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COLETA DE DADOS - RISCOS INERENTES E INDICADORES DA GESTÃO DE RISCOSANÁLISE E AVALIAÇÃO DOS RISCOS:
RISCOS INERENTES
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Processo:– DIP003 (Sub. DIP001) – Assistência Estudantil: Aplicação de Provas com Tempo Ampliado/Local Reservado Objetivo EstratégicoObjetivo PDI ?
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Código do Risco:Fatores de Risco:
(Descreva as dificuldades ou fatores que caso ocorram causarão impactos ao processo ou a UFV):		Fator de Risco relacionado a(o) Processo / Pessoas / Tecnologia:Fraqueza (Interna) ou
Ameaça (Externa):		Possíveis Soluções
(Ações propostas):		Indicadores
(Como calcular?)		Situação Atual
/ Linha de Base
(De onde partimos?)		Situação Futura
/ Após implantar a solução
(Onde queremos chegar?)		Evento de Risco:
(qual é o evento que caso aconteça trará impactos?)
(ator responsável + verbo de ação + complemento)
Ex.: "Coordenador instruir de forma incorreta"		Causa/Fonte:Efeitos / Consequências / Impacto:Tipologia do Risco:ANÁLISE:AVALIAÇÃO:
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Probabilidade de Ocorrência:PImpacto (Consequência):IRisco Inerente
(P * I):		Nível de Risco:Resposta ao Risco:
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DIP003.R1Estudante não preenche o formulário de aplicação de prova dentro do prazo máximo de 4 dias úteis, gerando grandes transtornos em todo o processo. PessoasFraqueza (Interna)Criar um sistema de agendamento de provas no qual o estudante não consiga agendar a prova fora do prazo.Estudante não enviar o formulário de marcação de prova no prazo estabelecido pela UPI.Falta de meios de impedir que o estudante envie o formulário fora do prazo estabelecido.Gera atraso e retrabalho no processo de agendamento das provas, o professor é informado em cima da hora sobre a necessidade do envio da prova para a UPI.OperacionalMédia3Moderado39Risco AltoReduzir
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DIP003.R2Estudante não preenche o formulário de aplicação de prova com as informações corretas. Estudante envia o código errado da disciplina, data da prova incorreta, nome errado do professor, e-mail do professor errado, data da prova errada, horário divergente.PessoasFraqueza (Interna)Criar um sistema de agendamento de provas no qual as informações já apareçam pré determinadas (nome, matrícula, disciplina, data, horário, professor, e-mail do professor, etc..).........Estudante preencher o formulário de marcação de provas com dados incorretos.Falta de informações pré estabelecidas que facilitariam o preenchimento do formulário pelos estudantes.Gera atraso, retrabalho, envio de informações incorretas para os decentes, agendamento em dia e horários diferentes , falta de confiabilidade no processo.OperacionalMédia3Moderado39Risco AltoReduzir
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DIP003.R3Professor não envia a prova a ser aplicada na UPI. A Unidade precisa ficar monitorando o envio das provas e cobrando os docentes.PessoasFraqueza (Interna)Melhorar o sistema de comunicação da UPI com os docentes da UFV. Ter um sistema integrado junto dos docentes para notifica-los de forma recorrente, de forma automática. -> Criar normativa para, entre outras coisas, responsabilizar o docente no caso de ele não entregar a prova no prazo, ele ser "obrigado" a elaborar nova prova e aplicar em nova data..........Professor não olhar o e-mail UPI solicitando a prova ou não enviar a prova para a Unidade em tempo hábil.Falta de um melhor canal de comunicação do que o e-mail institucional, falta de orientação aos envolvidos.Falta de adaptação da prova para os estudantes que necessitam desse recurso. Estudante chega para fazer a prova e fica ansioso pelo fato da avaliação ainda não ter sido entregue na Unidade.Imagem ou ReputaçãoMédia3Grande412Risco AltoReduzir
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DIP003.R4O espaço físico da UPI não comporta mais a quantidade de estudantes atendidos no setor (260 estudante atendidos na UFV em 08/12/2023). Mais de 1000 provas.OutrosFraqueza (Interna)Mudar a UPI para outro local mais adequado. A Unidade não possui espaço físico adequado para a plicação de provas. A estrutura física não é adqueada para a demanda atual..........Estudante não encontrar um local adequado para a realização da prova.Falta de espaço físico confortável para os estudantes atendidos pela UPI.A UPI não consegue oferecer melhores condições aos estudantes atendidos a não ser a dilação do tempo de prova.Imagem ou ReputaçãoAlta4Grande416Risco CríticoEvitar
