Matriz de tratamiento de Riesgos 2025 V Final.xlsx

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5	IDENTIFICACIÒN DE RIESGOS POR PROCESO Y TIPO ajustado 2025
6	Proceso	No.	Riesgo	Descripción	Tipo	Causa	Consecuencias
7	DE	1	Incumplimiento o cumplimiento insatisfactorio de los planes, programas y proyectos de la entidad	Como entidad del orden publico y de acuerdo a los procesos de planeación de corto, mediano y largo plazo se establecen unas metas de cumplimiento que permiten medir el crecimiento y desarrollo de la entidad y su aporte a los procesos educativos de la sociedad.	Operacional	Planeación no adecuada de acuerdo a los recursos y capacidades reales de la entidad	Disminución de los recursos públicos dados a la entidad, bajo impacto en el mejoramiento de las condiciones educativas de las comunidades del área de influencia de la entidad
8	DE	2	Falta de oportunidad en la publicación y divulgación de información producida por los diferentes procesos	Difusión de la información a destiempo o no publicación de la misma a la comunidad	Operacional	Desaprovechamiento de las Redes Sociales,	Incumplimiento de las directrices establecidas para las IES de acuerdo al Decreto 1330 de 2019 y el Acuerdo N° 02 del CESU del año 2020
9	DE	3	Concentración de Autoridad y/o poder	Toma de decisiones de manera personal sin consultar al equipo de trabajo y /o cumplir la normatividad interna y/o externa existente de acuerdo al asunto de decisión	Corrupción	Estilo de Dirección Autocrático.	Adquisición de bienes y/o servicios sin la calidad requerida
10	DE	4	Falta de Planeación y articulación de los procesos misionales de la entidad	Las acciones institucionales no responden al cumplimiento de los objetivos y metas institucionales	Operacional	Escasa planeación y concertación de las acciones con los diferentes grupos de trabajo de la entidad	Altos costos y pocos resultados Incumplimientos en las metas formuladas en la Planeación estratégica de la vigencia.
11	DE	5	Conflicto de intereses en el desarrollo de los procesos institucionales	Favorecimiento a terceros haciendo uso inapropiado de la autoridad que ostenta el funcionario	Corrupción	Estilo de Dirección y Coordinación Autocrático.	Adquisición de bienes y/o servicios sin la calidad requerida Uso inadecuado de los recursos públicos
12	DO	6	Baja calidad de los programas académicos	Incumplimiento de las condiciones mínimas de calidad establecidas en los documentos maestros aprobados por el Ministerio de Educación Nacional	Operacional	Gestión académica inadecuada	Incumplimiento de las necesidades y expectativas de la comunidad académica
13	DO	7	Incumplimiento de los docentes con sus actividades académicas	De acuerdo a la planeación académica no se cumple con los productos allí establecidos	Operacional	Falta de seguimiento, acompañamiento y control de la actividad docente	Incumplimiento de las metas institucionales establecidas en el POA de la vigencia
14	DO	8	No reportar a la alta dirección los incumplimientos por no entrega suficiente de evidencias de las actividades programadas en la planeación de la vigencia	No se esta entregando evidencia suficiente de las actividades asignadas y descargadas en la planeación docente del semestre	Operacional	Objetividad en la verificación y validación de los compromisos adquiridos por el cuerpo docente. Falta de revisión y acompañamiento en la verificación por parte del comité de evaluación docente	Demoras en la consecución de metas planificadas en la planeación estratégica que tengan relación con la parte Misional
15	DO	9	Contratación de Docentes con muy poca experiencia profesional y baja metodología pedagogía	Vincular profesionales que no cuenta con la capacidad y la experiencia suficiente lo que genera una mala calificación en la prestación de servicio	Operacional	Falta de profesionales en la región que cumplan con las condiciones requeridas por parte de la entidad	Bajo reconocimiento y perdida de reputación en el medio
16	IN	10	Escasa generación de documentos que evidencien los resultados de los proyectos de investigación	No se encuentran informes parciales y/o finales de los proyectos de investigación	Operacional	Falta de seguimiento, acompañamiento y control de la actividad investigativa	Incipiente o nula generación de publicaciones con los avances o resultados de los procesos investigativos
