BCDEFHJLMNPRSTUVWXYZAAABACADAEAFAGAHAIAJ
1
2
3
4
5
6
7
8
Processo: Gestão da QualidadeCódigo: F.SGQ.02.00
9
Responsável: Subsecretária de Processos e Gestão da Qualidade
10
11
RISCOS IDENTIFICADOSANÁLISE DOS RISCOSPLANO DE AÇÃO DE AVALIAÇÃO E TRATAMENTOREGISTROMONITORAMENTO
12
ORDEMEVENTO DE RISCOCAUSASCONSEQUÊNCIASPROBABILIDADEIMPACTONÍVEL DE RISCO INERENTECONTROLES EXISTENTES
preventivos		CONTROLES EXISTENTES
contingenciais		FATOR DE CONTROLECLASSIFICAÇÃO DE NRRRESPOSTAAÇÃO DE MITIGAÇÃO/MELHORIA
preventiva/contingencial		RESPONSÁVELPREVISÃO DE INÍCIOPREVISÃO DE TÉRMINOQUEM DEVE SER COMUNICADO(A)FREQUÊNCIA DE COMUNICAÇÃOPROCESSO SEIRESPONSÁVEL PELA MITIGAÇÃO DO RISCOSTATUS DE IMPLEMENTAÇÃO DOS CONTROLESEXPECTATIVA DE NÍVEL DE RISCO APÓS OS CONTROLESOCORRÊNCIA
13
1Falha na internet-Rompimento da fibra óptica;

- Atraso processual;
- Retrabalho;
- Impossibilidade de trabalho;
- Perda da produtividade;
- Insatisfação dos usuários da justiça/jurisdicionados;

MUITO ALTAINSIGNIFICANTEMédio
Cumprimento da rotina diária da secretaria, pois, caso ocorra, o atraso seja atenuado.
- Suspensão/Prorrogação de prazos processuais;
- Registro imediato das informações de forma off-line;
- Redundância de links de sobrevivência (antenas starlink).
- Adoção da ferramenta off-line do Google Drive, considerando o salvamento periódico na página do documento.
MEDIANOMédioACEITAR​​
14
2Falha em equipamento de TI- Falta de manutenção periódica nos equipamentos;
- Desgate natural dos equipamentos;
- Obsolescência dos equipamentos;
- Equipamentos danificados por usuários.		- Custos com reparos e suporte técnico para equipamentos;
- Impossibilidade de trabalho;
- Perda da produtividade;		MÉDIAINSIGNIFICANTEMédio- Manutenção preventiva nos equipamentos;
- Substituição programada de equipamentos.		- Chamado e comunicação à STI;
- Substituição/remanejamento por equipamentos internos disponíveis.		SATISFATÓRIOBaixoACEITAR​​
15
3Falha nos sistemas internos- Indisponibilidade dos sistemas judiciais e administrativos;
- Sobrecarga da rede;		- Atraso processual;
- Retrabalho;
- Impossibilidade de trabalho;
- Perda da produtividade;
- Insatisfação dos usuários da justiça/jurisdicionados;
- Inconsistências nos dados de monitoramento.		MÉDIARELEVANTEAlto- Ponto de troca tráfego (PTT);
- Janelas de manutenção programadas realizadas pela STI;
- Abertura de chamado e/ou envio de comunicado via SEI.SATISFATÓRIOMédioACEITAR​​
16
4Falha nos sistemas externos- Indisponibilidade dos sistemas judiciais;
- Sobrecarga da rede;
- Falha de comunicação com os servidores externos;
- Falha na infraestrutura tecnológica do CNJ ou órgãos parceiros;		- Atraso processual;
- Retrabalho;
- Impossibilidade de trabalho;
- Perda da produtividade;
- Insatisfação dos usuários da justiça/jurisdicionados;
- Inconsistências nos dados de monitoramento.		MUITO ALTAINSIGNIFICANTEMédio- Abertura de chamado (STI demanda aos setores de TIC dos orgãos responsáveis);SATISFATÓRIOBaixoACEITAR​​
17
5Possibilidade do Programa de Auditoria não ser cumpridoIndisponibilidade de data e horário na agenda dos servidores e magistrados do Escopo do SGQ- Alteração do programa de auditoria.
