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EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO HOSPITAL LOCAL DE PUERTO ASIS
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PROCESO: PLANEACION
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MAPA DE RIESGO DE CORRUPCION
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CODIGO: SIG-GGC-MA-01APROBACION: 24/11/2022
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VERSION: 03PAGINA:
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MacroprocesoProcesoObjetivoClasificación del riesgoFactor de Riesgo (interno Externo)Causa

Debido a….		EVENTO (RIESGO)CONSECUENCIAIMPACTOPROBABILIDADEVALUACIONCONTROLES EXISTENTESVALORACION RIESGOOpciones ManejoTIPO DE CONTROL (Preventivo o detectivo)ACCIONESRESPONSABLESCRONOGRAMAINDICADORES
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Lo que puede sucederLo que podría ocasionar…EFICACIA
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DIRECCIONAMIENTOGestiòn GerencialEjecutar lo establecido en el Plan de Desarrollo institucional, plan operativo y plan de acciónCORRUPCIONINTERNODebilidad en la identificación de necesidades
Deficiencia en la planeación de adquisición de bienes y servicios		Posibilidad de realizar inversiones innecesarias para la ESEDetrimento patrimonial5CATASTROFICO4PROBABLECATASTROFICODiscusión y aprobación del presupuesto6MODERADOReducir el RiesgoPreventivoEstablecer un plan anual de adquisiciones concreto y justificadoPlaneación ‐ Subgerencia AdministrativaEneroPlan Anual de Adquisiciones de la Entidad publicado
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Proponer estratégias para el Cumplimiento de obejtivos isntitucionales y metas. Recepción a cargo de un solo funcionarioManipulación de PQRS en favor propio o de tercerosDemandas, investigaciones penales, fiscales y disciplinarias5CATASTROFICO4PROBABLECATASTROFICOPresentación de informe de percepción ciudadana6MODERADOReducir el RiesgoPreventivoActivar el buzon de PQRS como único mecanismo de recepción de quejas y reclamos por parte de los usuarios.
Establecer el procedimiento para la apertura y trámite de quejas y reclamos.		Calidad - Subgerencia AdministrativaFebreroProcedimiento para el tratamiento de quejas y reclamos realizados
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Gestion Mejoramiento ContinuoMantener y mejorar la gestiòn adminsitrativa y misional de la ESE, buscando responder a las situaciones que obstaculizan los de planes de mejoramiento.Manipulación de indicadores de gestión en la evaluación anual.Posibilidad de retrasar o modificar la evaluación de indicadores de gestión de la entidadDemandas, investigaciones penales, fiscales y disciplinarias5CATASTROFICO4PROBABLECATASTROFICOEvaluación anual de indicadores de gestión6MODERADOReducir el RiesgoPreventivoGeneración de indicadores desde el sistema de información.
Desarrollar Comité para la evaluación de resultados		Planeación ‐ Calidad ‐ Subgerencia AdministrativaCuando se requiera Actas de comité
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Dar Cumplimiento normativo al Modelo integrado de Planeación y gestón Decreto 1499 del 2017
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APOYOGestion Talento HumanoVincular personal de acuerdo al perfil del cargo para el buen funcionamiento de la ESE CORRUPCIONINTERNOFalta de criterio y ética del profesional.Posibilidad de favorecer intereses particulares al modificar el manual de funcionesDemandas, investigaciones penales, fiscales y disciplinarias5CATASTROFICO4PROBABLECATASTROFICOSocialización de ajustes al Manual de Funciones de la ESE6MODERADOReducir el RiesgoPreventivoRealizar revisión y aprobación de ajustes al manual de funciones del Hospital en Junta Directiva y socialización con el personal de la EntidadJefe de talento humano ‐ Junta DirectivaCuando se requieraDocumento de ajustes al Manual de Funciones socializado
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Gestionar las acciones relacionadas con el ingreso, permanencia y retiro del personal en la ESE
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Gestiòn JuridicaAsesorar en los procesos judiciales y administrativos de la E.S.E. Dando respuesta a las peticiones emitidas por la ciudadania, entidades públicas, privadas y entes de control CORRUPCIONINTERNODireccionamiento de las especificaciones técnicas para favorecer a tercerosPosibilidad de favorecimiento a terceros en los procesos de contrataciónDemandas, investigaciones penales, fiscales y disciplinarias5CATASTROFICO4PROBABLECATASTROFICOLista de chequeo6MODERADOReducir el RiesgoPreventivoRevisión de especificaciones técnicas, teniendo en cuenta la normatividad vigente y el manual de contratación. Oficina JuridicaPermanenteNúmero de
contratos que
cumplen
especificaciones
técnicas / total de
contratos suscritos
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Subjetividad o falta de criterio y ética del profesional en la emisión de conceptos jurídicos.Posibildad de intervención en una decisión o concepto jurídico para beneficio propio o de un terceroSensibilizaciones sobre temas de corrupción y ética en reuniones internas.Revisión exhaustiva de cada uno de los conceptos emitidos por los abogados.Junta DirectivaCuando se requieraConceptos revisados por junta Directiva / Total de conceptos emitidos
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FacturaciónFacturar las cuentas generadas en el proceso de atención por servicios prestados a los usuarios dando cumplimiento a los acuerdos de voluntades con las EAPB y demás pagadores con su pronta radicación, garantizando la calidad del dato, oportunidad y productividad según los requisitos exigidos en la normatividad vigente.