17	PS	11	Bajo impacto y altos costos de los procesos de proyección social que se realizan	Aunque se realizan procesos de proyección social estos no logran los impactos deseados	Operacional	Escogencia inadecuada de los grupos a trabajar y/o falta de definición clara de los impactos	Falta de credibilidad en los procesos institucionales
18	PS	12	Deficientes procesos de planeación y control en la oferta y desarrollo de educación no formal	La oferta y desarrollo de educación no formal no presenta procesos estructurados que permitan realizar la planeación y control de los docentes catedraticos que apoyan el desarrollo de los mismos	Operacional	Falta de elaboración de cronograma de oferta de educación continuada para el año	Incumplimiento de los perfiles requeridos así como de la normatividad en SST que debe aplicarse a todos las personas que laboran en la entidad
19	BIE	13	Deserción de los programas académicos	No continuidad en el proceso educativo por parte de los estudiantes de la entidad	Operacional	Falta de seguimiento y acompañamiento a los estudiantes en su proceso de formación	Perdida de recursos públicos debido al proceso subsidiado en el proceso de formación
20	TH	14	Extralimitación de funciones	Asignación de funciones que no competen al nivel jerárquico en el que se encuentra el funcionario por parte del jefe inmediato	Corrupción	Procesos de inducción y reinducción inadecuados a los funcionarios de la entidad	Renuncia de funcionarios competentes
21	TH	15	Trafico de Influencias	Contratación de funcionarios sin el lleno de los requisitos exigidos para el desempeño de los cargos por recomendación de personas ajenas a la entidad	Corrupción	Falta de control en los procesos de contratación de personal de la entidad	Contratación de funcionarios que no cumplen las competencias requeridas para los cargos
22	TH	16	Clima laboral no apropiado para el desarrollo de las actividades misionales	El ambiente de trabajo no permite un desarrollo armónico del funcionario y por ende este no desarrolla de manera óptima sus funciones	Operacional	Actividades de bienestar laboral insuficientes o inoperantes	Funcionarios desmotivados y sin compromiso con la Institución
23	TH Y Servicios Admón.	17	Manipulación de la información financiera, presupuestal y contable de la entidad	Cambios en los valores presupuestales, contables, de nómina, almacén y pagaduría de la Institución	Operacional	Inexistencia de claves de acceso diferenciadas de acuerdo a los roles de trabajo en el sistema financiero	Información financiera, contable y presupuestal inexacta y no fiable
24	TH	18	Prácticas inadeucada en los procesos de vinculación y contratación de personal de la entidad	Escasos procesos meritocraticos en los procesos de selección y/o vinculación de personal de la entidad	Operacional	Personal profesional insuficiente en la zona para atender los requerimientos institucionales	Cumplimiento inadecuado de actividades contractuales y/o no cumplimiento de lo establecido en la normatividad frente al tema
25	Servicios Admón.	19	Inadecuada ejecución presupuestal	Posiblemente no se ejecuta el presupuesto según lo aprobado	Operacional	Baja ejecución presupuestal por incorporaciones tardías o por falta de información sobre los cumplimientos presupuestales	Cambios frecuentes a nivel de modificaciones en el presupuesto de la entidad
26	Servicios Admón.	20	Desvío o Traslado de recursos	Trasladar recursos de una fuente a otra sin soportes suficiente	Operacional	Escaso autocontrol del funcionario encargado del proceso	Pagos que no corresponden con la fuente de financiación establecida en el presupuesto
27	Servicios Admón.	21	Estados financieros incoherentes	Los estados financieros podrían no corresponder a la realidad económica y social de la institución. No identificación de los hechos y clasificación inadecuada en la contabilidad	Operacional	Inadecuada e inoportuna clasificación de los ingresos y los gastos	Falta de veracidad de la información contable