- Curto prazo para alteração das datas.		MÉDIAPOUCO RELEVANTEMédioComunicação no site da Qualidade (qualidade.tjrr.jus.br), SEI e comunicação via grupos de whatsapp.
Alinhamento prévio com a Secretaria de Auditoria Interna e com o OCS, bem como com os responsáveis pelos macroprocessos.		Alterar o Programa de Auditoria e comunicar, via SEI, todas as unidades envolvidas no sistema de gestão.SATISFATÓRIOBaixoACEITAR
18
6Possibilidade das ações corretivas não serem eficazes- Identificação inadequada da causa raiz
- Falta de comprometimento da equipe
- Monitoramento e acompanhamento insuficientes
- Recorrência dos problemas
- Desperdício de recursos
- Não conformidade nas auditorias		ALTARELEVANTEAltoOs FACS são elaborados em reuniões, mediante discussão, com os responsáveis pelos macroprocessos e equipe de Gestão da Qualidade com a participação de servidores da área; Acompanhamento por meio do F.SGQ.09 Acompanhamento da Ação Corretiva; Apoio de consultoria de manutenção;- Revisão do Plano de Ações Corretivas
- Quando necessário, envolver a alta direção para apoio estratégico na resolução de problemas críticos.
- Ação complementar;		SATISFATÓRIOMédioACEITAR
19
7Possibilidade de uso de documentos obsoletos- Falta de controle de versão;
- Falta de comunicação interna;		- Decisões baseadas em informações incorretas;
- Risco de não conformidade com normas e regulamentos;
MÉDIAPOUCO RELEVANTEMédioOs documentos vigentes sempre estarão disponíveis no site da Qualidade e os obsoletos só estão disponíveis no Drive da Qualidade sempre identificados com a palavra OBSOLETOS; Registrar as alterações no histórico de alterações dos documentos; Revisão periódica da Lista Mestra de Controle de Documentos Internos;- Identificar e corrigir imediatamente o documento;
- Melhorar os controles existentes
FORTEBaixoACEITAR
20
8Possibilidade do Programa de Auditoria não ser aprovado formalmente pelo Presidente do Comitê da Qualidade- Falha na comunicação;
- Mudanças estruturais ou organizacionais;		- Comprometimento do ciclo de auditorias;
- Possibilidade de não conformidade;		MÉDIAPOUCO RELEVANTEMédio- Mapeamento do fluxo do processo
- Comunicação direta com a assessoria da presidência do comitê de gestão;
- Alinhamento prévio com o Comitê SGQ;
- Envio do programa com antecedência;		- Contato direto com o Presidente do comitê;
- Realizar os ajustes, caso necessário;		FORTEBaixoACEITAR
21
9Possibilidade de os servidores não conhecerem a Política da Qualidade- Falha no processo de comunicação da política da qualidade;
- Alta rotatividade de servidores;
- Baixa sensibilização da Alta Administração e Alta Direção;
- Novas unidades no escopo do SGQ;		- Desalinhamento das atividades operacionais com os princípios da Qualidade;
- Impacto negativo na cultura organizacional, comprometendo a melhoria contínua;
- Dificuldade em demonstrar comprometimento institucional com a Qualidade perante partes interessadas.		MÉDIARELEVANTEAlto- Divulgação no site do TJRR e no site da Qualidade;
- Envio da Política da Qualidade por meio do Zapjus,
- Pop-up na intranet;
- Divulgação nos treinamentos e reuniões;
- Reunião com o NUCRI para alinhar plano de comunicação do sistema de gestão da qualidade;
- Afixação da Política da Qualidade nos documentos do SGQ nos setores estratégicos e áreas de grande circulação.
- Comunicação via SEI e WhatsApp;		- Organizar reuniões rápidas nos setores para esclarecer dúvidas e reforçar a importância da Política.
