contabilidad correspondan con la información contenida en los comprobantes y demás documentos soportes- | Realizar los ajustes a los Estados Financieros en las cuentas de Orden determinados en el Informe Actuacion Especial de Fiscalizacion- | Notas de contabilidad | Procedimiento | 1 | 30/9/2021 | 30/9/2021 | 0 | 100% | 1_La Entidad contabilizo los registros de los hechos económicos por $537226888676 mediante una nota de contabilidad PAGOS CDR4 de septiembre 30 de 2021-La entidad inicio proceso de parametirzacion del modulo de CDR en el sofware de EXPERT para manejo de contabiliazacion y control de todos los contratos | Subgerencia Administrativa- Financiera y de Talento Humano- Proceso Contable- | |||||||||||||
4 | FILA_2 | Hallazgo N°- 2- Contrato de consultoría 054 de 2015 Plan de Saneamiento y Manejo de PSMV-municipios de Puerto Tejada y Jambaló -Administrativo con presunta connotación fiscal y disciplinaria- | Deficiencias en la planeación y ejecución contractual toda vez que- si era necesario realizar socialización con los alcaldes de los Municipios involucrados en el contrato- debe existir planeación de la misma- en igual sentido- se observan deficiencias en la ejecución contractual | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratación de la consultoría | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratacion de consultoria-que incluya concertación previa con las comunidades indígenas afrodescendientes y campesinas- con el acompañamiento de las Administraciónes Municipales y demás partes interesadas- Prefactibilidad y factibilidad antes de estudios definitivos y plazos acordes a la complejidad de los estudios. | Procedimiento ajustado | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1_El procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un Comité Tecnico institucional- se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de Diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño-2_El consultoria 054 de 2015-acta de recibo final 17-10-2019-Oficio con radicado 202400040013162 del 16-07-2024-instrucción para la aplicación del pago Acta 1 y reintegro de recursos a los CDRs | Subgerencia Técnica Ruben Dario Santacruz | |||||||||||||
5 | FILA_3 | Hallazgo No 2- Contrato de consultoría 054 de 2015- Plan de Saneamiento y Manejo de PSMV-municipios de Puerto Tejada y Jambaló – Administrativo con presunta connotación fiscal y disciplinaria- | Deficiencias en la planeación y ejecución contractual y en el procedimiento de pago en el área financiera en la revisión de los pagos correspondientes con cargo a cada municipio- | Ajustar el procedimiento de revisión de actas de pago en la etapa de ejecución del contrato de la consultoría | De acuerdo con acta de reunión el contratista realizará la devolución de dineros por concepto de anticipo y pago de acta parcial #1 | Valor pagado/valor pendiente por devolución | 1 | 3/1/2022 | 30/6/2022 | 29 | 100% | 1_El procedimiento se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de Diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño-2_Contrato 054 de 2015-oficio con radicado 202400040013162-instrucción para la aplicación del pago Acta 1 y reintegro de recursos a los CDRs-Consultor realiza reintegro por valor de $5.623.688- correspondiente a los municipios de Jambaló y Puerto Tejada-Certificacion ReintegroFIA-Oficio Instrucción Acta de Pago | Subgerencia Técnica Ruben Dario Santacruz | |||||||||||||
6 | FILA_4 | Ejecución contrato de consultoría 346 de 2017- vertimiento de aguas residuales- municipios de Morales- Rosas- San Sebastián-Sotará yTotoró–Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Deficiencias en la planeación contractual toda vez que al suscribir acta de inicio el día 25 de mayo de 2018-no se tenía la totalidad de documentos requeridos para realizar la solicitud del permiso de vertimientos- lo cual hace que el contrato no pueda cumplir con su objeto contractual- | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratación de la consultoría | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratacion de consultoria-que incluya concertación previa con las comunidades indígenas-frodescendientes y campesinas- con el acompañamiento de las Administraciónes Municipales y demás partes interesadas- Prefactibilidad y factibilidad antes de estudios definitivos y plazos acordes a la complejidad de los estudios- | Procedimiento ajustado | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1_El procedimiento se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28-12-2021 del Comite de Gestión y Desempeño-2_Consultoria 346 de 2017-Acta de Reunión de seguimientom, ya que el municipio noha realizado a la fecha la gestion del persmiso de vertimientos | Subgerencia Técnica Ruben Dario Santacruz | |||||||||||||
7 | FILA_5 | Ejecución y liquidación del contrato de consultoría 348 de 2017- Acueducto Interveredal Corregimiento de Santa Marta en el municipio de Santa Rosa – Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Deficiencias en la planeación contractual toda vez que si era necesario la aprobación y concepto por parte del concesionario vial aliadas para el proceso- esto debió tenerse en cuenta en la planeación del contrato Igualmente se denotan deficiencias en la ejecución- | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratación de la consultoría | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas precontractuales de la consultoria -que incluya concertación previa con las comunidades indígenas-frodescendientes y campesinas- con el acompañamiento de las Administraciónes Municipales y demás partes interesadas- Prefactibilidad y factibilidad antes de estudios definitivos y plazos acordes a la complejidad de los estudios- | Procedimiento ajustado | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1_El procedimiento se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28-12-2021 del Comite de Gestión y Desempeño-2_Consultoria 348 de 2017- proyecto liquidado y entregado a entera satisfacción al municipio-Acta de Liquidación del 18-03-2022-Acta Entrega y Recibo del 30-07-2021-Oficio con radicado 202300050011132-del 17-07-2023-por medio del cual se solicita las subsanaciones al proyecto | Subgerencia Técnica Jorge Enrique Manzano | |||||||||||||
8 | FILA_6 | Contrato de obra 110 de 2018 construcción de obra para el suministro de agua potable en el Corregimiento de Gabriel López- municipio de Totoró Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Deficiencias en la etapa de planeación del proyecto puesto que los diseños y presupuesto no incluyen los aspectos observados por la CGR- fallas en el seguimiento realizado por la interventoría que garantice el buen desarrollo de la obra y advierta al contratante sobre los aspectos mencionados- | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la ejecución de la obra-Fortalecimiento en el seguimiento de interventoría | Concepto previo ambiental-social-legal-técnico de interventoría para evaluación de inicio de la obra- Informe de subsanación realizada de acuerdo con seguimiento a la obra- | Procedimiento ajustado | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1_l procedimiento se ajustó y se aprobó mediante Acta 26 del 28-12-2021 del Comite de Gestión y Desempeño-2_Contrato de obra 110 de 2018-con acta de terminacion del 18-12-2019-pendiente de liquidar la Interventoria 103 de 2018-Actas de Reunión con la administración municipal de las fechas 29-01-2024-04-03-2024-04-2024-Acta de Seguimiento 01 del 20-02-2024.-Acta de visita del 10-04-2024-Acta de entrega de los Equipos del 03-07- 2024 | Subgerencia Técnica Jorge Enrique Manzano | |||||||||||||
9 | FILA_7 | Contrato de obra 261 de 2019 optimización de la planta de tratamiento de aguas residuales municipio de Guachené – Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Deficiencias en la etapa de planeación observado en la falta del estudio de patología previo a la viabilización del proyecto que garantice inversiones eficientes- fallas en los estudios de consultoría e interventoría al no advertir sobre la necesidad del estudio- | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratación de la obra | Concepto previo ambiental-social-legal-técnico de interventoría para evaluación de inicio de la obra | Procedimiento ajustado | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1_l procedimiento se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de Diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño-2_Contrato de obra 261 de 2019- PETAR Guachene -Contrato de interventori 249-219 suspedidos desde el 03-11-2020-por reformulacion ante el MVCT-avance fisico 25%-Acta de Seguimiento de fecha 19-06-2024 de EMCASERVICIOS SA-ES al Contrato de Obra 261 de 2019-a fin de iniciar los trámites necesarios para la reformulación del proyecto. | Subgerencia Técnica-Pedro Felipe Potes | |||||||||||||
10 | FILA_8 | Consultoría No 031 de 2014-Relleno Sanitario Quitapereza del municipio de Santander de Quilichao – Administrativo con presunta connotación fiscal y disciplinaria-por $336130758- | Deficiencias de planeación durante la etapa de formulación y estructuración del proyecto- y falta de cooperación interinstitucional durante la ejecución del contrato de consultoría- lo que conlleva a- mayores costos en la prestación del servicio de aseo frente a la alternativa que el municipio adoptó- inoportunidad en la ejecución de los recursos- | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratación de la consultoría | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratacion de consultoria-que incluya concertación previa con las comunidades indígenas-afrodescendientes y campesinas- con el acompañamiento de las Administraciónes Municipales y demás partes interesadas- Prefactibilidad y factibilidad antes de estudios definitivos y plazos acordes a la complejidad de los estudios- | Procedimiento ajustado | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1_l procedimiento se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de Diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño-2_Consultoria 031 de 2014-en proceso acta de liquidacion | Subgerencia Técnica-Ruben Dario Santacruz | |||||||||||||
