ITA-CA-PO-003-01 Formato de identificación de riesgos.xlsx

	C	D	E	F	G	H	I	J	K	M	N	O	S	W	X	Y	Z	AA	AC	AE	AI	AM	AN	AO	AP	AQ	AS	AU	AY	BC	BD	BE	BF	BG	BI	BK	BO	BS	BT	BU	BV	BW	BY	CA	CE	CI	CJ	CK	CL	CM	CO	CQ	CU
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2					Identificación, evaluación y calificación de riesgos (Contexto Externo)					Código:	ITA-CA-PO-003-01
3										Revisión:	0
4					Referencia a la norma : ISO 31000:2009, 9001:2015 e ISO 14001:2015					Página:	1 de 2
5	INSTITUTO TECNOLÓGICO DE :				( 1 )
6	INDICADOR DEL PLAN RECTOR (2)			No.	RIESGO (3)	RESPONSABLE (4)	NIVEL DE DECISIÓN (5)	FACTORES DE RIESGO (CAUSAS) (6 )	EFECTOS (IMPACTO) (7)	PARTES INTERESADAS (8)		REQUISITOS (9)
7	INDICADOR DEL PLAN RECTOR (2)			No.	RIESGO (3)	RESPONSABLE (4)	NIVEL DE DECISIÓN (5)	FACTORES DE RIESGO (CAUSAS) (6 )	EFECTOS (IMPACTO) (7)	PARTES INTERESADAS (8)		REQUISITOS (9)
8	Eficiencia Terminal				Acceseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno		Demanda laboral
9								Programas de becas insuficientes		Sector productivo		calidad educativa
10								abandono por pandemia				pertinencia
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12	Servicio Social				Falta de plazas para cubrir en el Sector Gobierno y Social	Vinculación	Estrategico	Cierre de empresas y oficinas por pandemia	posible retraso de su anace escolar	Sector productivo y social		Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal
13								Disminución del numero de socitudes de servicio social por pandemia									Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa
14																	abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia
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16	Visitas a Empresas				cierre de de empresas para realizar visistas presenciales	Vinculación	Estrategico	Condiciones de higiene y salud laboral	falta de cumplimiento con los objetivos de aprendizaje de los estudiantes	Sector productivo		Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal
17										Organización académica		Profesionistas egresados					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa
18																	abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia
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20	Actividades Deportivas y Culturales				Disminución de la promoción municipa y estatal de actividades culturales y deportivas con asistencia presencial	Vinculación	Estrategico	Condiciones de higiene y salud laboral	Rezago en la formación integral en los profesionistas	Sector social de los tres niveles de gobierno		formación integral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal
21																	Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa
22																	abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia
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24	Planeacion estrategica y operativa				falta de recursos para la operación	Planeación	Estrategico	Falta de autorización oportuna de los recursos para la operación	Retraso en la asignación de recursos para la operación de los procesos	Sector productivo		eficacia organizacional	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal
25										tres niveles de gobierno							Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa
26																	abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia
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28	mantenimientos preventivo y correctivo				falta de atención a las instalaciones y equipamiento requeridos para la operación	Admón	Estrategico	programa de mantenimiento preventivo fuera de oportunidad	ineficacacia en la operación de los procesos	empresas proveedores de bienes y servicios		eficacia de los procesos	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal
29								mantenimiento correctivo recurrente		Comuniadad del ITA							Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa
30								falta de actualización de poveedores									abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia
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32	Eficiencia Terminal				Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno		Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal
33								Programas de becas insuficientes		Sector productivo		calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa
34								abandono por pandemia				pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia
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36	Eficiencia Terminal				Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno		Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal	Accseo a la educación superior por falta de financiamiento	Planeación	Estrategico	Problemas económicos	Disminución de la matricula	los tres niveles de gobierno	Demanda laboral	Eficiencia Terminal
37								Programas de becas insuficientes		Sector productivo		calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa					Programas de becas insuficientes		Sector productivo	calidad educativa
38								abandono por pandemia				pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia					abandono por pandemia			pertinencia
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42	VALORACIÓN DE LOS CONTROLES			PLAN DE ACCIÓN
43	EXISTE UN CONTROL INTERNO (10):	DESCRIPCIÓN DEL CONTROL (11)	TIPO (12)	No.	ACCIÓN REQUERIDA (13)	RESPONSABLE (14)	FECHA DE TÉRMINO (15)	EVIDENCIA DE LA EFICACIA DE LA ACCIÓN (16)
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46				3
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55						ELABORÓ: (27)		REVISÓ:(28)	APROBÓ:(29)
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66	TecNM-CA-PO-003-01										Rev. O
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