- Revisar os canais de comunicação interna, garantindo maior visibilidade para a Política;
- Solicita aos responsáveis que comuniquem as equipes sobre a politíca;		SATISFATÓRIOMédioCOMPARTILHARSugerir cursos relacionados com a área da qualidade para a EJURR e comunicar as unidades a disponibilidade dos cursosSGQ20262026EJURR e unidades do Escopo do SGQANUAL
22
10Possibilidade de divergência entre a equipe auditora e a equipe que coordena o SGQ quanto a interpretação da Norma ISO:9001-Falta de experiência e Formação dos auditores na área jurídica;
- Ambiguidade ou subjetividade em alguns requisitos da norma;
- Mudanças recentes na norma que podem gerar interpretações diferentes;		- Retrabalho na análise de conformidade, atrasando o processo de auditoria;
- Dificuldade na validação das evidências apresentadas, comprometendo o resultado da auditoria;
- Possível não recomendação da certificação ou necessidade de ajustes antes da aprovação;
- Geração de não conformidades indevidas, com impacto na credibilidade do SGQ.		MÉDIARELEVANTEAlto- Procedimento que exige que a equipe auditora tenha uma capacitação específica em ISO 9001:2015 e 19011
- Revisão da documentação minimizando possibilidade de divergências;
- Capacitação contínua da equipe do SGQ sobre interpretação da norma e mudanças recentes;
- Estabelecimento de um canal de comunicação direto entre auditores e equipe do SGQ durante a auditoria.
- Acompanhamento das auditorias feitas pela equipe do SGQ;
- Solicitar esclarecimento formal ao auditor sobre o ponto de divergência, com base na norma;
- Apresentar evidências documentais e práticas que embasem a interpretação do SGQ;
- Buscar mediação com o líder da equipe auditora para encontrar um entendimento comum;
- Negociar um prazo para ajustes, caso seja necessário revisar processos e evidências.
- Comunicação com a Consultoria de Manultenção;		SATISFATÓRIOMédioACEITAR
23
11Possibilidade de reclamações referentes as unidades do Escopo serem recebidas pela Ouvidoria e não receberem o tratamento necessário.- Desconhecimento da equipe da Ouvidoria sobre a relação entre as reclamações e o SGQ;
- Ausência de categorização específica para reclamações relacionadas ao SGQ no sistema da Ouvidoria;
- Demora ou falha na comunicação entre a Ouvidoria e a equipe do SGQ;
- Reclamações podem não ser analisadas corretamente, comprometendo a melhoria contínua do SGQ;
- Risco de reincidência dos problemas relatados, prejudicando a experiência dos usuários;
- Possíveis impactos na auditoria externa, caso fique evidenciado que as manifestações não são tratadas.
- Desalinhamento entre a Ouvidoria e a Gestão da Qualidade, dificultando ações corretivas;
- Possível não conformidade no requisito de gestão de reclamações da ISO 9001, impactando a certificação.		MUITO BAIXARELEVANTEMédio- Solicitação, via SEI, de relatório das reclamações e demais informações recebidas pela Ouvidoria a respeito das unidades do Escopo do SGQ, que ocorre todo início de ano ou mudança de gestão;- Realizar um levantamento das reclamações recebidas e não tratadas para avaliar o impacto;
- Analisar as causas da falha e documentar as lições aprendidas para evitar recorrências;
- Realizar uma reunião de alinhamento entre a equipe do SGQ e a Ouvidoria para evitar novos desvios no processo.		FORTEBaixoACEITAR
24
12Possibilidade da não realização de análise de tendência dos indicadores- Falta de conhecimento da equipe da necessidade de analisar os indicadores da qualidade;
- Ausência de capacitação dos servidores sobre como interpretar tendências nos dados;
- Alta rotatividade de servidores responsáveis pela gestão dos indicadores.		- Perda da capacidade de identificar problemas e oportunidades de melhoria com antecedência;
- Tomada de decisões sem embasamento analítico, impactando a qualidade da gestão;
- Dificuldade em demonstrar evolução e melhorias contínuas para auditorias e certificações;
- Desalinhamento entre os indicadores e os objetivos da qualidade;
- Dificuldade na comparação do desempenho ao longo dos anos, prejudicando a transparência e a prestação de contas.		BAIXARELEVANTEMédio- Informar na análise crítica sobre os problemas encontrados após a análise de tendência dos indicadores da qualidade;
- Analisar os indicadores no check list da Ata de monitoramento mensal;
- Capacitar os servidores responsáveis para interpretar corretamente os dados e identificar padrões.		- Reunir a equipe responsável para verificar as causas da não realização da análise e definir correções urgentes;SATISFATÓRIOBaixoACEITAR
25
13Possibilidade de substituição dos servidores da equipe do sistema de Gestão da Qualidade- Rotatividade natural de servidores por remoção, promoção, aposentadoria ou exoneração;
- Falta de um plano de sucessão para a equipe do SGQ;
- Mudanças organizacionais, como reestruturações internas que impactam a equipe do SGQ.		- Descontinuidade nas atividades do SGQ, impactando a gestão da qualidade no TJRR;
- Perda de conhecimento técnico e histórico do sistema, comprometendo a melhoria contínua;
- Risco de não atendimento aos requisitos da ISO 9001, comprometendo a certificação;
- Sobrecarga dos servidores remanescentes, podendo gerar retrabalho e desmotivação;
- Diminuição da efetividade na gestão de não conformidades e ações corretivas.		MÉDIARELEVANTEAlto- Capacitação da nova equipe em curso de Interpretação da Norma ISO 9001, bem como processo de transição de equipe com repasse de informações, instruções de trabalho detalhadas, fluxos atualizados e checklist de ações necessárias para manutenção do SGQ.