11 | FILA_9 | Consultoría 205 de 2017 Acueducto Interveredal Corregimiento la Bermeja-municipio de Balboa – Administrativo con presunta incidencia disciplinaria-contrato 205 de 2017- | Deficiencias en la formulación y supervisión del proyecto conllevan a ineficacia en la ejecución de los recursos e inoportunidad en la prestación del servicio público de agua potable para la comunidad beneficiaria del proyecto- puesto que sin los diseños no se puede gestionar los recursos para el financiamiento de las obras- | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratación de la consultoría | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratacion de consultoria-que incluya concertación previa con las comunidades indígenas-afrodescendientes y campesinas- con el acompañamiento de las Administraciónes Municipales y demás partes interesadas- Prefactibilidad y factibilidad antes de estudios definitivos y plazos acordes a la complejidad de los estudios- | Procedimiento ajustado | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1_El procedimiento se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de Diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño-2_Consultoria 205 de 2017-El proyecto se devolvio de Ventanilla Regional- porque no cuenta con cierre financiero se solicita concepto para reinicio y posterior liquidación de la interventoria 189 de 2017 de la consultoria 205 de 2017 | Subgerencia Técnica-Jorge Enrique Manzano | |||||||||||||
12 | FILA_10 | Consultoría 206 de 2017- Sistema de alcantarillado de la Cuchilla y cabecera municipal de la Sierra – Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Las deficiencias en la formulación y supervisión del proyecto conllevan a ineficacia en la ejecución de los recursos e inoportunidad en la satisfacción de la necesidad de la comunidad a beneficiar con la ejecución del proyecto- Por los hechos descritos se configura el hallazgo con presunta connotación disciplinaria conforme a lo establecido en el artículo 27 de la ley 734 de 2002- | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratación de la consultoría | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratacion de consultoria-que incluya concertación previa con las comunidades indígenas-Afrodescendientes y campesinas- con el acompañamiento de las Administraciónes Municipales y demás partes interesadas- Prefactibilidad y factibilidad antes de estudios definitivos y plazos acordes a la complejidad de los estudios- | Procedimiento ajustado | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1_El procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un Comité Tecnico institucional- se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28-12-2021 del Comite de Gestión y Desempeño-2_Consultoria 206 de 2017-El Proyecto se viabilizo el 11-11-2023- por cambio de norma se debia reformular, en trámite para liquidación | Subgerencia Técnica-Jorge Enrique Manzano | |||||||||||||
13 | FILA_11 | Contrato de obra 034 de 2014-Proyecto PTAR cabecera municipal de Balboa –Contrato 246 de 2019- Optimizacion Plan Maestro Alcantarillado Sanitario Balboa-Administrativo con presunta connotación fiscal y disciplinaria- | Fallas en la etapa de planeación por parte del Gestor falta de gestión y cooperación del municipio de Balboa deficiente gestión de la Ventanilla Nacional y la falta de acciones jurídicas del contratante frente a la situación del contratista- | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la formulación y viabilización del proyecto | Comités técnico con ente viabilizador para ajustes pertinentes de los diseños | Informe | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1_El procedimiento se aprobó en el Comité de Gestión y Desarrollo Nro- 29 de fecha 29-06-2022 y sesión 02 del 07-07-2022-2_Contrato 246 de 2019-se termino unitalteralmente-cuenta con Resolución de liquidación 022 del 04 de marzo de 2024-3_Contrato de obra 034 de 2014-cuenta con acta de liquidación de fecha 30-07-2020 | Subgerencia Técnica-Jorge Enrique Manzano | |||||||||||||
14 | FILA_12 | Contrato de obra 340 de 2019 Baterías sanitarias municipio de Balboa–Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Deficiencias de planeación en la etapa precontractual fallas en el seguimiento técnico de la obra y en la gestión jurídica de EMCASERVICIOS frente a los reportes del interventor acerca de la ausencia del personal del contratista en obra- | Poner en funcionamiento y cumplir los procedimientos y las normas vigentes en las diferentes etapas de la ejecución | Concepto previo ambiental-social-legal-técnico de interventoría para evaluación de inicio de la obra | Informe | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1_El procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un Comité Tecnico institucional- se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño-2_El Contrato 340 de 2019-cuenta con Resolución de Liquidación Unilateral 026 del 18 de marzo de 2024 | Subgerencia Técnica- Ruben Dario Santacruz | |||||||||||||
15 | FILA_13 | Contrato de obra 327 de 2019-Baterías sanitarias municipio de San Sebastián – Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Deficiencias de planeación en la etapa precontractual fallas en el seguimiento de la obra y en la gestión jurídica del Gestor frente a la actuación del contratista- lo que trae como consecuencia retraso en la ejecución del proyecto posible incremento del valor del contrato por actualización de costos para una nueva contratación- bajo cumplimiento de indicadores de gestión del PDA y riesgo en la salud de los beneficiarios del proyecto por disposición de aguas residuales sin tratamiento alguno- | Poner en funcionamiento y cumplir los procedimientos y las normas vigentes en las diferentes etapas de la ejecución | Concepto previo ambiental-social-legal-técnico de interventoría para evaluación de inicio de la obra | Informe | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1_El procedimiento se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de Diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño-2_El Contrato 327 de 2019- mediante Resolucion 63 del 18-05- 2022 se sanciono al contratista CODENCO- por incumplimiento parcial del contrato-Mediante Resolucion 86 del 25-07-20- 2022 se confirmo las partes de Resolucion 63 de 2022- cuenta con Resolución de Liquidación Unilateral 115 del 18-10-2023 | Subgerencia Técnica-Ruben Dario Santacruz | |||||||||||||
16 | FILA_14 | Contrato de obra 337 de 2019- Baterías sanitarias municipio de Santa Rosa – Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Deficiencias de planeación en la etapa precontractual fallas en el seguimiento de la obra y en la gestión jurídica del Gestor frente a la situación del contratista- | Poner en funcionamiento y cumplir los procedimientos y las normas vigentes en las diferentes etapas de la ejecución | Concepto previo ambiental-social-legal-técnico de interventoría para evaluación de inicio de la obra | Informe | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1_El procedimiento se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño-2_Contrato de obra 337 de 2019-Acta de resiliacion en revisión en la Oficina Asesora Juridica-3_Pendiente liquidacion Cto de obra 337-2019 y Cto de interventoria 189-2019 | Subgerencia Técnica-Ruben dario santacruz | |||||||||||||
17 | FILA_15 | Contrato obra 159 de 2019 con reformulación construcción de baterías sanitarias municipio de Silvia – Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Deficiencias en el proceso de viabilización de los proyectos y/o en la etapa de planeación- lo que conlleva a ineficacia e inoportunidad en el desarrollo de las obras para beneficio de la comunidad Además- se pone en riesgo la ejecución de los recursos debido al incremento del costo de la obra por- actividades no planificadas ni presupuestadas (ítems no previstos- | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la formulación y viabilización del proyecto | Comités técnico con ente viabilizador para ajustes pertinentes de los diseños | Proyecto viabilizado | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1_El procedimiento se aprobó en el Comité de Gestión y Desarrollo Nro- 29 de fecha 29-06-2022 y sesión 02 del 07-07-2022-2_Contrato de obra 159 de 2019: con Acta de terminacion y recibo a satisfaccion del el 12-08-2021-por parte del contratista al interventor--Acta de entrega al municipio del 26-08-2022-Acta de liquidación del 28-11 -2022--3_Auto Procesal de fecha 18-01-2024 | Subgerencia Técnica-Jorge Enrique Manzano- | |||||||||||||
18 | FILA_16 | Contrato Obra 231 de 2018-Alcantarillado corregimiento de Párraga municipio de Rosas-Administrativo con presunta incidencia fiscal y disciplinaria | Debilidades en la interventoría y supervisión de la obra lo que afecta el normal funcionamiento del sistema de alcantarillado y conlleva a un posible detrimento fiscal por $11809299 (valor que corresponde al pago de $7509216 por dos cámaras de inspección en concretostalación tubería de PVC de 6” por $490840- más AIU) | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la ejecución de la obra | Seguimiento a la implementación del manual de interventoría por parte de la supervisión | Informe | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1_El procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un Comité Tecnico institucional- se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28-12-2021 del Comite de Gestión y Desempeño-2_Contrato de Obra No 231 de 2018- liquidado el 18-04-2022 Con acta de entrega del 04-09-2023 | Subgerencia Técnica-Jorge Enrique Manzano- | |||||||||||||