CORRUPCION
INTERNOCobro de de los servicios prestados sin reporte.
No cobro de servicios prestados.		realizar el cobro de los servicios prestados por la ESE y no realizar el soporte en el softwarePérdida de ingresos de la ESE5CATASTROFICO4PROBABLECATASTROFICOCruce de información de ingreso de pacientes Vs Facturación6MODERADOReducir el RiesgoPreventivoGeneración de indicadores desde el sistema de facturación.Subgerencia AdministrativamensualPacientes atendidos/ Servicios facturados
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AlmacénEstablecer los procedimientos adecuados para el control y desarrollo de las actividades relacionadas con la adquisición, transporte, almacenamiento, conservación, dispensación, disposición final de insumos hospitalarios, medicamentos y dispositivos médicos quirúrgicos e Inventarios.
CORRUPCION
Compra de insumos y productos de manera fraudulentaRecibir productos o insumos sin la adecuada verificacion de calidad y supervisión en favorecimiento al proveedor.Demandas, investigaciones penales, fiscales y disciplinarias5CATASTROFICO4PROBABLECATASTROFICOCruce de información de ingreso de bienes y servicios Vs recibido a satisfacción de los funcionarios que utilizan dichos bienes y servicios6MODERADOReducir el RiesgoPreventivoGeneración de indicadores de satisfacción.Subgerencia AdministrativamensualBienes y servicios adquiridos/recibo a satisfacción
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Tesoreria establecer procedimientos que contemplen la necesidad de identificar situaciones que puedan generar riesgo de LA/FT/FPADM en las operaciones, y contraciones que realiza la ESEopacidadINTERNOausencia de politicas, manuales y procedimientos en la vinculacion de contratistas y proveedores. vinculacion de contratistas y proveedores que se encuentren relacionados con actividades identificadas en el SARLAFT Demandas, investigaciones penales, fiscales y disciplinarias5CATASTROFICO4PROBABLECATASTROFICOdiligenciar los documentos establecidos para la contratacion 1-formato GAF-TES-F-05 del SARLAFT .6MODERADOReducir el RiesgoPreventivo sociallizar a los nuevos funcionarios y contratistas cuando se proceda su contratacion en el SARLAFT Subgerencia Administrativa y Cientifica TrimestralReporte UIAF
Diligenciameitnos Formato GAF-TES-F-05 del SARLAFT .
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MISIONALAtencion inmediataDesarrollar acciones de prevención y promoción en salud que causan Infección Respiratoria Aguda (IRA) asociadas a COVID-19 y otras enfermerdades de contagio.CORRUPCIONINTERNOFalta de criterio y ética del profesional.Posibilidad de recibir o solicitar dádivas o beneficios a nombre propio o de terceros por la generación de incapacidades médicas
Demandas, investigaciones
penales, fiscales y disciplinari		5CATASTROFICO3MODERADOCATASTROFICO2.Rerpote UIAF 6MODERADOReducir el riesgoPreventivoDesarrollar estrategias de sensibilización sobre el código de integridad y los valores de la Entidad, a los servidores públicos y colaboradorTalento Humano - Planeación - CalidadsemestralFuncionarios sensibilizados / total de funcionarios
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Brindar atención integral en el servicio de urgencias, con la máxima seguridad y nivel de satisfacción a los usuarios, de acuerdo a sus necesidades Manipulación de datos en las fichas de visitaPosibilidad de manipular los registros de atención a familiasen los programas de prevención y detección Desatención a la población Vulnerable5CATASTROFICO3MODERADOCATASTROFICOSupervisión de resultados por parte del líder de Planeación y Desarrollo6MODERADOReducir el riesgoPreventivoVerificación aleatoria de los servicios prestados, mediante llamadas teléfonicas al 5% de la población visitada Líder de Py DmensualVisitas verificadas / total de visitas
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HospitalizaciónOfrecer un servicio de hospitalización confortable a los pacientes de la ESE para esteblecer un diagnóstico, recibir tratamiento y dar sguimiento a su patologia INTERNOManipulación de medicamentos de alto costo Posibilidad de obtener beneficios económicos por el no suministro de medicamentos de alto costo Demandas, investigaciones penales, fiscales y disciplinarias5CATASTROFICO3MODERADOCATASTROFICOInventario actualizado de medicamentos6MODERADOReducir el riesgoPreventivoVerificación aleatoria por parte del Químico Farmacéutico al suministro de medicamentos de alto costo en el área de hoispitalizaciQuimico FarmacéuticotrimestralRegistro de verificación realizada trimestralmente
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Elaborado porRevisado por:Aprobado por:
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Maria Margarita Prieto Ceron
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 Profesional de Apoyo en CalidadProfesional planeacionSubgerente Administrativa y financiera
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VELAMOS POR SU SALUD Y LA DE SU FAMILIA
CARRERA 29 Nº 10-10 FAX 422 91 48 PUERTO ASIS PUTUMAYO
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