28	Servicios Admón.	19	Pérdida de recursos	Inadecuado manejo de dinero, faltantes de dinero en caja.	Corrupción	Falta de autocontrol y control en el proceso de pagos y consignaciones	Procesos disciplinarios y desviación de los recursos públicos
29						Falta de Conciliaciones bancarias mensuales debidamente documentadas y soportadas
30	Servicios Admón.	20	Inadecuado manejo del portal empresarial	Los pagos y consignaciones que se realizan en el portal empresarial no se controlan adecuadamente	Operacional	Falta de autocontrol y control en el proceso de pagos y consignaciones	Perdida de recursos o desviación de dineros públicos
31	Servicios Admón.	21	Estudios precontractuales sin la rigurosidad que el proceso demanda	La realización de los estudios de mercado, previos y estudios del sector no se realizan de manera adecuada y oportuna	Operacional	Dificultades para encontrar proveedores interesados y/o con la condiciones para presentar propuesta a la entidad	Declaraciones desiertas de los procesos contractuales
32	Servicios Admón.	22	Realización de gastos no autorizado	Se realizan gastos que no están incluidos en el Plan de Adquisiciones y no cuentan con disponibilidad presupuestal	Operacional	Falta de planeación adecuada de los gastos de la entidad	Cambios permanentes en el Plan de Adquisiciones y/o en el presupuesto
33	Servicios Admón.	23	Gestión contractual inadecuada	Manipulación de la Contratación	Corrupción	Estudios previos que no contienen los documentos de soporte para la elaboración del proyecto de pliego de condiciones o del contrato. Debilidad en la definición de los requisitos habilitantes y factores de ponderación. Uso indebido de las modalidades de contratación directa.	Incumplimiento de la normatividad que pueda dar lugar a procesos y sanciones disciplinarias por parte de los entes de control
34	Servicios acad	24	Manipulación de la Información académica de estudiantes y egresados de la entidad	Cambios en las notas reportadas por los docentes en los diferentes momentos evaluativos	Corrupción	Registro de Cierre tardío de la plataforma para la publicación de las notas de acuerdo al calendario académico	Cumplimiento inadecuado de las condiciones académicas para continuar o terminar el proceso de formación
35					Operacional	Publicación tardía de las notas máximo 8 días posterior al corte de los momentos evaluativos
36	Servicios acad	25	Manejo inadecuado del archivo físico de las hojas de vida de estudiantes, egresados y graduados	El archivo esta en proceso de organización de acuerdo a las TDR	Operacional	Falta de autocontrol y control del proceso de archivo de la información académica	Insuficientes soportes que evidencian el cumplimiento de los requisitos para acreditar la condición de estudiante, egresado y/o graduado
37	Servicios acad	26	Incongruencia entre las estadísticas de matrículas académicas de estudiantes y las estadísticas de matrículas financieras	Diferencias entre las estadísticas de matrículas académicas de estudiantes y las estadísticas de matrículas financieras	Operacional	Desarticulación entre el Sistema Académico y el Sistema Financiero	Falta de veracidad en la información de estadísticas de matriculados
38	Servicios acad	27	Expedición de diplomas, actas de grado y otros documentos oficiales, sin el cumplimiento de los requisitos internos y legales	Incumplimiento de los requisitos establecidos para la expedición de estos documentos académicos	Corrupción	Falta de control del proceso	Falta de veracidad de la información de graduados con el lleno de los requisitos establecidos
39	GD	28	Pérdida de la Información sistematizada por falta de copias de seguridad	No se realizan de manera periódica copias de seguridad de la información que realizan las dependencias en los computadores de sus puestos de trabajo	Operacional	Falta de autocontrol de los funcionarios para salvaguardar la información digital	Extravió de archivos digitales importantes para la entidad por cuanto no se hace backup de la misma en otras fuentes de información