19 | FILA_17 | Contrato Obra 231 de 2018- Alcantarillado corregimiento de Párraga municipio de Rosas-Administrativo con presunta incidencia fiscal y disciplinaria | Debilidades en la interventoría y supervisión de la obra- lo que afecta el normal funcionamiento del sistema de alcantarillado y conlleva a un posible detrimento fiscal por $11809299 (valor que corresponde al pago de $7509216 por dos cámaras de inspección en concreto de profundidad | Fortalecimiento en el seguimiento de interventoría | Informe de subsanación realizada de acuerdo con seguimiento a la obra | Informe | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1_Contrato de Obra 231 de 2018-liquidacion mediante Acta de fecha 18 de abril de 2022-Se emitio Circular No 17 del 16-09-2022-2_Contrato 230 de 2018-Acta de liquidación de la interventoria de fecha 13 de febrero de 2024-Acta de Pago y Final 05 | Subgerencia Técnica-Jorge Enrique Manzano- | |||||||||||||
20 | FILA_18 | Convenio 317 de 2017-Lechos de secado Acueducto Regional Patía – Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Deficiencias en la ejecución contractual debido a la calidad de la obra en la fundición de los concretos estructurales- ya que se evidencian fallas en las estructuras de los tanques de lecho de secado- en contravía de lo dispuesto en el Título C del Reglamento Colombiano de Construcción Sismo Resistente NSR-10- | Realizar tratamiento de las fisuras encontrradas en los muros de los lechos de secado de acuerdo a los establecido en el Acta de Comité adjunta en la respuesta enviada a la Contraloria General de la Republica- | Tratamiento de la fisura con productos SIKA DUR-producto con gran capacidad para recuperar el monolitismo en elementos de concretos fisurados que se puede aplicar en fisuras de hasta 6 mm de espesor- que es el caso que nos ocupa-por la parte externa con SIKADUR 31 y PACKERS de inyeccion- | Acta de Comité | 1 | 3/1/2022 | 31/3/2022 | 12 | 50% | 1_Convenio 317 de 2017-Suspendido desde el 04-07-2023-Pendiente de lquidar-2_Actas de Reuniones de seguimiento para poner en marcha la planta de tratamiento de fechas-02-04-2024 y 10-05-2024 y 17-06-2024 | Subgerencia Técnica-Jorge Enrique Manzano | |||||||||||||
21 | FILA_19 | Viabilización contratación y ejecución de proyectos-Administrativo con presunta incidencia disciplinaria | Afectación de los tiempos de viabilización y ejecución normal de los proyectos dichas deficiencias se pueden ver reflejadas en el aumento considerable de presupuestos y baja ejecución de recursos como también en el incumplimiento de las metas propuestas en el Plan Estratégico de Inversión-PDA e insatisfacción de las necesidades de las comunidades beneficiarias- | Contratación de las consulturías en dos fases-Primera fase-Diálogo de saberes entre la comunidades y actores para determinar la conveniencia social ambiental y técnica del proyecto-Segunda Fase-la contratacion | Conformacion de Comites de Veedurias-Adquisicion predial-Definicion de alternativa tecnica mas favorable-Diseños al detalle | Comité de Veduria-Escritura o sana posecion-Titulacion de predios a cargo del municipio-Documento tecnico de la selección de la alternativa mas favorable-economico social y ambiental-Diseños al detalle | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 80% | 1_Se conforman Comites de Veedurias para ejecución de obras-se apoya a los municipios para el tema predial-adopado mediante Resolucion 099 del 13-09-2022- procedimiento para analizar cada caso de contrato-2_Control-seguimiento y gestión a través del Plan Purificando Sueños elaborada con la asesoría del MVCT-3_Se viabilizaron 10 proyectos de los municpios-Mercaderes-Puracé-Silvia-Cajibío-Emergenciasmunicipios vinculados al PDA CAUCA-Rosas-Santander de Quilichao-La Sierra-Timbío y Villa Rica | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
22 | FILA_20 | Publicación información contractual en el SECOP-Administrativo con presunta incidencia disciplinaria | Deficiencias de control interno que contraviene el principio de transparencia y el derecho de acceso a la información pública-que conlleva a obstaculizar el control ciudadano y el ejercido por las entidades encargadas de las funciones de seguimiento y control | Fortalecer los mecanismos que conlleva a la recepcion de la informacion contractual a cargar en el sistema electronico para la contratacion publica SECOP antes de los plazos establecidos en la ley | Elaborar procedimiento y Expedir Circular para interventores y supervisores para reiterar el deber de enviar al correo destinado por la entidad la informacion contractual bajo su responsabilidad en los plazos establecidos en la ley para ser publicados en la plataorma del SECOP | Procedimiento y Circular | 2 | 3/1/2022 | 30/6/2022 | 24 | 100% | 1_Se aprobo instructivo para publicaciones en SECOP- en Comité de Gestion y Desempeño No 31 del del 14 de diciembre de 2022 | Oficina Juridica y lideres de proceso | |||||||||||||
23 | FILA_21 | Ley de archivo carpetas contractuales – Administrativo- | En los documentos se denota deficiencias en la aplicación del sistema cronológico- y existen errores en el foliado (lo cual debe ser- Foliación sin anular- doble foliación- debe realizarse a mano y a lápiz- no se deben foliar las hojas índices ni tampoco los separadores y hojas guías) | Socializar procedimientos adoptados para la organización de archivos de gestion como los procedimientos de clasificar- ordenar y describir y la cartilla de foliacion del Archivo General de la Nacion | Talleres practicos de organización de archivos de gestion- | Talleres | 3 | 1/2/2022 | 31/10/2022 | 32 | 100% | 1_Se realizaron dos (2) talleres sobre Gstión Documental y el Modelo de Gestión Documental del 07 de junio de 2024 | Subgerenc ia Administrativa- Financiera y de Talento Humano- Proceso Contable- | |||||||||||||
24 | FILA_22 | Contrato 140 de 2019-Acueducto El Bordo cabecera municipal de Patía-Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Debido a la falta de planeación y falta de gestión por parte del Municipio de Patía al presentar un proyecto para viabilizar sin el lleno de los requisitos y deficiencias en la verificación realizada por la Ventanilla única del Ministerio de Vivienda- Ciudad y Territorio- al viabilizar el mismo con faltantes en la documentación exigida | Poner en funcionamiento y cumplir los procedimientos y las normas vigentes en las diferentes etapas de la contratación | Iniciar obra con concepto previo favorable de la interventoría en lo ambiental- social- técnico y jurídico | Informe | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1_El procedimiento se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño-2_El Contrato de obra No 140 de 2019- se encuentra terminado por mutuo acuerdo el 8-07-2022 y Liquidado mediante acta del 01-06-2023-3_Reintegro Recursos Municipio Patia SGR del 12-09-2023-Acta de Pago 2 y Final | Subgerencia Técnica-Pedro Felipe Potes | |||||||||||||
25 | FILA_23 | Contrato No 83 de 2013 Optimización acueducto Cabecera Urbana Municipio de Mercaderes – Administrativo con presunta incidencia fiscal y disciplinaria | Deficiencias en la etapa de planeación al viabilizar un proyecto con fallas en el planteamiento de alternativas de solución para el suministro de agua potable a la población-en el cumplimiento de las funciones de la supervisión e interventoría al no advertir que la tecnología seleccionada no es la adecuada según las condiciones físico químicas de la fuente- además | No aplica accion de mejora para EMCASERVCIOS | 52 | 100% | 1_El número de contrato es el número No. 82 del 2013-2_Acta de liquidacion del 13 de junio de 2018 | Subgerencia Técnica-Jorge Manzano | ||||||||||||||||||
26 | FILA_1 | Hallazgo No 5- Contrato 111 de 2018 237 de 2018 245 de 2018 66 de 2019 Administrativo con presunta incidencia disciplinaria Actas de Suspensión_En la revisión documental (estudios de los proyecto_contratos y demás actos administrativos contractuales | Deficiencias en el proceso de viabilización de los proyectos y/o en la etapa de precontractual que ha conllevado a la ineficacia inoportunidad e incumplimiento del PDA | Mejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion | Adoptar e Implementar un procedimiento que condicione la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un comité tecnico e institucional | Procedimiento | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1_El procedimiento ajustado y aprobado mediante Acta 26 del 28-12-2021 del Comite de Gestión y Desempeño-2_Contrato Obra Nro- 004 de 2020-Acta de Suspensión No.03 del 29-12-2023-Contrato de consultoria Nro- 334 de 2019-Acta de Liquidación de fecha 26-07-2021 y entrega al municipio y Acta de Pago y Final 04-Contrato de obra Nro- 327 de 2019-Se emitio Resolucion de incumplimiento No 63 del 18-05-2022-Resolución de Liquidación Unilateral 115 del 18-10-2023-Contrato de obra Nro 340 de 2019-Resolución de Liquidación Unilateral 026 del 18-03-2024-Contrato de obra 337-2019-Acta de resiliacion en revisión en la Oficina Asesora Juridica | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
27 | FILA_2 | Hallazgo No 2 Administrativo Aportes de municipios al convenio de cooperación y apoyo financiero El Decreto 3200 de 2008 reglamenta los Planes Departamentales de Aguas y establece su definición | Las herramientas y controles respecto al seguimiento del cumplimiento de los convenios presentan deficiencia en la planificación de las inversiones y en el flujo de recursos comprometidos para el PDA por parte del ente territorial Falta de gestión por parte del operador para lograr definir la situación jurídica real de los convenios | Seguimiento permanente al cumplimiento de los convenios | Realizar mesas tecnico juridicas con los Municipios de Villa Rica_ El Tambo_Florencia la Gobernacion del Cauca y el Ministerio de Vivienda Ciudad Territorio y establecer la hoja de ruta para los convenios tripartitos suscritos | Actas | 3 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 33% | 1-Se envian los otro sí de los convenios tripartitos de los municipios vinculaso por correo electronico para ser revisados por cada una de las administraciones municipales | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