- Procedimentos dos processos de trabalho formalizados e publicados no Portal Simplificar;
- Todos os SEIS de processos importantes estão em acompanhamento especial.		- Identificar as funções críticas afetadas pela substituição e redistribuir responsabilidades temporariamente;
- Mobilizar servidores capacitados para assumirem funções emergenciais no SGQ;
- Acionar imediatamente a capacitação interna para treinar novos integrantes da equipe;
- Garantir apoio da alta administração para agilizar processos de reposição e capacitação;
- Fortalecer a cultura de compartilhamento de conhecimento, incentivando registros e repasse contínuo de informações.
- Acionar o contrato de manutenção de consultoria;		FORTEBaixoACEITAR
26
14Possibilidade de substituição dos servidores da equipe de Auditoria Interna- Rotatividade natural de servidores por remoção, promoção, aposentadoria, mudança de gestão ou exoneração;
- Falta de um plano de sucessão para a equipe da SAI;
- Mudanças organizacionais, como reestruturações internas que impactam a equipe da SAI.		- Descontinuidade do Programa de Auditoria Interna, comprometendo o SGQ;
- Possibilidade de não realização das auditorias internas, impactando a certificação ISO 9001;
- Perda de conhecimento técnico e histórico das auditorias, dificultando a identificação de tendências e recorrências de não conformidades;
- Atraso na implementação de melhorias e ações corretivas, impactando a eficiência operacional;
- Risco de descumprimento dos requisitos normativos, podendo levar à suspensão da certificação ISO 9001.		MUITO BAIXARELEVANTEMédio- Capacitação da nova equipe em curso de interpretação e auditoria na Norma ISO 9001, bem como processo de transição de equipe com repasse de informações. Resolução CNJ 308/2020 que orienta que o Gestor da Auditoria Interna tem possibilidade de 2 reconduções.
- Manter um banco de auditores internos capacitados, possibilitando substituições imediatas.
- Realizar treinamentos periódicos em auditoria interna, assegurando que mais servidores tenham qualificação para a função;
- Manter todos os relatórios de auditoria documentados;
- Identificar os auditores remanescentes e redistribuir as auditorias planejadas, garantindo a continuidade do programa;
- Convocar servidores previamente treinados para assumirem funções emergenciais na equipe de auditoria interna;
- Priorizar a realização das auditorias mais críticas, adaptando o cronograma conforme a capacidade da equipe;
SATISFATÓRIOBaixoACEITAR
27
15Possibilidade de substituição dos atuais gestores dos processos do Escopo por servidores inexperientes no SGQ - Mudanças organizacionais e reestruturações internas, impactando a continuidade da gestão das unidades e processos de apoio;- Descontinuidade na gestão dos processos certificados.
- Possível perda de conhecimento sobre os processos e seus requisitos.
- Impacto na condução de ações de melhoria contínua e na eficácia do SGQ.
- Atrasos na execução das rotinas de monitoramento dos indicadores.		MÉDIARELEVANTEAlto- Repasse detalhado das informações referente ao sistema de gestão da qualidade para o novo gestor da unidade;
- Capacitação do novo gestor no curso de interpretação da norma ISO 9001:2015;
- Acionar o contrato de manutenção de consultoria;		- Disponibilizar materiais de apoio, como manuais, atas de reuniões anteriores e histórico de desempenho dos processos.
- Agendar reuniões de alinhamento sobre as ações do SGQ e a norma ISO 9001:2015.