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DIP003.R5A UPI não possui tecnologia suficiente para atender a demanda existente.TecnologiaFraqueza (Interna)Desenvolver (através da DTI) um sistema que abarque todas as necessidades do processo de aplicação de provas na UPI..........UPI não consegue atender a demanda crescente por seu serviços, por falta de tecnologia adquadaFalta de desenvolvimento tecnológico para suprir a demanda cada vez maior do setor. Instâncias superiores não estarem alinhadas com o crescimento da UPI.Estudantes não recebem o atendimento necessário ao seu desenvolimento e despenho academicoImagem ou ReputaçãoAlta4Grande416Risco CríticoEvitar
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Art. 14. (Resolução nº 07/2021/Consu). A UFV adota as seguintes Tipologias dos Riscos:
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I - Imagem ou reputação do órgão: eventos que podem comprometer a confiança da sociedade em relação à capacidade da UFV em cumprir sua missão institucional, interferindo diretamente na imagem do órgão;
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II - Financeiros ou orçamentários: eventos que podem comprometer a capacidade da UFV de contar com os recursos orçamentários e financeiros necessários à realização de suas atividades, ou eventos que possam comprometer a própria execução orçamentária e financeira;
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III - Legais: eventos derivados de alterações legislativas ou normativas que podem comprometer as atividades da UFV; e
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IV - Operacionais: eventos que podem comprometer as atividades da unidade, normalmente associados a falhas, deficiência ou inadequação de processos internos, pessoas, infraestrutura e sistemas, afetando o esforço da gestão quanto à eficácia e eficiência dos processos organizacionais.
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Três pilares de uma organização (tente identificar fatores de risco em cada pilar):
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(i) Pessoas: São os responsáveis por pensar, planejar e executar todas as atividades da organização.
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(ii) Tecnologia: Infraestrutura de rede local, servidores, estações de trabalho, telefonia, equiapamentos, softewares, bancos de dados, ...
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(iii) Processos: Qualquer agrupamento de atividades de uma organização que tem por objetivo desenvolver e entregar produtos ou serviços ao cliente (usuário final) interno ou externo.
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- Atividade: é sempre executada por um agente (usuário ou sistema). Atividade sempre consume algum tipo de recurso (ex.: tempo). Toda atividade deve ter um prazo de entrega.
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Obs.: Se a solução de um problema for alterar o processo, então o fator de risco será relacionado ao processo.
Se a solução envolver capacitação de usuários, será relacionado a pessoas.
Se envolver aquisições de TI etc., será tecnologia.
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Fraquezas ou Ameaças:
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(i) Fraquezas:
- Os processos são confiáveis?
- Quais são as falhas que impactam os processos ou a organização?
- Há problemas no produto ou serviço que impactam negativamente a organização?
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(ii) Ameaças:
- O que pode vir a influenciar negativamente o processo ou a organização?
- Há alguma questão pontual, sazonal ou de legislação que não favoreça o processo ou a organização?
- Há outras organizações ou ações políticas que possam prejudicar o processo ou a organização?
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Exemplo de Indicadores que Afetam um processso:
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- Tempo Total de Tramitação do Processo?
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- Quantidade de Entregas por período de tempo (ano ....)?
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- Nível de Segurança Jurídica (qualitativo)?
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- Valor Arrecado por período de tempo (ano, ...)?
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