28 | FILA_3 | Hallazgo No 3 Administrativo con presunta incidencia fiscal y disciplinaria Contrato de Consultoría No 117 de 2018_El contrato 117 de 2018 se suscribió el 12 de junio de 2018 con acta de inicio del 15 de enero de 2019_durante el plazo de ejecución ha presentado cuatro suspensiones | Deficiencias por parte de la interventoría y supervisión de la ejecución contractual | Adoptar_ Implementar y poner en funcionamiento la presentacion de informes periodicos por parte de la supervision de contratos | Incluir en las obligaciones de los contratos de los interventores la presentacion mensual de informes de supervision_ Requerir la presentacion de Informes mensuales a los supervisores de planta | Informes | 12 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1_Dentro de las actividades contractuales de los interventores se encuentran la obligacion de la presentacion de los informes mensuales de interventoria-2_Se emitio Circular 17 del 16 de septiembre de 2022 para exigir la presentacion de informes de supervision-3_Contrato de consultoria 117 de 2018 contrato sin iniciar y con anticipo sin resolver-suspension del 03-10-2019 | Subgerencia Técnica Jorge Enrique Manzano | |||||||||||||
29 | FILA_4 | Hallazgo No 4 Administrativo con presunta incidencia fiscal y disciplinaria-Amortización anticipo contrato de consultoría N° 241-2018- | Deficiencias por parte de la interventoría y supervisión de la ejecución contractual | Mejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion | Adoptar e implementar un procedimiento que permita verificar antes de iniciar el proceso de contratación los requisitos legales (Permisos prediales sociales y ambientales necesarios) | Procedimiento | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1_Mediante Acta Nro-26 del 28 de diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño se adopto el procedimiento denominado Verificación de proyectos previo a la etapa de viavilizacion del proyecto-2_Consultoria 241-2018-Entrega de documentacion del proyecto-consultoria 241-2018-Estudios y diseños construccion acueducto interveredal Pureto-81-Cerro Blandito Guadualito Zulia-Guayabal-la Cumbre-La Florida- Municipio de Balboa Cauc mediante oficio No 202300050011301- del 05-06-2023-Acta de Pago Patrimonio Autonomo FIA en la que se amortiza el anticipo | Subgerencia Técnica Jorge Enrique Manzano | |||||||||||||
30 | FILA_5 | Hallazgo No 5- Contrato 111 de 2018 237 de 2018 245 de 2018 66 de 2019 Administrativo con presunta incidencia disciplinaria Actas de Suspensión_En la revisión documental (estudios de los proyecto_contratos y demás actos administrativos contractuales | Deficiencias en el proceso de viabilización de los proyectos y/o en la etapa de precontractual que ha conllevado a la ineficacia inoportunidad e incumplimiento del PDA | Mejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion | Adoptar e Implementar un procedimiento que condicione la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un comité tecnico e institucional | Procedimiento | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1_Procedimiento ajustado y aprobado en el Comité de Gestión y Desempeño 29 de 29-06-2022 y sesión 02 del 07-07-20222_Contrato obra No.066 de 2019: suspendido desde 06-11-2019-De conformidad con informe de la CRC del 03-10-2023 se determina que no hay caudal suficiente para hacer la obra estipulada en el proyecto- en proceso de liquidacion unilateral-se envia oficio con radicado 202400050010662, de fecha 17-06-2024 solicitando reinicio -3_Contrato obra No. 111 de 2018: Acta de Suspensión 06 del 28-11-2023-4_Contrato obra No. 237 de 2018: Acta de liquidación del 09-03-2023-5_Contrato No. 245 de 2018: liquidado unilateralmente mediante Resolucion 55 del 20-04-2022 | Subgerencia Técnica Jorge Enrique Manzano | |||||||||||||
31 | FILA_6 | Hallazgo No 6 Administrativo con presunta incidencia disciplinaria Contrato No. 141 de 2018_El proyecto_construcción de la primera etapa de las obras de optimización y ampliación del sistema de acueducto regional municipio de Sotará y Timbío Departamento del Cauca | Deficiencias en el proceso de viabilización del proyecto y en la etapa precontractual lo que conlleva a ineficacia inoportunidad e incumplimiento del PDA | Mejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion | Adoptar e implementar un procedimiento que condiciones la recepcion de la consultoria a su aprobacion por parte de un comité tecnico e institucional | Procedimeinto | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1-Contrato de Obra 141 de 2018: Acta de Liquidación del 11 de junio de 2021-Acta Entrego de Obra-Acta Parcial y Final No. 04 del 01-10-2020 | Subgerencia Técnica Jorge Manzano | |||||||||||||
32 | FILA_7 | Hallazgo No7 Administrativo con presunta incidencia disciplinaria Contrato de obra 016 de 2018_El contrato de obra 016 de 2018 suscrito bajo el Convenio 315 de 2017_cuyo objeto es_Construcción del colector sobre la margen izquierda del Río Ejido en la calle 5 entre carrera 29 A 33 calle 4 entre carrera 33 a 37 y carrera 37 entre calle 4 A cámara CM CIS 102 municipio de Popayán | Deficiencias en el proceso de viabilización y planeación del Proyecto lo que conlleva a ineficacia e inoportunidad en el cumplimiento de los fines sociales del Estado e insatisfacción de las necesidades de la comunidad en la prestación del servicio de agua potable y saneamiento básico | Mejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion | Adoptar e implementar un procedimiento que condiciones la recepcion de la consultoria a su aprobacion por parte de un comité tecnico e institucional | Proc edimiento | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1_Contrato de obra 016 de 2018: Liquidado el 27-10-2020-2_Convenio 315 de 2017: Acta de liquidación del 18-05-2022 -3_Contrato interventoria Nº 119-2018- liquidado el 01-02-2021 | Subgerencia Técnica Emirson Angulo | |||||||||||||
33 | FILA_8 | Hallazgo No 8 Administrativo con presunta incidencia disciplinaria -El contrato de obra 012 de 2018 suscrito bajo el Convenio 211 de 2017_cuyo objeto es “la construcción del colector del margen derecho del río Ejido-Tramo I_comprendido entre la carrera 3 hasta la carrera 20 | Deficiencias del proceso de viabilización y planeación lo que conlleva a ineficacia e inoportunidad en el cumplimiento de los fines sociales del Estado e insatisfacción de las necesidades de la comunidad en la prestación del servicio de agua potable y saneamiento básico | Mejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion | Adoptar e implementar un procedimiento que condiciones la recepcion de la consultoria a su aprobacion por parte de un comité tecnico e institucional | Proc edimiento | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1_Contrato de obra 012 de 2018: con Convenio 211 de 2017- la obra fue contratada con la Empresa de Acueducto y Alcantarillado de Popayán a la fecha cuenta con acta de Liquidación del 16 de octubre de 2020-2_Convenio 211 de 2017: cuenta con Acta de Liquidación del 18-05-2022-3_Interventoria 103 de 2018: cuenta con Acta de Liquidación del 01-02-2021 | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
34 | FILA_9 | Hallazgo No 9_ Administrativo con presunta incidencia disciplinaria Diferencias en el avance de ejecución de obra frente al avance financiero de los contratos PAP PDA CaucA-Vigencia 2019_ EMCASERVICIOS_Como resultado de la evaluación documental a la contratación suscrita para la ejecución de los recursos del PAP-PDA | Deficiencias en la fase de planeación por inconsistencias en los diseños y estudios técnicos de las obras que han impactado negativamente en el avance efectivo de las mismas_generando que transcurrido aproximadamente un año desde la suscripción del inicio de las obras y vencido el plazo contractual las obras presenten un nulo o bajo avance en su ejecución | Mejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion | Adoptar e implementar un procedimiento que condiciones la recepcion de la consultoria a su aprobacion por parte de un comité tecnico e institucional | Proc edimiento | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1_Convenio 057 de 2019: en proceso de liquidación-2_Convenio 129 de 2019: acta de liquidacion del 19-07-2022-3_Contrato de obra Nro 140 de 2019: Resolución No. 112 del 09-10-2023, no continuidad del proyecto -Reintegro Recursos Municipio Patia SGR del 12-09-2023-Acta de Pago 2 y Final-4_Contrato obra 159 de 2019: Acta de Liquidación de fecha 28-11-2022-Auto Procesal de fecha 18-01-2024 en atención al articulo 90 de la Ley 1952 de 2019. | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
35 | FILA_10 | Hallazgo No 10 Administrativo Plazo de los contratos de obra suscritos para el PAP-PDA_Cauca_Vigencia 2019 EMCASERVICIOS_De la revisión a los contratos seleccionados en la muestra por parte de la Contraloría General de la República y conforme a los informes y demás soportes documentales aportados | Deficiencias en la labor de interventoría y supervisión que permitiesen ejercer un control efectivo en el cumplimiento de los términos pactados en los contratos lo que ha generado retrasos en la entrega de las obras y su inicio en la prestación del servicio para el cual fueron diseñadas | Adoptar_ Implementar y poner en funcionamiento la presentacion de informes periodicos por parte de la supervision de contratos | Incluir en las obligaciones de los contratos de los interventores la presentacion mensual de informes de supervision_ Requerir la presentacion de Informes mensuales a los supervisores de planta | Informes | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1_Contrato de obra 418 de 2019: Se encuentra terminado al 100% Acta de liquidacion del 16 de diciembre de 2021-2_Contrato de Obra 401 de 2019-acta de liquidacion del 30-12-2023-3_Contrato de obra 072 de 2019: Se encuentra terminado al 100% se anexa acta de liquidación del 08-02-2021-4_Contrato obra 157 de 2019- Se encuentra terminado entregado y recibido a satisfacción y liquidado el 12 de febrero de 2021 | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
