Formulario conozca a su socio comercia.xlsx

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2								FORMULARIO CONOZCA A SU SOCIO COMERCIAL																			Fecha de aprobación: 20/07/2023
3																											Versión: 001
4																											Código: A4-FOR-01-01.02
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6		CLIENTE		SUBREPRESENTANTE DE NEGOCIO PROPIO															SUBREPRESENTANTE CONCESIONARIO															PROVEEDOR
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8	1. DATOS (Deberá llenarlo si es Persona Jurídica)
9	Nombre o Razón Social
10	Nombre Comercial															Tipo de Identificación												No. Identificación
11	Propósito de la relación comercial
12	Página Web
13	Actividad Económica u Ocupación/Principal
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16	Fecha de Constitución de la empresa														Productos o Servicios que Ofrecen
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18	Ingresos Mensuales				Egresos Mensuales
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20	PERSONA DE CONTACTO
21	Apellidos y Nombres													Correo electrónico																No. Celular
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23	2. DIRECCIONES Y TELÉFONOS
24	País		Provincia				Ciudad						Cantón				Teléfono No. 1									Teléfono No. 2							No. Celular
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26	Dirección (Calle/No./Intersección)
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28	3. DATOS DEL REPRESENTANTE LEGAL (APODERADO) O PERSONA NATURAL
29	Apellido Paterno								Apellido Materno														Nombres
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31	Sexo		País de Nacimiento						Tipo de Identificación												No. de Identificación										Nacionalidad
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33	Fecha de Nacimiento							Profesión											Nivel Académico											Estado Civil
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35	Teléfono No. 1						Teléfono No. 2										Dirección Domiciliaria
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37	Correo electrónico del trabajo																	Correo electrónico personal
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39	Declare si el Cliente (Persona Natural o Jurídica), Representante legal, Directivo, Administrador, Apoderado, Socio o Accionista ha desempeñado o posee cargos públicos en el país o en el extranjero o en alguna organización internacional:																													SI					NO
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42	Tiene familiares que sean Personas Expuestas Políticamente (PEP):																													SI					NO
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45	4. DATOS DEL CÓNYUGE
46	Apellido Paterno								Apellido Materno														Nombres
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48	Sexo		País de Nacimiento						Tipo de Identificación												No. de Identificación										Nacionalidad
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50	Nivel Académico											Profesión																Fecha de Nacimiento
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52	5. DETALLE DE ACCIONISTAS (solo propietarios que tengan desde el 10% de acciones) Nota: En caso de que el espacio sea insuficiente por favor adjuntar un listado con la información requerida.
53	Apellidos y Nombres									Tipo de Identificación							No. de Identificación							Ocupación y/o Cargo					Nacionalidad							% Acciones
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59	6. EL SOCIO COMERCIAL ES FIDEICOMISO (De ser "SI" llenar los campos a continuación)																													SI					NO
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62	Tipo de Fideicomiso										Fideicomitente																	Fiduciario
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64	Beneficiarios
65	1.
66	2.
67	3.
68	4.
69	DECLARACIÓN Y AUTORIZACIÓN
70	Notas 1) Declaro(amos) que todos los bienes e ingresos detallados en este documento, no provienen ni serán destinados a ninguna actividad ilícita, y que los datos presentados son verídicos, por lo cual autorizo(amos) a TRANSFERUNION S.A. a verificar por el medio que considere pertinente, e informar al SICVS o UAFE o autoridad competente cuando se detecte algún movimiento inusual o sospechoso en mis(nuestras) operaciones, transacciones bancarias, renunciando a cualquier acción civil o penal por estos hechos. 2) Declaro(amos) que no me(nos) encuentro(amos) incurso(s) en ninguna de las circunstancias estipuladas en los Art. 46#2 de la Constitución de la República del Ecuador, Art 81 y 87 del CONA, Art. 91#3 y Art. 105# 3 del COIP, tratados internacionales, demás normativa aplicable y ninguna práctica que promueva el trabajo infantil. 3) Eximo a TRANSFERUNION S.A. de toda responsabilidad respecto a los datos proporcionados, si estos fueren falsos o equívocos, con pleno conocimiento de causa, y aceptando las consecuencias de ello, declaro (amos) que la información contenida en esta solicitud es correcta, y que autorizo (amos) expresamente a TRANSFERUNION S.A. para que: a) Efectúe el análisis, constatación y verificación de los datos consignados y proporcionados en la presente solicitud, bajo mi exclusiva responsabilidad. b) Cuantas veces lo considere necesario, investigue y obtenga de cualquier fuente de información, incluidos los Burós de Información Crediticia, y la Central de Riesgos, referencias relativas a mi información personal, historia y comportamiento crediticio; la información pertinente relacionada con cualquiera de mis actividades crediticias o comerciales; manejo de mis cuentas corrientes o ahorros, tarjetas de crédito, etc.; y, en general, con relación al cumplimiento de mis obligaciones, sean éstas directas o indirectas, financieras, crediticias o comerciales, y demás activos y pasivos y datos Corporativos/personales. Así mismo, autorizo a proporcionar información sobre el cumplimiento de mis obligaciones directas e indirectas, cuantas veces TRANSFERUNION S.A., lo estime necesario, a todos y cada uno de los Burós de Información Crediticia legalmente autorizados para operar en el Ecuador y a la Central de Riegos, de conformidad con la Ley. c) Pueda utilizar, transferir o entregar dicha información a autoridades competentes, organismos de control, Burós de Información Crediticia y otras instituciones o personas naturales o jurídicas, u otras instituciones financieras públicas o privadas, que gocen o no de jurisdicción coactiva, o fideicomisos mercantiles; así como para que pueda hacer público mi (nuestro) comportamiento crediticio, deslindando a TRANSFERUNION S.A., de toda responsabilidad civil, penal o de cualquier otra índole. d) Realizar el análisis que considere pertinente e informar documentadamente a las autoridades competentes en caso de investigación y/o determinación de transacciones inusuales o injustificadas. 4) El Socio Comercial ha leído y acepta los términos y condiciones de la política de privacidad y protección de datos de TRANSFERUNION S.A., que se encuentra en la página Web: https://redactiva.com/politica-privacidad/
71	Lugar y Fecha:
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76																											Firma del Representante Legal/Cliente
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78	Adjuntar los siguientes documentos
79	Persona Natural																	Persona Jurídica
80	1. Copia de cédula de identidad, pasaporte																	1. Copia de RUC
81	2. Copia de RUC																	2. Copia de cédula del representante legal o apoderado
82	3. Certificado Bancario																	3. Copia certificada del nombramiento del representante legal o apoderado
83																		4. Certificado de existencia legal otorgado por la SICVS
84																		5. Manual de Prevención de Lavado de Activos (Si lo tuviere)
85																		6. Certificado bancario
86	Para los Subrepresentantes de Negocio Propio / Concesionario además deben adjuntar los siguientes documentos adicionales:																	Para los Subrepresentantes de Negocio Propio / Concesionario además deben adjuntar los siguientes documentos adicionales:
87	4. Fotografía del negocio																	7. Fotografía del negocio
88	5. Hoja de vida																	8. Hoja de vida
89	6. Referencias comerciales escritas																	9. Referencias comerciales escritas
90																		10. Acta de constitución de la compañía
91																		11. Nómina de accionistas
92	PARA USO EXCLUSIVO DE TRANSFERUNION S.A.					Verificación de requisitos														¿Califica?
93						Verificación de requisitos																			SI			NO				Fecha:
94						Documentación requerida completa:										SI		NO
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96																						Observaciones:
97																						Responsable:
98						Firma/Nombre:																Área de Administración:
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