- Garantir o suporte contínuo da equipe do SGQ, oferecendo orientações e esclarecendo dúvidas.		MEDIANOMédioACEITAR
28
16Possibilidade da nova Presidência do TJRR decidir por não manter a certificação- Mudança de prioridades estratégicas da nova gestão;
- Falta de conhecimento sobre os benefícios do Sistema de Gestão da Qualidade (SGQ);
- Percepção de alto custo para manutenção da certificação;
- Indisponibilidade orçamentária.		- Perda da certificação ISO 9001 e comprometimento da credibilidade do TJRR em relação à gestão da qualidade;
- Retrocesso nos processos de padronização e melhoria contínua;
- Impacto na percepção de qualidade dos serviços prestados à sociedade e aos jurisdicionados.		MUITO BAIXAMUITO RELEVANTEMédio- Definição da qualidade como um valor essencial no Plano Estratégico do TJRR;
- Sensibilização da nova gestão;
- Diálogo direto com a Alta Direção;
- Mobilização da alta direção e do Comitê da Qualidade;		SATISFATÓRIOBaixoACEITAR
29
17Possibilidade dos (as) responsáveis pelos macroprocessos não enviarem ao SGQ, as atas mensais de monitoramento dos indicadores - Falta de conscientização sobre a importância do monitoramento dos indicadores
- Acúmulo de demandas e priorização de outras atividades.
- Rotatividade de servidores responsáveis, gerando descontinuidade na rotina de envio.
- Autorização do envio/disponibilização da ata sem a assinatura do Gestor (a)		- Comprometimento da análise interna dos indicadores e da tomada de decisão baseada em dados;
- Falha no acompanhamento da eficácia das ações corretivas e preventivas;
- Dificuldade na identificação de tendências e oportunidades de melhoria nos processos;
- Perda da padronização no monitoramento da performance dos processos.		ALTAPOUCO RELEVANTEAlto- Encaminhar mensagem via Whatsapp para o responsável do processo, todo o 1º dia útil do mês, para lembrar do prazo de encaminhamento das atas. - A partir do 6º dia útil: o SGQ enviará um Sei lembrando e cobrando o macroprocesso que está com pendência no envio;
-Detectado o não envio: o ato será repetido após uma semana do envio do primeiro Sei (este com a assinatura da chefe superior - Secretária da SGE), ratificando o primeiro Sei;
-Se a ausência do envio permanecer até o término do mês referente: será aberto um FAC (Formulário de Ação Corretiva), juntamente com o responsável do macroprocesso e em ato contínuo.
- Contato direto com os responsáveis;
- Cobrança e definição de novo prazo para envio da ata;		FORTEBaixoACEITAR
30
18Cancelamento de auditorias internas com a Alta Direção- Conflito de agendas devido a compromissos institucionais prioritários;
- Mudanças inesperadas na rotina da Alta Direção, como demandas urgentes ou reuniões extraordinárias;
- Ausência de um plano alternativo para a participação da Alta Direção em caso de imprevistos.		- Atraso na realização das auditorias, comprometendo o ciclo de monitoramento do SGQ.
- Impacto no cumprimento do calendário de auditorias e risco de não conformidade em auditorias.
- Dificuldade em obter a participação ativa da Alta Direção no processo de melhoria contínua.
- Risco de não atendimento aos requisitos da norma ISO 9001 quanto ao comprometimento da liderança.		MÉDIARELEVANTEAlto- Agendamento prévio com a equipe da Alta Direção e SAI. Envio de SEI e lembrete no Google Agenda.
- Agendar auditoria com maior prazo de antecedência e caso venha ocorrer cancelamento, entrar em contato com a assessoria da Alta Direção.
- Planejar períodos alternativos para reagendar a auditoria, caso necessário.		- Contato urgente com a assessoria da Alta Direção para verificar possibilidades de remanejamento dentro da mesma semana.
- Reagendamento imediato;
MEDIANOMédioACEITAR
31
19Cancelamento da Reunião de Análise Critica com a Alta Direção.- Conflito de agendas devido a compromissos institucionais imprevistos.
- Prioridade de outras demandas estratégicas e emergenciais.
- Mudanças na presidência, resultando em reestruturação de compromissos.		- Atraso na tomada de decisões estratégicas relacionadas ao SGQ.
- Impacto no planejamento e na implementação de melhorias contínuas.