36 | FILA_11 | Hallazgo No_ 11_ Administrativo con presunta incidencia disciplinaria Plazo en la ejecución de los contratos de obra suscritos para el PAP-PDA- Cauca- Vigencias 2017 y 2018_ EMCASERVICIOS_Como resultado de la evaluación documental a la contratación suscrita para la ejecución de los recursos del PAP-PDA_Cauca_vigencias 2017 y 2018 | Deficiencias en la fase de planeación por inconsistencias en los diseños y estudios técnicos de las obras que han impactado negativamente en el avance efectivo de las mismas generando excesiva demora para el logro de los objetivos contractuales por lo que hasta la fecha no se han concluido y con ello la insatisfacción de las necesidades de la comunidad | Mejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion | Adoptar e implementar un procedimiento que condiciones la recepcion de la consultoria a su aprobacion por parte de un comité tecnico e institucional | Proc edimiento | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1_Punto 1 -Subsanado con la aprobación del procedimiento-2_Contrato de consultoria 241 de 2018-suspendido desde 20-04-2022-entrega de documentacion del proyecto - consultoria 241-2018-Estudios y diseños-se encuentra en proceso de radicacion ante ventanilla regional-3-Contrato de obra 124 de 2017- se encuentra terminado y liquidado el 07 de septiembre de 2020-4_Contrato de obra 127-de 2017- con Acta de suspensión No 7 del 10-01-2023-se anexa informe de interventoria en el que infoma problemas de orden publico que impiden terminar la obra-5_Contrato obra 131 de 2017- ejecutado al 100% entregado acta de liquidación del 20-05-2021-y acta de recibo a satisfacción | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
37 | FILA_12 | Hallazgo No 12_ Administrativo_ Ejecución recursos PDA_Cauca_2019_De acuerdo con el presupuesto de ingresos_ para la vigencia 2019 el PDA Cauca tuvo disponibles recursos por $363143846731_ de los cuales dispuso en CDR $275174752822 para una ejecución del 75-77 por ciento | Demoras en los procesos de contratación y otros que no han logrado ser viabilizados lo que genera acumulación de recursos en Patrimonios Autónomos que no fluyen hacia proyectos de inversión concretos Así mismo no se cumplió con el indicador de cobertura continuidad y calidad en agua y saneamiento | Mejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion | Adoptar e implementar un procedimiento que condiciones la recepcion de la consultoria a su aprobacion por parte de un comité tecnico e institucional | Proc edimiento | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1_Procedimiento y aprobado en el Comité de Gestión y Desarrollo Nro 29 de fecha 29 de junio de 2022 y sesión 02 del 07 de Julio de 2022 | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
38 | FILA_13 | Hallazgo No_13_Administrativo con presunta connotación disciplinaria_ Permiso de vertimientos proyecto_construcción alcantarillado sanitario vereda El Trapiche_ Municipio de Jámbalo-Cauca | Inobservancia de los requerimientos previos de carácter ambiental establecidos en la norma y que son de obligatorio cumplimiento en la fase de planeación para esta clase de proyectos | Mejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion | Adoptar e Implementar un procedimiento que condicione la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un comité tecnico e institucional | Procedimiento | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1_El procedimiento Verificación de Consultorias- Viabilizados Previo a la Contratación- se aprobó mediante Acta 26 del 28-12-2021 del Comite de Gestión y Desempeño-El Procedimiento se encuentra en implementacion y cumplimiento-2_Contrato de obra 288 de 2019- (Contrato de consultoria 280 de 2019)- reinicio del 15 de marzo de 2022-contrato vencido-Informe presunto incumplimiento del 18 de junio de 2024- | Subgerencia Técnica FELIPE POTES | |||||||||||||
39 | FILA_14 | Hallazgo No_ 14_Administrativo con presunta connotación disciplinaria_Consulta previa proyecto construcción alcantarillado sanitario vereda el trapiche_municipio de Jámbalo-Cauca | Las etapas precontractual contractual y de ejecución no cuentan con la consulta previa debido a la inobservancia de los requerimientos previos establecidos en la norma que son de obligatorio cumplimiento | En los proyectos diferentes a los solicitados por parte de la comunidad se realizara la consulta previa conforme la norma | Elaborar en caso de ser necesario el documento soporte de la consulta previa | Documento | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1_Contrato 288 de 2019: Informe presunto incumplimiento del 18-06-20224-Poder especial del 19 de junio de 2024 | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
40 | FILA_1 | HALLAZGO No 1 REGISTRO CONTABLE DE PAGOS ADMINISTRATIVO Y DISCIPLINARIO (A D) la entidad no refleja en los estados financieros a través de las cuentas de orden la causación y registro de los hechos económicos por $1200800221 correspondientes al pago de obligaciones contractuales contraídas en las vigencias 2018 2019 y 2021 | Se presenta porque no se han implementado mecanismos de control seguimiento y verificación necesarios para garantizar que la totalidad de las operaciones se registren para que la información de los libros de contabilidad corresponda con la información contenida en los comprobantes y demás documentos soporte | Implementar la contabilidad automatizada a travpes del modulo CDRS del sistema XPERTS | Ajustar e implementar el modulo de CDRS en sus componentes de Pagos y Ordenes de Pago en el sofware XPERT-Realizar el cargue de la informacion contable desde el inicio del PDA al Modulo de CDRS- previa conciliacion con la informacion del Consorcio FIA- | Informe de avance de la funcionalidad del modulo de CDRS-Acta de sostenibilidad contable- | 2 | 16/12/2022 | 31/10/2023 | 30 | 80% | 1_El Modulo de CDR se encuentra activo con las siguientes funcionalidades Modulo CDRs- Contabilizacion de los diferentes eventos de ejecuciòn- para cargar el PEI- PDA- reportes de descuentos y cargada la informacion de los contratos- | Subgerencia Administrativa Financiera y del Talento Humnao- | |||||||||||||
41 | FILA_2 | HALLAZGO No 2 EJECUCIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO DE INVERSIONES A 31/12/2021 ADMINISTRATIVO (A) Deficiente gestión de Emcaservicios como gestor del Plan Departamental de Agua del Cauca los cuales determinan una ejecución consolidada del Plan de Inversiones del 377% durante la vigencia 2021 | Esto se presenta por fallas en el cumplimiento de requisitos en la formulación de los proyectos lo que genera demoras en su viabilización y en la planeación y ejecución de los procesos de contratación La baja ejecución del PEI a 31/12/2021 afecta el mejoramiento de la línea base de los indicadores de calidad y cobertura de los servicios de acueducto alcantarillado | 1-Adoptar implementar y poner en funcionamiento el Plan Purificando Sueños con el Ministerio de Vivienda-Ciudad y Territorio- clasificando por etapas la contratacion y de los proyectos- enfocandose en los casos de mas alto riesgo-y trajando paralelo las diferentes etapas-2-Celebrar convenios con los municipios para ejecucion de obras o consultorías | 1- Cronograma por etapas-2-Contratacion a travès de convenios con los municipios | 1 -Cronograma-1 -Numero de Convenios celebrados | 2 | 16/12/2022 | 16/12/2023 | 52 | 100% | 1_Plan piloto- Purificando sueños con el MVCT-con cronograma- el cual tiene como objetivo generar acciones contundentes al cierre de brechas en materia de Acueducto-Alcantarillado y Aseo-2_Durante el periodo 2023, se celebraron 9 convenios mediante la modalidad de contratación directa-beneficiando a los municipios de La Sierra, Piendamó 2-Popayán 2-Puracé, Suarez y Totoró 2 . | Gerencia-Subgerencia Tecnica-Subgerencia Administrativa Financiera y de Talento Humano-Oficina Asesora de Planeacion-Control Interno | |||||||||||||
42 | FILA_3 | HALLAZGO No 3 SUPERVISIÓN A LOS CONTRATOS DE INTERVENTORIA No 230- 2018 80-2021 244-2018 111-2015 106-2018 280-2019 y 109-2019 ADMINISTRATIVO Y DISCIPLINARIO (A-D) Deficiencias en los mecanismos de seguimiento y monitoreo y falencias en la labor de supervisión | La situación evidenciada afecta la confiabilidad de la información y por ende la toma de decisiones sobre la ejecución de los contratos así mismo pone en riesgo el cumplimiento contractual pues impide advertir de forma oportuna la presencia de desviaciones de cantidad y calidad de las actividades que comportan el objeto contractual y la adopción de correctivos oportunos | Poner en funcionamiento- Circular No 17 del 16-09-2022 Informes de Supervision para contratos de interventoria-la cual se comunicó el 19-09-2022 a los supervisores- | Socializar y exigir estricto cumplimiento a la Circular 17 del 16-09-2022- | Circular | 1 | 16/12/2022 | 16/12/2023 | 52 | 100% | 1_Se socializo Circular 17 del 16-09-2022- se realizan informes de supervision y se anexan al expediente contractual | Subgerencia Tecnica- Oficina Asesora Juridica | |||||||||||||
