Modelo de Matriz de Riscos

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1	ID	Risco / Controle	Área / Processo (Escopo)	Objetivo Estratégico	Objetivo Operacional	Data da Identif.	Proprietário do Risco	Categoria do Risco	Causas	Consequências	Inicial ►	Efetividade dos Controles INICIAL	Probabilidade INICIAL	Impacto INICIAL	Nível de Risco INICIAL	Aprovado INICIAL	ATUAL ►	Efetividade dos Controles	Probabilidade	Impacto	Nível de Risco	Resposta ao Risco	Descrição do Indicador para Monitoramento	Meta para o Indicador	Risco-Chave?	E-mail do(s) Responsável(is)	Aprov.?	Ações ►	Ação Ataca Causa / Consequência	Andamento da Ação	Data Prevista da Implantação	Result. Posit. ►	Resultados Positivos	Economia Gerada (R$)	2Q21 ►	Nº de vezes que o Risco se Materializou (2Q21)	Falhas de Controle / Alterações de Controle (2Q21)	Observações (2Q21)	Andamento da Ação ATUAL (2Q21)	Efetividade dos Controles ATUAL (2Q21)	Probabilidade ATUAL (2Q21)	Impacto ATUAL (2Q21)	Nível de Risco ATUAL (2Q21)	Indicador de Monitoram. do Risco (2Q21)	Aprov.? (2Q21)

2		Superintêndencia de Gestão Integrada (SGI)
3	Risco 01	Adquirir algo não necessário (ou a mais ou a menos do que o necessário)	Licitações	Objetivo estratégico contido no Planejamento Estratégico da organização associado ao processo.	Contratar bens e serviços, com foco na melhor proposta e na qualidade (eficácia, eficiência e efetividade) dos gastos.	26/08/21	Gerente de Compras Governamentais	Financeiro	• Falta de planejamento, metas e objetivos; (causa raiz) • Falta de histórico de aquisições; (causa raiz) • Falta de análise do histórico de aquisições; • Falta de continuidade de gestão; • Falta de servidores capacitados nas áreas demandantes e na gerência; • Pesquisa mercadológica insuficiente. • Falta de modelos a serem utilizados por servidores demandantes de aquisições.	• Prejuízo ao erário; • Prejuízo às atividades da pasta; • Desperdício; • Prejuízo social; • Responsabilização de servidor. • Prejuízo à imagem institucional		Fraco	Provável	Maior	Extremo	TRUE		Fraco	Provável	Maior	Extremo	Reduzir	Taxa de licitações desertas (Número de licitações desertas / total de licitações)	menor que 3%	Sim		TRUE						Com a implantação da Padronização dos Modelos (documentos e procedimentos) e com a Acompanhamento gerencial das aquisições houve redução de 25% do tempo médio dos procedimentos licitatórios e redução de 15% em relação ao consumo.	310 mil em produtos e 453 mil em serviços, totalizando 763 mil, em um ano.		Dentre 60 contratos de compras e serviços, em quatro meses, apenas 2 (dois) contratos não tiveram a estimativa de quantidade condizentes com o consumo da organização.	1. Alguns documentos padronizados sofreram alterações com inclusão e exclusão de itens. 2. Gerência incluirá estudo sobre Instrução ou Manual de orientações para fornecedores e prestadores de serviço da pasta. 3. Gerência incluirá estudo para mapear procedimento de verificação de possíveis desconformidade de fornecedores e posterior responsabilização, se for o caso.			Satisfatório	Improvável	Moderado	Médio
4	Ação 01	Instituir POP																											Causa	A Iniciar	09/10/21								A Iniciar						TRUE
5	Risco 02	Interrupção de obra contratada	Contratos	Objetivo estratégico contido no Planejamento Estratégico da organização associado ao processo.	Reformar ou construir edificações para abrigar unidades operacionais da Secretaria X, com foco na qualidade e na durabilidade dos serviços de engenharia.	03/08/20	Gerente de Fiscalização de Obras	Financeiro	• Falta de planejamento, metas e objetivos; • Falta de profissionais habilitados para acompanhamento das obras (capacitação); • Falta de acompanhamento do cronograma físico-financeiro da obra; • Falta de notificação a empresa quando do descumprimento do cronograma físico-financeiro; • Desvio de conduta de servidor; • Desvio de conduta de prestador de serviço; • Falta de fluidez dos pagamentos das medições; • Descontinuidade de gestão; • Falta de transparência da área; • Falta de responsabilização do prestador ineficaz e/ou ineficiente; • Falta de acompanhamento das exigências e das garantias contratuais.	• Prejuízo ao erário; • Prejuízo às atividades da pasta; • Desperdício; • Prejuízo social; • Responsabilização de servidor. • Prejuízo à imagem institucional		Mediano	Possível	Moderado	Alto	TRUE		Mediano	Possível	Moderado	Alto	Compartilhar Reduzir	Número de obras dentro do prazo de execução sobre número de obras total (período de quatro meses)	maior que 95%	Sim		TRUE						Com a implantação da Padronização dos Modelos (documentos e procedimentos) e com a Acompanhamento gerencial das obras houve redução de 40% das ocorrências de abandono de obra em um ano de implantação da Gestão de Riscos.	Estima-se diminuição de 6 milhões em um ano, pois não houve necessidade de aditivos contratuais e pagamentos de indenizações e regularizações de despesa devido a paralização de obras.		Dentre as 30 obras contratadas pela organização, 5 obras estão com o cronograma físico-financeiro atrasados. Não houve interrupção de obra contratada.	1. Verificou-se que o check-list da fiscalização precisou ser alterado, acrescentando itens não previstos na versão original. 2. Gerência incluirá estudo sobre fomento ao controle social das obras contratadas da pasta, utilizando as meios de comunicação (redes sociais e comunicação interna) para divulgar as obras e os canais de comunicação (ouvidoria) e atuará junto a TI para a divulgação dos cronogramas das obras no site da pasta.			Satisfatório	Raro	Maior	Médio
6	Ação 02	Manter e aprimorar POP para Fiscalização de Obras																											Causa	Existente	08/01/21								Existente						TRUE
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