- Risco de descumprimento dos requisitos da norma ISO 9001:2015.		MÉDIARELEVANTEAlto- Agendamento prévio com a equipe do Presidente , envio de SEI e lembrete no Google Agenda da Presidência.
- Agendar reunião, detacando a importância, com maior prazo de antecedência.
- Definir datas alternativas previamente, caso haja necessidade de remarcação.
- Sensibilizar a Alta Direção sobre a relevância da Reunião de Análise Crítica.
- Enviar pautas e materiais antecipadamente, permitindo a revisão prévia de indicadores mesmo em caso de cancelamento.
- Solicitar a designação de um representante do Presidente do TJRR para conduzir a reunião em caso de ausência.		- Negociar uma nova data com a Presidência o mais breve possível.
MEDIANOMédioACEITAR
32
20Publicação de procedimentos no portal com códigos distintos entre as documentações- Erro na comunicação entre as equipes responsáveis pela atualização do portal e pela gestão dos processos;
- Uso de versões desatualizadas dos mapas de processos pelos responsáveis pela publicação.		- Dificuldade na identificação dos procedimentos, impactando a confiabilidade da informação.
- Possível descumprimento de requisitos normativos da ISO 9001, gerando risco de não conformidade;
- Retrabalho para correção dos códigos e alinhamento com o mapa de processos.		MÉDIAPOUCO RELEVANTEMédio- Realização de dupla checagem ao mapear e codificar os fluxos dos procedimentos;
- Conferir se a versão do documento é a mesma que está na lista mestra antes de publicar;
- Revisão periódica da lista mestra de documentos internos.		- Correção urgente da codificação da documentação;
- Informar as equipes impactadas sobre a inconsistência e orientar o uso correto dos códigos.		SATISFATÓRIOBaixoACEITAR
33
21Possibilidade de inserção errônea de dados nos documentos das unidades judiciais pertencentes ao Escopo do SGQ - Falha humana na digitação;
- Má interpretação dos dados respassados;		- Tomada de decisões baseadas em informações incorretas, impactando processos judiciais.
- Retrabalho para correção dos dados, aumentando o tempo de tramitação dos processos.
- Desconformidade com os requisitos da ISO 9001, podendo comprometer a certificação.		MÉDIARELEVANTEAlto- Conferência dos resultados dos indicadores na aba "Resultados dos indicadores" constante no Mapa de Controle de cada macroprocesso.
- A responsabilidade de alimentar os dados nos documentos da qualidade foi repassada para os gestores;		- Identificação rápida do erro e comunicação imediata à unidade responsável.
- Correção imediata dos dados.		SATISFATÓRIOMédioACEITAR
34
22Possibilidade da alta administração (Presidente do TJRR e Presidente do Comitê) não se envolverem ativamente nas ações do SGQ- Falta de sensibilização sobre a importância do Sistema de Gestão da Qualidade (SGQ) para o Tribunal.
- Outras demandas estratégicas e institucionais com maior prioridade na agenda da alta administração.
- Desconhecimento sobre as responsabilidades e benefícios da certificação ISO 9001.
- Rotatividade na Presidência do TJRR, gerando descontinuidade no comprometimento com o SGQ.		- Falta de apoio institucional para a manutenção e expansão do SGQ.
- Dificuldade na implementação de ações estratégicas, como auditorias internas e análise crítica da alta administração.
- Redução do engajamento das demais unidades e servidores, impactando a cultura da qualidade.
- Risco de não cumprimento dos requisitos da norma ISO 9001, comprometendo a certificação.		ALTARELEVANTEAlto- Equipe do SGQ altamente capacitada, comprometida e envolvida com o sistema de gestão
- Sensibilização contínua da alta administração por meio de apresentações periódicas dos benefícios do SGQ.
- Desenvolvimento de materiais institucionais, como boletins e vídeos curtos, para reforçar a relevância do SGQ para o TJRR.		- Solicitação formal de reunião com a Presidência para reavaliar a importância do SGQ e seu impacto nos resultados do TJRR.
- Mobilização do Comitê da Qualidade para reforçar a necessidade do envolvimento da alta administração.
- Demonstração de impactos concretos, como dados de melhorias e benefícios do SGQ na gestão do Tribunal.
SATISFATÓRIOMédioACEITAR
35
23Interrupções das Pesquisas de Satisfação causadas por instabilidades na plataforma de coleta de dados- Sobrecarga do sistema devido a um grande volume de acessos simultâneos.