43 | FILA_4 | HALLAZGO No 4 CONCEPTO TÉCNICO ACTAS DE MODIFICACIÓN CONTRATOS DE OBRA 081-2021 245-2018 ADMINISTRATIVO Y DISCIPLINARIO (A-D) Los contratos de obra suscritos por EMCASERVICIOS No 237-2018 081-2021 y 245-2018 para la ejecución del PDA-CAUCA | Deficiencias en los mecanismos de control interno seguimiento y monitoreo y falencias en la labor de interventoría e incumplimiento lo que incide en la gestión de la actividad contractual y pone en riesgo el cumplimiento del objeto y obligaciones contractuales | 1-Seguimiento permanente a la interventoria a traves de la supervision | Informes mensuales de supervision | 1 informe mensual | 1 | 16/12/2022 | 16/12/2023 | 52 | 100% | 1_Se socializo Circular 17 del 16-09-2022- se realizan informes de supervision y se anexan al expediente contractual-2_Contrato de obra 237-2018- liquidado 09 de marzo de 2023-3_Contrato de obra 081 de 2021: del 30-08-2022-contrato de obra-4_Contrato 245 de 2018: liquidado mediante resolucion 55 del 20-04-2022- | Subgerencia Tecnica- Oficina Asesora Juridica | |||||||||||||
44 | FILA_5 | HALLAZGO No 5 INFORMES DE INTERVENTORIA EN LOS CONTRATOS DE CONSULTORIAS No 111-2015 No 106-2018 No 280-2019 y No109-2019 ADAMINISTRATIVO Y DISCIPLINARIO (A-D) Falta los informes de interventoría al efectuar la revisión de los contratos de interventoría No 111-2015 No 106- 2018 No 280-2019 y No109-2019 | Deficiencias de control interno del proceso de contratación y en particular de las actividades de supervisión y control a la ejecución de los contratos de obra e interventoría suscritos por EMCASERVICIOS De otra parte la situación descrita afecta la gestión de la interventoría en cuanto a la oportunidad y disponibilidad de la información | 1-Seguimiento permanente a la interventoria a traves de la supervision- | Informes mensuales de supervision- | 1 informe mensual | 1 | 16/12/2022 | 16/12/2023 | 52 | 100% | 1_Se socializo Circular 17 del 16-09-2022- se realizan informes de supervision y se anexan al expediente contractual | Subgerencia Tecnica- Oficina Asesora Juridica | |||||||||||||
45 | FILA_6 | HALLAZGO No 6 CONTRATO No 111 -2018 ALCANTARILLADO YARUMALES MUNICIPIO DE PADILLA ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO Y PARA SOLICITUD DE INDAGACIÓN PRELIMINAR (A D IP) Presunto detrimento fiscal debido a que el contrato está suspendido desde el 30 de julio de 2019 y las obras ejecutadas no son funcionales | Inadecuada planeación en las actividades de formulación y estructuración del proyecto al no efectuarse previamente el estudio de suelos requerido para determinar el procedimiento constructivo de las actividades de excavación hasta relleno a fin de establecer el entibado adecuado a emplear lo que afecto la ejecución y el presupuesto de la obra | Mejorar el proceso de planeacion dando cumplimiento estricto al Procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion del Comite Tecnico e institucional previo al proceso de contratacion de la obra- y procedimiento de verificacion de proyectos previo a la etapa de viavilizacion- y Comité Tecnico e Institucional- | Actas de Comité Tecnico e Institucional de seguimiento | Actas | 1 | 16/12/2022 | 16/12/2023 | 52 | 100% | 1_Contrato obra No. 111 de 2018: Acta de Suspensión 06 del 30-07-2019-debido a que se adelanta la reformulación para la construcción de un viaducto que fallo y se requiere adicionar recursos al contrato de obra y se encuentra en la etapa de diseños y presupuestos y hasta tanto estos documentos tecnicos no se encuentren no se puede reiniciar los trabajos de interventoria-Informe de Supervisión del mes de junio | Subgerencia Tecnica- Oficina Asesora Juridica | |||||||||||||
46 | FILA_7 | HALLAZGO No 7 PUBLICIDAD DE CONTRATACION EN EL SECOP ADMINISTRATIVO Y DISCIPLINARIO (A D) falencia se presenta por la inadecuada aplicación u inobservancia al cumplimiento de la exigencia de la publicación en el SECOP de los actos administrativos expedidos en los procesos de contratación realizada por la entidad | Incumplimiento de los principios de publicidad y transparencia que le permiten a la ciudadanía conocer las actuaciones de la administración pública en el desarrollo de los procesos de contratación estatal y participar en los mismos | Incluir en las actividades contractuales de los contratistas de apoyo a supervision- la obligacion de remitir al correo de Juridica al siguiente dia habil- los documentos expedidos por la entidad para publicar en el SECOP asi como los documentos entregados por tercerosy requerir a los supervisores- | Correos permanentes a los supervisores-Ajustar minuta contratual | Numero de correos enviados por Oficina Juridica-Minuta contractual | 1 | 16/12/2022 | 16/12/2023 | 52 | 82% | 1_Certificación desde la oficina Asesora Juridica, evidenciando el envio de 22 correos a los diferentes componente del PDA CAUCA, requiriendo a los supervisores la información pendiente a argar en la plataforma SECOP I-2_Oficio con radicado 20240007000301-del 21-05-2024-en el que se solicita la documentación faltante de las Mínimas cuantías vigencias 2020, 2021, 2022-para el cargue en la plataforma SIA OBSEERVA Y SECOP | Subgerencia Tecnica-Subgerencia Administrativa Financiera y de Talento Humano-Oficina Asesora de Planeacion-Control Interno | |||||||||||||
47 | FILA_8 | HALLAZGO No 8 CONFORMACIÓN DEL EXPEDIENTE CONTRACTUAL ADMINISTRATIVO Y OTRA INCIDENCIA (A OI) Inconsistencias en la conformación de los expedientes en los siguientes contratos •096-21 204-21 021-2021 106-2018 Los documentos no están archivados en orden cronológico•334-21 145-21 067-19 109-19 La información documental no reposa en su totalidad en los expedientes contractuales | Deficiencias en la aplicación de la normativa y procedimientos vigentes en materia de archivo y genera que los expedientes contractuales referidos no estén completos lo que incide en la verificación y seguimiento por los entes de control y partes interesadas así como riesgo de pérdida de documentos y/o su alteración | Incluir en las actividades contractuales de los contratistas de apoyo de los supervisores la obligacion de digitalizar y archivar los documentos correspondiente al expediente contractual-Desde el proceso de Gestion documental realizar control y seguimiento mensual a esta actividad | Ajustar minuta contractual-Actas de seguimiento | Minuta contractual-Actas | 2 | 16/12/2022 | 16/12/2023 | 52 | 100% | 1_Certificación desde la oficina Asesora Juridica, evidenciando el envio de 22 correos a los diferentes componente del PDA CAUCA, requiriendo a los supervisores la información pendiente a argar en la plataforma SECOP I-2_Oficio con radicado 20240007000301-del 21-05-2024-en el que se solicita la documentación faltante de las Mínimas cuantías vigencias 2020, 2021, 2022-para el cargue en la plataforma SIA OBSEERVA Y SECOP | Gerencia-Subgerencia Tecnica-Subgerencia Administrativa Financiera y de Talento Humano-Oficina Asesora de Planeacion-Control Interno | |||||||||||||
48 | FILA_9 | HALLAZGO NO 9 MÍNIMOS AMBIENTALES PERMISOS DE VERTIMIENTOS CONTRATOS DE OBRA NO 245-2018 NO 67-2019 Y SUS CONTRATOS DE INTERVENTORÍA No. 244-2018 No. 109-2019 ADMINISTRATIVO Y DISCIPLINARIO (A-D) Los contratos No 245 de 2018 y No 67 de 2019 celebrados para la construcción de sistemas de alcantarillado y tratamiento de aguas residuales para los Municipios de Páez y Toribío | Falta de planeación y deficiencia en el seguimiento y monitoreo a cargo de la interventoría por no verificarse el cumplimiento de los requisitos legales ambientales para el inicio de la ejecución de obras lo que genera el incumplimiento de las disposiciones establecidas en el Decreto No1076 del 2015 la resolución No 1063 del 2016 | Mejorar el proceso de planeacion dando cumplimiento estricto al Procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion del Comite Tecnico e institucional previo al proceso de contratacion de la obra- y procedimiento de verificacion de proyectos previo a la etapa de viavilizacion- y Comité Tecnico e Institucional- | Actas de Comité Tecnico e Institucional de seguimiento | Actas | 1 | 16/12/2022 | 16/12/2023 | 52 | 100% | 1_Contrato de obra 245 de 2018: liquidado con Resolucion 055 del 20-04-2022- sin pagar--2_Contrato de interventoría N° 244 de 2018: Una vez se solucione el ultimo pago del contrato de obra-se procedera a la liquidacion-3_Contrato No. 67 de 2019: Se adelanta en la Oficina Jurídica el proceso por presunto incumplimiento.-4_Contrato 109 de 201:9-Con presunto incumplimiento en tramite en la oficina juirdica | Subgerencia Tecnica- Oficina Asesora Juridica FELIPE POTES | |||||||||||||
49 | FILA_10 | HALLAZGO No 10 APLICACIÓN PRINCIPIO DE TRANSPARENCIA EN CONTRATACION DE MINIMA CUANTIA CONTRATO 204-21 ADMINISTRATIVO Y DISCIPLINARIO (A D) Inobservancia de los principios de transparencia y selección objetiva de la contratación estatal | Incumplimiento al principio de transparencia al modificar el valor de la aceptación de la oferta de menor valor adjudicándola por el total del CDP desconoce las demás ofertas presentadas en desarrollo de la invitación de mínima cuantía No 10 de 2021 | En los estudios previos e invitaciones de minima cuantía cuando sean por monto agotable se reforzará la justificación de esta figura de acuerdo a la ley y jurisprudencia vigente | Estudios previos e invitaciones debidamente justificados | Esttudios previos - Invitaciones | 2 | 16/12/2022 | 16/12/2023 | 52 | 100% | 1_El contrato de prestacion de servicios 204-2021 se encuentra liquidado el 25 de febrero de 2022 | Oficina Asesora Juridica | |||||||||||||
50 | H1 -A-D | Ejecución PDA Cauca Administrativo con presunta incidencia Disciplinaria (A- D) | Debilidad en los procesos de gestión y planeación del operador del PDA | 1- En el año 2022-2023 se elaboró Plan Estrategico Purificando Sueños -1-1 Equipos de trabajo en 7 subregiones del Departamento-1-2 Mesas tecnicas de trabajo con los municipios y mecanismos de viabilidad-1-3 Convenios interadministrativos con los municipios para obras y consultorias | 1-1 Se conformaron 3 equipos de trabajo misionales y 4 equipos transversales - 1-2 Se realizazron mesas de trabajo municipales y viabilidad - 1-3-Realizar convenios interadministrativos | 1-1 Nº de equipos de trabajo (7)-1-2 Nº de actas de mesas de trabajo (20)-1-3 N° Convenios (11) | 38 | 2024/01/01 | 2024/12/31 | 52 | 47% | 1_Matriz Plan Purificando Sueños con 7 subregiones y sus equipos de trabajo (Norte, Sur, Oriente, Centro, Piedemonte Amazonico, Costa Pacifica y Bota Caucana)-2_Mesas tecnicas de trabajo con los municipios y mecanismos de viabilidad (11)-3_Durante el periodo 2023, se celebraron 9 convenios mediante la modalidad de contratación directa-beneficiando a los municipios de La Sierra, Piendamó 2, Tunía, Popayán 2, Puracé, Suarez y Totoró (2). | Subgerencia Tecnica | |||||||||||||