40	DE	29	Cargue inoportuno y/o inexacto de la información institucional en las plataformas de los diferentes órganos de control o vigilancia que como Entidad del Estado se debe diligenciar	El Estado Colombiano ha establecido fechas exactas para el cargue de la Información en plataformas como el SECOP II, CHIP, Contaduría Nacional, Contralorías, HECAA, principalmente y en ocasiones no se alcanza a registrar la información de manera oportuna	Seguridad Digital	Formatos diferentes con la misma información para diferentes entidades y sobrecarga laboral de los funcionarios	Posibles incumplimientos legales
41	GD	30	Manejo y mantenimiento inadecuado del archivo físico de la entidad	El archivo central y los archivos de gestión no son manejados periódicamente	Operacional	Falta de personal para la asignación de funciones para esta labor	Deterioro o perdida de información física
42	MC	31	Falta de medición de la gestión institucional	No medición de los indicadores de gestión de los procesos institucionales	Operacional	Poca cultura de la gestión basada en la medición	No lograr el mejoramiento continuo institucional
43	MC	32	Poco control de las salidas no conformes	No se identifican las salidas no conformes de los procesos	Operacional	Poca cultura de la gestión basada en riesgos	Insatisfacción en la prestación de los servicios por parte de los socios de valor de la entidad
44	DE	33	Inexistencia de políticas, planes, programas y proyectos para la gestión de riesgos de seguridad digital para la Entidad y todo lo relacionado con la política de gobierno digital	No se cuenta con procesos de planificación, de la GRSD, Gestión del riesgo, monitoreo, revisión y controles para la mitigación de riesgos de Seguridad digital y del cumplimiento de la política de gobierno digital	Seguridad digital	Personal insuficiente para el cumplimiento de estas funciones	Incumplimiento de la política de Gobierno Digital expedida para las Instituciones públicas
45	GA	34	Controles inadecuados en los procesos de supervisión de contratos	No se realiza seguimiento oportuno del cumplimiento de las actividades contractuales o no se planifica de manera adecuada las actividades contratadas	Operacional	Planeación inadecuada de los estudios de necesidades para los procesos contractuales	Incumplimiento de la actividades contractuales o cumplimiento tardío de las mismas
46	DE	35	Inexistencia de procesos o falta de aplicación de los procesos de Tratamiento de Datos sensibles	El tratamiento de datos personales exige la existencia de procesos que garanticen los principios contemplados en el Manual de política de tratamiento de datos personales	Operacional	Falta de personal especializado en el tema	Incumplimiento de la normatividad existente
47	GA	36	Inadecuados seguimientos a los procesos de conciliación presupuestal y contable	Los procesos de conciliación presupuestal y contable se realizan de manera inoportuna o con poco frecuencia	Operacional	Carga de trabajo alta de los funcionarios del área	Falta de control de los ingresos y gastos planeados frente a los realizados
48	GA	37	Manejo inadecuado del inventario de bienes de la entidad	Falta de concordancia entre el saldo de inventario físico y los registros contables	Operacional	Falta de conciliaciones y seguimientos continuos entre el área contable y el área de almacén	Posible detrimento patrimonial y datos inexactos de los bienes de la entidad
49				Perdida de los bienes de la entidad	Operacional	Falta de registro en el sistema de inventario de la entidad de todos los bienes
50	TRANSVERSALES	38	Uso inadecuado de la información institucional	Utilización de la información de la entidad para fines no propios de quehacer de la Institución	Operacional	Desconocimiento del Código de Integridad del Servidor Público	Desinformación o información falsa sobre el manejo institucional
51		39	Amiguismo o clientelismo	Beneficios personales que no impactan el adecuado desarrollo de los procesos institucionales	Corrupción	Prevalencia de interés particular sobre el interés general de la Entidad	Falta de transparencia y democracia en los procesos de selección, asignación y ejecución de las diferentes actividades y funciones así como beneficios que otorga la entidad a la comunidad educativa
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