- Erros de configuração ou atualização da plataforma de coleta de dados.
- Incompatibilidade com navegadores ou dispositivos utilizados pelos respondentes.		- Perda de dados importantes para análise e tomada de decisão.
- Impacto na medição da satisfação dos usuários internos dos serviços do TJRR.
- Dificuldade na identificação de pontos de melhoria no atendimento e nos processos judiciais.
- Falha no cumprimento dos requisitos de monitoramento e avaliação da qualidade dos serviços.
- Risco de auditorias apontarem não conformidades relacionadas à gestão da qualidade		MÉDIARELEVANTEAlto- Feedbacks das unidades que realizam a pesquisa de satisfação;
- Avaliação da plataforma utilizada;
- Análise dos relatórios dos dados coletados;		- Corrigir a falha;
- Implementar métodos alternativos de coleta de dados, como formulários físicos, envio de links via e-mail ou pesquisas telefônicas.
- Analisar o impacto da interrupção, identificando períodos sem coleta e avaliando a necessidade de extensão do prazo da pesquisa.		MEDIANOMédioACEITAR
36
24Falta de internet durante as auditorias- Instabilidade na rede do TJRR devido a falhas técnicas ou manutenção não programada.
- Quedas de energia impactando os servidores e roteadores de internet.
- Problemas na infraestrutura do provedor de internet.
- Rompimento da fibra óptica		- Impossibilidade de acessar documentos eletrônicos e registros no SEI, Projudi e demais sistemas necessários para a auditoria.
- Atrasos na execução das auditorias internas e externas.
- Necessidade de reagendamento das auditorias, impactando o cronograma do SGQ.		ALTARELEVANTEAlto- Acionar imediatamente a equipe de TI para diagnosticar e solucionar a falha na conexão.
- Utilizar rede móvel (4G/5G) para continuidade da auditoria, se possível.
- Reavaliar a necessidade de ajuste no formato da auditoria, priorizando o uso de documentos previamente baixados ou físicos.
- Comunicar os envolvidos sobre a indisponibilidade da internet e alinhar alternativas para minimizar impactos;
- Envio posterior das evidências solicitadas.		MEDIANOMédioACEITAR
37
25Falha no controle da codificação e nomenclatura dos procedimentos (fluxogramas, POP e manuais)Mudança de metodologia e responsáveis na execução das atividades de controle- Procedimentos com código em duplicidade;
- Procedimentos publicados com códigos diferentes do registrado na lista;
- Manuais referenciando procedimentos com códigos divergentes; 		MÉDIAPOUCO RELEVANTEMédio- Adoção de planilha unificada para controle dos procedimentos existentes para todo o TJRR.
- Procedimento P.SGQ.01 MANTER E CONTROLAR DOCUMENTOS INTERNOS ATUALIZADOS E ACESSÍVEIS - LISTA MESTRA DE INTERNOS		- Informar as áreas envolvidas e revisar a documentação necessária.SATISFATÓRIOBaixoMITIGAR- Revisar procedimento de controle de documentação (POP);
- Orientar as pessoas envolvidas;
- Comunicar às unidades do Escopo sobre as mudanças ocorridas.
SUBPGQjaneiro/2026outubro/2026Unidades do escopoAD HOC
38
39
Histórico de Alterações
40
VersãoDataRevisãoAprovação
41
0005/05/2021Criação e aprovação do formulárioErika Horta - SUBPGQ
42
0113/05/2022Inserção da coluna A (número) para melhor identificar a quantidade de riscos mapeados. Erika Horta - SUBPGQ
43
0226/10/2022Inserido Contrle de Mudanças da Aba "em todas as Abas" Erika Horta - SUBPGQ
44
0327/6/2023Excluído Controle de Mudanças da Aba "em todas as Abas"Erika Horta - SUBPGQ
45
0418/10/2023Inserida nova tabela "B.29 - Matriz de probabilidade/consequência (ISO 31010)"Cristine Rodrigues - SGQ e Maria Vitória Garcia - SGQ
46
0528/5/2024Inserida a linha refernete às informações de compliance nas abasErika Horta - SUBPGQ e Maria Vitória Garcia - SGQ
47
06Aperfeiçoamento da metodologia para mapeamento e tratamento dos riscosErika Horta - SUBPGQ
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100