51 | H2-A-D | Control y Seguimiento CDR Administrativo con presunta incidencia Disciplinaria (A- D) | Procesos de planeación estratégica del seguimiento y control de la contratación-no han sido oportunos- eficientes y eficaces- toda vez que lo establecido en una vigencia- se está ejecutando en los años posteriores a lo planeado o no se ejecutan los recursos | 1- Contratacion de proyectos del PDA con CDRs expedidos-2-Anulacion de CDRs | 1-Realizar los contratos con CDRs expedidos-2-Realizar la anulacion de los CDRs | 1-No de CDRs con contrato o convenio asociado-2-No de CDRs anulados | 137 | 2024/01/01 | 2024/12/31 | 52 | 50% | 1_Matriz con la reladión de los CDRs con contrato asociado, por Supervisor y para proceso de liberación- | Subgerencia Administrativa Subgerencia Técnica | |||||||||||||
52 | H3-A-D | Ejecución Plan Estratégico de Inversiones capítulo 2022- PDA Cauca- Administrativo con presunta incidencia Disciplinaria (A-D | Procesos de planeación- ejecución y seguimiento del PDA Cauca- no se cumplen de manera adecuada- con oportunidad y efectividad | 1-Cronograma de la contratacion y ejecución con seguimiento permanente | 1-Realizar la contratacion conforme el cronograma planteado-2-Mesas tecnico juridicas para elaboracion de cronograma y seguimiento-3-Mesas tecnicas con mecanismo de viabilidad para agilizar la aprobacion | 1-Cronograma de contratacion y ejecución- | 17 | 2024/01/01 | 2024/12/31 | 52 | 50% | 1_Crnograma de contratacion-2_Actas de mesas tecnicas con mecanismo de viabilidad (18), de las cuales 3 son del año 2024 y 15 del año 2023- | Subgerencia Técnica-Juridica | |||||||||||||
53 | H4-A-D | Registros Contables de Aportes y Rendimientos Financieros- Administrativo con presunta incidencia Disciplinaria (A- D) | Falta de mecanismos de control que garanticen que las transacciones se registren oportunamente en los libros de contabilidad- | 1- Registros en la contabilidad de los rendimientos financieros de los recursos de los vinculados al PDA-una vez se tenga el informe FIA- | 1-Realizar los registros contables- dentro de los 15 dìas siguientes a que el Consorcio FIA reporte los Estados de Cuenta de los Fideicomitentes. | 1-Libros auxiliares mensuales | 12 | 2024/01/01 | 2024/01/01 | 52 | 100% | 1_Registros en la contabilidad de los rendimientos financieros de los recursos de los vinculados al PDA-una vez se tenga el informe FIA- | Subgerencia Administrativa Contabilidad | |||||||||||||
54 | H5-A-D | Conciliaciones Bancarias- Hallazgo administrativo con presunta incidencia Disciplinaria (A- D) | Deficiencias de control-seguimiento y monitoreo en el área financiera generando inconsistencias en la información financiera- la cual sirve para el análisis- toma de decisiones y rendición de cuentas de la Entidad- así como riesgo de pérdida de recursos- | 1-Conciliaciones de los estados de cuenta de los fideicomitentes que aportan al FIA revisada por contabilidad | 1-Realizar las conciliaciones mensuales | 1-Conciliaciones mensuales | 12 | 2024/01/01 | 2024/12/31 | 52 | 100% | 1_Reporte de conciliaciones de los estados de cuenta de los fideicomitentes que aportan al FIA revisada por contabilidad | Subgerencia Administrativa Contabilidad | |||||||||||||
55 | H6-A-F-D | Contrato No- 004 de 2020-Construcción de 250 Unidades sanitarias con sistema de tratamiento para vivienda rural dispersa del municipio de La Vega- Administrativo con incidencia Fiscal y presunta incidencia Disciplinaria (A- F- D) | Deficiencias de planeación en la etapa de formulación y estructuración del proyecto | 1-Reformulacion para inclusion de mayores/menores cantidades e items no previstos | 1-Reiniciar el contrato-2-Realizar Otrosí al contrato-3-Realizar Acta de modificación-4-Reincio de obras | 1-Reinicio de obra-2-Otrosi del contrato-3-Acta de Modificacion-4-Acta de reinicio | 4 | 2024/01/01 | 2024/12/31 | 52 | 50% | 1_Contrato No- 004 de 2020: Otrosi del 26-12-2023-Acta de suspension Nº 3 del 29-12-2023- reinicio de obras y terminacion (pendiente evidencia). | Subgerencia Tecnica Ruben Santacruz | |||||||||||||
56 | H7-A-D | Convenio Nº 057 de 2019-Planta de Tratamiento de Agua Potable PTAP- acueducto Interveredal Taminango-San Jerónimo-en el municipio de Santander de Quilichao. Administrativo con incidencia Fiscal y presunta incidencia Disciplinaria (A- F- D) | Deficiencias en el seguimiento y control por parte del contratista- la interventoría y supervisión que recibieron las obras- sin adelantar las actividades de arranque-que garanticen la funcionalidad y operatividad de la PTAP- | 1- Puesta en funcionamiento de la planta y entrega al municipio | 1-Ajuste de detalles pendientes a la obra-2-Puesta en operación de la planta-3-Entrega de obras al Municipios | 1-Acta de entrega de obra-2-Acta de recibo final de obra | 2 | 2024/01/01 | 2024/12/31 | 52 | 50% | 1_Convenio No. 057 de 2019: en proceso de liquidación-Otro si 8 del 24-10-2023-Informe de Supervisión del mes de junio-Acta Liquidación Contrato 393 de 2019 del 18 de noviembre de 2023, entre la alcaldia municipal, Interventoria y Representante Legal Contratista | Subgerencia Tecnica Felipe Potes | |||||||||||||
57 | H8-A-OI | Convenio No. 057 de 2019- Planta de Tratamiento de Agua Potable PTAP- acueducto El Palmar, en el municipio de Santander de Quilichao-Administrativo con incidencia Fiscal y presunta incidencia Disciplinaria (A- F-D) | Deficiencias en la fase de planeación- al no presupuestar todas las actividades y cantidades necesarias para la construcción y puesta en operatividad de la PTAP y debilidades en la supervisión e interventoría al no gestionar la adición de los recursos para las obras faltantes | 1-Comité Tecnico para realizar compromiso con el municipio para que se asignen recursos para obras complentarias necesarias del proyecto | 1-Realizar comité tecnico con soporte en acta | 1-Acta | 1 | 2024/01/01 | 2024/12/31 | 52 | 50% | 1_Convenio No. 057 de 2019: en proceso de liquidación-Otro si 8 del 24-10-2023-Informe de Supervisión del mes de junio-Acta Liquidación Contrato 393 de 2019 del 18 de noviembre de 2023, entre la alcaldia municipal, Interventoria y Representante Legal Contratista | Subgerencia Tecnica Felipe Potes | |||||||||||||
58 | H9-A-D-F | Contrato No. 110 de 2018. Planta de Tratamiento de Agua Potable PTAP- Acueducto Gabriel López- Municipio de Totoró, Cauca. Administrativo con Incidencia Fiscal y Presunta Incidencia Disciplinaria- (A- F- D) | Deficiencias en el seguimiento y control por parte del contratista, la interventoría y supervisión que recibieron las obras- sin adelantar las actividades de arranque | 1-Mesas de trabajo con la administracion municipal y la Junta de Accion Comunal de Gabriel Lopez para la puesta en marcha de la planta | 1-Realizar actas de concetacion con la administracion municipal y Junta de Accion Comunal | 1-Acta de concetacion | 2 | 2024/01/01 | 2024/12/31 | 52 | 50% | 1_Contrato No. 110 de 2018: Actas de Reunión con la administración municipal de las fechas: 29-01- 2024, 04-03-2024, 04-04-2024-Acta de Seguimiento 01 del 20-02-2024-Acta de visita del 10-04-2024-Acta de entrega de los Equipos de Laboratorio por parte de Emcaservicios S.A. E.S.P., dentro del Plan de Aseguramiento, el 03-07-2024, en el marco de los acuerdos para dar liquidación a la interventoría 103 de 2028, quedando pendiente dos compromisos para proceder a la liquidación de la mencionada interventoria, y son: la entrega de los insumos por parte de la administración municipal y la Capacitación del personal por parte de Emcaservicios S.A. E.S.P. | Subgerencia Tecnica Jorge Manzano | |||||||||||||
59 | H10-A-D-F | Convenio interadministrativo Nº 317 de 2017- Construcción de Obras de Optimización del Sistema de Tratamiento de AguaPotable- Acueducto Regional Patía, Departamento del Cauca- Administrativo con Incidencia Fiscal y Presunta Incidencia Disciplinaria (A- F- D)- | Deficiencias e incumplimiento del contratista- la Interventoría y la Supervisión al no realizar un seguimiento técnico- que permitiera advertir de manera oportuna la ejecución de las obras | 1-Mesa de Trabajo con la administracion municipal de Patia para puesta en funcionamiento de la planta de tratamiento de agua potable | 1-Realizar acta de concetacion con la administracion municipal-interventoria-contratista y supervision | 1- Actas de concertacion | 1 | 2024/01/01 | 2024/12/31 | 52 | 50% | 1_Convenio interadministrativo Nº 317 de 2017: Acta de reuniones de las mesas de trabajo con la administración muActas de Reuniones de seguimiento para buscar la soluación con el fin de poner en marcha la planta de tratamiento, de fechas: 02 de abril, 10 de mayo y 17 de junio de 2024. | Subgerencia Tecnica Jorge Manzano | |||||||||||||
60 | H11-A-D-F | Ejecución Contrato de Obra Nº 140 de 2019- Optimización del Sistema de Acueducto de El Bordo Cabecera Municipal de Patía Departamento del Cauca- Administrativo con Incidencia Fiscal y Presunta Incidencia Disciplinaria (A- F- D)- | Deficiencias en la etapa de planeación contractual, Porque el proyecto no contaba con los permisos de servidumbre para su ejecución | 1-Consultoria para optimizar el acueducto de El Bordo y veredas aledañas que contemple la tuberia instalada | 1-Realizar estudio de factibilidad y proyecto de optimizacion | 1-Proyecto Formulado | 1 | 2024/01/01 | 2024/12/31 | 52 | 100% | 1_Contrato de Obra Nº 140 de 2019: El Contrato de obra 140 de 2019: cuenta con Resolución No. 112 del 09-10-2023, Por la cual se toma decisión motivada de no continuidad del proyecto denominado "OPTIMIZACIÓN DEL SISTEMA DE ACUEDUCTO DE EL BORDO CABECERA MUNICIPAL DEL PATÍA DEPARTAMENTO DEL CAUCA" con código BPIN 2018000030017-2_Reintegro Recursos Municipio Patia SGR del 12 de septiembre de 2023-3_Acta de Pago 2 y Final | Subgerencia Tecnica Jorge Manzano | |||||||||||||
61 | H12-A-D-F | HALLAZGO Nº 12- Contrato de Obra No. 066 de 2019, Optimización del Acueducto Interveredal de Pedregal- Municipio de Inzá Departamento del Cauca. Administrativo con Incidencia Fiscal y Presunta Incidencia Disciplinaria (A- F- D) | Deficiencias en la etapa de planeación contractual, al no prever que el caudal de la quebrada no cumplía con los requisitos técnicos (10 litros por segundo) para desarrollar la obra contratada- inicio de obras sin contar con la concesion de aguas- | 1-Liquidar el contrato de obra e interventoria 066 de 2019-2-Ajuste a la consultoria Acueducto Rio Negro- que ponga en funcionamiento el tanque de almacenamiento construido del contrato de obra Nº 066 de 2019 | 1-Realizar actas de liquidacion-2-Ajuste de la consultoria que contemple el Acueducto el Pedregal | 1- Actas de liquidacion-2-Proyecto formulado | 2 | 2024/01/01 | 2024/12/31 | 52 | 0% | 1_Contrato 66 de 2019: en proceso de liquidación-informe de Supervisión de diciembre de 2023 | Subgerencia Tecnica Jorge Manzano | mirar | ||||||||||||
62 | H13-A-D-F | Ejecución contrato de Obra Nº 146 de 2018- Realizar la Optimización y Ampliación del Acueducto Regional Río Michicao, Primera Etapa- Municipio de Cajibío. Administrativo con Incidencia Fiscal y Presunta Incidencia Disciplinaria (A- F- D)- | Deficiencias en la etapa de planeación contractual- Supervisión e Interventoría- porque el proyecto no contaba con el permiso para el cruce sobre la vía panamericana y durante la ejecución no se adelantaron las gestiones administrativas para reiniciar el contrato | 1-Requerimiento escrito a la adminstracion municipal de Cajibio con tiempo perentorio para solucionar el ajuste de la poliza del tramo Tunel via panamericana-2-Acta Modificacion del contrato de obra 146-2018 Acueducto Michicao I etapa-tramo casitas- | 1-Realizar Oficios a la Administracion Municipal para ajuste de polizas-2-Realizar Acta de modificacion tramo casitas | 1- Oficios a la administracion municipal-2- Acta de modificacion tramo casitas | 7 | 2024/01/01 | 2024/12/31 | 52 | 50% | 1_Contrato de Obra Nº 146 de 2018: Acta de Reunión con la ANI, el 19 de enero de 2024-Oficio del 31-01-2024 con Radicado Nº 202400050000882-Oficio del 05-04-2024 con Radicado Nº20240005000499-Acta de reunion del 08-05-2024-Oficio del 10-05-2024 con Radicado Nº 202400050007642 | Subgerencia Técnica Emirson Angulo | |||||||||||||
63 | H14-A-D | Contrato de Interventoría Nº 181 de 2022- “Realizar la Interventoría Técnica, administrativa- financiera, social y ambiental del contrato de obra cuyo objeto es -Construcción de sistemas de acueductos Regional Rio Bermejo- Municipios Balboa- Patía y Mercaderes Cauca-Administrativo con Presunta Incidencia Disciplinaria (A- D)- | Deficiente planeación contractual, inadecuada gestión administrativa, debilidad en los mecanismos de seguimiento y control interno, situación que puede generar riesgo de acciones judiciales en contra del gestor del PDA y ocasionar mayores costos para la fecha en que se decida | 1- Contrato de obra-2-Gestionar Acta de Inicio-3-Informes de supervision trimestrales | 1-Realizar contrato de obra-2-Realizar Acta de inicio de obra-3-Realizar Informes de supervision trimestrales | 1-Contrato de obra legalizado-2-Actade inicio firmada-3-Informes de supervision | 6 | 2024/01/01 | 2024/12/31 | 52 | 100% | 1_Contrato de Interventoría Nº 181 de 2022: Acta de Inicio del 19-03-2024-Informes de supervision de enero a marzo, abril y mayo de 2024 | Subgerencia Tecnica Tulio Rivera | |||||||||||||
64 | H15-A-D | Publicación en el SECOP I Administrativo con presunta Incidencia Disciplinaria (A- D) | Inobservancia a las normas que rigen la materia de contratación por parte de la entidad, generando incumplimiento al principio de publicidad | 1- Reiterar a los supervisores e interventores- mediante circular su obligacion legal de remitir al correo dispuesto por la entidad los documentos del proceso de contratacion dentro de los 3 dias siguientes a su expedidcion- sopena de inciar procesos disciplinarios- 2-Mesa de trabajo con supervisores e interventores para socializar los terminos de ley frente a la publicacion de los documentos que se generen en los contratos | 1- Realizar Circular realizando el requerimiento-2-Realizar mesa de trabajo con supervisores e interventores | 1-Circular a 30 de enero de 2024-2-Acta de reunion y listado asistencia el 14-02-2024 | 2 | 2024/01/01 | 2024/12/31 | 52 | 100% | 1_Circular 15 del 17 de julio de 2024 reiterando a los supervisores e interventores su obligacion legal de remitir al correo dispuesto por la entidad los documentos del proceso de contratacion dentro de los 3 dias siguientes a su expedidcion-2_Oficio con radicado 20240007000301-en el que se solicita la documentación faltante de las Mínimas cuantías vigencias 2020, 2021, 2022-para el cargue en la plataforma SIA OBSERVA Y SECOP. | Juridica | |||||||||||||
65 | H16-A-ASF | Información Reportada por Emcaservicios SA- ESP Administrativo para Proceso Administrativo Sancionatorio Fiscal (A- PASF)- | Falta de establecer Controles en el manejo de la información- generando inconsistencias en la misma- lo cual dificultó la verificación y seguimiento por parte del equipo auditor de la CGR | 1-Alimentacion del expediente contractual en el sofware XPERT dentro del modulo digitalizacion de Gestion Documental-vigencia 2023 | 1-Realizar la alimentacion del expediente contractual | 1-Reporte de sofware del modulo digitalizacion | 1 | 2024/01/01 | 2024/12/31 | 52 | 0% | 1_El modulo se encuentra creado y en funcionamiento, pero a la fecha no se cuenta con cargue de la información | Subgerencia Administrativa | aclar | ||||||||||||
66 | H17-A-D | Permisos Ambientales- Administrativo con Presunta Incidencia Disciplinaria y Otra Incidencia- para Traslado a la Corporación Autónoma Regional del Cauca (A-D- OI)- | 1- Solicitud de tramite de permiso ambiental (concesiones de agua) ante los municipios de Patia, Inza y Cajibio con un plazo perentorio para radicacion ante la autoridad ambiental-2-De no obtener el permiso ambiental se procedera a la liquidacion del contrato | 1-Realizar oficio de solicitud a los municipios de Patia- Inza y Cajibio - 2- Liquidacion del contrato | 1- Realizar Oficio de solicitud-2-Realizar Acta de liquidacion | 1- Oficio de solicitud-2-Acta de liquidacion | 4 | 2024/01/01 | 2024/12/31 | 52 | 67% | 1_Oficio de radicado 202400050013392 del 18 de julio de 2024-solicitud de información trámite permiso de vertimientos PTAR Yarumales-2_Oficio de radicado 202400050013692-solicitud información trámite e concesión de aguas acueducto Michacao | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
67 | H18-A-D | Control, Gestión y Seguimiento de los proyectos viabilizados-Administrativo con Presunta Incidencia Disciplinaria (A- D)- | Deficiencias en los mecanismos de gestión,planeación-implementación, ejecución, supervisión-control y seguimiento de los proyectos, una vez se encuentran viabilizados | 1-Seguimiento juridico y/o tecnico para resolver temas contractuales pendientes | 1-Realizar Comité Tecnico para revision y reinicio de contratos-2-Realizar inicio de procesos de incumplimiento-3-Realizar reformulacion de proyectos en el mecanismo de viabilidad-4-Realizar Actas de Reinicio | 1- Actas de Comité Tecnico (10)-2-Resolucion de Incumplimiento (1)-3Documento de reformulacion(1)-4-Actas de liquidacion (8)-5-Actas de Reinicio(3) | 23 | 2024/01/01 | 2024/12/31 | 52 | 55% | 1_LA VEGA-Contrato 004 de 2020-Construcción de 250 Unidades sanitarias-Acta Suspensión 3 del 29-12-2023-2_BALBOA-Contrato de Obra 340 de 2019-Construcción 76 unidades sanitarias-Resolución Liquidación Unilateral del 18-03-2024-3_INZA-Contrato de Obra No. 066 de 2019-Acueducto Pedregal-en proceso de liquidación-informe de Supervisión de diciembre de 2023-4_CAJIBIO-Contrato de Obra 146 de 2018-Realizar la Optimización y Ampliación del Acueducto Regional Río Michicao- Acta de Reunión con la ANI del 19 de enero de 2024-Acta de reunion del 08-05-2024-5_PATIA-Convenio 317 de 2017-Acueducto Regional Patía-Actas de Comité Técnico de fechas:02-04-2024-10-05-2024 y 17-06-2024-6_TOTORÓ-Contrato No. 110 de 2018-PTAP Gabriel López-Acta de Reunión 29-01-2024-Acta de Reunión 04-03-2024-Acta de Reunión 04-04-2024-Acta de Reunión 10-04-2024-Acta Entrega de Equipos 03-07-2024-7_REGIONAL NORTE-Contrato 317 de 2021-Acueducto Regional Norte-se encuentra en proceso de liquidación-Informe de Supervisión de junio de 2024-8_SANTANDER DE QUILICHAO-Convenio 057 de 2019-en proceso de liquidación-Otro si 8 del 24-10-2023-Informe de Supervisión del mes de junio-9_SANTANDER DE QUILICHAO-Contrato 317 de 2023-Resolución de Adjudicación | Subgerencia Técnica | _Contrato 004 de 2020-Acta Suspensión 3-29-12-2023_Contrato de Obra 340 de 2019-Resolución Liquidación Unilateral-18-03-2024-3_Contrato de Obra 066 de 2019informe de Supervisión de diciembre 2023_Contrato de Obra 146 de 2018-Acta de Reunión con la ANI del 19-01-2024-Acta de reunion del 08-05-2024_Convenio 317 de 2017-Actas de Comité Técnico de fechas:02-04-2024-10-05-2024 y 17-06-2024_Contrato 110 de 2018-Acta de Reunión 29-01-2024-Acta de Reunión 04-03-2024-Acta de Reunión 04-04-2024-Acta de Reunión 10-04-2024-Acta Entrega de Equipos 03-07-2024_Contrato 317 de 2021-en proceso de liquidación-Informe de Supervisión de junio 2024_Convenio 057 de 2019-en proceso de liquidación-Otro si 8 del 24-10-2023-Informe de Supervisión del mes de junio 2024_Contrato 317 de 2023-Resolución de Adjudicación | ||||||||||||
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